2022注冊(cè)監(jiān)理工程師-水利案例-三-合同管理

專(zhuān)題三-合同管理

專(zhuān)題三合同管理

案例一

【案例節(jié)選】某承包人根據(jù)《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009版）與發(fā)包人簽訂某

引調(diào)水工程引水渠標(biāo)段施工合同，合同約定：

1）合同工期465天，2015年10月1日開(kāi)工；

2）簽約合同價(jià)為5800萬(wàn)元；

3）履約保證金兼具工程質(zhì)量保證金功能，施工進(jìn)度付款中不再預(yù)留質(zhì)量保證金；

4）工程預(yù)付款為簽約合同價(jià)的10%,開(kāi)工前分兩次支付，工程預(yù)付款的扣回與還清按公式

R=A（C-F1S）/（F2-F1）Sit?；Fl=20%；F2=90%；

截止2016年10月，承包人累計(jì)完成合同金額4820萬(wàn)元，2016年11月份監(jiān)理人審核批準(zhǔn)

的合同金額442萬(wàn)元。

問(wèn)題：

計(jì)算2016年11月份的工程預(yù)付款扣回金額，承包人實(shí)得金額（單位：萬(wàn)元，留2位小數(shù)）。

網(wǎng)校答案：

該工程預(yù)付款總額為：5800X10%=580（萬(wàn)元）。

2016年10月、11月預(yù)付款累計(jì)扣回為：

R10=580X（4820-5800X20%）/5800X（90%-20%）=522.86（萬(wàn)元）

Rll=580X（4820+442-5800X20%）/5800X（90%-20%）=586（萬(wàn)元）

由于11月累計(jì)扣回預(yù)付款大于預(yù)付款總額，則11月應(yīng)扣回預(yù)付款為：

580-522.86=57.14（萬(wàn)元）

2016年11月承包人實(shí)得金額為442-57.14=384.86（萬(wàn)元）

案例二

【背景】

某引水工程項(xiàng)目，發(fā)包人經(jīng)公開(kāi)招標(biāo)后與施工單位按照《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件

（2009年版）》簽訂了施工承包合同，施工承包合同規(guī)定：水泥、鋼筋兩種材料由發(fā)包人負(fù)

責(zé)采購(gòu)，其他建筑材料由施工單位采購(gòu)。另外，發(fā)包人與監(jiān)理單位簽訂了施工階段監(jiān)理合同，

發(fā)包人與甲、乙供貨商按照《標(biāo)準(zhǔn)材料采購(gòu)招標(biāo)文件（2012年版）》分別簽訂了水泥采購(gòu)合

同和鋼筋采購(gòu)合同。

【事件】

在施工過(guò)程中，發(fā)生了如下事件：

事件1：發(fā)包人負(fù)責(zé)采購(gòu)的水泥到場(chǎng)后，發(fā)包人、監(jiān)理與施工單位共同對(duì)甲供貨商交付的袋

裝水泥的外觀(guān)及件數(shù)進(jìn)行清點(diǎn)核驗(yàn)后簽發(fā)了收貨清單，并交由施工單位保管。隨后，發(fā)包人

在合同約定的期限內(nèi)安排對(duì)該批材料的規(guī)格、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有不少袋裝水泥受潮結(jié)

塊，于是發(fā)包人要求甲供貨商進(jìn)行退換,并出具袋裝水泥受潮并非保管原因引起的證明材料,

甲供貨商雖認(rèn)可該證明材料的真實(shí)性，但認(rèn)為發(fā)包人已在收貨清單上簽字，意味著發(fā)包人對(duì)

該批材料質(zhì)量已經(jīng)認(rèn)可，因此不接受退換的要求。

【事件】

事件2：發(fā)包人為了確保供貨進(jìn)度，在與乙供貨商的采購(gòu)合同中規(guī)定了交付時(shí)間，由于乙供

貨方違約不能按期交貨，若停工待料發(fā)包人的損失為50萬(wàn)元。發(fā)包人為避免停工待料，不

得不以較高價(jià)格緊急采購(gòu)，為此多付價(jià)款20萬(wàn)元（無(wú)其他損失）。

問(wèn)題：

1.事件1中，甲供貨商不接受退換要求的做法是否合理，說(shuō)明理由。

2.事件2中，供貨方應(yīng)支付的違約賠償為多少萬(wàn)元？為什么？

網(wǎng)校答案：

1.甲供貨商不接受退換要求的做法不合理。

買(mǎi)方簽發(fā)收貨清單不代表對(duì)合同材料的接受，雙方還應(yīng)按合同約定進(jìn)行后續(xù)的檢驗(yàn)和驗(yàn)收。

若檢驗(yàn)和驗(yàn)收不合格，供貨商應(yīng)予以修補(bǔ)和退換，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2.供貨方應(yīng)支付的違約賠償為20萬(wàn)元。

理由：因?yàn)楣┴浄竭`約導(dǎo)致采購(gòu)方發(fā)生損失，且采購(gòu)方做出了適當(dāng)措施防止損失擴(kuò)大，故可

以要求供貨方承擔(dān)為防止損失擴(kuò)大而采取適當(dāng)措施的費(fèi)用。

案例三

【背景】

某環(huán)湖沿路大堤加固工程，發(fā)包人與承包人依據(jù)《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009

年版）》簽訂了施工合同。施工合同內(nèi)容主要包括堤身防護(hù)工程、護(hù)腳工程、節(jié)制閘工程及

涵閘工程等。招標(biāo)文件中明確該大堤加固工程護(hù)腳設(shè)計(jì)方案為“五鍍格網(wǎng)十大拋石”組合方

案；混凝土護(hù)坡修復(fù)中，斜式護(hù)坡方案為“生態(tài)混凝土”護(hù)坡。

【事件】

事件L施工過(guò)程中發(fā)包人根據(jù)工程實(shí)際情況要求變更設(shè)計(jì)文件，由原設(shè)計(jì)單位更改并審批

通過(guò)后，出具了設(shè)計(jì)更改通知單，將原有堤前“五鍍格網(wǎng)十大拋石”固腳方案全部調(diào)整為大

拋石方案，該設(shè)計(jì)變更預(yù)計(jì)將導(dǎo)致承包人購(gòu)買(mǎi)的五鍍格網(wǎng)石料無(wú)法使用，造成原材料損失

35萬(wàn)元，窩工及其他經(jīng)濟(jì)損失15萬(wàn)元，總工期延誤20天，為此承包人在10日內(nèi)向發(fā)包人

提出書(shū)面建議報(bào)告，要求費(fèi)用和工期補(bǔ)償。

事件2：承包人擬將堤身防護(hù)工程施工進(jìn)行分包，承包人將分包人資料提交給了監(jiān)理人，總

監(jiān)理工程師審核同意，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)，經(jīng)發(fā)包人同意，承包人組織分包人進(jìn)場(chǎng)施工。

問(wèn)題：

1.事件1中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)的費(fèi)用和工期補(bǔ)償是多少？說(shuō)明理由。

2.事件2中，總監(jiān)理工程師的做法是否正確？說(shuō)明理由。

網(wǎng)校答案：

1.事件1中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)費(fèi)用索賠50萬(wàn)元；應(yīng)批準(zhǔn)工期索賠20天。

理由是：原有堤前“五鍍格網(wǎng)十大拋石”固腳方案全部調(diào)整為大拋石方案，此設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致

承包人產(chǎn)生了實(shí)際損失，屬于承包人可提出的工程變更索賠。

2.事件2中，總監(jiān)理工程師的做法不正確

理由是：堤身防護(hù)工程屬于主體工程不能分包，必須由承包人自行完成。

案例四

【背景】

南方地區(qū)的某節(jié)制閘工程，發(fā)包人與承包人依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件（2012年

版）》簽訂了從施工圖階段的設(shè)計(jì)施工總承包合同，合同價(jià)款采用固定總價(jià)合同，簽約合同

價(jià)為人民幣2400萬(wàn)元，合同工期為400天?非不可抗力或非發(fā)包人原因造成的工期延誤，

承包人需支付2萬(wàn)元/天的違約金，違約金總額不超過(guò)合同總價(jià)款的9%。

【事件】

事件1：節(jié)制閘工程施工過(guò)程中，因受暴雨、臺(tái)風(fēng)和高溫等不可抗力導(dǎo)致總工期延誤38天；

因施工總承包單位中設(shè)計(jì)原因造成工期延誤5天；因處理分包隊(duì)伍糾紛，導(dǎo)致總工期延遲

40天；發(fā)包人拖延支付工程進(jìn)度款，導(dǎo)致總工期延遲30天，故承包人向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出工期

索賠113天。

事件2：發(fā)包人就使用功能要求進(jìn)行工程變更，承包人認(rèn)為中標(biāo)通知書(shū)中的中標(biāo)價(jià)格實(shí)際上

是"暫估價(jià)"，不能作為工程結(jié)算的依據(jù)因此應(yīng)該就該變更而增加的設(shè)計(jì)、施工費(fèi)用予以調(diào)整,

并計(jì)入工程結(jié)算款中。

事件3：工程接收證書(shū)頒發(fā)后，承包人按專(zhuān)用合同條款約定的份數(shù)和期限向監(jiān)理人提交了包

括竣工結(jié)算合同總價(jià)、發(fā)包人已支付承包人的工程價(jià)款等內(nèi)容的竣工付款申請(qǐng)單，并提供相

關(guān)證明材料。

問(wèn)題：

1.事件1中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)的工期索賠多少天？說(shuō)明理由承包人應(yīng)支付的違約金是多少？

2.事件2中，承包人做法是否妥當(dāng)？說(shuō)明理由。

3.事件3中承包人向監(jiān)理人提交的竣工付款申請(qǐng)單還應(yīng)該包括哪些主要內(nèi)容？

網(wǎng)校答案：

1.（1）事件1中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)的工期索賠68天

理由是：暴雨、臺(tái)風(fēng)和高溫天氣無(wú)法施工引起的工期延誤38天由發(fā)包人承擔(dān)；發(fā)包人拖延

支付工程進(jìn)度款，導(dǎo)致工期延遲30天由發(fā)包人承擔(dān)。

（2）承包人應(yīng)支付的違約金45天又2萬(wàn)元/天=90萬(wàn)元。

理由是：因施工總承包單位中設(shè)計(jì)原因造成工期延誤5天由承包人承擔(dān)；因處理分包隊(duì)伍糾

紛導(dǎo)致工期延遲40天由承包人承擔(dān)。

2.事件2中，承包人將發(fā)包人要求工程變更產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)入工程結(jié)算款中的行為妥當(dāng)。

理由是：在價(jià)格清單中列出的任何工作量和價(jià)格數(shù)據(jù)應(yīng)僅限用于變更和支付的參考資料；合

同價(jià)格包括簽約合同價(jià)以及按照合同約定進(jìn)行的調(diào)整，因此對(duì)于“發(fā)包人就使用功能要求進(jìn)

行工程變更而增加的設(shè)計(jì)、施工費(fèi)用”應(yīng)予以調(diào)整。

3.承包人向監(jiān)理人提交的竣工付款申請(qǐng)單除了事件中的竣工結(jié)算合同總價(jià)、發(fā)包人已支付承

包人的工程價(jià)款，還應(yīng)該包括應(yīng)支付的竣工付款金額以及專(zhuān)用合同條款另有約定的內(nèi)容。

案例五

【背景】

某大型調(diào)水工程，發(fā)包人采用《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)文件（2017版）》通過(guò)招

標(biāo)方式選定了流量計(jì)設(shè)備的甲供貨商。合同約定設(shè)備質(zhì)量保證期為2年，自初步驗(yàn)收通過(guò)之

日起計(jì)算。

【事件】

事件1：為保證設(shè)備質(zhì)量、更準(zhǔn)確地說(shuō)明流量計(jì)的傳輸距離，發(fā)包人在招標(biāo)文件中，明確規(guī)

定了"本次采購(gòu)的流量計(jì)，傳輸距離要求相當(dāng)于A、B、C等三家廠(chǎng)商同規(guī)格的設(shè)備"并將其列

為招標(biāo)實(shí)質(zhì)性要求。

事件2:流量計(jì)進(jìn)場(chǎng)后，甲供貨商接到開(kāi)箱檢驗(yàn)通知后，以交通不便為由未參加。開(kāi)箱檢驗(yàn)

時(shí)發(fā)現(xiàn)某重要部件缺失，發(fā)包人、監(jiān)理人、乙安裝承包人現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了如實(shí)記錄，并形成檢驗(yàn)

報(bào)告，但未將該情況通報(bào)給甲供貨商。在設(shè)備安裝過(guò)程時(shí)，甲供貨商以未參加開(kāi)箱檢驗(yàn)為由

拒絕補(bǔ)充缺失部件。

事件3：設(shè)備安裝完成并經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后，甲供貨商與發(fā)包人于2018年12月21日簽署了

初步驗(yàn)收證書(shū)。在工程運(yùn)行過(guò)程中，該流量計(jì)某重要部件發(fā)生故障，經(jīng)鑒定屬于產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)

題，經(jīng)與甲供貨商溝通，由其進(jìn)行了缺陷處理，2019年6月8日，經(jīng)各方共同驗(yàn)收合格。

問(wèn)題：

1.事件1中，發(fā)包人在招標(biāo)文件中要求“采購(gòu)流量計(jì)傳輸距離相當(dāng)于A、B、C等三家廠(chǎng)商同

規(guī)格的設(shè)備”的做法是否正確？說(shuō)明理由。

2.事件2中，甲供貨商拒絕補(bǔ)充缺失部件是否正確？并說(shuō)明理由。

3.請(qǐng)根據(jù)事件3說(shuō)明該流量計(jì)的質(zhì)量保證期的結(jié)束時(shí)間。

網(wǎng)校答案：

1.正確。理由：如果必須引用某廠(chǎng)商類(lèi)似規(guī)格的產(chǎn)品，才能準(zhǔn)確清楚地說(shuō)明招標(biāo)設(shè)備的技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)和要求時(shí)，可以在引用的品牌或供應(yīng)商名稱(chēng)前加上"參照或相當(dāng)于"的字樣。

2.不正確。理由：如果賣(mài)方代表未能依約或按買(mǎi)方通知到場(chǎng)參加開(kāi)箱檢驗(yàn)，買(mǎi)方有權(quán)在賣(mài)方

代表未在場(chǎng)的情況下進(jìn)行開(kāi)箱檢驗(yàn)，并簽署數(shù)量、外觀(guān)檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)于該檢驗(yàn)報(bào)告和檢驗(yàn)結(jié)

果，視為賣(mài)方已接受。

3.該流量計(jì)的質(zhì)量保證期應(yīng)至2021年6月8日。理由：根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備采

購(gòu)招標(biāo)文件（2017年版）》第8條的約定在質(zhì)量保證期內(nèi)如果合同設(shè)備出現(xiàn)故障，賣(mài)方應(yīng)自

負(fù)費(fèi)用提供質(zhì)保期服務(wù)，對(duì)相關(guān)合同設(shè)備進(jìn)行修理或更換以消除故障。更換的合同設(shè)備和（或）

關(guān)鍵部件的質(zhì)量保證期應(yīng)重新計(jì)算。"

案例六

【背景】某泵站的工程，建設(shè)單位與甲施工單位按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》簽訂

了合同，合同工期2年。經(jīng)建設(shè)單位同意，甲施工單位將其中的專(zhuān)業(yè)工程分包給乙施工單位。

【事件】

工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生以下事件：

事件1：甲施工單位在基礎(chǔ)工程施工時(shí)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)條件與施工圖不符，遂向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提

出變更申請(qǐng)?？偙O(jiān)理工程師指令甲施工單位暫停施工后，立即與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系，設(shè)計(jì)單位同

意變更，但同時(shí)表示無(wú)法及時(shí)提交變更后的施工圖。總監(jiān)理工程師將此事報(bào)告建設(shè)單位，建

設(shè)單位隨即要求總監(jiān)理工程師修改施工圖并簽署變更文件，交甲施工單位執(zhí)行。

事件2：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)，乙施工單位未按審查后的施工方案施工，存在工程質(zhì)

量、安全事故隱患?？偙O(jiān)理工程師分別向甲、乙施工單位發(fā)出整改通知，甲、乙施工單位既

不整改也未回函答復(fù)。

事件3：工程竣工結(jié)算時(shí)，甲施工單位將事件1中基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)變更所增加的費(fèi)用列入工程

竣工結(jié)算申請(qǐng)，總監(jiān)理工程師以甲施工單位未及時(shí)提出變更工程價(jià)款申請(qǐng)為由，拒絕變更基

礎(chǔ)工程價(jià)款。

問(wèn)題：

1.分別指出事件1中總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位做法的不妥之處。寫(xiě)出該變更的正確處理程序。

2.事件2中，總監(jiān)理工程師分別向甲、乙施工單位發(fā)出整改通知是否正確？分別說(shuō)明理由。

在發(fā)出整改通知后，甲、乙施工單位既不整改也未回函答復(fù)，總監(jiān)理工程師應(yīng)采取什么措施？

3.事件3中，總監(jiān)理工程師的做法是否正確？說(shuō)明理由。

網(wǎng)校答案：

1.事件1中，總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位的做法有以下兩處不妥：

（1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到施工單位提交的工程變更申請(qǐng)后，總監(jiān)理工程師直接與設(shè)計(jì)單位聯(lián)

系不妥。

（2）總監(jiān)理工程師向建設(shè)單位報(bào)告施工單位申請(qǐng)工程變更事宜后，建設(shè)單位隨即要求總監(jiān)

理工程師修改施工圖并簽署變更文件不妥。

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到甲施工單位提交的工程變更申請(qǐng)后，正確的處理程序如下：

①總監(jiān)理工程師報(bào)建設(shè)單位；

②建設(shè)單位聯(lián)系設(shè)計(jì)單位；

③設(shè)計(jì)單位修改施工圖并簽署設(shè)計(jì)變更文件；

④建設(shè)單位收到設(shè)計(jì)變更文件后轉(zhuǎn)交項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：

⑤總監(jiān)理工程師向甲施工單位發(fā)出工程變更單。

2.事件2中：

總監(jiān)理工程師向甲施工單位發(fā)出整改通知是正確的，因?yàn)榧资┕挝皇强偘鼏挝唬ㄔO(shè)單位

與甲施工單位之間存在合同關(guān)系；總監(jiān)理工程師向乙施工單位發(fā)出整改通知是不正確的，因

為乙施工單位是分包單位，建設(shè)單位與乙施工單位之間無(wú)合同關(guān)系。

工程施工存在質(zhì)量、安全事故隱患，總監(jiān)理工程師發(fā)出整改通知后，施工單位既不整改也未

回函答復(fù)，屬于施工單位拒絕項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，總監(jiān)理工程

師應(yīng)簽發(fā)《工程暫停令》。

3.本工程施工合同工期為2年，事件3中，甲施工單位在工程竣工結(jié)算時(shí)才將事件1中基礎(chǔ)

工程設(shè)計(jì)變更所增加的費(fèi)用列入工程竣工結(jié)算申請(qǐng)，顯然，己遠(yuǎn)超出14天的時(shí)限要求，故

總監(jiān)理工程師拒絕變更基礎(chǔ)工程價(jià)款的做法是正確的。

案例七

【背景】某泵站工程的樁基工程和泵站安裝工程屬于依法必須招標(biāo)的分包工程，施工合同約

定由施工單位負(fù)責(zé)招標(biāo)。施工單位通過(guò)招標(biāo)選擇了A單位分包樁基工程施工。工程實(shí)施過(guò)

程中發(fā)生如下事件：

【事件】

事件1:工程開(kāi)工前，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查了施工單位報(bào)送的工程開(kāi)工報(bào)審表及相關(guān)資料。確

認(rèn)具備開(kāi)工條件后，總監(jiān)理工師在工程工報(bào)審表中簽署了同意開(kāi)工的審核意見(jiàn)，同時(shí)簽發(fā)了

工程開(kāi)工令。

事件2：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)，有A、B兩家樁基工程施工單位在現(xiàn)場(chǎng)施工，經(jīng)調(diào)查

核實(shí)，為了保證施工進(jìn)度，A單位安排B單位進(jìn)場(chǎng)施工，且A、B兩單位之間簽了承包合同，

承包合同中泵站主體區(qū)域外的樁基工程由B單位負(fù)責(zé)施工。

事件3：建設(shè)單位負(fù)責(zé)采購(gòu)的一批工程材料提前運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)后，臨時(shí)放置在現(xiàn)場(chǎng)備用倉(cāng)庫(kù)。該

批材料使用前，按合同約定進(jìn)行了清點(diǎn)和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)部分材料損毀。為此，施工單位向項(xiàng)目

監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，要求建設(shè)單位重新購(gòu)置損毀的工程材料，并支付該批工程材料檢驗(yàn)費(fèi)。

事件4：室內(nèi)裝飾工程招標(biāo)工作啟動(dòng)后，施工單位在向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送的招標(biāo)方案中提出

的：

(1)允許施工單位的參股公司參與投標(biāo)；

(2)投標(biāo)單位必須具有本地類(lèi)似工程業(yè)績(jī)；

(3)招標(biāo)控制價(jià)由施工單位最終確定；

(4)建設(shè)單位和施工單位共同確定中標(biāo)人；

(5)由施工單位發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；

(6)建設(shè)單位和施工單位共同與中標(biāo)人簽訂合同

問(wèn)題：

1.指出事件1中的不妥之處，寫(xiě)出正確做法。

2.事件2中，A,B兩單位之間簽訂的承包合同是否有效？說(shuō)明理由。寫(xiě)出項(xiàng)