9001內(nèi)審員培訓(xùn)課件

ISO9000：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)顧問師：梁維生1、第一方審核的目的

A依據(jù)質(zhì)量體系來評價(jià)組織的質(zhì)量體系

B驗(yàn)證質(zhì)量體系是否滿足規(guī)定的要求

C作為一種管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制

D為外部認(rèn)證做準(zhǔn)備審核目的

2、第二方審核的目的

A為建立合同關(guān)系，對供方進(jìn)行評價(jià)

B驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足要求

C作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)

D溝通雙方對質(zhì)量要求的共識審核目的3、第三方審核的目的

A確定質(zhì)量體系是否符合規(guī)定要求

B確定質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的要求

C確定受審核方的體系是否能被認(rèn)證/注冊

D為受審核方提供改進(jìn)的機(jī)會

E減少許多重復(fù)的審核

F提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競爭實(shí)力。審核目的

1、文件體系對要求之符合性，完整性與適切性

2、場所體系相關(guān)單位及相關(guān)場所

3、活動體系相關(guān)之活動審核范圍1、ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求

2、體系文件和有關(guān)規(guī)定

3、合約

4、相關(guān)法規(guī)法律審核依據(jù)

1、確定審核

2、審核準(zhǔn)備

3、現(xiàn)場審核

4、編寫審核報(bào)告

5、糾正措施跟蹤

6、全面審核報(bào)告和糾正措施的匯總分析審核步驟

1、內(nèi)審計(jì)劃的編制

2、組成審核組

3、收集文件

4、編寫檢查表

5、通知受審核部門并約定時(shí)間審核準(zhǔn)備

審核要點(diǎn)舉例1：

標(biāo)準(zhǔn)要素：6.2.2能力、意識和培訓(xùn)

審核準(zhǔn)備審核要點(diǎn)(1).組織是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)?培訓(xùn)的有效性是否得到了評價(jià)?是否評價(jià)記錄?(2).員工的質(zhì)量意識如何?是否意識到所從事的工作與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性和重要性?(3).在質(zhì)量管理體系中承擔(dān)職責(zé)的有關(guān)人員的教育,經(jīng)歷,培訓(xùn)及相應(yīng)資格的記錄是否保留?證據(jù)驗(yàn)證(1).組織對各崗位人員能力需求的識別以及如何滿足這些需求的情況;(2).培訓(xùn)的實(shí)施和有效性評價(jià)記錄,以及人員的教育,經(jīng)歷,培訓(xùn),技能和鑒定記錄;(3).員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性以及如何如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)的證實(shí)情況.

審核要點(diǎn)舉例2：

標(biāo)準(zhǔn)要素：8.2.2內(nèi)部審核

審核準(zhǔn)備審核要點(diǎn)(1).是否制定形成程序文件,程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?(2).是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃?策劃結(jié)果是否適合組織現(xiàn)狀?(3).審核策劃中,是否包括計(jì)劃,人員,實(shí)施,報(bào)告,糾正和跟蹤確認(rèn)措施等內(nèi)容?(4),審核人員是否具有獨(dú)立性?(5),審核中發(fā)現(xiàn)的問題是否記錄?是否及時(shí)采取了糾正措施?效果如何?證據(jù)驗(yàn)證(1).內(nèi)部審核程序文件;(2).所策劃的審核方案,包括目的,范圍,時(shí)間,頻次,準(zhǔn)則,所需資源和方法等;(3).審核計(jì)劃,檢查表和抽樣方案;(4).審核結(jié)果,包括審核報(bào)告,不合格報(bào)告和糾正措施報(bào)告;(5).采取的糾正措施及驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告.

1、召開首次會議

A介紹審核組成員

B重申審核的范圍和目的

C介紹審核采取的方法和程序

D在審核組和受審核方建立聯(lián)系

E確認(rèn)審核組需要的資源

F確認(rèn)末次會議的日期和時(shí)間

G澄清計(jì)劃中不明確的內(nèi)容審核實(shí)施

2、現(xiàn)場審核

A審核組長要控制審核的全過程

B要相信樣本

C樣本要有代表性，應(yīng)隨機(jī)抽樣

D要依靠檢查表，若要偏離檢查表，須謹(jǐn)慎

E要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)

F發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度

G與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)

H始終保持客觀、公正和有禮貌審核實(shí)施注）關(guān)于客觀證據(jù)客觀證據(jù)：支持事物存在或其證實(shí)性的數(shù)據(jù)

A、存在的客觀實(shí)施可以成為客觀證據(jù)，主觀分析、推測、要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)

B、被訪問、對被審核的質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為客觀證據(jù)，而與被審核無關(guān)的人的談話不能成為客觀證據(jù)

C、有效的文件和記錄可做為客觀證據(jù)，失效的文件或記錄不能成為客觀證據(jù)。審核實(shí)施3、審核的路線和方法

A、自上而下或自下而上的方法

B、正向和逆向的審核方法

C、按標(biāo)準(zhǔn)條款和部門審核的方法自上而下自下而上按部門審核MPW審核實(shí)施4、不符合的確定和不合格報(bào)告的編寫

A、體系性不符合

B、實(shí)施性不符合

C、效果性不符合注：不合格-未滿足要求審核實(shí)施

5、不符合報(bào)告的內(nèi)容

A、受審核部門及負(fù)責(zé)人的姓名

B、審核員姓名

C、審核依據(jù)

D、不符合事實(shí)的描述

E、不符合類型

F、建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期

G、糾正措施完成情況及驗(yàn)證審核實(shí)施6、不符合報(bào)告的要求

A、不符合事實(shí)的描述應(yīng)力求具體

B、不符合問題闡述應(yīng)簡單明了

C、違反標(biāo)準(zhǔn)或體系的條款應(yīng)明確審核實(shí)施7、不符合項(xiàng)的判定

A、主要不符合項(xiàng)：缺乏某一條款，即沒寫到，也沒做到。雖已寫到但沒做到，可能是一個(gè)主要不符合項(xiàng)

B、次要不符合：某一個(gè)要素已寫到，但偶爾、孤立的環(huán)節(jié)沒做到。做到了，但沒寫到可能是一個(gè)次要不符合項(xiàng)。

C、觀察項(xiàng)：可改可不改的（現(xiàn)實(shí)可以接受，但按另外的要求可以做得更好，帶有咨詢的意味）審核實(shí)施8、審核結(jié)果的匯總分析

A、編制不符合項(xiàng)的對應(yīng)匯總表

B、按不符合性質(zhì)分類統(tǒng)計(jì)

C、匯總分析糾正措施完成情況

D、從發(fā)展趨勢分析不符合的持續(xù)改進(jìn)

D、動態(tài)比較分析

E、優(yōu)、劣并述。審核實(shí)施9、編寫審核報(bào)告

A、審核目的和范圍

B、審核依據(jù)和日期

C、審核成員和被審核部門負(fù)責(zé)人

D、不符合的觀察結(jié)果

E、體系有效性的結(jié)論性評價(jià)

F、審核報(bào)告分發(fā)清單

G、附頁審核實(shí)施10、糾正措施

A、糾正措施在內(nèi)審中的重要性

B、糾正措施要求的提出

C、糾正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)

D、糾正措施計(jì)劃的實(shí)施

E、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核實(shí)施11、質(zhì)量體系的年度報(bào)告的編寫

A內(nèi)審年度計(jì)劃完成情況

B目的和范圍

C依據(jù)和審核成員名單

D不符合的總數(shù)和各類不符合的數(shù)量

E主要不符合說明及糾正措施完成情況

F對整個(gè)體系的總評

G審核報(bào)告編號、批準(zhǔn)和分發(fā)范圍

H附頁審核實(shí)施1、內(nèi)審員的選用參考

A、教育和培訓(xùn)

B、經(jīng)歷

C、個(gè)人素質(zhì)

D、管理能力

E、工作能力的保持審核員要求2、內(nèi)部審核員的作用

A、對體系運(yùn)行起監(jiān)督作用

B、對體系的保持和改進(jìn)起參謀作用

C、在管理方面起溝通的渠道和紐帶作用

D、在第二、三方審核中起內(nèi)外接口作用

E、在體系的有效方面起帶頭作用審核員要求

3、審核員的職責(zé)為

A遵守相應(yīng)的審核要求

B傳達(dá)和闡明審核要求

C有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)

D將觀察結(jié)果形成文件

E報(bào)告審核結(jié)果

F驗(yàn)證所采取措施的有效性

G收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件

H配合并支持審核組長的工作審核員要求4、審核員的工作原則

A、正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評定客觀證據(jù)

B、不卑不亢，忠實(shí)于審核目的

C、在審核中，不斷注意觀察結(jié)果和人際關(guān)系的影響

D、處理好同有關(guān)人員的關(guān)系，以取得最佳審核效果

E、審核過程中，全神貫注，全力以赴

F、在嚴(yán)峻情況下作出有效反應(yīng)

G、以審核觀察記錄的基礎(chǔ)，得出能為大多數(shù)人接受的結(jié)論

H、忠實(shí)于自己的結(jié)論，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求改變結(jié)論的壓力審核員要求5、合格審核員應(yīng)具備的具體工作能力

A從事審核準(zhǔn)備工作的能力

B從事現(xiàn)場審核的能力

C編寫審核報(bào)告的能力

D從事跟蹤監(jiān)督的能力審核員要求6、合格審核員應(yīng)具備的基本技能

A交流的能力

B合作的能力

C分析判斷的能力

D獨(dú)立工作報(bào)告的能力

E應(yīng)變的能力

F善于學(xué)習(xí)的能力審核員要求7、合格審核員應(yīng)掌握的知識

A、法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識

B、標(biāo)準(zhǔn)和指南

C、審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法

D、專業(yè)知識審核員要求8、合格審核員應(yīng)具備的職業(yè)素養(yǎng)

A、忠于職守，做到準(zhǔn)確公正

B、努力提高審核技巧及聲譽(yù)

C、主動幫助其他審核員提高技能

D、不介入沖突或利益競爭

E、除在授權(quán)情況下，不討論或披露審核信息

F、不接受受審核組織的任何非正當(dāng)利益

G、不傳達(dá)錯(cuò)誤或易產(chǎn)生誤解的信息

H、不得向受審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證審核員要求9、審核員的道德修養(yǎng)

A、正直誠實(shí)

B、客觀、公正

C、尊重對方、尊重別人

D、冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神審核員要求10、審核員正確的工作方法

A、少講、多看、多問、多聽就題咨詢、請作裁判、重復(fù)闡述B、選擇正確的對象提問C、正確地提出問題D、封閉式提問和開啟式提問相結(jié)合主題式提問、擴(kuò)展式提問征求意見式提問、設(shè)想式提問

E、提問與索看相結(jié)合

F、聯(lián)想和追溯

G、創(chuàng)造良好的審核氣氛注：記錄信息審核員要求11、審核時(shí)典型應(yīng)對技巧

A、沒問題型

B、抵觸型

C、掩蓋型

D、一問三不知型

E、高談闊論型

F、辦不到型審核員要求

G、辯解型

H、主動暴露型

I、求饒型故意拖延型

J、熱情過度型12、審核技巧

A、開卷有益-以文件為依據(jù)

B、溝通技巧-避免連珠炮提問

C、客觀證據(jù)-避免“我認(rèn)為”

D、引經(jīng)據(jù)典-違反標(biāo)準(zhǔn)哪條哪款

E、縱橫交錯(cuò)-最有效的方法

F、避免和咨詢角色相混淆。審核員要求THEEND，THANKS！附件一：查檢表示例受稽核部門：采購課稽核時(shí)間：稽核依據(jù)：ISO9001：2000與體系文件稽核員：要素審核內(nèi)容審核所見情況記錄OKNGNA備注7.4.2采購信息1、采購文件是對否對所訂購的物品進(jìn)行了完整清晰的描述？（抽查三張訂購單與請購單）文件是否包括：

A、類別、型式、式樣、等級、數(shù)量需求日期或其他準(zhǔn)確的表示方法；

B、規(guī)格、圖紙、加工要求等有關(guān)技術(shù)資料的名稱和適用版本；

C、有關(guān)該項(xiàng)物品的品質(zhì)體系與國際（國家）標(biāo)準(zhǔn)的名稱、編號和版本；2、權(quán)責(zé)人員有沒有對采購文件發(fā)出前滿足規(guī)定要求和適應(yīng)性審查的規(guī)定，執(zhí)行情況？（調(diào)閱兩個(gè)月前的訂單）附件二：記錄信息提示項(xiàng)次對象應(yīng)記錄內(nèi)容1有關(guān)人員，包括甩會見的關(guān)鍵人物（如信息提供者，證據(jù)當(dāng)事人，文件、設(shè)備、信息的接收者）記錄人員的所在部門、職務(wù)、工號等，盡量不要記人員的姓名2文件，包括技術(shù)文件、管理文件、計(jì)算機(jī)程序、數(shù)據(jù)清單、記錄等文件名稱、編號、版本號、發(fā)行日期、修改日期等3設(shè)備，包括制造、加工、檢驗(yàn)、試驗(yàn)設(shè)備等設(shè)備名稱、編號、使用條件、保養(yǎng)狀況4物品標(biāo)示如零件號、工序號、部門號、批號、爐號、型號、包裝號、容器號、機(jī)臺號等5工作環(huán)境如空調(diào)、溫度、濕度、通風(fēng)、含量、震動、水、電、氣、廢水、噪音等6工作場所發(fā)現(xiàn)問題的地點(diǎn)7時(shí)間發(fā)現(xiàn)問題的時(shí)間8觀察結(jié)果對發(fā)現(xiàn)問題的情況描述附件三：常見對象與對策人員類型主要表現(xiàn)對策“沒問題”型只給審核員看好的一面，對差的地方搪塞而過應(yīng)耐心、仔細(xì)地逐點(diǎn)去查核“真的有問題嗎”掩蓋問題，避重就輕徹底查證記錄“不用你告訴我如何做”型對審核員的意見、疑問或發(fā)現(xiàn)采取輕視