A股擬上市公司對(duì)賭協(xié)議案例分析及多場(chǎng)景使用說(shuō)明

/A股擬上市公司對(duì)賭協(xié)議案例分析本范文包含合同主體+特殊應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明+多方為主導(dǎo)下的附加條款合同主體：甲方（投資方）：__________乙方（擬上市公司）：__________鑒于甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行投資，乙方同意接受甲方的投資，并同意在特定條件下對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)補(bǔ)償，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資金額及方式1.1甲方同意以人民幣【】萬(wàn)元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)乙方【】%的股權(quán)。1.2甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起【】個(gè)工作日內(nèi)將投資款足額支付至乙方指定的賬戶(hù)。二、對(duì)賭條款2.2若乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成上市，乙方應(yīng)在上市截止日后【】個(gè)工作日內(nèi)，按照甲方投資金額的【】%向甲方支付股權(quán)補(bǔ)償款。2.3若乙方在約定時(shí)間內(nèi)完成上市，但上市時(shí)的發(fā)行價(jià)格低于甲方投資價(jià)格，乙方應(yīng)在上市后【】個(gè)工作日內(nèi)，按照甲方投資金額與上市發(fā)行價(jià)格的差額向甲方支付股權(quán)補(bǔ)償款。三、特殊應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明3.1上市時(shí)間：乙方應(yīng)盡最大努力在約定時(shí)間內(nèi)完成上市，如因不可抗力等特殊情況導(dǎo)致上市時(shí)間延遲，雙方應(yīng)協(xié)商一致，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整上市時(shí)間和對(duì)賭條款。3.2上市條件：乙方應(yīng)滿足甲方提出的合理上市條件，包括但不限于財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)性要求等。3.3股權(quán)補(bǔ)償款的支付：乙方應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)向甲方支付股權(quán)補(bǔ)償款，若乙方未按時(shí)支付，甲方有權(quán)要求乙方按照逾期支付金額的【】%支付違約金。四、多方為主導(dǎo)下的附加條款4.1本協(xié)議的修改和補(bǔ)充：任何修改和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。4.2爭(zhēng)議解決：若雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。4.3法律適用：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用法律。五、附件5.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.2乙方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表5.3甲方與乙方的投資協(xié)議5.4乙方上市相關(guān)文件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（投資方）：__________乙方（擬上市公司）：__________簽訂日期：【】年【】月【】日==本合同更廣泛的場(chǎng)景，特設(shè)場(chǎng)景及條款==這個(gè)合同是關(guān)于投資方和一家想要上市的公司之間的一種約定。投資方給公司錢(qián)，公司得在一定時(shí)間內(nèi)上市，否則就得給投資方一些補(bǔ)償?，F(xiàn)在咱們來(lái)聊聊這個(gè)合同可能在哪些情況下用到，以及需要注意的地方。1.公司上市時(shí)間延遲：有時(shí)候，公司可能因?yàn)橐恍┨厥馇闆r，比如市場(chǎng)不好、政策變化等，不能按時(shí)上市。這時(shí)候，雙方就得坐下來(lái)談?wù)劊纯词遣皇且娱L(zhǎng)時(shí)間，或者調(diào)整補(bǔ)償?shù)臈l款。2.上市條件不滿足：公司要想上市，得滿足一些條件，比如利潤(rùn)要達(dá)到一定水平，公司治理要規(guī)范等。如果公司做不到，可能就得重新和投資方商量，看怎么解決問(wèn)題。3.補(bǔ)償款支付問(wèn)題：如果公司沒(méi)上市，或者上市了但股價(jià)低于投資價(jià)，就得給投資方補(bǔ)償。但要是公司這時(shí)候錢(qián)緊，可能就付不出來(lái)。這種情況，公司得提前做好資金規(guī)劃，避免到時(shí)候違約。4.合同修改：合同不是死的，如果雙方覺(jué)得有些地方不公平，或者情況有變，可以商量著修改。但一定得寫(xiě)成字，雙方簽字蓋章，這樣才有法律效力。5.解決爭(zhēng)議：要是雙方因?yàn)楹贤[了矛盾，最好先自己協(xié)商解決。實(shí)在解決不了，那就得上法院了。這時(shí)候，合同的條款得寫(xiě)得清楚，免得法官也搞不明白。在實(shí)際操作中，還可能會(huì)遇到一些問(wèn)題。比如，公司可能會(huì)覺(jué)得對(duì)賭的壓力太大，影響公司正常運(yùn)營(yíng)；投資方可能會(huì)擔(dān)心公司的財(cái)務(wù)狀況，怕到時(shí)候拿不到補(bǔ)償。這些問(wèn)題，都需要雙方在簽訂合同前好好溝通，把可能的困難和解決方案都想清楚。至于合同需要的附件，其實(shí)就是一些證明公司身份和財(cái)務(wù)狀況的文件，比如公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表等。這些文件都得真實(shí)可靠，不能造假，否則就是違法。我想說(shuō)的是，合同這東西，雖然看起來(lái)挺復(fù)雜，但其實(shí)就是為了保證雙方的利益，讓大家都按規(guī)矩辦事。只要雙方都誠(chéng)實(shí)守信，遇到問(wèn)題好好溝通，一般都不會(huì)有什么大問(wèn)題。但無(wú)論如何，簽合同前，最好還是找個(gè)懂法律的人幫忙看看，免得以后吃虧。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明：1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：a.甲方有權(quán)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行定期審查，乙方應(yīng)予以配合，并提交相關(guān)資料。b.甲方有權(quán)在乙方未按約定完成上市或支付股權(quán)補(bǔ)償款時(shí)，要求乙方提供擔(dān)保或增加其他保障措施。c.甲方有權(quán)在乙方發(fā)生重大不利變化時(shí)，要求乙方提前支付股權(quán)補(bǔ)償款或采取其他補(bǔ)救措施。d.甲方有權(quán)在乙方違反合同約定時(shí)，要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除合同。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：a.乙方有權(quán)在滿足特定條件下，要求甲方提供額外投資或支持。b.乙方有權(quán)在發(fā)生不可抗力等特殊情況時(shí)，要求甲方延長(zhǎng)上市時(shí)間或調(diào)整對(duì)賭條款。c.乙方有權(quán)在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除合同。d.乙方有權(quán)要求甲方在特定條件下，放棄部分或全部股權(quán)補(bǔ)償款。3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：a.第三方中介應(yīng)