2022年2月《證券市場基本法律法規(guī)》押題卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

2.證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

B.監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門

3.發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。

①確定合規(guī)管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規(guī)考核及風險隱患報告、責任追究等問題

②審慎評估公司合規(guī)經營管理行為對證券市場的影響

③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規(guī)管理

④證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

5.協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括（）項可視為充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

6.下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券公司內部控制指引》

7.以下關于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。

A.建立健全組織架構、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權益

B.有效管理內幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權益

D.建立完備的內部控制體系

8.自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

9.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。

A.中國人民銀行

B.省級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門

D.省級財政廳

10.為進一步落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

11.下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。

A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔

B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔

12.以下關于發(fā)行人募集資金的表述哪一項是錯誤的（）。

A.發(fā)行人募集資金應當存放于募集資金專項賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途

B.發(fā)行人應當與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議

C.發(fā)行人募集資金應當用于主營業(yè)務及相關業(yè)務領域

D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資

13.A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責令改正，處（）萬元罰款。

A.5

B.14

C.150

D.200

14.依法設立的證券投資產品發(fā)生開戶后（）個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15

15.下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的是（）。

A.繼承

B.捐贈

C.離婚

D.私募資產管理

16.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。

A.公開

B.有效

C.公平

D.公正

17.以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是（）。

A.私募基金管理人

B.金融機構高級管理人員

C.QFII

D.RQFII

18.下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識

B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業(yè)務經歷

C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務

D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施

19.證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。

①申請書

②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件

③股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本

④負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

20.下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。

①決定公司的經營方針和投資計劃

②決定公司的經營計劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內部管理機構的設置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

21.證券公司違反《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①責令改正②暫停業(yè)務

③拘留直接負責人員④出具警示函

⑤責令定期報告

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①②③④

22.我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括（）。

①公司的獨立人格

②分公司和子公司的法律地位

③有限責任公司注冊資本制度

④證券公司的業(yè)務規(guī)則與風險控制

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

23.可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。

①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的

②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的

③從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的

④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

24.融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。

①合法合規(guī)性原則②集中管理原則

③分散管理原則④業(yè)務隔離原則

⑤了解客戶原則

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

25.運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務，以下說法正確的是（）。

①非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務

②金融機構運用人工智能技術開展資產管理業(yè)務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規(guī)定，不得借助人工智能業(yè)務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者

③金融機構應當向金融監(jiān)督管理部門報備人工智能模型的主要參數(shù)以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監(jiān)控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。金融機構因違法違規(guī)或者管理不當造成投資者損失的，應當依法承擔損害賠償責任

④金融機構應當根據(jù)不同產品投資策略研發(fā)對應的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發(fā)的市場波動風險制定應對預案

⑤因算法同質化、編程設計錯誤、對數(shù)據(jù)利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統(tǒng)異常，導致羊群效應、影響金融市場穩(wěn)定運行的，金融機構應當立即終止人工智能業(yè)務

A.①②③⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.②③④⑤

26.在證券行業(yè)文化組織層建設中，會對證券公司的經營發(fā)展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括（）。

①在公司發(fā)展中融合文化理念

②建立良好的組織關系、交互模式

③確立良好的工作氛圍

④加強聲譽約束

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

27.企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。

①董事會、監(jiān)事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時

②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時

③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發(fā)生時

④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

28.公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。

①使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述

②詆毀、貶低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績

④使用個人推薦性文字

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

29.在證券行業(yè)文化建設中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內容包括（）。

①切實把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調成為內生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質量發(fā)展的靶向目標，全面貫徹新發(fā)展理念

②重視人才、業(yè)務、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展

③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)

④堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩(wěn)中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩(wěn)健作為經營底色和鮮明特質

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

30.主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的（）。

①勤勉盡責意識②合規(guī)操作意識

③風險控制意識④保密意識

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

31.證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是（）。

①國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規(guī)定，可以向人民檢察院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算

②證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業(yè)破產法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規(guī)定，可以申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算

③對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業(yè)務許可

④對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

32.根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

33.基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

34.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。

A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所

B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

C.2022年9月正式注冊成立

D.是經國務院批準成立的

35.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

36.關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

37.客戶資產管理業(yè)務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則

B.證券期貨經營機構應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應

C.單個資產管理計劃所申報的金額不得超過該資產管理計劃的總資產，單個資產管理計劃所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量

D.監(jiān)管機構應對周某實施行政監(jiān)督管理措施

38.下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政處罰措施等情況進行評價

B.證券公司業(yè)務發(fā)展狀況主要根據(jù)證券公司經紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產管理業(yè)務等方面的情況進行評價

C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為1〇〇分

D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日

39.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調職責的說法錯誤的是（）。

A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償

B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換

C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件

D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導

40.根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

41.下列關于“滬倫通”存托憑證業(yè)務的說法，錯誤的是（）。

A.中國于2022年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制

B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎，在英國發(fā)行、代表中國境內基礎，證券權益的證券

D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易

42.下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。

A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件

D.董事會應于創(chuàng)立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件

43.如果偏離5%或以上的產品數(shù)超過所發(fā)行產品總數(shù)的（），金融機構不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

44.證券公司經營經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和（）。

A.董事會秘書

B.專門委員會

C.提名委員會

D.戰(zhàn)略與投資委員會

45.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。

A.5

B.3

C.2

D.1

46.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是（）。

A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

47.登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括（）。

①當事人的權利義務

②證券投資顧問服務的內容和方式

③爭議或者糾紛解決方式

④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

48.根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有以下（）行為。

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣

③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

⑤為客戶提供合法的服務場所或者交易設施

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

49.下列關于證券公司自營業(yè)務的說法正確的是（）。

①具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

②不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易

③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格

④具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資

A.①③④

B.①④

C.③④

D.①②④

50.以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的行為（），

應當按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)#管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。

①存在向投資者銷售產品或提供服務時未了解投資者倩息

②未合理劃分產品或服務的風險等級

③在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時盡到了相關職責及注意義務

④未在情況變化時主動調整投資者分類、產品或者服務分級及適當性匹配意見

⑤向投資者銷售、提供了禁止銷售的產品或提供的服務

⑥在銷售產品或提供服務前未告知相關信息或提供了虛假信息等情形

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

51.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。

①預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率

②以低于成本的費用銷售基金

③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排

④采取抽獎、回扣等方式銷售基金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

52.公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。

①《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

②《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》

③《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》

④《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

⑤《公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引》

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.③④⑤

53.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）等。

①名稱②經營管理制度

③住所④經營范圍

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

54.內幕交易的犯罪主體包括（）

①發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

②國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員

③因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監(jiān)督管理機構工作人員

④正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

55.法律關系是以法律規(guī)范為基礎、以權利和義務為內容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是（）。

①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格

②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格

③沒有權利能力的也可以享受權利

④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

56.證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

①1②3

③5④10

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

57.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是（）。

A.期貨公司

B.期貨保證金存管銀行

C.非期貨公司結算會員

D.期貨交易所

58.證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

59.管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

60.關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。

A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權利

B.公開征集股東權利違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構有關規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任

C.上市公司應當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權

D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利

61.證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

②內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

③中國證監(jiān)會認定的其他情形

④內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

62.以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。

①客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

②證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿及有關規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料

③證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構

④在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

63.根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使（）等職權。

①決定基金擴募或者延長基金合同期限

②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同

③決定更換基金管理人、基金托管人

④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

64.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。

①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的

④中國證監(jiān)會認定的其他事項

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

65.主板證券承銷與保薦業(yè)務相關主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務規(guī)則主要包括（）。

①《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

②《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

③《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

④《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》

⑤《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

66.全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。

①創(chuàng)新型②創(chuàng)業(yè)型

③成長型④成熟型

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

67.經營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有（）。

①普通投資者申請轉為專業(yè)投資者

②向專業(yè)投資者銷售高風險產品或服務

③經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見

④向普通投資者履行信息告知義務

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

68.在對個人客戶進行融資融券業(yè)務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括（）。

①投資期限②投資收益

③投資風格④風險偏好

⑤投資規(guī)模

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

69.債券存續(xù)期內，企業(yè)披露定期報告應當遵守的要求有（）。

①企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起四個月內披露上一年年度報告

②企業(yè)應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告

③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

④企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起兩個月內披露上一年年度報告

⑤定期報告的財務報表部分無需包含現(xiàn)金流量表

A.①②③④⑤

B.①②③

C.③④⑤

D.②③④

70.下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。

①中國證券業(yè)協(xié)會對從事公司股票轉讓和股票發(fā)行業(yè)務的證券公司進行監(jiān)督

②中國證監(jiān)會可以要求公司提供證券公司或者證券服務機構的專業(yè)意見

③全國股轉系統(tǒng)應當對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

④證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責地進行盡職調查

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

71.證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質及私募業(yè)務相關規(guī)定分類披露，包括（）。

①公開披露②非公開披露

③向特定對象披露④向非特定對象披露

A.②③

B.①③

C.②④

D.①④

72.關于基金合同當事人，下列說法正確的有（）。

①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產的所有者和基金投資的受益人

②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構

③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責的商業(yè)銀行或其他金融機構

A.①

B.②③

C.①④

D.②

73.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。

①境內分支機構②境外分支機構

③不控股附屬機構④控股附屬機構

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

74.下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務規(guī)則的要求（）。

①取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批

②加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責

④增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

75.經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。

①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄

②經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議

③經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支

④經營機構不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

76.證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內容（）

①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

⑤合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④⑤

77.《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應予立案追訴。

①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

③利用募集的資金進行違法活動的

④轉移或者隱瞞所募集資金的

⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④⑤

78.關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。

A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方提供融資或者擔保

C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務競爭

D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程

79.按照《證券公司內部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內部控制內容的是（）。

A.經紀業(yè)務

B.委外業(yè)務

C.法務管理

D.操作風險

80.證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

81.下列有關證券經紀業(yè)務的表述正確的是（）。

A.我國對證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業(yè)務營銷人員的管理

B.證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷

C.證券經紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結合的產物

D.在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程

82.自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

83.依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人

B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者

C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人

84.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協(xié)議內容不包括（）。

A.當事人的權利義務

B.收費標準和支付方式

C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

D.客戶公司的股票代碼

85.按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

86.證券公司應當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

87.基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。

A.10

B.15

C.20

D.25

88.關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同

89.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

90.派出機構責令公司限期整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施（）。

①停止批準新業(yè)務

②停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

③限制分配紅利

④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

91.財務顧問的法律責任包括（）。

①發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款

②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款

③情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務

④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，