2023年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題（考生回憶版）

2023年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題（考生回憶版）1.【單項選擇題】擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交（江南博哥）易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。2.【單項選擇題】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。A.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所B.動用其他客戶的保證金彌補虧損C.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權D.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任正確答案：C參考解析：客戶保證金不足時．應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。故本題答案為C。3.【單項選擇題】甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任正確答案：D參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。4.【多項選擇題】期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備的條件有（）。A.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事拘留D.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；(三)符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。5.【多項選擇題】小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶正確答案：A,D參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，具體分析如下：第九條，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶。B項正確第十條，客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件。C項正確第十二條，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。A項錯誤第十三條，期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。D項錯誤6.【綜合題(不定項)】某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務過程中為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務開發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是（）。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.公司交易、結(jié)算等業(yè)務人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與這些業(yè)務人員崗位獨立，職責分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結(jié)算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。7.【綜合題(不定項)】甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。8.【綜合題(不定項)】張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施正確答案：B,D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第61條規(guī)定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。9.【綜合題(不定項)】甲是某期貨公司的客戶因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴大，某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負數(shù)。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是（）。A.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉B.期貨公司對客戶合約強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔期貨公司應當督促客戶自行平倉C.不得進行強制平倉D.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉正確答案：A,D參考解析：A、B、C三項，《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

D項，《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。故本題選AD。10.【綜合題(不定項)】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在一定問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是（）。A.必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告C.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某D.王某在總經(jīng)理的說服下，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見，而被從輕處罰正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，具體分析如下:第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。D項錯誤第三十二條規(guī)定，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。C項錯誤11.【綜合題(不定項)】根據(jù)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務的是（）。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風險管理顧問服務D.接受歸國華僑陳某的全權委托，進行期貨投資正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；C項（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；A項（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；B項（四）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。12.【綜合題(不定項)】根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若千問題的解釋》，具有下列行為的人員應當認定為非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員()。A.利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬，在內(nèi)部信息敏感期內(nèi)，從事與該內(nèi)幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的D.在內(nèi)部信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事與該內(nèi)幕信息有關的證券期貨交易、相關交易，行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的正確答案：A,C,D參考解析：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員范圍（1）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；A項（2）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關系密切的人員獲取內(nèi)幕信息的；C項（3）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸而獲取內(nèi)幕信息的。D項13.【綜合題(不定項)】客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易D.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任賠償額應該在4.8萬元以下正確答案：D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。14.【綜合題(不定項)】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔，穿倉造成的損失由王某承擔C.上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D參考解析：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。15.【綜合題(不定項)】甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）A.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易B.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任C.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉D.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉正確答案：C參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。16.【綜合題(不定項)】某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）。A.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利B.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利的老張可以直接起訴期貨交易所C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償老張的損失D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟正確答案：A,B參考解析：A項，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。B、D項，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。C項，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔賠償責任。17.【綜合題(不定項)】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是()。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告正確答案：A,B參考解析：首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。18.【綜合題(不定項)】下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動正確答案：A,D參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。19.【綜合題(不定項)】某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理B.應當向客戶明示有無利益沖