基于新經(jīng)濟地理學產(chǎn)業(yè)集群理論綜述（上）

1/1基于新經(jīng)濟地理學產(chǎn)業(yè)集群理論綜述（上）一、新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生背景

二、克魯格曼對產(chǎn)業(yè)集群的有關論述

新經(jīng)濟地理學在不完全競爭和規(guī)模酬勞遞增的前提下，用規(guī)范的數(shù)學模型分析了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟、市場外部經(jīng)濟、交易運輸成本、工資等相互作用過程所打算的制造業(yè)的集群動態(tài)過程。馬歇爾之后，產(chǎn)業(yè)集群理論討論在主流經(jīng)濟學中寂靜了相當長的一段時間，只有經(jīng)濟地理學仍舊在關注產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚問題。20世紀90年月以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學（NeicGeography）理論為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生供應了很好的解釋?？唆敻衤?1991)認為:空間問題沒有引起主流經(jīng)濟學家的真正重視是由于缺少精確模式分析酬勞遞增的假設，他把空間思想引入正式的經(jīng)濟分析，是繼馬歇爾之后第一位開頭把區(qū)位問題和規(guī)模經(jīng)濟、競爭、均衡這些經(jīng)濟學討論的問題結合在一起的主流經(jīng)濟學家，并對產(chǎn)業(yè)集群賜予了高度的關注。他認為，經(jīng)濟活動的聚集與規(guī)模經(jīng)濟有緊密聯(lián)系，能夠導致收益遞增?？唆敻衤鼜睦碚撋献C明白工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般趨勢，并闡明由于處在環(huán)境的限制，如貿(mào)易愛護、地理分割等緣由，產(chǎn)業(yè)集聚的空間格局可以是多樣的，特別的歷史大事將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成過程中產(chǎn)生巨大的影響力?？唆敻衤砸?guī)模酬勞遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在D-S模型基礎上加入勞動力流淌與要素酬勞之間的累積因果關系——即勞動力越集中的地方由于壟斷競爭的特性，其要素酬勞也越高，從而越吸引勞動力的集中——如此便可以解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成?？唆敻衤贒-S模型的基礎上從經(jīng)濟活動的內(nèi)部機制來解釋經(jīng)濟活動的集群現(xiàn)象，強調(diào)產(chǎn)業(yè)“中心”的內(nèi)生性和競爭均衡的思想，認為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模酬勞遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導的相互作用而產(chǎn)生的。

克魯格曼(1991)在總結哈里斯(Harris，1954)的“市場潛力”理論與普里德(Bred，1966)的以市場規(guī)模與區(qū)域產(chǎn)業(yè)范圍間循環(huán)關系為基礎的進口替代區(qū)域經(jīng)濟增長理論的基礎上，在《政治經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表的《遞增收益與經(jīng)濟地理》一文,并建立了他的中心—外圍模型②(thecore-peripherymodel)，認為兩個對稱的區(qū)域會分別進展成為核心和周邊區(qū)域，從而揭示了經(jīng)濟地理聚集的內(nèi)在運行機制?？唆敻衤谀Ｐ椭兄赋鲇袃煞N力氣打算著經(jīng)濟行為和經(jīng)濟要素在空間上是收斂還是集中：向心力（centrepetalforce）以及離心力（centrefugalforce）。向心力使得經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚，這也是新經(jīng)濟地理和空間經(jīng)濟學特別重視產(chǎn)業(yè)集聚的緣由。在中心外圍理論模型中克魯格曼認為行業(yè)地理集中主要受三種效應驅動。一是市場準入效應，即壟斷廠商總是將其生產(chǎn)支配在大市場同時并向小市場出口的趨勢；二是生活成本效應，它分析了廠商區(qū)位對當?shù)厣畛杀镜挠绊?，在有大量廠商集中的地區(qū)商品價格相對較低，從而會吸引大量的消費者聚集在該地區(qū)，進而節(jié)省了消費者的生活消費支出；三是市場擠出效應，在存在競爭的狀況下，廠商總是向競爭者相對少的地區(qū)集中，也就是說，大量廠商集中在一起的結果，就會使得該地區(qū)的一些廠商向廠商相對較少的地區(qū)移動；前兩種效應的合力形成聚集力，它有利于廠商和消費者在地理上的集中，并且相互促進；后一種效應則形成離心力，促使廠商在地理上的集中。該模型的主要經(jīng)濟思想是，一個經(jīng)濟規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系②，會消失一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象，經(jīng)濟規(guī)模越大，集中越明顯。運輸成本越低，制造業(yè)在經(jīng)濟中所占的份額越大，在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟越明顯，越有利于集聚，“中心—外圍”結構的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和區(qū)域國民收人中的制造業(yè)份額。這一模型說明白一個國家或區(qū)域為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而使運輸成本最小化，從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求則又取決于制造業(yè)的分布。中心一外圍模式的消失依靠于運輸成本、規(guī)模經(jīng)濟與國民收入中的制造業(yè)份額。新經(jīng)濟地理學最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運輸成本。這一運輸成本是廣義的，它包括看得見的運輸網(wǎng)絡形成的有形運輸成本，也包括地方愛護引起的非關稅貿(mào)易壁壘（即經(jīng)濟一體化的反義）。從直觀上看，制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)假如能集聚在一起，則能削減中間投入品的在途損耗、縮小運輸成本，從而降低中間投入品的價格，因此廠商有內(nèi)在的沖動集聚在一起共同分工協(xié)作，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應的力氣稱作“價格效應”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商具有內(nèi)在沖動集聚在一起生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)集群，各專業(yè)化分工的工人也集聚在同一區(qū)域內(nèi)，產(chǎn)品種類數(shù)增多、市場規(guī)模擴大；制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費者手中，運輸成本降低，工人的名義、實際工資均高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的勞動力受工資的誘惑而向集聚區(qū)內(nèi)遷移，這一集聚力氣稱為“市場規(guī)模效應”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”。新經(jīng)濟地理學的核心思想是酬勞遞增、運輸成本與要素流淌之間相互作用所產(chǎn)生的向心力導致兩個起先完全相同的地區(qū)演化成一個核心與外圍的產(chǎn)業(yè)集聚模式，其中的關鍵是保持對勞動力流淌的高度彈性。中心—外圍模型的結構內(nèi)容是，兩個地區(qū)與兩個部門，兩地區(qū)最初是完全相同的，兩個部門分別是酬勞遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與酬勞不變、產(chǎn)品同質(zhì)的農(nóng)業(yè)部門。其中兩部門使用的生產(chǎn)要素都是勞動力，同一地區(qū)內(nèi)的農(nóng)夫不能向制造業(yè)部門流淌，反之亦然；但制造業(yè)部門的工人卻可以實現(xiàn)跨地區(qū)的在同一部門內(nèi)流淌。中心—外圍模型揭示了產(chǎn)業(yè)地理集中形成的重要特征：在初始均衡的兩個地區(qū)，隨著貿(mào)易成本的漸漸降低，當聚集力大于離心力時，勞動力的移動最終會導致產(chǎn)業(yè)的不對稱地理分布。在這一過程中，最初貿(mào)易成本的削減對廠商生產(chǎn)區(qū)位并沒有任何影響，當貿(mào)易成本一旦下降到“均衡點”，聚集力將起主導作用，全部的產(chǎn)業(yè)則會移到一個地區(qū)，而此時勞動力和產(chǎn)業(yè)區(qū)位的轉移并不是漸漸發(fā)生的，而會發(fā)生突變。中心—外圍模型的意義在于它可以猜測一個經(jīng)濟體中經(jīng)濟地理模式的漸進化過程，初始狀態(tài)時，一個國家的地理區(qū)位可能有某種優(yōu)勢，它對另一地區(qū)的特定廠商具有肯定的吸引力，并導致這些廠商生產(chǎn)區(qū)位的轉變，一旦某個區(qū)位形成行業(yè)的地理集中，該地區(qū)的聚集經(jīng)濟就會快速進展并獲得地區(qū)壟斷競爭優(yōu)勢。

編輯。新經(jīng)濟地理學特殊強調(diào)和關懷“貨幣外部性①”，大多數(shù)新經(jīng)濟地理學模型都是建立在“貨幣外部性”基礎上的。作為新經(jīng)濟地理學代表人之一的克魯格曼(1991)認為，技術創(chuàng)新并非是驅動產(chǎn)業(yè)集聚的唯一因素，而受“貨幣外部性”推動的產(chǎn)業(yè)集聚卻相當普遍；“在收益遞增和不完全競爭條件下，外部經(jīng)濟的重要性程度就更廣泛一些，尤其是與市場規(guī)模效應變化有關的外部經(jīng)濟”。此外，技術和學問溢出是無形的，難以量化，任何人都可以就技術狀況做出任何外生性的假設。因此，新經(jīng)濟地理學將建模的重點放在“貨幣外部性”之上。但并不能據(jù)此得出新經(jīng)濟地理學否定技術外部性存在，只將外部經(jīng)濟局限于市場外部經(jīng)濟的狹窄范圍的結論?？唆敻衤?991）認為，正是與供應、需求相關的貨幣外部性導致了制造業(yè)的地理集中和中心——外圍模式的形成，他認為，在完全競爭性一般均衡中，貨幣外部性不產(chǎn)生福利影響，也不會產(chǎn)生動態(tài)性問題。但在不完全競爭和收益遞增的假設下，貨幣外部性則起著重要的作用。克魯格曼(1996)還建立一個動態(tài)多區(qū)域模型(“racetrackeconomy”model)來解釋在空間結構均衡時動態(tài)力氣趨于形成沿地形也許等距離分布的集聚點(城市)。他通過區(qū)域跑道模型演繹了區(qū)域運行的幾何結構，區(qū)域跑道模型反映了區(qū)域經(jīng)濟體系中各個結構部分呈環(huán)狀等距離分布，認為運輸費用僅僅受環(huán)形周長的影響，制造業(yè)的同一布局總是處于均衡分布狀態(tài)。地平面并不是穩(wěn)定不變的，集中的區(qū)域環(huán)形分布會產(chǎn)生稍微紊亂的地平面，自發(fā)演化出一個或多個制造業(yè)群。這樣，制造業(yè)區(qū)域布局由最初的均衡進展到兩區(qū)域集中布局，而這兩個最終集中布局區(qū)域特征正好相反。

1999年，麻省理工學院又出版了克魯格曼的新作（與MasahisaFujita和FujitaVenables合著）《空間經(jīng)濟：城市、區(qū)域和國際貿(mào)易》（TheSpatialEconomy:Cities,Regions,andInternationalTrade）。該書概述了過去十年來關于空間經(jīng)濟及與國際貿(mào)易的關系的最新成果，不僅將經(jīng)濟活動的空間定位與克魯格曼早期的“新貿(mào)易理論”聯(lián)系起來，而且也建立了嚴謹而精致的空間基本模型。在這之前的關于空間的經(jīng)濟學理論，都有一個致命的缺陷：沒有明確說明市場結構，那種存在收益遞增時的市場結構。他們的模型均是在規(guī)模酬勞不變和完全競爭這些便利假設條件下的分析，沒有找到某種方式來處理規(guī)模經(jīng)濟和寡頭壟斷的問題，這使得空間問題過去始終是主流經(jīng)濟學中的一個盲點。

克魯格曼的新經(jīng)濟地理思想主要體現(xiàn)在他的產(chǎn)業(yè)集群模型中。克魯格曼的產(chǎn)業(yè)群模型是基于以下事實：企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中不同群體，不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方，空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關。這種同時存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域專業(yè)化的現(xiàn)象，是在城市和區(qū)域經(jīng)濟分析中被廣泛接受的酬勞遞增原則的基礎。當企業(yè)和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，存在本地化的規(guī)模酬勞遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成供應了理論基礎。不過，這種遞增的要素回報只在集聚發(fā)生的區(qū)位的有限的空間領域中表現(xiàn)出來。由于遠距離的交通費用和空間通訊費用打算了這種凈收益的增長是有界限性的。于是，本地化的規(guī)模酬勞遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現(xiàn)實中觀看到的各種等級化的空間產(chǎn)業(yè)格局的進展。

克魯格曼的產(chǎn)業(yè)空間聚集模型假設工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模酬勞遞增的特點，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模酬勞不變。在此前提假設下，區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)活動的空間格局演化的最終結果將會是產(chǎn)業(yè)空間聚集。這從理論上證明白制造業(yè)（工業(yè)）活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易愛護、地理分割等緣由，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，特別的歷史大事將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力?，F(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依靠性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我連續(xù)下去?？唆敻衤墓ぷ鲗嶋H上為主流經(jīng)濟分析理論框架下討論產(chǎn)業(yè)空間集聚形態(tài)的多樣性開拓了空間，證明白經(jīng)濟進展中，“區(qū)位是重要的，市場結構對產(chǎn)業(yè)區(qū)位格局和貿(mào)易關系的影響仍舊重要，尤其是跨國生產(chǎn)組織中消失大量的中間產(chǎn)品交易和差別產(chǎn)品市場的不斷細分，使得市場因素在地區(qū)間貿(mào)易中扮演越來越重要的角色，實際上市場結構的轉變反映了地方專業(yè)化的趨勢。”克魯格曼的模型為人為的產(chǎn)業(yè)政策扶持供應了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷自我強化的促成因素，包括貿(mào)易壁壘也可以轉變產(chǎn)業(yè)分布的現(xiàn)實格局，不過產(chǎn)業(yè)政策或貿(mào)易愛護措施只不過是各種影響地方產(chǎn)業(yè)集群形成與演化的因素之一，并不能必定導致政策制定者的預期愿望，產(chǎn)業(yè)集群進展所依靠的不確定因素是許多的。也就是說，克魯格曼將最初的產(chǎn)業(yè)集聚歸于一種歷史的偶然，初始的優(yōu)勢因“路徑依靠”（Pathdependence）①而被放大，從而產(chǎn)生“鎖定”（Lock-in）效應，因此不存在空間上各要素酬勞趨于相等的自動均衡，集聚的產(chǎn)業(yè)和集聚的區(qū)位都具有“歷史依靠”性。內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟，給集群內(nèi)企業(yè)帶來的集群外企業(yè)無法取得的收益誘使集群外企業(yè)紛紛攜帶資金、技術、勞動力等資源向集群靠攏，使得路徑依靠更為劇烈。由于外部經(jīng)濟規(guī)模的存在和路徑依靠的存在，使得在集群形成前就進入的企業(yè)可能面臨著更多的成本，產(chǎn)生出更多的外部性，而后來的企業(yè)往往可以免費享有這種外部性。在克魯格曼看來，收益遞增和運輸成本節(jié)省是產(chǎn)業(yè)集聚重要的“向心力”，并且這種“向心力”會在路徑依靠和自我預期的作用下產(chǎn)生累積效應，從而形成“中心—外圍”的空間結構并強化這種區(qū)域的不均衡進展。但是，產(chǎn)業(yè)集聚也存在一些“離心力”，如某些生產(chǎn)要素的不行移動性、集聚的外部不經(jīng)濟（擁擠）、地租的巨大區(qū)域差異等。因此，產(chǎn)業(yè)集聚是在向心力與離心力的相互作用下形成進展的。

克魯格曼是第一位把產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系起來討論的經(jīng)濟學家。他指出：產(chǎn)品的貿(mào)易活動實際上間接地起到了生產(chǎn)要素貿(mào)易的作用，無論生產(chǎn)要素最初的安排狀態(tài)如何，通過貿(mào)易活動，總會使某些產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于某些工業(yè)區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群中的外部規(guī)模經(jīng)濟因素在他的眼里是一種開放經(jīng)濟的狀態(tài)，是各國產(chǎn)業(yè)選擇和取得優(yōu)勢的打算性因素。這一點和他的“新貿(mào)易理論”是吻合的，即各國的貿(mào)易優(yōu)勢來自于各國內(nèi)部的地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工和在此基礎上所能達到的規(guī)模經(jīng)濟的程度?？唆敻衤鼘①Q(mào)易理論和區(qū)位理論相結合，用模型化的方法通過嚴密的數(shù)學論證從深層次上揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機制，他第一次通過數(shù)學模型分析證明白工業(yè)集聚將導致制造業(yè)中心區(qū)的形成，彌補了馬歇爾和韋伯觀點的不足。

克魯格曼特別強調(diào)歷史的偶然（smallaccidentsofearlyhistory）對經(jīng)濟地理形態(tài)的影響，這樣，既然產(chǎn)業(yè)集聚是經(jīng)濟地理形態(tài)發(fā)生變化的主線