DB工程總承包模式探析

D-B工程總承包模式探析1引言隨著經(jīng)濟全球化和科學技術(shù)的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代工程建設項目的規(guī)模越來越大，工程內(nèi)容越來越復雜，建設要求越來越高，涉及的方面越來越廣。傳統(tǒng)的設計－招投標－建造模式（Design－Bid－Build，以下簡稱“傳統(tǒng)模式”）由于其周期長、合同關(guān)系復雜、業(yè)主風險大等原因逐漸受到其他新型建設模式的沖擊，其中一種較為典型的就是D-B工程總承包模式。2003年2月13日建設部頒布了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》。意見指出，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包[1]。工程總承包包括兩種模式：設計—采購—施工（EPC）和設計—施工(D-B)總承包。2005年，建設部頒布實施了《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2005），其目的是，總結(jié)我國近二十年來開展建設項目工程總承包和推行工程建設項目管理體制改革的主要經(jīng)驗，促進建設項目工程總承包管理的科學化、規(guī)范化和法制化，提高建設項目工程總承包的管理水平，推進建設項目工程總承包管理與國際接軌，以適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要[2]。2D-B工程總承包的含義設計-施工工程總承包模式（以下簡稱“D-B總承包模式”）是指承包商負責建設工程項目的設計和施工，對工程質(zhì)量、進度、費用、安全等全面負責。即是建設單位通過招標將工程項目的施工圖設計和施工委托給具有相應資質(zhì)的D-B工程總承包單位，D-B工程總承包單位按照合同約定，對施工圖設計、工程實施實行全過程承包，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、環(huán)保負責的建設組織模式。2.1D-B總承包模式的類型圖1D-B總承包模式類型示意圖作為買方的業(yè)主在發(fā)展D-B總承包市場過程中，處于主導和主動地位。因此業(yè)主從哪個階段開始招標，以使業(yè)主和承包方雙方合理分擔風險、發(fā)揮該種模式的優(yōu)勢。一般來講，該模式可按照項目所處的建設階段劃分：D-B模式下的總承包類型可以從可行性研究階段開始；也可以從初步設計階段開始；還可以從技術(shù)設計及施工圖設計開始。但是，當施工圖設計完成以后再進行工程總承包，這種模式就變成了施工總承包。這樣就可以將D-B模式總承包劃分為四種類型，如圖1所示。2.1.1D-B總承包模式1從圖1來看，該種類型是在業(yè)主的項目建議書獲得批準后，業(yè)主進行D-B總承包商招標工作。對于大型建設項目而言，采用這種模式對雙方的風險都很大。對業(yè)主來講,在這個階段對投資的項目還不甚明確，也不能確定項目投資額和項目的建設方案；對承包商來講，每個承包商都要進行地質(zhì)勘查、方案設計評估、并做進一步的設計方能確定工程造價以進行投標，這樣承包商在投標前期需要投入很多精力和資金，也可能投標失敗，一旦中標承包商承擔的風險也太大，故承包商也就不會有積極性進行投標。所以往往大型的建設項目不鼓勵采用這種類型的總承包。但對一些簡單的、工程造價較低且容易確定出工程的投資、工期短、隱蔽工程很少、地質(zhì)條件不復雜的項目，還是適用的。2.1.2D-B總承包模式2該種類型是指業(yè)主在項目建議書獲得批準后，繼而業(yè)主邀請咨詢機構(gòu)編制可行性研究報告后，業(yè)主進行D-B總承包商招標工作。科學的建設程序應當堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則。通過編制可行性研究報告，業(yè)主在一定程度上已經(jīng)明確了自己項目的市場前景、項目選址環(huán)境、投資目標、項目的技術(shù)上可行性、經(jīng)濟的合理性及相應的投資效益等。對于承包商來講，業(yè)主可以提供可行性研究的資料，針對土建工程來說，承包商不需要再重復性的進行地質(zhì)勘查，降低了承包商的風險，提高了承包商參與投標的積極性，這也就在一定程度上促進了有效競爭、促進D-B總承包模式的發(fā)展。2.1.3D-B總承包模式3該種類型是指項目建議書獲得批準后，繼而業(yè)主邀請咨詢機構(gòu)編制可行性研究報告后，經(jīng)過初步設計階段以后，業(yè)主進行D-B總承包商招標工作。初步設計的目的是在指定的時間、空間、資源等限制條件下，在總投資控制的額度內(nèi)和質(zhì)量安全的要求下，做出技術(shù)可行、經(jīng)濟合理的設計和規(guī)定，并編制工程總概算。在該種類型下，業(yè)主已經(jīng)很清楚項目的總投資和建設方案，承包商只是在初步設計的基礎上進行下一步的設計和施工工作。承包商的風險進一步降低。但是業(yè)主需要花費很大的實踐和精力準備初步設計，在方案確定以后，承包商只是被動的完成業(yè)主尚未完成的工作，不利于提高承包商的積極性，另外，風險降低，相應承包商的收益也可能減少，也就不利于有實力的承包商發(fā)揮自己更大技術(shù)、管理實力。2.1.4D-B總承包模式4技術(shù)設計階段是為了進一步解決初步設計的重大問題，如工藝流程、設備選型等，根據(jù)初步設計和進一步的調(diào)查研究進行技術(shù)設計，這樣可以使建設項目更具體、更完善、技術(shù)指標更合理。該種類型是在業(yè)主完成設計方案、解決了重大技術(shù)問題的情況下,承包商只是在此基礎上進行施工圖設計和施工。這種類型雖然大大減輕了承包商在設計上的技術(shù)風險，但也降低了承包商在這方面的收益，限制了承包商的技術(shù)發(fā)揮,業(yè)主要花很長時間準備初步設計和技術(shù)設計,進而可能影響了建設總工期。由此可見，該種類型比較適合技術(shù)非常復雜的工程項目，對一般的工程項目顯然是多余的。2.2D-B總承包模式所適用的建設項目D-B總承包模式基本出發(fā)點是促進設計與施工的早期結(jié)合，以便有可能發(fā)揮設計和施工雙方的優(yōu)勢，縮短建設周期，提高建設項目的經(jīng)濟效益。因而并不是什么樣的建設項目都適用的。2.2.1所適用的建設項目（1）簡單、投資少，工期短的項目。該類工程在技術(shù)上（不論是設計，還是施工）都已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗。當采用固定總價合同時，業(yè)主便于投資控制，承包商的費用風險亦較小。承包商可以發(fā)揮設計施工互相配合的優(yōu)勢，較早為業(yè)主實現(xiàn)項目的經(jīng)濟效益。適用這種類型的例如普通的住宅建筑。（2）大型的建設項目。大型建設項目一般投資大、建設規(guī)模大、建設周期長。在美國采用D-B模式的項目市場份額已達到45%[3]，其中很大一部分項目是大型建設項目。這就要求承包商有重技術(shù)。重組織、重管理，進而提高自己的綜合實力。適用這種片那個類型的例如大型住宅區(qū)、普通公用建筑、市政道路、公路、橋梁等。2.2.2不適用的建設項目[4]（1）紀念性的建筑。這種建設項目主要考慮的是建筑存在的永久性、造型的藝術(shù)性以及細部處理等技術(shù)，造價和進度往往不是主要的考慮因素。（2）新型建筑。這種項目從一開始的立項開始就有很多的不確定性因素，例如建筑造型，結(jié)構(gòu)類型，建筑材料等因素。作為設計方或者施工方可能都缺乏這方面的類似經(jīng)驗。對業(yè)主方和施工方來說風險都很大，不符合該項目建設的初衷。（3）設計工作量較少的項目。比如基礎拆除、大型土方工程等。3D-B總承包模式發(fā)展的障礙與對策分析3.1政府方3.1.1現(xiàn)行的法律法規(guī)不利于D-B總承包模式的推行和發(fā)展。雖然國家鼓勵和培育發(fā)展D-B總承包模式，但在目前的建筑法律法規(guī)中，沒有專門對于開展D-B總承包模式（或其他類似工程總承包模式）相應的法律法規(guī)。雖然有建設部發(fā)布了一系列的關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包的意見，也推行和試點了部分項目。但是沒有健全的法律法規(guī)支撐，D-B總承包模式在我國會發(fā)展很慢。特別是現(xiàn)行的招投標法律體系限制了D-B總承包等工程總承包模式的發(fā)展，這是因為根據(jù)現(xiàn)行招投標法，設計和施工都需要分別進行招投標活動，這樣必然降低承包商對D-B總承包模式的熱情。所以，現(xiàn)階段政府需大力組織專家進行D-B總承包模式（包括其他工程總承包模式）的法律法規(guī)研究工作，盡快制定出適合中國國情的、針對工程總承包的規(guī)范、招投標制度、監(jiān)管制度等。以使D-B總承包模式在我國得到健康、更快的發(fā)展。3.1.2工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理制度還不很完善，市場準入存在障礙。一方面，部分建設行政主管部門分不清楚施工總承包與工程總承包的區(qū)別，甚至有將施工總承包等同于工程總承包的現(xiàn)象；另一方面，建設行政主管部門對建設項目仍施行的是勘察、設計、施工、監(jiān)理分別管理的制度，具體D-B工程總承包屬于哪個部門管理，仍有爭議?，F(xiàn)階段仍需要大力宣傳D-B工程總承包模式，該模式是能夠解決我國在建設行業(yè)一直存在的重技術(shù)、輕經(jīng)濟、輕管理、輕組織的“軟肋”；建議建設行政主管部門專門設立針對D-B工程總承包、EPC工程總承包等各種工程總承包模式的管理制度，促進正常的市場競爭和建設資源的優(yōu)化配置。3.2業(yè)主方3.2.1權(quán)利思維，“尋租”意識等使業(yè)主不愿意采用D-B等工程總承包模式。長期以來，在我國建設交易市場上，業(yè)主一直處于強勢地位，而施工方處于弱勢地位。作為業(yè)主，是建設項目的投資方，有誰愿意減少自己的權(quán)利去采用D-B等工程總承包模式呢；特別是由于業(yè)主的“尋租”意識,業(yè)主經(jīng)常想方生法改變發(fā)包模式、變相肢解工程、分別招標，來照顧和分配各種利益群體。可以毫不夸張的說，沒有業(yè)主的支持，D-B等工程總承包模式就無法順利推廣。3.2.2對工程總承包企業(yè)的技術(shù)水平、管理能力缺乏信任。筆者曾調(diào)研過多家業(yè)主，大部分業(yè)主知道D-B模式能夠減輕業(yè)主投資管理的壓力、保證工程質(zhì)量和投資效益等方面的優(yōu)勢，但現(xiàn)在的總承包企業(yè)是否具備了進行D-B等工程總承包的技術(shù)和管理能力以及信譽度。這種擔憂不無道理，但擔憂解決不了任何問題?，F(xiàn)階段，作為在發(fā)展工程總承包市場過程中處于主導和主動地位的業(yè)主，有義不容辭的責任區(qū)充分信任具有工程總承包能力的建筑企業(yè)實施D-B等工程總承包。3.3承包商廣義的建筑企業(yè)包括開發(fā)、設計、勘察、監(jiān)測、施工、監(jiān)理、工程咨詢等企業(yè)。一個工程項目的主要承擔者是設計企業(yè)和施工企業(yè)，但是對D-B工程總承包的承擔主體還存在很大的爭議。該模式在國際上主要有三種組織形式：以施工企業(yè)為主導、以設計企業(yè)為主導、設計和施工組成聯(lián)合體。這三種組織形式在國際上的工程建設都有廣泛的應用。筆者認為，大型建設項目采用D-B總承包模式，對于承包商來說費用風險較大，所以資金實力大的施工企業(yè)才能有優(yōu)勢承擔，而且施工企業(yè)有豐富的施工管理經(jīng)驗，相對于設計企業(yè)來說工程現(xiàn)場組織管理經(jīng)驗豐富，故在我國采用施工企業(yè)為主導的方式在現(xiàn)階段比較適合我國國情。3.3.1增加企業(yè)咨詢服務業(yè)務，加強企業(yè)自身組織建設，提升工程總承包管理實力。我國大多數(shù)施工企業(yè)不具備完善的總承包管理體制和完善的項目管理體制。如前所述，D-B總承包模式有四種類型，特別是項目前期業(yè)主需要做大量的投資機會研究工作，為投資決策提供較為扎實的依據(jù)。所以作為總承包企業(yè)必須增加工程咨詢業(yè)務。要通過企業(yè)自身組織建設，做到企業(yè)員工專業(yè)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)同企業(yè)組織相匹配。D-B總承包模式是項目從咨詢、設計、施工的全過程管理，最終建設項目的成功需要有先進的總承包管理為支撐的[5]。3.3.2增強設計與施工技術(shù)綜合實力，加強設計與施工管理力度、提升設計同施工的協(xié)調(diào)實力。國內(nèi)現(xiàn)行的建筑體制是設計與施工相分離。而工程總承包強調(diào)的是設計和施工相互配合、合理搭接。如果沒有相應的設計能力，要進行真正意義的工程總承包是不可能的。特別是在設計階段，設計要充分考慮施工的可行性和方便性，在該種總承包模式中，施工與設計經(jīng)常溝通是一種項目自身內(nèi)部的溝通，相對于傳統(tǒng)模式的溝通更趨于有效性，會