信托盡職調(diào)查報(bào)告

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第1篇信托盡職調(diào)查報(bào)告

調(diào)查報(bào)告是對(duì)某一情況、某一事件“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本質(zhì)，尋找出規(guī)律，總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)，最后以書(shū)面形式陳述出來(lái)。接下來(lái)我為你帶來(lái)信托盡職調(diào)查報(bào)告，希望對(duì)你有幫助。

信托盡職調(diào)查報(bào)告

按照律師工作方案，我們對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，先后到南明工商局和金陽(yáng)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，南明區(qū)房屋管理局等部門(mén)查閱了目標(biāo)公司(貴陽(yáng)某科技有限公司)的工商檔案材料，房屋產(chǎn)權(quán)登記材料;到目標(biāo)公司進(jìn)行實(shí)地考察，并與目標(biāo)公司股東、高管人員進(jìn)行了溝通和交流。

律師審查了以下法律文件：

1、目標(biāo)公司章程、歷次章程修正案;工商檔案材料

2、歷次股東會(huì)決議;

3、歷次股東出資、增資驗(yàn)資報(bào)告;

4、目標(biāo)公司20**年5月財(cái)務(wù)報(bào)表;

5、20**年5月17日中和信誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《審計(jì)報(bào)告》;

6、房屋產(chǎn)權(quán)證、機(jī)動(dòng)車(chē)產(chǎn)權(quán)證;

7、員工勞動(dòng)合同;

8、20**年6月12日目標(biāo)公司股東會(huì)決議;

9、20**年6月12日，目標(biāo)公司《股東放棄股份優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)聲明》;

10、20**年6月12日，目標(biāo)公司《股權(quán)出讓方的承諾與保證》;

11、目標(biāo)公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》;

12、20**年6月13日南明區(qū)工商局出具的《私營(yíng)公司基本情況(戶(hù)卡)》。

一、關(guān)于目標(biāo)公司名稱(chēng)的變更

目標(biāo)公司名稱(chēng)曾先后做過(guò)三次變更：

20**年5月10日，公司成立時(shí)，其名稱(chēng)為貴陽(yáng)市某某安全科技咨詢(xún)有限公司，

20**年10月15日變更為貴陽(yáng)市某某安全科技有限公司

20xx年11月名稱(chēng)變更為貴陽(yáng)市某科技有限公司，即現(xiàn)在使用的名稱(chēng)。

由于目標(biāo)公司名稱(chēng)的變更導(dǎo)致其房屋產(chǎn)權(quán)證、機(jī)動(dòng)車(chē)輛產(chǎn)權(quán)證等證件上產(chǎn)權(quán)人的名稱(chēng)與目標(biāo)公司的名稱(chēng)不一致，

但這并不會(huì)對(duì)目標(biāo)公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)構(gòu)成法律障礙。

二、關(guān)于目標(biāo)公司股東變更的沿革

股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體是股東，而目標(biāo)公司的股東從設(shè)立之初到現(xiàn)在曾做過(guò)以下5次變更：

(一)、目標(biāo)公司成立于20**年5月10日，注冊(cè)資本10萬(wàn)元人民幣，當(dāng)時(shí)公司有2名股東：

貴州某某集團(tuán)有限公司，投資8.4萬(wàn)元人民幣，占84%股份;宋某，投資1.6萬(wàn)元人民幣，占16%股份。

(二)、20**年5月8日，進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增加注冊(cè)資本。

貴州某某集團(tuán)公司將其持有的股份分別轉(zhuǎn)讓給王某(占40%)、何某(占40%)、宋某某(4%)

宋某將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給宋某某(16%)

原股東不再持有公司股權(quán)，3名新股東持有的公司股份分別為：

王某40%、何某40%、宋某某20%。

注冊(cè)資本由10萬(wàn)元增加至30萬(wàn)元，增資部分由3名股東按持股比例繳付出資。

(三)、20**年10月15日，股東宋某某將其持有的全部股份分別轉(zhuǎn)讓給股東王某、何某，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

王某持股比例50%;何某持股比例50%。

(四)、20**年1月3日，王某將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給孫某(50%)，注冊(cè)資本增至300萬(wàn)元人民幣。

增資270萬(wàn)元，由何某、孫某分別出自135萬(wàn)元，持股比例各占50%。

(五)、20**年6月12日，孫某將其全部股份分別轉(zhuǎn)讓給王某某(占35%)、何某(15%)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：何某占65%、王某占35%。

(六)、20**年10月14日，王某某將其持有的全部股份(35%)轉(zhuǎn)讓給何某。

目標(biāo)公司注冊(cè)資本增至500萬(wàn)元，增資200萬(wàn)元由何某、田某分別投資，持股比例分別為：何某占85%;田某占15%。

至20**年6月11日，目標(biāo)公司的股東仍為何某(占85%股份)、田某(占15%股份)。

也就是說(shuō)，目標(biāo)公司現(xiàn)在的股東是：何某、田某，只有他們才有權(quán)與貴研究所簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，其他任何單位和個(gè)人均不具備合同主體資格。

三、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

從工商登記材料看，上述股東所持有的股權(quán)沒(méi)有被司法**采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施，也沒(méi)有進(jìn)行質(zhì)押，其對(duì)外轉(zhuǎn)讓不存在權(quán)利瑕疵。

經(jīng)與轉(zhuǎn)讓方溝通，其稱(chēng)所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)沒(méi)有被司法**采取強(qiáng)制措施，也不存在質(zhì)押等股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制，

并承諾和保證一旦所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在上述強(qiáng)制措施或限制，則應(yīng)無(wú)條件賠償股權(quán)受讓方的全部經(jīng)濟(jì)損失。

四、關(guān)于目標(biāo)公司股東出資是否全部到位，是否存在瑕疵

經(jīng)查，目標(biāo)公司股東的各次出資、增資，均采取現(xiàn)金出資方式，驗(yàn)資報(bào)告顯示現(xiàn)金出資已全部到賬，不存在瑕疵。

五、關(guān)于目標(biāo)公司的章程、合同對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

章程、合同對(duì)股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)不存在特別限制約定。

20**年6月12日，目標(biāo)公司的股東召開(kāi)股東會(huì)，股東何某、田某均同意向某工程科學(xué)研究所轉(zhuǎn)讓其所持有的股份。

六、關(guān)于目標(biāo)公司的資產(chǎn)

目標(biāo)公司的資產(chǎn)主要包括：房屋、機(jī)動(dòng)車(chē)和其他辦公設(shè)施、對(duì)外投資、其他應(yīng)收款和貨幣資金。

(一)、房屋

1、目標(biāo)公司對(duì)房屋享有所有權(quán)。

房屋共有五套，均已取得房屋產(chǎn)權(quán)證，其中有2套房屋被抵押給中國(guó)工商銀行股份有限貴陽(yáng)市支行，抵押情況如下：

信誠(chéng)大廈1-20**室：

房屋產(chǎn)權(quán)證記載：他項(xiàng)權(quán)利范圍130.17平米，權(quán)利價(jià)值48萬(wàn)元，抵押期限：20XX-9-27至20XX-9-26。

信誠(chéng)大廈1-20XX室：

房屋產(chǎn)權(quán)證記載：他項(xiàng)權(quán)利范圍202.54平米，權(quán)利價(jià)值73萬(wàn)元，抵押期限：20XX-9-27至20XX-9-26。

2、上述房屋不存在被司法**采取查封等強(qiáng)制措施。

經(jīng)向南明區(qū)房管局進(jìn)一步調(diào)查取證，上述房屋產(chǎn)權(quán)清晰，均為目標(biāo)公司所有;除上述兩套房屋存在抵押情形外，其他房屋不存在任何限制。

(二)、機(jī)動(dòng)車(chē)輛

目標(biāo)公司名下有3輛機(jī)動(dòng)車(chē)，分別是捷達(dá)、豐田銳志和福特蒙迪歐。上述車(chē)輛未被抵押，也不存在被司法**采取查封等強(qiáng)制措施的情形?，F(xiàn)由公司管理人員正常使用。

(三)、對(duì)外投資

對(duì)外股權(quán)投資人民幣50萬(wàn)元，系目標(biāo)公司投資設(shè)立貴陽(yáng)某管理咨詢(xún)有限公司，該公司正在辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)，預(yù)計(jì)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂以前，辦理完畢注銷(xiāo)登記手續(xù)。

七、關(guān)于訴訟、仲裁案件及或有負(fù)債

目標(biāo)公司不存在未結(jié)訴訟、仲裁案件，也不存在其他賠償未了事宜及或有負(fù)債。

八、目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)期限與年檢情況

經(jīng)查，目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)期限為10年，經(jīng)營(yíng)期限截止日期為20XX年5月9日。

《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《私營(yíng)公司基本情況(戶(hù)卡)》分別記載目標(biāo)公司已通過(guò)20**年度和20**年度年檢。20**年度