國企集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施2篇和開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案1篇

國企集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施國企集團(tuán)**工程有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（修訂）開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案（集團(tuán)公司）國企集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施審核： 2021年10月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程 3一、 印章使用管理 3二、 報(bào)帳管理 4三、 員工招聘及干部選拔錄用管理 4四、 物資出庫管理 6五、 廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理 7六、 備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗(yàn)收及付款管理 8\o"CurrentDocument"廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施 10一、 辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 10二、 勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 12三、 庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 14四、 業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 17五、 押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 19六、 門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 20七、 采購員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 21八、 固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 26九、 主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 27十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 29涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程―、印章使用管理（一） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未按規(guī)定保管印章或攜帶印章外出，導(dǎo)致印章丟失、被盜，又未及時(shí)報(bào)告并采取有效補(bǔ)救措施，造成公司利益損失；未按規(guī)定使用印章，造成公司利益損失或謀取私利；（二） 管理流程（三）涉及崗位辦公室主任、銷售部長、會(huì)計(jì)、出納、財(cái)務(wù)部長、業(yè)務(wù)中心二、報(bào)帳管理（-）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)違反報(bào)帳管理規(guī)定，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自報(bào)銷個(gè)人開支;對(duì)報(bào)帳審批不嚴(yán)格，造成假發(fā)票入帳或重復(fù)報(bào)帳；弄虛作假、模仿領(lǐng)導(dǎo)簽字，私自報(bào)銷個(gè)人開支；（二）管理流程（三）涉及崗位部門主管、會(huì)計(jì)、出納三、員工招聘及干部選拔錄用管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)違反規(guī)定，將不符合錄用條件的人員列入錄用名單；推薦不符合任用條件的人員擔(dān)任干部或重要崗位；重要干部任免或重要崗位人事調(diào)整，未按規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)集體討論決定；（二）管理流程（三）涉及崗位勞資員、部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室四、物資出庫管理(-)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)違反工作流程，發(fā)貨核對(duì)不認(rèn)真，導(dǎo)致貨物超發(fā)錯(cuò)發(fā)，造成公司利益損失；違反公司規(guī)定，為客戶貨物出庫提供便利，擾亂公司正常生產(chǎn)次序；違反公司規(guī)定，私自將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假，故意錯(cuò)配出貨單據(jù)，造成換發(fā)、超發(fā)，導(dǎo)致公司利益損失；不按規(guī)定收取或上繳客戶倉儲(chǔ)費(fèi)用，謀取私利造成公司利益損失；門衛(wèi)未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)外來車輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；(二)管理流程（三）涉及崗位（三）涉及崗位業(yè)務(wù)中心配貨員、收款員、庫工、門衛(wèi)五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理（一） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未對(duì)廢鋼的回收進(jìn)行全程監(jiān)控，造成廢鋼出廠后被盜取或減報(bào)重量，導(dǎo)致公司利益損失；押運(yùn)員違反規(guī)定，私自漏報(bào)、減報(bào)物資重量或數(shù)量，謀取私利；未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自出售公司報(bào)廢物資，謀取私利；（二） 管理流程押運(yùn)員、門衛(wèi)、財(cái)務(wù)六、備件、工具'設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗(yàn)收及付款管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)虛報(bào)采購計(jì)劃，多買或購買不必要的物資，謀取私利造成公司利益損失；推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；采購物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價(jià)物資，造成公司利益損失；故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私利造成公司利益損失；蓄意對(duì)不滿足質(zhì)量要求或未到質(zhì)保期的物資支付質(zhì)保金，造成公司利益損失；違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（二）管理流程（三）涉及崗位（三）涉及崗位各部門負(fù)責(zé)人、采購員、倉庫保管員、設(shè)備主管廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一） 崗位職責(zé)負(fù)責(zé)黨支部、共青團(tuán)、工會(huì)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)綜合材料的起草、各類文件的收發(fā)傳達(dá)、文書檔案、保密工作；負(fù)責(zé)公章的保管使用管理工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生安全督促檢查、考核、年終評(píng)優(yōu)評(píng)先工作；負(fù)責(zé)宣傳工作；負(fù)責(zé)來人接待、對(duì)外聯(lián)絡(luò)及會(huì)議的組織工作；負(fù)責(zé)車輛的安全管理、協(xié)調(diào)調(diào)配工作。（二） 工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析辦公室主任是一個(gè)綜合協(xié)調(diào)管理崗位，根據(jù)其崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：違反規(guī)定推薦黨員發(fā)展對(duì)象，未堅(jiān)持黨小組推薦、支部研究表決制度；不按規(guī)定收繳黨費(fèi)或未及時(shí)上繳造成黨費(fèi)遺失，造成損失；文件管理或公章使用未按規(guī)定執(zhí)行，擅自對(duì)未審批文件加蓋公章,造成惡劣影響或利益損失；照顧私人關(guān)系，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核事項(xiàng)不落實(shí)；因制度不健全、執(zhí)行不到位而導(dǎo)致在會(huì)議活動(dòng)組織、公務(wù)接待、車輛使用維修等方面造成浪費(fèi)；（四） 防控措施黨團(tuán)工作：嚴(yán)格黨員發(fā)展管理，黨員發(fā)展計(jì)劃堅(jiān)持由基層黨支部推薦，組織部門審核，黨支部研究表決制；嚴(yán)格黨費(fèi)管理，進(jìn)行黨費(fèi)收繳造冊(cè)登記，開據(jù)票據(jù)。公章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。評(píng)優(yōu)及考核管理：設(shè)置公示欄，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核單據(jù)，要在每月底進(jìn)行公示；評(píng)優(yōu)評(píng)先的人員或集體名單采用由基層班組推薦或會(huì)議討論的形式確定；對(duì)外接待及車輛管理：對(duì)外接待制定接待標(biāo)準(zhǔn)，建立接待審批登記制度，避免盲目消費(fèi)報(bào)帳現(xiàn)象；用車實(shí)行提前申報(bào)審批登記，統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)配，避免重復(fù)浪費(fèi)；車輛維修實(shí)行申報(bào)審批登記制度，固定維修地點(diǎn)，做好維修詳細(xì)記錄。加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施(一)崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)制定與完善考勤管理辦法和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度；負(fù)責(zé)職工基本工資、獎(jiǎng)金、考核、加班工資等數(shù)據(jù)的調(diào)整、核算、造冊(cè)、發(fā)放和報(bào)表的報(bào)送；負(fù)責(zé)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、公積金的辦理、調(diào)整及核算；負(fù)責(zé)職工年度增發(fā)獎(jiǎng)金及年度績效獎(jiǎng)金的清算;負(fù)責(zé)職工年度工資總收入的匯總計(jì)算與上報(bào)；負(fù)責(zé)受理和協(xié)調(diào)處理一般勞資糾紛；負(fù)責(zé)受理職工離職工資結(jié)算；負(fù)責(zé)辦理職工退休相關(guān)手續(xù)；負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的簽定與保管工作；(-)工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析：根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下:不落實(shí)考核事項(xiàng)，或統(tǒng)計(jì)考勤數(shù)據(jù)失真，造成職工工資不公平公正現(xiàn)象；由于制度不健全，導(dǎo)致職工考勤弄虛作假的現(xiàn)象；（四）防控措施：實(shí)行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤統(tǒng)計(jì)員工簽字制度，杜絕弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生；加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。三、庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一） 崗位職責(zé)庫工是產(chǎn)品入庫驗(yàn)收、出庫核對(duì)的第一關(guān)口，產(chǎn)品入庫時(shí)，將武鋼物流管理公司“產(chǎn)品明細(xì)單”與實(shí)際入庫產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，包括產(chǎn)品的外包質(zhì)量以及產(chǎn)品的各項(xiàng)信息；產(chǎn)品出庫作業(yè)時(shí)，將“產(chǎn)品出庫通知單”與現(xiàn)場實(shí)物進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，核對(duì)內(nèi)容同上，確認(rèn)無誤后,進(jìn)行裝車作業(yè)，最后上車抄寫手工核對(duì)單，交由業(yè)務(wù)中心核對(duì)。（二） 工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)庫工崗位工作性質(zhì)，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：1、 出入庫現(xiàn)場作業(yè)時(shí)，一些運(yùn)輸單位司機(jī)為了“搶時(shí)間”、“插隊(duì)”,對(duì)現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行直接賄賂，少則煙、水，多則直接賄賂現(xiàn)金。2、 一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)庫工人員進(jìn)行威逼利誘，要求庫工將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假；外發(fā)產(chǎn)品時(shí)，要求換發(fā)、超發(fā)，少則賺取重量上的差量，多則甚至超發(fā)整件貨物。因此，庫工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)較大。是武鋼成品材料入庫、出庫的第一道重要關(guān)口。（四） 防控措施1、各崗位密切配合，各自分工，不能將所有任務(wù)交由庫工辦理在入庫作業(yè)時(shí)，庫工按照工作流程作業(yè)完畢后，將信息、單據(jù)交由業(yè)務(wù)中心，由業(yè)務(wù)中心第一時(shí)間進(jìn)行信息錄入，并且每個(gè)月對(duì)現(xiàn)場產(chǎn)品進(jìn)行盤點(diǎn)、每日抽查盤點(diǎn)，由此來杜絕產(chǎn)品入庫問題；在出庫作業(yè)時(shí)，業(yè)務(wù)中心首先開具出庫通知單，并且留下提貨人的相關(guān)有效信息，并且將提貨人有效證件進(jìn)行復(fù)印，建檔保管，其次將出庫通知單交由庫工，庫工按照工作流程作業(yè)完畢后，必須上車抄寫產(chǎn)品出庫核對(duì)單，然后交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行信息比對(duì)，確認(rèn)無誤后，由業(yè)務(wù)中心開具出門證；門衛(wèi)要對(duì)出庫車輛進(jìn)行抽查，核對(duì)產(chǎn)品信息。2、 建立嚴(yán)格考核機(jī)制鼓勵(lì)庫工崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，必須按照“配送中心考評(píng)條例”進(jìn)行嚴(yán)格考評(píng)，堅(jiān)持對(duì)違反者絕不放過的原則，同時(shí)對(duì)廉潔奉公人員給予獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)，通過獎(jiǎng)懲手段來控制事件的發(fā)生。3、 視頻監(jiān)控在配送中心現(xiàn)場安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控,防止作業(yè)人員違規(guī)操作。4、 調(diào)度、管理人員、保衛(wèi)部現(xiàn)場巡查調(diào)度員、各部門負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、保衛(wèi)部不定期進(jìn)行現(xiàn)場巡查，一定程度控制事件的發(fā)生。5、 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系,認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)入庫信息產(chǎn)品的核對(duì)，收費(fèi)，單據(jù)保管，數(shù)據(jù)產(chǎn)出，信息錄入，銷帳，開具產(chǎn)品出庫通知單，核對(duì)裝車信息，開具出門證，產(chǎn)品盤點(diǎn)，質(zhì)量監(jiān)控等工作，是公司所有信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)的集中管理部門，隨著公司發(fā)展以及日益增大的信息量，業(yè)務(wù)中心的職責(zé)、責(zé)任更加突出。（二）工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析業(yè)務(wù)中心最主要的廉潔風(fēng)險(xiǎn)在于產(chǎn)品的出庫配單過程，一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行威逼利誘，要求業(yè)務(wù)中心人員多配貨，錯(cuò)配貨，故意不留提貨憑證，故意不留下提貨人的有效證件復(fù)印件，甚至修改數(shù)據(jù)，少收費(fèi)等，因此，業(yè)務(wù)中心人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)非常大。制定合理的防范措施，是業(yè)務(wù)中心管理上最重要的內(nèi)容。（四） 防控措施1、 嚴(yán)格要求每單對(duì)應(yīng)提貨憑證業(yè)務(wù)中心根據(jù)提貨客戶提供的“提貨單”進(jìn)行配單，并且留下提貨單作為提貨憑證，并且一一對(duì)應(yīng)后裝訂保管，并且做到專人每天核對(duì)，每張核對(duì)，不放過一張?zhí)嶝泦巍?、 收費(fèi)員、開票員各各負(fù)其責(zé)收費(fèi)員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格收費(fèi)，嚴(yán)禁多收客戶一分錢,開票專員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格開票，嚴(yán)禁多開一分錢發(fā)票,發(fā)票、收費(fèi)憑證裝訂在一起后，要及時(shí)交由財(cái)務(wù)，現(xiàn)金要存入公司帳戶或者交由財(cái)務(wù)，由財(cái)務(wù)審核單據(jù)和收費(fèi)金額是否一致；收費(fèi)員要做好每天的手工、電子臺(tái)賬，每月的總臺(tái)賬，并且每天、每月和公司財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。3、 出門證嚴(yán)格比對(duì)由現(xiàn)場人員抄寫的產(chǎn)品核對(duì)單，業(yè)務(wù)中心必須嚴(yán)格同“出庫通知單”進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無誤后，才能開具出門證，出門證上要簽字確認(rèn)，各項(xiàng)需要填寫的項(xiàng)目要填寫完整，如有遺漏，保衛(wèi)部不能放行。4、 嚴(yán)格各項(xiàng)單據(jù)的保存管理，做到有依有據(jù)嚴(yán)格要求業(yè)務(wù)中心人員對(duì)入庫、出庫的所有單據(jù)進(jìn)行裝訂及保管,入庫單據(jù)要有入庫的各項(xiàng)依據(jù)、憑證，出庫單據(jù)要有出庫單據(jù)的依據(jù)、憑證，多聯(lián)單據(jù)要保證發(fā)揮出每一聯(lián)單據(jù)的作用，全體業(yè)務(wù)中心人員必須熟悉每一聯(lián)單據(jù)的作用和保存、保管方法。5、 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系,認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。6、 視頻監(jiān)控在業(yè)務(wù)中心安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。7、 不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)中心人員素質(zhì)、崗位技能要不斷的對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)、考試，通過會(huì)議、集體學(xué)習(xí)等方式來加強(qiáng)業(yè)務(wù)中心人員的素質(zhì)、責(zé)任心、細(xì)心程度，對(duì)出現(xiàn)的任何問題堅(jiān)決一查到底。8、 開發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)通過研發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)，從計(jì)算機(jī)方面入手，摒棄傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方式，通過用計(jì)算機(jī)判斷來控制、杜絕可能出現(xiàn)的業(yè)務(wù)漏洞，并且根據(jù)分析來不斷的完善信息系統(tǒng)，以科技方法來杜絕違規(guī)事件的發(fā)生。五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)廢鋼回收的押運(yùn)工作；負(fù)責(zé)公司購進(jìn)物資的押運(yùn)過磅工作;（二）工作流程填寫廢鋼回收申報(bào)單購進(jìn)物資入廠填寫廢鋼回收申報(bào)單購進(jìn)物資入廠（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析賄賂過磅單位職工，對(duì)磅單弄虛作假，謀取私利；收取物資供應(yīng)單位或回收單位賄賂，不對(duì)押運(yùn)全程監(jiān)控，導(dǎo)致回收物資重量減少，購買物資重量增加，造成公司利益損失；（四） 防控措施指定公司認(rèn)可的過磅單位，避免對(duì)磅單弄虛作假現(xiàn)象發(fā)生；采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)押運(yùn)人員進(jìn)行更換，避免物資供應(yīng)單位或回收單位的賄賂行為；加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)車輛、人員的進(jìn)廠登記放行；負(fù)責(zé)提貨車輛出廠前的物資核對(duì)檢查；負(fù)責(zé)物資、人員出廠的檢查放行；負(fù)責(zé)廠區(qū)中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析收取客戶賄賂，未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)車輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；（四） 防控措施采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)門衛(wèi)人員進(jìn)行更換，避免違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生；在門衛(wèi)處安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。七、采購員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)采購管理制度、委外加工作業(yè)流程的編制與完善；負(fù)責(zé)原料、包裝材料、工具、備件、設(shè)備的采購工作；負(fù)責(zé)考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等方面，在現(xiàn)有供應(yīng)商基礎(chǔ)上不斷尋求新的供應(yīng)商，以確保供應(yīng)資源寬闊的選擇范圍；對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，并上報(bào)相關(guān)信息（交貨周期、日產(chǎn)能、最低訂購量、包裝要求、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條件等）；負(fù)責(zé)編制并簽訂購貨合同；負(fù)責(zé)對(duì)所采購材料質(zhì)量、數(shù)量核對(duì)驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)保存采購工作的必要原始記錄,做好統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；負(fù)責(zé)辦理報(bào)帳、結(jié)算付款手續(xù)。（二）工作流程申報(bào)采購計(jì)劃部門領(lǐng)導(dǎo)審核采購部門負(fù)責(zé)人審核申報(bào)采購計(jì)劃部門領(lǐng)導(dǎo)審核采購部門負(fù)責(zé)人審核（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；采購物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價(jià)物資，造成公司利益損失；故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私利造成公司利益損失；違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（四）防控措施完善采購管理制度和審批手續(xù)物資的采購必須填報(bào)申購單并得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方能進(jìn)行采購；推薦供應(yīng)商應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定；采購金額超出規(guī)定的，必須實(shí)行比價(jià)制度，比價(jià)單位至少三家，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；大額采購事項(xiàng)必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定；建立內(nèi)部招標(biāo)管理制度對(duì)大額資金采購或是長期消耗物資的采購，必須經(jīng)過公司招標(biāo)確定，并報(bào)上級(jí)公司派紀(jì)檢監(jiān)察部門參加監(jiān)督公司內(nèi)部招標(biāo)事宜；建立獎(jiǎng)懲保障機(jī)制為鼓勵(lì)崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，可按“效能監(jiān)察責(zé)任制獎(jiǎng)勵(lì)辦法”、“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)兌現(xiàn)”、“方針目標(biāo)專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考評(píng)”等制度規(guī)定，對(duì)堅(jiān)持原則的崗位人員進(jìn)行多渠道、全方位的激勵(lì)，同時(shí)，為鼓勵(lì)采購員維護(hù)企業(yè)利益，免除其后顧之憂，可以“廉政管理公務(wù)傷害保險(xiǎn)”及設(shè)立“從嚴(yán)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金”等形式，對(duì)拒收賄賂和勇于檢舉、揭發(fā)者給予重獎(jiǎng)，為堅(jiān)持原則的崗位人員提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。完善合同管理制度采購合同在編制后必須報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；簽定采購合同必須要有經(jīng)理的審核授權(quán)；采購合同實(shí)行無預(yù)付款項(xiàng)原則，避免受虛假供應(yīng)商的欺騙，造成資金損失。建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫跟蹤考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等，建立企業(yè)物資采購的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，并定期或不定期的對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格的供應(yīng)商要立即刪除。對(duì)物資的驗(yàn)收采取倉庫保管員和需求部門人員及采購員共同驗(yàn)收的方式，避免不符合質(zhì)量或數(shù)量要求的物資入庫；加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)對(duì)公司固定資產(chǎn)定期進(jìn)行清查、盤點(diǎn)、匯總造冊(cè)，對(duì)出現(xiàn)的盈虧、毀損要查明原因，并提出處理意見；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)核算工作,定期反映資產(chǎn)增減變動(dòng)情況和資產(chǎn)原值、凈值、折舊情況；按期填報(bào)資產(chǎn)報(bào)表；負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)報(bào)廢工作，并組織實(shí)施，切實(shí)抓好固定資產(chǎn)報(bào)廢基礎(chǔ)工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫建立工作和申報(bào)審批工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的各種報(bào)表的收集、匯總和造冊(cè)工作。（二）工作流程（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)固定資產(chǎn)驗(yàn)收流于形式，或?qū)潭ㄙY產(chǎn)錄入不及時(shí)，致使公司利益受到損失；未按規(guī)定對(duì)固定資產(chǎn)登記入帳，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；（四） 防控措施建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，固定資產(chǎn)的購置、折舊、報(bào)廢、處置等必須經(jīng)過負(fù)責(zé)人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報(bào)廢必須經(jīng)過班子會(huì)議討論確定；加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)日常使用的維護(hù)管理，確保正常使用；加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)起草公司的財(cái)務(wù)預(yù)算，檢查預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)分析工作，負(fù)責(zé)往來帳、銀行帳的對(duì)帳工作，負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放，稅費(fèi)代繳，負(fù)責(zé)的帳務(wù)處理，參與財(cái)務(wù)決算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，負(fù)責(zé)公司會(huì)

計(jì)核算的日?；斯ぷ?，監(jiān)督日常財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，保管財(cái)務(wù)票據(jù)，管理會(huì)計(jì)檔案，對(duì)所記帳目、編制報(bào)表的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)；（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)及權(quán)限，可能存在以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理,造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。在經(jīng)費(fèi)收支管理方面，收入未納入財(cái)政部門統(tǒng)一管理，隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，私自留用各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；支出未按規(guī)定權(quán)限簽批，大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利，公款私存，私設(shè)“小金庫”。風(fēng)險(xiǎn)。在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)侵占；對(duì)印鑒保管不善出現(xiàn)丟失、被盜用；會(huì)計(jì)資料保管不善發(fā)生丟失、損壞;年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于報(bào)表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。支票管理方面，支票丟失，開具空頭支票。（四）防控措施1、 嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》，加強(qiáng)監(jiān)管審批。2、 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能力。3、 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。4、 設(shè)立監(jiān)督審計(jì)崗，實(shí)行財(cái)務(wù)全程監(jiān)督。5、 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會(huì)計(jì)做好資金管理工作，加速資金周轉(zhuǎn),確保資金安全；負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會(huì)計(jì)做好公司資金收支計(jì)劃；負(fù)責(zé)管理現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬，按要求及時(shí)、準(zhǔn)確登記，做到帳帳、帳證、帳表相符；負(fù)責(zé)貨幣資金收支工作，做到“出有憑、入有據(jù)”，所有收支憑單按時(shí)向會(huì)計(jì)移交；負(fù)責(zé)按公司規(guī)定盤點(diǎn)貨幣

資金，保障公司資金安全；負(fù)責(zé)建立支票領(lǐng)用存臺(tái)賬，及時(shí)、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)建立銀行卡臺(tái)賬，及時(shí)、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)保管貨幣資金票據(jù)，按月編制貨幣資金票據(jù)領(lǐng)用存報(bào)表。（二）工作流程出I作1-羹金如KiM4?出I作1-羹金如KiM4?（三） 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)和權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：1、 財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，存在做假賬、設(shè)立“小金庫”、貪污公款的情況。2、 可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過大，可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。3、 大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。（四） 防控措施1、 加強(qiáng)對(duì)廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)個(gè)人自律意識(shí)。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。2、 嚴(yán)格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。3、 加強(qiáng)資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強(qiáng)庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)經(jīng)制度。4、 按照公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ浚龅綆つ壳?，?cái)務(wù)明。5、 嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。國企集團(tuán)**工程有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（修訂）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況描述防控措施建議風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1三重一大決策重大事項(xiàng)決策資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案未經(jīng)集體討論決定。集體研究事項(xiàng)其內(nèi)容不提前告知與會(huì)人員，搞臨時(shí)動(dòng)議。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和“三重一大”集體決策相關(guān)規(guī)定，主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭執(zhí)行并親自督辦，議案提交部門嚴(yán)格執(zhí)行。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)2重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員建立健全《股東會(huì)議事規(guī)則》，《董事會(huì)議事規(guī)則》，《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中決策。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)3重要項(xiàng)目安排年度投資計(jì)劃、融資、擔(dān)保項(xiàng)目計(jì)劃外追加投資項(xiàng)目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購置等重大招投標(biāo)管理項(xiàng)目未經(jīng)班子集體研究擅自決定。嚴(yán)格按規(guī)定程序和方式形成決策，加強(qiáng)審計(jì)、監(jiān)察的監(jiān)督。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)4大額資金管理未按規(guī)定召開資金管理委員會(huì)，擅自決定大額資金使用。不嚴(yán)格執(zhí)行收支計(jì)劃。落實(shí)資金管理委員會(huì)各項(xiàng)集體決策事項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格遵照制度規(guī)定和計(jì)劃執(zhí)行付款。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)5人力資源管理提拔任用后備干部未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部。建立科學(xué)有效的后備干部人才庫，建立后備干部使用機(jī)制。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6破格任用干部無特別重大貢獻(xiàn)越級(jí)提拔干部。加強(qiáng)干部層次管理，明確干部選用和晉升條件，破格提拔的應(yīng)有詳實(shí)的資料印證。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)7干部的任用考核干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。建立健全對(duì)提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法。嚴(yán)格執(zhí)行提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部前紀(jì)委審批程序。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)8人才引進(jìn)、錄用和考核引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。嚴(yán)格執(zhí)行公司人才引進(jìn)、錄用管理辦法，因此適用。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)9員工的職稱評(píng)聘專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)定職稱不講原則，不按規(guī)定條件審核資嚴(yán)格執(zhí)行公司員工職業(yè)技能鑒定申報(bào)、職稱申報(bào)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

等管理格。評(píng)審、職業(yè)健康管理、勞動(dòng)保護(hù)、職工培訓(xùn)等管理辦法，公平公正公開。10勞務(wù)組織及分包隊(duì)伍管理勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進(jìn)行受理。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，對(duì)勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料進(jìn)行審核和驗(yàn)證真?zhèn)?。二?jí)風(fēng)險(xiǎn)11機(jī)電物資管理設(shè)備物資材料的采購不按程序招標(biāo)采購或與招標(biāo)人串通一氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私利。虛報(bào)冒領(lǐng)采購材料，假公濟(jì)私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮品及服務(wù)。對(duì)供應(yīng)商無原則傾斜。嚴(yán)格執(zhí)行公司物資設(shè)備管理辦法，按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購和比質(zhì)比價(jià)采購；嚴(yán)格執(zhí)行采購與保管職責(zé)分離；實(shí)行定期輪崗制度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)12資產(chǎn)清理和報(bào)廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫。建立、執(zhí)行定期盤點(diǎn)制度，補(bǔ)充完善臺(tái)賬，達(dá)到賬實(shí)相符；嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)廢報(bào)批程序，廢舊物資處理收入由財(cái)務(wù)直接收取。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)13工程項(xiàng)11管理合同談判合同談判不堅(jiān)持原則，或與合同方內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅(jiān)持多人參與合同談判，堅(jiān)持合同談判前請(qǐng)求報(bào)告制度，確定談判目的。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)14合同結(jié)算沒有按照合同和實(shí)際完工量進(jìn)行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法及結(jié)算管理流程，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的簽證管理。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)15合同評(píng)審沒有進(jìn)行合同評(píng)審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度，嚴(yán)格執(zhí)行法律顧問審核合同制度。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)16區(qū)域公司和項(xiàng)目部管控監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對(duì)下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域機(jī)構(gòu)的垂直化管理，通過加強(qiáng)審計(jì)和不定期巡查等方式，強(qiáng)化公司總部對(duì)區(qū)域公司的管控。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)17經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書中經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)因人而異，有失公按照企業(yè)內(nèi)部定額認(rèn)真進(jìn)行成本分解，合理、公正確定經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

18招標(biāo)管理邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)單位有明顯局限性。嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》規(guī)定確定招標(biāo)形式，以公開招標(biāo)為主，確實(shí)需要邀請(qǐng)招標(biāo)的必須事前報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門審批。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)19資質(zhì)審核資質(zhì)審核無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或有意偏袒一家單位。充分做好招標(biāo)前策劃工作。明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、投標(biāo)人資格標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求、條件，以及擬簽訂合同的主要條款等事項(xiàng)，做到有據(jù)可依。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)20招標(biāo)信息提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)?biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。嚴(yán)明招評(píng)標(biāo)紀(jì)律，標(biāo)底提前封存，招評(píng)標(biāo)會(huì)議中手機(jī)關(guān)閉或?qū)⑹謾C(jī)交給監(jiān)標(biāo)人員保存，避免信息泄露。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)21評(píng)標(biāo)指標(biāo)權(quán)重有意針對(duì)特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際需要客觀編制招標(biāo)文件，報(bào)送相關(guān)部門會(huì)簽及領(lǐng)導(dǎo)審核。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)22定標(biāo)違背定標(biāo)原則確定中標(biāo)單位。成立招標(biāo)委員會(huì)，嚴(yán)格遵循《招投標(biāo)法》確定中標(biāo)人。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)23市場投標(biāo)管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實(shí)力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳細(xì)了解合作方聲譽(yù)、信用度、內(nèi)部管理情況、資本情況、資金供給能力及合作誠意等信息，建立合作方檔案庫。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)24合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)私、謀取私利。與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費(fèi)或私提管理費(fèi)等。將重要合作策劃納入“三重一大”事項(xiàng)集體決策，并監(jiān)督執(zhí)行到位。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)25資金財(cái)務(wù)管理資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)收支兩條線管理。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時(shí)上交款項(xiàng)，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理制度，財(cái)務(wù)部門自下而上開展定期或不定期核查。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。建立健全往來賬核銷制度，賬目核銷嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)28付款結(jié)算不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃拿卡要。財(cái)務(wù)部門備份相關(guān)合同，熟知合同有關(guān)價(jià)格和付款方式，對(duì)報(bào)批的付款資料嚴(yán)格審核，按照合同約定付款。嚴(yán)格控制資金審批權(quán)限，不定期抽查、監(jiān)督。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)29質(zhì)量安全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查有意偏袒事故責(zé)任人，追究責(zé)任偏輕或偏重。嚴(yán)格執(zhí)行公司《質(zhì)量事故（缺陷）的報(bào)告、調(diào)查處理及處罰規(guī)定》，對(duì)重大質(zhì)量安全事故報(bào)公司安委會(huì)進(jìn)行集體決策。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)30銷售管理優(yōu)惠價(jià)審批對(duì)優(yōu)惠價(jià)格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀取個(gè)人好處。根據(jù)產(chǎn)量、銷量、成本、職級(jí)等組合因素確定優(yōu)惠的幅度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)31售后服務(wù)與采購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或沖紅。嚴(yán)格控制生產(chǎn)質(zhì)量，建立第三方驗(yàn)證機(jī)制和質(zhì)量損失賠償審批制度。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)32,T,通?1*貨與采購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格等方面弄虛作假。安排專人對(duì)客戶進(jìn)行回訪，不定時(shí)對(duì)鋼模板使用情況進(jìn)行巡回抽查。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)33貨款回收銷售員收取未及時(shí)轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為已有。加強(qiáng)應(yīng)收賬款對(duì)賬核查，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)34應(yīng)收賬款未嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以他人名義虛假掛賬。定期對(duì)每個(gè)客戶的應(yīng)收賬款回款情況進(jìn)行比對(duì)、分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，在避免呆壞賬的同時(shí)，防止虛假應(yīng)收賬款。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)35基地建設(shè)不相容崗位設(shè)置敏感崗位沒有完全實(shí)行不相容崗位分離。健全完善不相容崗位職責(zé)分離制度，加強(qiáng)監(jiān)督制約。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

36管理其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費(fèi)用。明確分管收費(fèi)部門，將費(fèi)用收取情況列入績效考核管理，年終一起考核。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)37經(jīng)濟(jì)適用房款侵占、挪用經(jīng)濟(jì)適用房款。對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房款實(shí)行?？顚Ｓ?，嚴(yán)格執(zhí)行審批、審計(jì)制度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)38行政管理行政印章的管理私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)印章使用按公司規(guī)范要求操作。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)39車輛管理車輛購置控制不嚴(yán)、車輛運(yùn)行費(fèi)用超過標(biāo)準(zhǔn)，公車私用。嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛管理辦法，建立車輛費(fèi)用預(yù)算制度，加強(qiáng)對(duì)司機(jī)的考核和管理。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)40接待未經(jīng)批準(zhǔn)接待或超標(biāo)準(zhǔn)接待或報(bào)銷因私接待費(fèi)用。制定接待管理辦法，嚴(yán)格接待費(fèi)用控制標(biāo)準(zhǔn)，接受職工群眾監(jiān)督。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)41食堂管理職工食堂采購、使用、庫存監(jiān)控不嚴(yán)。建立食堂管理制度，特別是采購、使用、庫存等重要環(huán)節(jié)要做到有計(jì)劃、有臺(tái)賬、有經(jīng)辦，規(guī)范食堂管理。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)42信息化管理保密安全由于不恰當(dāng)授予或以交易形式導(dǎo)致信息泄密。加密處理嚴(yán)格信息操作權(quán)限控制，加強(qiáng)信息安全意識(shí)宣導(dǎo)培訓(xùn)，梳理崗位職責(zé)，實(shí)行不相容崗位分離。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)43案件管理案件查處對(duì)受理的對(duì)象有重大影響的瞞案不報(bào)、有案不立、壓案不辦；偽造證據(jù)，導(dǎo)致該行政處罰不當(dāng)。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，避免工作失誤。嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)受理、登記、送閱、審批、辦理、反饋等規(guī)定，嚴(yán)格按照工作程序，認(rèn)真做好信訪舉報(bào)的調(diào)查、核實(shí)、處理工作。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案（集團(tuán)公司）根據(jù)省國資委、集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的有關(guān)要求，為加強(qiáng)我公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合我公司實(shí)際，經(jīng)研究制定如下實(shí)施方案：一、指導(dǎo)思想和基本原則（一） 指導(dǎo)思想加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要緊緊圍繞集團(tuán)公司“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃和我公司的生產(chǎn)經(jīng)營中心任務(wù)，緊密結(jié)合建百年品牌公司的發(fā)展思路，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防線，實(shí)現(xiàn)超前防范、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)，為企業(yè)健康和諧發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。（二） 基本原則推動(dòng)發(fā)展，全面覆蓋。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)調(diào)推進(jìn)、良性互動(dòng)。增加決策和經(jīng)營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)決策和經(jīng)營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性。抓住關(guān)鍵，突出重點(diǎn)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要以規(guī)范決策和經(jīng)營行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性。強(qiáng)化管理，健全體系。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要切實(shí)把其融入企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作之中，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的協(xié)同性。加強(qiáng)監(jiān)督，科技支撐。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化，依托電子辦公、遠(yuǎn)程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。二、目標(biāo)任務(wù)根據(jù)《公司法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及《公司章程》的要求，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營模式、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)經(jīng)營等自身特點(diǎn)，通過梳理部門和崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，強(qiáng)化監(jiān)督檢查等手段，健全內(nèi)控體系，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保我公司各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展。突出重點(diǎn)對(duì)象，著力規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營行為。突出重點(diǎn)領(lǐng)域，著力對(duì)“三重一大"事項(xiàng)以及投資管理、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、物資采購、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防控。突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著力對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進(jìn)經(jīng)營管理方式，突出對(duì)業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、內(nèi)部控制的薄弱點(diǎn)進(jìn)行防控。突出重點(diǎn)任務(wù),把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與健全公司治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、培育企業(yè)文化相結(jié)合，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控任務(wù)，增強(qiáng)工作針對(duì)性和時(shí)效性，切實(shí)防范制度缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三、活動(dòng)步驟組織宣傳發(fā)動(dòng)階段（X月X日-X月X日）。通過召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議、中層干部會(huì)議、專題會(huì)議等形式，切實(shí)運(yùn)用好內(nèi)部辦公網(wǎng)、內(nèi)部報(bào)紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段,傳達(dá)落實(shí)實(shí)施方案，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，使全公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、經(jīng)營管理人員和廣大員工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其危害性，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主動(dòng)性。梳理職責(zé)流程階段（x月x日-x月x日）。各單位、部門按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理本單位、部門崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄、制度目錄、業(yè)務(wù)流程目錄，繪制業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖。將相關(guān)材料于X月X日前報(bào)公司紀(jì)委。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)（x月x日-x月x日）。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，各單位、部門要采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)部位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將相關(guān)資料于X月X日前報(bào)報(bào)專職紀(jì)檢監(jiān)察員。（崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指由于缺乏工作制度及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指不良社會(huì)風(fēng)氣對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不力影響等因素。）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（x月x日-x月x日）。紀(jì)委根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，將收集到的風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)