證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B2、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A3、對于財政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C4、以下（），屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D5、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D6、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B8、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D9、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D10、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A11、證券公司發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C12、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度【答案】C13、（2016年真題）《公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D14、證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B15、下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名【答案】D16、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D17、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A18、關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D19、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A20、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C21、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D23、《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A24、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)以口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)報告D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C26、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B27、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C29、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個月C.2年D.3年【答案】B30、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D31、證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C32、關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料【答案】A33、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責(zé)B.通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】B34、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C37、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C39、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B40、（2016年真題）對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C41、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價【答案】C42、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A43、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B44、下列事項屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B45、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C46、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D47、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B48、證券公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C49、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】B50、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A51、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機(jī)構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時承諾或進(jìn)行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D52、以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅持可持續(xù)發(fā)展【答案】C53、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B54、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D55、以