公司董事會(huì)與監(jiān)管管理制度

公司董事會(huì)與監(jiān)管管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司整治、規(guī)范董事會(huì)和監(jiān)管管理工作，提高公司決策的科學(xué)性、透亮度和有效性，訂立本規(guī)章制度。第二條本制度適用于公司全部董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員和監(jiān)管管理人員及相關(guān)工作人員。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的最高決策權(quán)，監(jiān)管管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項(xiàng)工作的合規(guī)性。董事會(huì)與監(jiān)管管理人員應(yīng)保持緊密搭配，共同推動(dòng)公司的穩(wěn)健發(fā)展。第二章董事會(huì)構(gòu)成和職責(zé)第四條公司董事會(huì)由不少于5名董事構(gòu)成，董事會(huì)成員由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期為三年。董事會(huì)依照公司整治要求，遵守法律法規(guī)和公司章程，履行下述職責(zé)：1.確定公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)。2.審議和決議公司重點(diǎn)投資、合作和重組事項(xiàng)。3.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理，保障公司長(zhǎng)期、健康發(fā)展。4.監(jiān)督公司內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。5.審議公司財(cái)務(wù)報(bào)表、年度預(yù)算及發(fā)行股票等緊要事項(xiàng)。6.審議和決議公司訂立的重點(diǎn)管理制度和規(guī)章制度。7.接受監(jiān)管管理人員的監(jiān)督和審查。第五條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)依據(jù)需要定期召開，每年至少召開4次會(huì)議，會(huì)議由董事長(zhǎng)主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)訂立會(huì)議議程、記錄會(huì)議決議、保管會(huì)議記錄，并及時(shí)向監(jiān)管管理人員報(bào)備。第六條董事會(huì)的決議應(yīng)當(dāng)由全體董事以出席人數(shù)的三分之二以上的多數(shù)通過，重點(diǎn)事項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)由全體董事全都通過。第三章監(jiān)管管理制度第七條為保證公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，設(shè)立監(jiān)管管理團(tuán)隊(duì)，由一名專職監(jiān)管管理人員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。監(jiān)管管理人員職責(zé)包含但不限于：1.監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.監(jiān)測(cè)公司風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。3.引導(dǎo)公司建立和完善內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。4.幫助董事會(huì)審查并處理公司內(nèi)部重點(diǎn)事項(xiàng)。5.組織開展內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和解決問題。6.提出監(jiān)管建議，推動(dòng)公司合規(guī)管理的落地實(shí)施。7.公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)報(bào)告董事會(huì)和相關(guān)監(jiān)管部門。第八條監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告公司合規(guī)管理情況，并提出改進(jìn)建議。監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使職權(quán)，不受其他部門或個(gè)人干涉。第九條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)搭配監(jiān)管管理人員的工作，供應(yīng)必需的信息和資源，并及時(shí)落實(shí)相關(guān)決議和要求。第十條監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)法律、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)背景，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析本領(lǐng)，熟識(shí)公司業(yè)務(wù)，嚴(yán)守商業(yè)秘密的原則。第四章附則第十一條本規(guī)章制度的修改、解釋權(quán)歸董事會(huì)全部。第十二條本規(guī)章制度自頒布之日起生效，替代之前訂立的相關(guān)制度和規(guī)定。第十三條對(duì)違反本規(guī)章制度的董事、監(jiān)管管理人員和相關(guān)人員，將予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，并將其行為違規(guī)情況報(bào)告給有關(guān)監(jiān)管部門。第十四條在日常運(yùn)作中，董事會(huì)和監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，加強(qiáng)溝通協(xié)作，共同推動(dòng)公司的發(fā)展，并定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不絕完善公司整治和監(jiān)管管理制度。以上便是《公司董