證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案

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單選題（共60題）1、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C2、（2019年真題）封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D3、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A5、（2019年真題）下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D6、下列屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.無記名股票B.人民幣認購買賣C.外幣標明股票面值D.公司支付股利時以人民幣計價【答案】D7、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A9、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D10、（2018年真題）回購交易通常情況下只有（）小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D11、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數較好的個人B.信用分數較差的個人C.信用分數較好的機構D.信用分數較差的機構【答案】B12、下列關于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）下列關于基金運作的說法，錯誤的是（）A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產托管、基金份額登記與交易，基金財產的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運作中，基金管理人居于主導和核心地位，基金的投資管理最能體現管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D14、（2018年真題）（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務機構C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B15、（2020年真題）關于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經過風險管理控制部門的審核【答案】D16、下列關于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A18、下面對機構投資者描述錯誤的是（）。A.按機構投資者業(yè)務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和非金融機構投資者B.—般機構投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構投資者是因機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】C19、交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B20、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B21、證券公司設立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D22、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D23、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C24、（2018年真題）關于商業(yè)銀行次級債務，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關于債券當期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D26、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A27、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、基金應當披露的定期報告不包括（）。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.季度報告【答案】C29、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼31、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C32、在下列（）情形下，證券評級機構無須終止評級。A.受評級機構或受評級證券發(fā)行人拒不提供評級所需關鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評級費用的C.因受評級機構被收購兼并、重組或受評級證券被轉股、回購等，導致評級對象不再存續(xù)的D.委托人同時委托多家證券評級機構對同一評級對象進行評級【答案】D33、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配。”A.現金分紅；每日B.現金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C34、根據《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B36、證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務B.保薦業(yè)務C.投資咨詢業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務【答案】D37、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C38、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B39、證券交易所的主要職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A41、下列關于債券的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、境內上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B44、證券公司財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A45、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C46、以下關于主板市場的說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B47、根據金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現金流貼現值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B48、（2019年真題）下列關于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D49、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B50、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B52、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。?A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B53、根據中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的【答案】B54、關于科創(chuàng)板強制退市的情形中，說法錯誤的是（）。A.重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數量持續(xù)低于一定指標等C.財務類強制退市，即明顯喪失持續(xù)經營能力，包括主營業(yè)務大部分停滯或者規(guī)模極低，經營資產大幅減少導致無法維持日常經營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新上市【答案】D55、下列關于全球金融市場的發(fā)展的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】A56、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B57、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、A公司的