建筑工程質量安全輔助巡查規(guī)程

前言

為貫徹落實國務院辦公廳《轉發(fā)住房城鄉(xiāng)建設部關于完善質量保障體系提升建筑工程

品質指導意見的通知》（國辦函〔2019〕92號）和山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳、山東省發(fā)展

和改革委員會等10部門《關于進一步加強房屋建筑和市政工程施工安全生產工作的若干意

見》（魯建發(fā)〔2020〕3號）要求，規(guī)范建筑工程質量安全輔助巡查行為，促進輔助巡查工

作的科學化、標準化和信息化，提高輔助巡查服務水平和工作質量，推動落實主管部門質

量安全監(jiān)管責任和建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等參建各方主體責任，提升全省工程質

量安全管理水平，山東省建設工程質量安全中心、山東省建設監(jiān)理咨詢有限公司會同有關

單位在總結輔助巡查經驗并廣泛征求意見的基礎上，參考行業(yè)內相關標準，結合工作實踐，

編制本規(guī)程。

本規(guī)程主要內容有：1.總則；2.術語；3.基本規(guī)定；4.巡查組織與巡查對象；5.巡

查內容；6.巡查準備；7.巡查實施；8.巡查資料與信息化應用；9.巡查驗收與成果應用

及附錄。

本規(guī)程由山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳負責管理，由山東省建設工程質量安全中心負責具

體內容的解釋。

請各單位在本規(guī)程執(zhí)行過程中，注意積累資料、總結經驗，及時將有關意見和建議反

饋給山東省建設工程質量安全中心（地址：山東省濟南市歷下區(qū)朝山街25號，郵編：

250000，聯(lián)系電話：51765319，電子郵箱：sdzjzwp505@）。

主編單位：山東省建設工程質量安全中心

山東省建設監(jiān)理咨詢有限公司

參編單位：濟南市工程質量與安全中心

煙臺市建設工程質量和安全監(jiān)督站

山東威仕泰建設咨詢有限公司

兆豐工程咨詢有限公司

山東同力建設項目管理有限公司

山東恒信建設監(jiān)理有限公司

青島高園建設咨詢管理有限公司

山東貝特建筑項目管理咨詢有限公司

主要起草人員：王華杰陳文嵇飆萬睦孫曉冰王鵬靳楊

錢占棟馬炳琦劉蕾陳剛許甲君張冬梅張濟金

陳金雙李世鈞李光勇謝永剛張超李中安馬克偉

主要審查人員：

3

目次

1總則..........................................................................................................................................................1

2術語..........................................................................................................................................................2

3基本規(guī)定..................................................................................................................................................4

4巡查組織與巡查對象..............................................................................................................................5

4.1一般規(guī)定.............................................................................................................................5

4.2采購與合同.........................................................................................................................5

4.3實施管理.............................................................................................................................5

4.4巡查對象.............................................................................................................................6

5巡查內容..................................................................................................................................................7

5.1一般規(guī)定.............................................................................................................................7

5.2監(jiān)管責任.............................................................................................................................7

5.3主體責任行為.....................................................................................................................7

5.4工程質量.............................................................................................................................8

5.5施工安全.............................................................................................................................9

5.6起重機械.............................................................................................................................9

5.7預拌混凝土生產...............................................................................................................10

5.8質量檢測...........................................................................................................................11

6巡查準備................................................................................................................................................13

6.1一般規(guī)定...........................................................................................................................13

6.2輔助巡查機構...................................................................................................................13

6.3巡查方案與計劃...............................................................................................................14

6.4巡查培訓與交底...............................................................................................................15

7巡查實施................................................................................................................................................16

7.1一般規(guī)定...........................................................................................................................16

7.2現(xiàn)場巡查...........................................................................................................................16

7.3監(jiān)管行為巡查...................................................................................................................16

7.4巡查反饋和總結...............................................................................................................17

8巡查資料與信息化應用........................................................................................................................18

8.1資料管理...........................................................................................................................18

8.2信息化應用.......................................................................................................................19

9巡查驗收與成果應用............................................................................................................................20

9.1一般規(guī)定...........................................................................................................................20

9.2巡查驗收...........................................................................................................................20

9.3成果應用...........................................................................................................................20

附錄A委托單位使用................................................................................................................................22

附錄B輔助巡查機構使用......................................................................................................................227

附錄C建筑工程質量安全輔助巡查工作流程圖....................................................................................49

本規(guī)程用詞說明..........................................................................................................................................50

條文說明................................................................................................................................................51

4

1總則

1.0.1為加強房屋建筑和市政基礎設施工程（以下簡稱建筑工程）施工質量安全管理，

規(guī)范建筑工程質量安全輔助巡查行為，提高輔助巡查服務水平和工作質量，促進輔助巡查

工作科學化、標準化和信息化，結合山東省實際，編制本規(guī)程。

1.0.2本規(guī)程適用于山東省行政區(qū)域內各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門通過政府購買服務方

式委托開展的建筑工程質量安全輔助巡查。

1.0.3建筑工程質量安全輔助巡查除應符合本規(guī)程外，還應符合國家和山東省現(xiàn)行法律

法規(guī)、政策標準的規(guī)定。

1

2術語

2.0.1建筑工程質量安全輔助巡查Auxiliaryinspectionofconstruction

qualityandsafety

住房城鄉(xiāng)建設主管部門通過政府購買服務方式，委托具有相應專業(yè)技術服務能力的工

程咨詢、建設監(jiān)理、工程質量安全檢測、科研院所等工程建設咨詢服務機構，對轄域內住

房城鄉(xiāng)建設主管部門履行工程質量安全監(jiān)管職責情況和在建工程項目、預拌混凝土生產企

業(yè)、檢測機構的質量安全狀況進行現(xiàn)場檢查、抽查抽測的活動。

2.0.2委托單位Entrustunit

采取政府購買服務方式，委托開展建筑工程質量安全輔助巡查的住房城鄉(xiāng)建設主管部

門。

2.0.3輔助巡查機構Auxiliaryinspectionagencies

通過政府采購方式確定，按照政府采購合同約定承擔建筑工程質量安全輔助巡查工作

的獨立于委托單位和巡查對象之外的法人單位。

2.0.4巡查項目總監(jiān)Inspectionprojectdirector

由輔助巡查機構法定代表人書面授權委托，負責履行合同約定，全面主持巡查工作的

輔助巡查機構正式聘用人員。

2.0.5巡查組長Tourleader

由輔助巡查機構書面任命，負責某一階段或某一區(qū)域輔助巡查工作的輔助巡查機構聘

用人員。

2.0.6巡查工程師Inspectionengineer

由輔助巡查機構書面任命，根據(jù)任務分工，承擔巡查工作的輔助巡查機構聘用人員。

2.0.7巡查指標體系Patrolindexsystem

按照政府采購合同約定，由巡查項目總監(jiān)組織編制，用于客觀記錄被巡查對象質量安

全狀況的指標集合。主要包括住房城鄉(xiāng)建設主管部門履行質量安全監(jiān)管職責和巡查項目施

工質量、安全生產、參建各方主體質量安全行為等內容。

2.0.8階段巡查報告Periodicinspectionreport

在輔助巡查實施過程中，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進行歸類、對比、分析并提出對策建議，

形成的階段性情況報告。

2.0.9巡查總結報告Inspectionsummaryreport

2

在完成政府采購合同內容后，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進行總結、分析并提出對策建議，形

成的總結性情況報告。

2.0.10巡查驗收報告Inspectionacceptancereport

在達到政府采購合同履約驗收條件后，編制的履約驗收總體情況報告。

3

3基本規(guī)定

3.0.1建筑工程質量安全輔助巡查應遵循專業(yè)性、獨立性、客觀性和科學性的原則。

3.0.2輔助巡查機構應按政府采購合同約定，在委托授權范圍內開展輔助巡查，對巡查

過程和巡查結果的真實性、客觀性、專業(yè)性和保密性負責。

3.0.3委托單位應根據(jù)監(jiān)管職責提出委托服務需求，通過政府購買服務方式，委托具有

相應專業(yè)技術服務能力的輔助巡查機構，實施建筑工程質量安全輔助巡查。

3.0.4建筑工程質量安全輔助巡查的主要工作依據(jù)為：

1法律、法規(guī)、規(guī)章和有關政策文件；

2建設工程有關規(guī)范、標準、規(guī)程；

3政府采購合同和其他合同文件。

3.0.5建筑工程質量安全輔助巡查包括巡查組織、巡查準備、巡查實施、巡查驗收和成

果應用等。

3.0.6出現(xiàn)下列情況時，可中（終）止巡查，并向委托單位書面報告：

1巡查對象阻礙巡查活動的；

2遇到地震、臺風、洪水、疫情等不可抗力因素的。

3.0.7委托單位和輔助巡查機構應當自覺接受財政監(jiān)督、審計監(jiān)督、社會監(jiān)督以及服務

對象的監(jiān)督。

4

4巡查組織與巡查對象

4.1一般規(guī)定

4.1.1委托單位應遵循科學合理、厲行節(jié)約、規(guī)范高效、公開公正的原則，依法依規(guī)委

托開展建筑工程質量安全輔助巡查。

4.1.2委托單位應對建筑工程質量安全輔助巡查的組織實施進行指導、監(jiān)督和檢查。

4.1.3委托單位應按政府采購規(guī)定要求，組織合同履約驗收。

4.2采購與合同

4.2.1委托單位應根據(jù)工作職能，結合實際需要，提出政府采購需求計劃，納入年度政

府采購清單。

4.2.2委托單位應按規(guī)定編制并公開采購意向，內容包括采購項目名稱、采購需求概況、

預算金額、預計采購時間等。

4.2.3委托單位應編制《政府采購計劃明細表》和《政府采購項目采購需求》。

4.2.4委托單位應委托招標代理機構制定采購文件，發(fā)布采購公告。

4.2.5采購公告發(fā)布后，委托單位應按規(guī)定程序依法組織采購，確定承接主體，發(fā)布結

果公告,與中標單位簽訂政府采購合同。

4.3實施管理

4.3.1委托單位應按輪次編制《工作任務清單》，內容包括巡查對象、巡查時間、巡查

方式、巡查重點、巡查要求等。

《工作任務清單》應按本規(guī)程附錄A.0.1的要求填寫。

4.3.2委托單位應審查輔助巡查機構編制的巡查方案，對輔助巡查進行工作交底，提出

工作要求。

4.3.3對輔助巡查過程中發(fā)現(xiàn)的質量安全突出隱患問題，委托單位應在收到《巡查發(fā)現(xiàn)

突出隱患問題記錄單》24小時內，向工程所在地住房城鄉(xiāng)建設主管部門發(fā)督辦通知，督促

其派員現(xiàn)場核查處置。委托單位直接監(jiān)管的工程，應在24小時內派員現(xiàn)場核查處置。工程

所在地住房城鄉(xiāng)建設主管部門于10日內反饋核查整改和處理處罰情況。

《巡查發(fā)現(xiàn)突出隱患問題記錄單》應按本規(guī)程附錄B.0.5的要求填寫。

4.3.4對輔助巡查過程中發(fā)現(xiàn)的質量安全一般隱患問題，委托單位應在當輪次輔助巡查

結束后7日內，向工程所在地住房城鄉(xiāng)建設主管部門發(fā)督辦通知。工程所在地住房城鄉(xiāng)建

設主管部門于20日內反饋核查整改和處理處罰情況。

4.3.5委托單位可采取督導、抽查、問卷等方式，對輔助巡查機構的檢測設備和工器具

配備、巡查方案執(zhí)行、成果文檔管理情況以及巡查人員的專業(yè)能力、作風紀律情況等進行

5

監(jiān)督指導。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應責成改正。

4.4巡查對象

4.4.1委托單位應選取轄域內的住房城鄉(xiāng)建設主管部門和在建建筑工程項目為巡查對象。

4.4.2住房城鄉(xiāng)建設主管部門應以單位工程為單位建立在建工程項目庫，完善工程名稱、

所在縣市區(qū)、詳細地址、形象進度、工程類型、建設、監(jiān)理及施工單位項目負責人、聯(lián)系

方式等信息。

4.4.3項目抽取時，委托單位應選取不同形象進度、工程類型的在建工程項目，側重城

鄉(xiāng)結合部、新設區(qū)、功能區(qū)等區(qū)域，臨行前交與輔助巡查機構。下列類型工程宜列為巡查

重點：

1民生保障工程；

2近一年發(fā)生過質量安全事故企業(yè)承建的工程；

3前序巡查或其他檢查中發(fā)現(xiàn)存在突出隱患問題的工程；

4.4.4省住房城鄉(xiāng)建設主管部門對各設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門的巡查每年度不宜少

于2次；委托巡查項目每年度不宜少于4次，巡查項目總數(shù)不宜少于在建項目總數(shù)的3%。

4.4.5設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門對縣（市、區(qū)）住房城鄉(xiāng)建設主管部門的巡查，每

季度不宜少于1次；委托巡查項目（包括直接監(jiān)管項目）每年度不宜少于4次，巡查項目總

數(shù)不宜少于在建項目總數(shù)的40%。

4.4.6縣（市、區(qū)）住房城鄉(xiāng)建設主管部門委托巡查項目每年度不宜少于4次，巡查項目

總數(shù)不宜少于在建項目總數(shù)的80%。

6

5巡查內容

5.1一般規(guī)定

5.1.1巡查內容應包括住房城鄉(xiāng)建設主管部門質量安全監(jiān)管責任落實情況，工程項目參

建各方主體質量安全行為、工程質量、施工安全、起重機械安全狀況，預拌混凝土生產企

業(yè)資質條件、原材料管理、試驗管理、配合比管理、生產管理情況，檢測機構資質與人員、

設備設施與環(huán)境條件、樣品管理、檢測報告及原始記錄與合同管理、檔案管理、檢測行為

情況等。

5.1.2委托單位根據(jù)實際需要，可全部或部分委托巡查內容。除本規(guī)程所列巡查內容外，

委托單位可根據(jù)實際需要，增加其他委托巡查內容。

5.1.3輔助巡查機構應根據(jù)采購需求和合同約定，結合本規(guī)程規(guī)定要求，制定詳細的巡

查方案，建立并公布巡查指標體系。

5.2監(jiān)管責任

5.2.1貫徹落實相關法律法規(guī)和政策文件情況。

5.2.2貫徹落實國家和省關于建筑工程質量安全專項部署、階段性專項行動情況。

5.2.3對工程實體質量、安全生產和參建各方主體質量安全行為實施監(jiān)督管理的情況。

5.2.4對前序輔助巡查反饋問題的整改落實情況。

5.2.5對輔助巡查發(fā)現(xiàn)項目隱患問題的實地督辦、整改復核和依法依規(guī)處理處罰情況。

5.3主體責任行為

5.3.1建設單位應落實質量安全首要責任，主要包括以下內容：

1依法依規(guī)辦理質量安全監(jiān)督手續(xù)和施工許可的情況；

2項目負責人質量終身責任落實情況；

3按規(guī)定向相關單位提供工程相關資料的情況；

4按規(guī)定計取和撥付安全文明施工費的情況；

5施工圖設計文件審查和設計變更審批程序的執(zhí)行情況；

6按規(guī)定對施工組織設計和危大工程方案審批的情況；

7按規(guī)定委托具有相應資質的檢測單位進行檢測工作；

8按規(guī)定委托具有相應資質的第三方機構對危大工程和結構工程進行監(jiān)測的情況；

9對工程監(jiān)理單位報告的現(xiàn)場質量問題和安全隱患，及時組織相關單位整改的情況；

10組織單位工程竣工驗收的情況；

11未委托工程監(jiān)理的，履行監(jiān)理單位主體責任的情況；

7

12法律法規(guī)規(guī)定的其他內容。

5.3.2施工單位應落實質量安全主體責任，主要包括以下內容：

1企業(yè)資質是否與工程等級相符；

2企業(yè)對該工程項目開展質量問題、安全隱患排查和落實整改的情況；

3項目雙重預防體系建設及運行情況；

4項目部開展質量問題、安全隱患排查治理的情況；

5項目部處理質量問題和質量事故情況；

6項目負責人任職資格、質量終身責任、到崗履職情況；

7項目主要管理人員任職資格及到崗履職情況，專職安全員委派制落實情況；

8施工組織設計、專項施工方案的編審程序、內容是否符合規(guī)定，是否與工程實際

相符；

9技術交底的情況；

10與各分包單位簽訂安全生產協(xié)議的情況；

11安全文明施工費使用、安全生產責任保險投保情況；

12教育、培訓制度落實情況；

13應急救援預案編制、組織演練情況；

14危大工程清單制定、危險源辨識和運行控制情況；

15法律法規(guī)規(guī)定的其他內容。

5.3.3監(jiān)理單位應落實質量安全監(jiān)理責任，主要包括以下內容：

1企業(yè)資質是否與工程等級相符；

2總監(jiān)理工程師任職資格、任命、質量終身責任和到崗履職情況；

3監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則的編審程序、內容是否符合規(guī)定，是否與工程實際相符；

4施工組織設計、專項施工方案的審查情況；

5對建筑材料、構配件和設備投入使用或安裝前的審查情況；

6分包單位資格審核情況；

7旁站、平行檢驗、見證取樣制度建立和執(zhí)行情況；

8開展質量、安全巡視及記錄情況；

9質量問題、安全隱患的處理和監(jiān)督落實整改以及報告情況；

10法律法規(guī)規(guī)定的其他內容。

5.4工程質量

5.4.1工程質量的巡查應包括對施工資料記錄和工程實體質量的抽測檢查。

5.4.2施工資料記錄檢查應包括以下主要內容：

1施工圖設計文件和設計變更資料；

8

2材料、構配件、設備進場驗收資料；

3施工試驗資料；

4施工記錄資料；

5質量驗收資料。

5.4.3工程實體質量檢查應包括以下主要內容：

1主要建筑材料規(guī)格、型號、加工質量；

2作業(yè)面施工質量；

3工程實體幾何尺寸和觀感質量；

4試驗檢驗試件留置和現(xiàn)場環(huán)境條件；

5工程實體檢測檢驗。

5.5施工安全

5.5.1施工安全巡查應包括對安全管理資料和工程現(xiàn)場施工安全情況的檢查。

5.5.2安全管理資料檢查應包括以下主要內容：

1材料、構配件、設備、設施進場驗收、檢驗檢測資料；

2專項施工方案、安全技術交底資料；

3分項工程監(jiān)測、檢測資料；

4危大工程實施過程現(xiàn)場監(jiān)督、安全巡視資料；

5分項工程驗收資料。

5.5.3工程現(xiàn)場施工安全檢查應包括以下主要內容：

1特種作業(yè)人員持證上崗情況：

2主要材料、構配件質量；

3專項施工方案實施情況；

4分項工程施工質量；

5施工現(xiàn)場和作業(yè)人員安全防護措施；

6施工現(xiàn)場消防措施；

7施工現(xiàn)場揚塵治理措施。

5.6起重機械

5.6.1起重機械安全巡查應包括對安全管理資料和起重機械安全運行狀況的檢查。

5.6.2安全管理資料檢查應包括以下主要內容：

1設備及構（零）配件進場驗收資料；

2設備安拆單位資質、人員資格資料；

3設備檢測單位資質、人員資格資料；

4設備產權備案、檢驗檢測、安拆告知、安裝驗收、使用登記資料；

9

5專項施工方案交底資料；

6設備安拆、頂升加節(jié)、附著安裝過程監(jiān)督、巡視、驗收資料；

7設備使用過程現(xiàn)場監(jiān)督、安全巡視資料；

8設備月檢、維護保養(yǎng)、定期檢測資料。

5.6.3起重機械安全運行狀況檢查應包括以下主要內容：

1特種作業(yè)人員持證上崗情況：

2專項施工方案實施情況；

3設備結構、構（零）配件實體和安裝質量；

4設備基礎和地基承載力情況；

5安全保護裝置靈敏、有效情況；

6設備安裝、頂升加節(jié)、附著安裝質量；

7設備防碰撞措施；

8設備供電、防雷系統(tǒng)；

9作業(yè)現(xiàn)場和人員安全防護措施。

5.7預拌混凝土生產

5.7.1預拌混凝土生產巡查應包括資質條件、原材料管理、試驗管理、配合比管理、生

產管理的檢查。

5.7.2資質條件檢查應包括以下主要內容：

1混凝土生產企業(yè)的生產資質；

2混凝土生產企業(yè)裝備、人員的實際配備情況，分站點的技術裝備、人員、試驗室

情況，是否能夠獨立實現(xiàn)生產和質量控制。

5.7.3原材料管理的檢查應包括以下主要內容：

1混凝土原材料的采購、使用管理制度；

2存檔的采購合同（協(xié)議）、原材料使用臺賬；

3進場原材料的驗收記錄；

4進場原材料的檢測試驗臺賬；

5有無使用違規(guī)海砂等不合格原材料的行為；

6原材料分類存放及標識情況。

5.7.4試驗管理的檢查應包括以下主要內容：

1技術文件、技術標準管理制度；

2試驗室的場所布局、面積、環(huán)境條件和儀器設備配備；

3試驗儀器設備檔案及校準證書；

4試驗工作場所溫濕度等環(huán)境條件控制記錄；

10

5檢驗原始記錄；

6力學性能試驗數(shù)據(jù)的采集和處理、檢驗報告、出廠合格證管理的信息化系統(tǒng)應用；

7原始記錄、試驗報告、樣品、試件等的唯一性標識管理；

8定期對混凝土強度進行數(shù)理統(tǒng)計評定的記錄；

9定期進行比對試驗，對人員、設備進行能力驗證的記錄；

10混凝土強度異常或達不到規(guī)定要求時的相應處理措施。

5.7.5配合比管理的檢查應包括以下主要內容：

1混凝土配合比設計配制強度及工作性能是否滿足相關標準要求及合同約定；

2礦物摻合料的摻量是否符合國家相關標準的規(guī)定；

3配合比設計及調整是否經技術負責人或試驗室主任書面批準。

5.7.6生產管理的檢查應包括以下主要內容：

1生產設備管理制度和設備檔案；

2主要生產設備使用和維修保養(yǎng)記錄；

3混凝土攪拌系統(tǒng)設備檔案；

4攪拌系統(tǒng)計量設備校準證書及自行標定記錄；

5計算機控制系統(tǒng)生產配合比儲存?zhèn)浞萦涗洠?/p>

6核對實際生產的混凝土配合比與向使用單位出具的混凝土配合比資料是否一致；

7核查實際生產中原材料計量有無超差現(xiàn)象；

8出廠檢驗試塊取樣及檢驗臺賬、檢驗記錄；

9運送混凝土時隨車簽發(fā)的《預拌混凝土運輸單》；

10混凝土出廠合格證；

11大批量、連續(xù)生產的同一配合比混凝土的基本性能檢驗報告及記錄。

5.8質量檢測

5.8.1質量檢測的巡查應包括資質與人員、設備設施與環(huán)境條件、樣品管理、檢測報告

及原始記錄與合同管理、檔案管理、檢測行為的檢查。

5.8.2資質與人員檢查應包括以下主要內容：

1建設工程質量檢測資質證書；

2計量認證證書及附件；

3專業(yè)技術職稱人員情況、注冊執(zhí)業(yè)資格人員情況，在冊人員勞動合同簽訂及社保

繳納情況；

4辦公、生產場所情況。

5.8.3設備設施與環(huán)境條件檢查應包括以下主要內容：

1材料類力學性能試驗數(shù)據(jù)自動采集和處理系統(tǒng)軟件，地基與基礎載荷試驗具備數(shù)

11

據(jù)自動采集、處理及傳輸系統(tǒng)軟件，檢測報告管理系統(tǒng)軟件；

2儀器設備、設施、配件、輔助工具、耗材、標準物質等的實物、管理臺賬及檔案；

3對環(huán)境條件有要求的檢測項目，設施配備，環(huán)境條件控制符合相關標準規(guī)范要求；

4設施及場所布局與工作量、檢測項目參數(shù)的匹配性，是否符合環(huán)境保護的相關要

求，是否存在消防和安全生產隱患。

5.8.4樣品管理的檢查應包括以下主要內容：

1見證取樣人員身份自動識別確認系統(tǒng)配備及使用情況；

2已受理委托留存資料編號的唯一性及年度流水編制情況；

3樣品收發(fā)、標識、流轉、養(yǎng)護或狀態(tài)調節(jié)、制備、留樣等各環(huán)節(jié)的管理記錄。

5.8.5檢測報告及原始記錄與合同管理的檢查應包括以下主要內容：

1檢測報告的可追溯性；

2與檢測工作相關的耗材、標準物質的購置、使用記錄；

3現(xiàn)場人員及與記錄中簽字的一致性，檢測報告簽章是否符合規(guī)定；

4檢測合同臺賬及在主管部門備案的情況。

5.8.6檔案管理的檢查應包括以下主要內容：

1報告及記錄存檔的完整性、連續(xù)性、可追溯性；

2檢測報告及相關記錄的存檔期限；

3檔案存放場所是否滿足安全和長期保存要求。

5.8.7檢測行為的檢查應包括以下主要內容：

1有無超出資質核準范圍檢測的行為；

2是否偽造檢測數(shù)據(jù)，出具虛假報告；

3有無涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式轉讓資質證書的行為；

4適用檢測方法標準是否正確，是否按照國家有關工程建設強制性標準進行檢測；

5有無違規(guī)轉包檢測業(yè)務的行為；

6是否單獨建立檢測結果不合格項目臺賬；涉及結構安全檢測結果不合格情況是否

及時上報主管部門。

12

6巡查準備

6.1一般規(guī)定

6.1.1輔助巡查機構應按照政府采購合同約定，設立專門的輔助巡查部門，具體負責組織

實施輔助巡查工作。

6.1.2輔助巡查機構應按《工作任務清單》要求，編制完整、科學、可行的巡查方案和巡

查計劃，填寫《巡查方案/計劃報審表》報委托單位審查后實施。

《巡查方案/計劃報審表》應按本規(guī)程附錄B.0.3的要求填寫。

6.2輔助巡查機構

6.2.1輔助巡查機構應建立完善巡查組織機構，明確一名巡查項目總監(jiān)，并根據(jù)巡查工作

需求設立若干巡查組，巡查組由巡查組長、巡查工程師和其他工作人員組成，且須滿足輔

助巡查任務要求。涉及建筑材料現(xiàn)場取樣送檢、起重機械專項檢驗檢測時，應按規(guī)定配備

具有相應資格的檢驗檢測人員。

6.2.2輔助巡查機構相關人員資格應具備以下條件：

1巡查項目總監(jiān)。應同時具有高級及以上專業(yè)技術職稱、工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格和

15年以上工程質量安全管理從業(yè)經歷。

2巡查組長。應具有高級及以上專業(yè)技術職稱或工程建設類最高等級注冊執(zhí)業(yè)資格且

10年以上工程質量安全管理從業(yè)經歷。

3巡查工程師。應具有中級及以上專業(yè)技術職稱或工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格且8年以

上工程質量安全管理從業(yè)經歷。

6.2.3輔助巡查機構可根據(jù)政府采購合同和輔助巡查任務需求，在委托單位認可的專家?guī)?/p>

中補充巡查人員，巡查人員名單須報委托單位同意。

6.2.4巡查項目總監(jiān)由輔助巡查機構法定代表人書面授權委托。巡查組長、巡查工程師由

輔助巡查機構和巡查項目總監(jiān)書面授權委托。

《巡查項目總監(jiān)任命書》應按本規(guī)程附錄B.0.1-1的要求填寫。

《巡查組長任命書》應按本規(guī)程附錄B.0.1-2的要求填寫。

《巡查工程師任命書》應按本規(guī)程附錄B.0.1-3的要求填寫。

6.2.5巡查項目總監(jiān)不得隨意更換，確需變更時，應提出書面報告，委托單位同意后方可

更換。

6.2.6巡查項目總監(jiān)的崗位職責：

1負責政府采購合同的履行；

2綜合協(xié)調各巡查組工作，對巡查項目進行全面管理；

3組織編制巡查方案和巡查計劃；

13

4組織巡查方案交底；

5監(jiān)督檢查巡查人員的行為及工作質量；

6指導和檢查巡查文件資料的管理和信息化應用；

7組織編制階段巡查報告、巡查總結報告和巡查驗收報告。

6.2.7巡查組長的崗位職責：

1參與編制巡查方案和巡查計劃；

2參與組織巡查方案交底；

3安排組員分工，進行組內交底；

4按照巡查方案組織開展本組巡查工作；

5組織收集、整理、審簽、報送巡查組文件資料；

6參與編制階段巡查報告、巡查總結報告和巡查驗收報告。

6.2.8巡查工程師的崗位職責：

1參與編制巡查方案；

2按照組內分工，開展巡查工作并做好記錄；

3及時、準確、完整地整理報送本崗位巡查文件資料。

6.2.9輔助巡查機構應按政府采購合同約定，配備滿足巡查工作需要的檢測設備和工器具，

并定期按規(guī)定進行檢定、校準。

6.2.10檢測設備和工器具由委托單位提供的，輔助巡查機構應妥善使用和保管，巡查服

務結束后及時交還委托方。

6.3巡查方案與計劃

6.3.1政府采購合同簽訂后，巡查項目總監(jiān)應按照合同約定，組織編制巡查方案，報委托

單位審查同意后實施。

6.3.2巡查方案應包括以下內容：

1項目概況；

2巡查工作目標、范圍、內容、期限；

3巡查工作依據(jù)；

4巡查組織機構、崗位職責；

5巡查工作流程；

6巡查工作方式、方法；

7巡查工作制度；

8突出質量問題、安全隱患的處置；

9巡查頻次和數(shù)量；

10工作紀律；

11后勤保障和應急措施；

14

12配合巡查要求。

6.3.3巡查項目總監(jiān)應組織編制巡查計劃，報委托單位審查后實施。如遇特殊情況，應

及時調整巡查計劃。

6.3.4巡查計劃應包括下列主要內容：

1巡查任務清單；

2巡查任務劃分；

3巡查區(qū)域劃分；

4巡查時間安排；

5巡查資源配備。

6.4巡查培訓與交底

6.4.1每輪輔助巡查工作開始前，輔助巡查機構應對所有巡查人員進行培訓，統(tǒng)一巡查內

容、流程、標準和尺度。

6.4.2培訓應包括下列主要內容：

1國家和地方相關政策文件、法規(guī)；

2相關標準；

3巡查指標體系組成；

4質量問題、安全隱患的判定標準和記錄格式；

5巡查系統(tǒng)的使用；

6紀律要求。

6.4.3每輪輔助巡查工作開始前，輔助巡查機構應對巡查人員進行方案交底培訓。

6.4.4方案交底應包括以下主要內容：

1本次巡查工作范圍、內容；

2巡查機構組成、崗位職責劃分；

3本次巡查計劃安排；

4巡查工作流程；

5質量問題、安全隱患的處置流程；

6其他注意事項。

6.4.5輔助巡查機構在方案交底培訓時，組織巡查人員簽訂《廉潔自律遵紀守法承諾書》

和《保密承諾書》。

《廉潔自律遵紀守法承諾書》應按本規(guī)程附錄B.0.2-1的要求填寫。

《保密承諾書》應按本規(guī)程附錄B.0.2-2的要求填寫。

15

7巡查實施

7.1一般規(guī)定

7.1.1輔助巡查方式可采用暗訪或明查方式，具體形式根據(jù)委托單位任務清單工作需求

確定。

7.1.2巡查組到達巡查現(xiàn)場，應佩戴并開啟視頻記錄設備，出示巡查工作證件和《巡查

告知書》。

《巡查告知書》應按本規(guī)程附錄A.0.2的要求填寫。

7.1.3進入現(xiàn)場后，巡查組長應召集巡查對象主要管理人員，宣讀《巡查告知書》，講

解巡查目的、內容、程序、人員分工和配合要求。

7.1.4巡查組聽取巡查對象情況介紹后，按照巡查方案分工開展巡查工作。

7.1.5巡查組應按照政府采購合同約定和委托單位要求，記錄并留存巡查過程影像資料。

7.1.6巡查對象應及時提供有關資料，積極做好相關配合工作。

7.1.7巡查對象不配合時，巡查組應及時向委托單位報告并提供相關視頻影像資料。

7.1.8巡查組對巡查發(fā)現(xiàn)的隱患問題，應進行寫實性記錄，實時錄入巡查系統(tǒng)。

7.1.9每輪巡查結束后，輔助巡查機構應整理匯總巡查情況，形成階段巡查報告；委托

巡查工作全部完成后，輔助巡查機構應形成巡查總結報告。

7.2現(xiàn)場巡查

7.2.1巡查組可采取查閱資料、現(xiàn)場檢查、實體檢測、抽樣檢驗、現(xiàn)場詢問、對比核實

等方法，對巡查對象質量安全行為、質量實體、安全生產狀況等進行巡查。

7.2.2巡查組應按照巡查方案開展巡查，不得隨意增加巡查內容，不得干預正常生產經

營和作業(yè)活動。

7.2.3對發(fā)現(xiàn)存在突出隱患問題的，巡查組應在《巡查發(fā)現(xiàn)突出隱患問題記錄單》中進

行寫實性記錄，由巡查對象相關單位簽字確認后報委托單位。

7.2.4對發(fā)現(xiàn)的一般隱患問題，巡查組應在《巡查記錄表》中進行寫實性記錄。

《巡查記錄表》應按本規(guī)程附錄B.0.6的要求填寫。

7.2.5巡查組應將當日巡查工作形成《巡查日報》或通過巡查系統(tǒng)上傳當日巡查工作情

況。

《巡查日報》應按本規(guī)程附錄B.0.7的要求填寫。

7.3監(jiān)管行為巡查

7.3.1委托單位應將巡查時間、內容、配合事項，告知相應住房城鄉(xiāng)建設主管部門。

16

7.3.2巡查組可采取詢問訪談、查閱資料、對比核實等方法，對住房城鄉(xiāng)建設主管部門

履行工程質量安全監(jiān)管職責情況進行巡查。

7.3.3對巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，巡查組應進行寫實性記錄，由巡查對象簽字確認后報

委托單位。

7.4巡查反饋和總結

7.4.1現(xiàn)場巡查結束后，巡查組應向巡查對象反饋發(fā)現(xiàn)的問題。

7.4.2區(qū)域巡查結束后，巡查組應按巡查方案，將巡查情況和發(fā)現(xiàn)的主要問題向當?shù)刈?/p>

房城鄉(xiāng)建設主管部門反饋。

7.4.3每輪巡查結束后，輔助巡查機構應總結形成階段巡查報告，報委托單位。

7.4.4階段巡查報告應包括以下主要內容：

1巡查工作概況；

2巡查發(fā)現(xiàn)的突出問題；

3巡查成果統(tǒng)計整理及數(shù)據(jù)分析；

4主要建筑材料、結構實體檢測檢驗結果；

5工作建議。

7.4.5政府采購合同內容全部完成后，輔助巡查機構應對合同履約情況和輔助巡查工作

進行全面總結，并形成巡查總結報告報委托單位。

7.4.6巡查總結報告應包括以下主要內容：

1巡查工作概況；

2巡查發(fā)現(xiàn)的突出問題；

3巡查成果統(tǒng)計、分析、評價；

4工作建議。

17

8巡查資料與信息化應用

8.1資料管理

8.1.1輔助巡查機構應建立完善輔助巡查文件資料管理制度，明確文件資料管理人員，

及時、準確、完整地收集、整理、匯總、歸檔，并按照合同約定報委托單位。

8.1.2輔助巡查機構成果資料分為巡查準備階段、巡查實施階段、巡查驗收階段資料。

8.1.3巡查準備階段資料應主要包括：

1招標、投標文件；

2中標通知書；

3政府采購合同；

4工作任務清單；

5巡查方案；

6巡查計劃；

7巡查任命書；

8承諾書。

8.1.4巡查實施階段資料應主要包括：

1巡查告知書；

2項目（企業(yè)、機構）巡查資料：

1）巡查信息確認單；

《巡查信息確認單》應按本規(guī)程附錄B.0.4的要求填寫。

2）巡查發(fā)現(xiàn)突出隱患問題記錄單；

3）材料取樣單、試驗報告；

4）巡查記錄表；

5）隱患問題圖片、影像資料。

3巡查日報；

4巡查臺賬；

《巡查臺賬》宜按本規(guī)程附錄B.0.8的要求填寫。

5監(jiān)管行為巡查資料：

1）巡查記錄表；

2）問題圖片、影像資料。

6階段巡查報告、巡查總結報告。

8.1.5巡查驗收階段資料應主要包括：

1項目驗收建議申請；

《項目驗收建議申請》應按本規(guī)程附錄B.0.9的要求填寫。

2巡查驗收報告；

18

3政府采購驗收通知單；

《政府采購驗收通知單》應按本規(guī)程附錄A.0.3的要求填寫。

4巡查驗收方案；

5履約驗收意見書。

《履約驗收意見書》應按本規(guī)程附錄A.0.4的要求填寫。

8.1.6巡查文件資料宜采用信息化技術管理。

8.2信息化應用

8.2.1輔助巡查機構應借助信息化技術手段，實現(xiàn)輔助巡查工作的流程化、信息化和信

息的共享、可追溯。

8.2.2輔助巡查機構應按照合同約定，開發(fā)巡查系統(tǒng)，配備工作終端，實現(xiàn)巡查數(shù)據(jù)的

實時采集、存儲、統(tǒng)計、傳輸和保存，確保巡查成果和數(shù)據(jù)的真實性、完整性、時效性。

8.2.3委托單位宜將巡查系統(tǒng)納入工程質量安全監(jiān)管信息系統(tǒng)，提高質量安全監(jiān)管效能。

19

9巡查驗收與成果應用

9.1一般規(guī)定

9.1.1輔助巡查機構應按照政府采購合同約定，完成全部服務內容且達到驗收條件。

9.1.2委托單位應按規(guī)定對輔助巡查工作完成情況組織驗收。

9.1.3委托單位應將輔助巡查成果應用于質量安全監(jiān)管工作中，完善監(jiān)管機制，提升監(jiān)

管效能。

9.1.4委托單位應加強輔助巡查后評估工作管理，對委托服務的成效進行綜合評估。

9.2巡查驗收

9.2.1輔助巡查機構應按照政府采購合同約定，在達到驗收條件后，向委托單位提出

《項目驗收建議申請》。

9.2.2輔助巡查機構應編制巡查驗收報告報委托單位。

9.2.3巡查驗收報告應包括以下主要內容：

1合同履約情況；

2巡查實施情況；

3巡查成果分析；

4改進提升措施；

5工作建議。

9.2.4委托單位應在收到輔助巡查機構的驗收申請后，編制履約驗收方案，發(fā)出《政府

采購驗收通知單》，召開驗收會，對履約情況進行驗收。

9.2.5委托單位應組建驗收小組，驗收小組由驗收組組長和成員組成，人數(shù)不少于3人且

為單數(shù)，驗收組人員須熟悉項目需求與標的。

9.2.6履約驗收通過后，驗收小組出具《履約驗收意見書》，委托單位應整理驗收資料

并歸檔。

9.2.7履約驗收未通過的，輔助巡查機構完善政府采購合同約定的服務內容后，委托單

位應重新組織驗收。

9.3成果應用

9.3.1輔助巡查機構宜借助統(tǒng)計學的工具和巡查系統(tǒng)，對巡查數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，形成

建筑工程質量安全形勢分析研判報告。

9.3.2委托單位結合建筑工程質量安全形勢分析研判報告，查找薄弱環(huán)節(jié)、薄弱區(qū)域、

薄弱項目，健全完善質量安全監(jiān)管體制機制。

9.3.3輔助巡查成果可作為對住房城鄉(xiāng)建設主管部門的政府質量安全考核和相關責任主

20

體處理處罰依據(jù)。

9.3.4委托單位應在巡查工作結束3個月內，對巡查成效進行綜合評估，評估可包括以下

主要內容：

1巡查指標體系和巡查數(shù)據(jù)的符合性；

2巡查工作深度的一貫性和發(fā)現(xiàn)問題的代表性；

3數(shù)據(jù)分析成果對各級主管部門區(qū)域質量安全監(jiān)管工作評價的客觀性；

4巡查結論和建議預執(zhí)法的可落實程度；

5巡查成果對建筑工程質量安全監(jiān)管工作的借鑒能力。

9.3.5委托單位應按政府采購績效自評有關要求進行評價，績效評價包括以下主要內容：

1項目履約執(zhí)行情況；

2產出指標（數(shù)量、質量、時效、成本）；

3效益指標（經濟、社會、生態(tài)、可持續(xù)影響）；

4滿意度指標。

21

附錄A委托單位使用

A.0.1工作任務清單

A.0.2巡查告知書

A.0.3政府采購驗收通知單

A.0.4履約驗收意見書

附錄B輔助巡查機構使用

B.0.1巡查任命書

B.0.2承諾書

B.0.3巡查方案/計劃報審表

B.0.4巡查信息確認單

B.0.5巡查發(fā)現(xiàn)突出隱患問題記錄單

B.0.6巡查記錄表

B.0.7巡查日報

B.0.8巡查臺賬

B.0.9項目驗收建議申請

附錄C建筑工程質量安全輔助巡查工作流程圖

C.0.1巡查實施階段工作流程圖

C.0.2輔助巡查工作流程圖

22

附錄A委托單位使用

A.0.1工作任務清單

編號：〔年度〕第號

輔助巡查機構：

一、巡查對象：

1.

2.

......

二、巡查時間：

1.

2.

......

三、巡查方式：

1.

2.

......

四、巡查重點：

1.

2.

......

五、巡查要求：

1.

2.

......

委托單位：

負責人：

年月日

注：本表一式兩份，委托單位、輔助巡查機構各一份。

23

A.0.2巡查告知書

（巡查對象）

委托單位委托第三方機構，自年月至年月開展委托項

目名稱輔助巡查。采取明查/暗訪方式，隨機抽查在建建筑工程（預拌混凝土生

產企業(yè)、檢測機構）等情況；采取明查/暗訪方式，檢查市（縣、

區(qū)）主管部門關于等情況。

現(xiàn)場輔助巡查正式開始前，輔助巡查人員將亮明身份，告知巡查內容、程序和注

意事項，請巡查對象及時提供有關資料，積極做好相關配合工作。發(fā)現(xiàn)故意阻

撓、妨礙、干擾巡查工作的，輔助巡查人員將如實記錄并書面報告委托單位，委托

單位將公開通報。

輔助巡查人員巡查過程要做到客觀公正、遵紀守法、廉潔自律。歡迎

巡查對象全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反國家法律法規(guī)、職業(yè)道德和工作紀律的行為，

可實名書面向委托單位反映，一經查實、嚴肅處理。受理通信地

址：，來信請注明“輔助巡查舉報”。

委托單位（蓋章）

年月日

注：告知書由委托單位留存，并結合開展輔助巡查實際需要，抄送輔助巡查機構。

24

A.0.3政府采購驗收通知單

供應商：

項目名稱

合同名稱

合同編號合同金額

驗收時間年月日驗收地點

聯(lián)系人聯(lián)系電話

驗收方案及工作要求

一、驗收會人員

1.

2.

……

二、驗收依據(jù)

1.

2.

……

三、供應商需提供資料

1.

2.

……

四、驗收會程序

1.

2.

…….

五、其他要求

1.

2.

……

委托單位（蓋章）

年月日

注：本表一式四份，采購單位三份、供應商一份。

25

A.0.4履約驗收意見書

項目名稱合同編號

供應商合同金額

分期驗收是□否□分期情況

□自行簡易驗收

驗收時間驗收地點驗收組織形式

□驗收小組驗收

人員、設備合同履約時間、

服務質量服務進度安全標準服務承諾實現(xiàn)

配備情況地點、方式

驗收內容

合格□按時□合格□合格□合格□合格□

不合格□不按時□不合格□不合格□不合格□不合格□

存在問題

和改進意見

最終結論合格□不合格□

驗收小組

成員簽字

采購單位意見：

負責人或授權人簽字（公章）：

供應商確認：

負責人或授權人簽字（公章）：

注：本表一式四份，采購單位三份、供應商一份。

附錄B輔助巡查機構使用

B.0.1巡查任命書

B.0.1-1巡查項目總監(jiān)任命書

致：（委托單位）

茲任命（資格及證書編號：）為我單位委托

項目名稱項目總監(jiān)，負責履行政府采購合同，全面主持輔助巡查工作。

附：資格證書復印件

專業(yè)技術職稱證書復印件

輔助巡查機構（蓋章