2023年證券投資實務(wù)作業(yè)一及答案

你的得分：100.0

完畢日期：2023年01月10日20點33分

說明：每道小題選項旁的標(biāo)記是標(biāo)準(zhǔn)答案。

一、單項選擇題。本大題共20個小題，每小題2.0分，共40.0分。在每小題給出的選

項中，只有一項是符合題目規(guī)定的。

1.很多情況下人們往往把可以帶來報酬的支出行為稱為（）。

A.支出

B.儲蓄

C.投資

D.消費

2.證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到公司部門，因此通常又被稱為（）。

A.間接投資

B,直接投資

C.實物投資

D.以上都不對的

3.由于（）的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組

合。

A.邊際收入遞減規(guī)律

B,邊際風(fēng)險遞增規(guī)律

C.邊際效用遞減規(guī)律

D.邊際成本遞減規(guī)律

4,債券投資中，通常投資者在投資前就可擬定的是（）。

A.債券年利息

B,資本利得

C.債券收益率

D.債券風(fēng)險

5.以下各種債券中，通常認(rèn)為沒有信用風(fēng)險的是（）。

A.中央政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.垃圾債券

6.以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述，說法不對的的是（）。

A.地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠

B.地方政府債券可以作為金融機構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇

C.地方政府債券沒有任何風(fēng)險

D.地方政府債券的收益率一般高于國債收益率

7.全國證券期貨市場的主管部門是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國資委

8.可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標(biāo)是（）。

A.社會消費總額

B.固定資產(chǎn)投資

C.財政總支出

D.社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

9.在對經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是（）。

A,貨幣政策指標(biāo)

B.個人收入

C.失業(yè)率

D.商品庫存

10.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。

A.道氏理論

B.缺口理論

C.波浪理論

D.江恩理論

11.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是（）。

A,市場行為涵蓋了一部分信息

B.證券的價格是隨機運動的

C.證券價格以往的歷史波動不也許在將來反復(fù)

D.證券價格沿趨勢移動

12.在技術(shù)分析中，假如乖離率為（），則表達(dá)風(fēng)險較小，可以買入股票。

A.+7%

B.+3%

C.0

D.-6%

13.技術(shù)分析中，OBV（能量潮）重要計算（）。

A,累計成交量

B.累計價格

C,平均成交量

D.平均價格

14.在技術(shù)分析中，AR指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢指標(biāo),AR指標(biāo)選擇（）為均衡價格。

A.每一交易日的收盤價

B.每一交易日的開盤價

C.每一交易日的平均價

D.前一交易日的收盤價

15.對宏觀經(jīng)濟(jì)運營狀況反映最靈敏指標(biāo)是（）。

A.外匯儲備量

B.國民生產(chǎn)總值

C.國內(nèi)存貸款總額

D.物價指數(shù)

16.通常，機構(gòu)投資者在證券市場上屬于（）型投資者。

A.激進(jìn)

B.穩(wěn)定

C.穩(wěn)健

D.保守

17.商業(yè)銀行通常將（）作為第二準(zhǔn)備金，這些證券以（）為主。

A.長期證券、長期國債

B.短期證券、短期國債

C.長期證券、公司債

D.短期證券、公司債

18.購買股票旨在長期參股并也許謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為（）。

A.投機者

B,機構(gòu)投資者

C.QFII

D.戰(zhàn)略投資者

19.有價證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是（）。

A.財產(chǎn)所有權(quán)

B.債權(quán)

C.剩余請求權(quán)

D.所有權(quán)或債權(quán)

20.按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時的清償順序是（）。

A.支付清算費用一支付工資、勞保費用一支付股息一繳納所欠稅款

B.支付清算費用一支付工資、勞保費用一繳納所欠稅款一支付股息

C.繳納所欠稅款一支付清算費用一支付工資、勞保費用一支付股息

D.支付工資、勞保費用一支付清算費用一繳納所欠稅款一支付股息

二、多項選擇題。本大題共15個小題，每小題2.0分，共30.0分。在每小題給出的選

項中，有一項或多項是符合題目規(guī)定的。

1.證券投資主體涉及（）。

A.個人

B.政府

C.企事業(yè)

D.金融機構(gòu)

2.個人投資者的投資目的重要有：

A.本金安全

B,收入穩(wěn)定

C.資本增值

D.維持流動性

3.機構(gòu)投資者的特點重要有：

A.投資資金數(shù)量大

B,建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

C.注重資產(chǎn)的安全性

D.投資活動對市場影響較大

4.參與證券投資的金融機構(gòu)重要有:

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.商業(yè)銀行和信托投資公司

C.保險公司

D.證券投資基金

夕

5.證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在（）。

A.平衡價格

B,增強證券的流動性

C.分散價格變動風(fēng)險

夕

D.對價格變動起推波助瀾的作用

6.根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為（）。

A.股票

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

7.股票的特性表現(xiàn)在（）。

A.期限上的永久性

B.決策上的參與性

C.責(zé)任上的無限性

D,報酬上的剩余性

8.股票按股東的權(quán)益分為（）。

A.普通股票

B,優(yōu)先股票

C,后配股

D.混合股

9.普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利，重要有:

A.經(jīng)營決策參與權(quán)

B.盈余分派權(quán)

C.剩余財產(chǎn)分派權(quán)

D,優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

10.股份公司股息分派應(yīng)遵循的原則是（）。

A.股息優(yōu)先原則

B.納稅優(yōu)先原則

C.公積金優(yōu)先原則

D,無盈余無股利原則

E.同股同利原則

11.證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及（）。

A.清算

B.交割

C.交易

D.交收

12.在我國，證券登記的類型有（）。

A.托管登記

B.發(fā)行登記

C.注冊登記

D,過戶登記

13.市價委托的優(yōu)點是（）。

A.指令下達(dá)后成交速度快

B.成交率高

C.比限價委托優(yōu)先

D,成本低廉

14.停止損失委托指令的優(yōu)點有（）。

A.保住既得利益

B.填補投資決策的錯誤

C.限制也許遭受的損失

D.固定委托價格

15.以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可分

為（）。

A.現(xiàn)貨交易方式

B.信用交易方式

C.期貨交易方式

D.期權(quán)交易方式

三、判斷題。本大題共20個小題，每小題1.5分，共30.0分。

1.3

競價成交機制使證券市場成為最接近充足競爭和高效、公開、公平的市場，也使市場

成交價成為最合理公正的價格。

2.

期貨交易方式和期權(quán)交易方式是20世紀(jì)70年代西方金融市場創(chuàng)新的產(chǎn)物。

3.

債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

4.V

期貨交易是買賣雙方約定在將來某個日期按成交時雙方商定的條件交割一定數(shù)量某

種商品的交易方式。

5.?

套期保值者是指那些把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場合，運用期貨合約的買賣，對

其現(xiàn)在已擁有或?qū)頃碛械慕鹑谫Y產(chǎn)的價格進(jìn)行保值的法人和個人。

6.X

零息債券，即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時按面值償還的債券。

7.X

外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。

8.3

期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價格和現(xiàn)貨價

格受相同的經(jīng)濟(jì)因素影響和制約，它們的變動趨勢是一致的。

9.<

證券投資凈效用是指收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負(fù)效用。

10.工

契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。

11.3

根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，綜合類證券公司可

用其資本金、營運資金和其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。

12.?

普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的

基礎(chǔ)。

13./

在紐約上市的我國外資股稱為N股。

14.X

信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險，當(dāng)證券發(fā)生信用風(fēng)險時，投資股票比投資公司債券的損失

大。

15./

可轉(zhuǎn)換債券是指允許投資者在一定期期內(nèi)按一定比