《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指南》

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指南范圍本文件確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的評(píng)價(jià)基本原則，提供了評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等方面的指導(dǎo)和建議。本文件適用于對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34670—2017技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范術(shù)語(yǔ)和定義GB/T34670—2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

技術(shù)轉(zhuǎn)移technologytransfer制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過(guò)各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。[來(lái)源：GB/T34670—2017，3.1]

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)technologytransferservices為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移（3.1）提供的各類服務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的類型通常包括技術(shù)開發(fā)（3.4）服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓（3.5）服務(wù)、技術(shù)服務(wù)（3.6）、技術(shù)咨詢（3.7）服務(wù)、技術(shù)評(píng)價(jià)（3.8）服務(wù)、科技成果評(píng)價(jià)（3.9）服務(wù)、技術(shù)投融資（3.8）服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)等。[來(lái)源：GB/T34670—2017，3.2，有修改]技術(shù)咨詢technologyconsultation提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)等服務(wù)的行為。[來(lái)源：GB/T34670—2017，3.8，有修改]績(jī)效performance技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)為了達(dá)到技術(shù)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)而采取的各種行為的結(jié)果。績(jī)效評(píng)價(jià)performanceevaluation評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依照預(yù)先確定的標(biāo)準(zhǔn)和一定的評(píng)價(jià)程序，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法、針對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)對(duì)象的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行定期和不定期的考核和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)原則客觀性評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)實(shí)事求是，不受個(gè)人主觀偏好的影響，并符合下列要求：評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)依據(jù)客觀事實(shí)，形成評(píng)價(jià)結(jié)果；評(píng)價(jià)活動(dòng)不應(yīng)以預(yù)先設(shè)定的結(jié)論作為評(píng)價(jià)結(jié)果。公正性評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)確保評(píng)價(jià)活動(dòng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)，公正合理的開展，并實(shí)行回避制度，不受各方面的干擾和影響，確保評(píng)價(jià)結(jié)果公平公正?？茖W(xué)性評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)充分考慮項(xiàng)目評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，遵循領(lǐng)域發(fā)展的科學(xué)規(guī)律。評(píng)價(jià)過(guò)程中注意對(duì)評(píng)價(jià)證據(jù)的收集和保留，確保評(píng)價(jià)過(guò)程有證可尋?？刹僮餍栽u(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)確保評(píng)價(jià)信息和數(shù)據(jù)易可采集、可量化、可使用，指標(biāo)體系完整，可真實(shí)反映中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和水平。時(shí)效性評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)注重反映一個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)的實(shí)際效果，作為對(duì)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力和水平的評(píng)價(jià)依據(jù)。評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)內(nèi)容包括技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)條件、服務(wù)績(jī)效、服務(wù)能力、規(guī)范管理、社會(huì)信譽(yù)、加分事項(xiàng)等方面。基礎(chǔ)條件主要考核該機(jī)構(gòu)具備的基本條件，包括員工人數(shù)、技術(shù)經(jīng)理人比例、兼職專家數(shù)、全年經(jīng)費(fèi)情況4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表1基礎(chǔ)條件指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明基礎(chǔ)條件員工人數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人數(shù)，不含外聘人員。技術(shù)經(jīng)理人比例指獲得技術(shù)經(jīng)理人（經(jīng)紀(jì)人）資格的人員占全部員工的比例。兼職專家數(shù)聘請(qǐng)外部專業(yè)人士作為兼職專家的數(shù)量。全年經(jīng)費(fèi)情況技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)全年經(jīng)費(fèi)情況。服務(wù)績(jī)效主要考核機(jī)構(gòu)促成技術(shù)交易的情況及機(jī)構(gòu)自身運(yùn)營(yíng)情況。包括上年度促成技術(shù)交易項(xiàng)數(shù)、上年度促成技術(shù)交易金額、技術(shù)性收入占總收入比例、服務(wù)客戶單位數(shù)量（企業(yè)、高校、政府等）4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表2服務(wù)績(jī)效指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明服務(wù)績(jī)效上年度促成技術(shù)交易項(xiàng)數(shù)上年度組織技術(shù)交易活動(dòng)，組織實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)，組織科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及促成其它成交技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目數(shù)量。上年度促成技術(shù)交易金額技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)作為技術(shù)交易一方當(dāng)事人或在技術(shù)交易過(guò)程中發(fā)揮了不可或缺的重要作用而達(dá)成的技術(shù)交易額。技術(shù)性收入占總收入比例技術(shù)性收入指當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移及服務(wù)的收入，以及中試產(chǎn)品的收入。服務(wù)單位數(shù)量上年度接受過(guò)機(jī)構(gòu)提供某項(xiàng)服務(wù)的企業(yè)、高校、政府部門的數(shù)量。若某單位接受過(guò)多項(xiàng)或多次服務(wù)，仍按一個(gè)單位計(jì)數(shù)。服務(wù)能力主要考核機(jī)構(gòu)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和服務(wù)企業(yè)的能力，包括3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以創(chuàng)新服務(wù)業(yè)績(jī)、政策服務(wù)業(yè)績(jī)、評(píng)估服務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)指標(biāo)體現(xiàn)服務(wù)能力。表3服務(wù)能力指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明服務(wù)能力創(chuàng)新服務(wù)業(yè)績(jī)（1）上年度提供科技創(chuàng)新培訓(xùn)服務(wù)場(chǎng)次。指?jìng)鞑タ萍紕?chuàng)新思維認(rèn)知、基本知識(shí)和技能的培訓(xùn)場(chǎng)次。（2）上年度為企業(yè)挖掘創(chuàng)新需求數(shù)。指根據(jù)企業(yè)現(xiàn)階段的技術(shù)基礎(chǔ)、購(gòu)買能力、市場(chǎng)方向等挖掘出創(chuàng)新需要的數(shù)量。（3）上年度向企業(yè)推介科技人才人方面的數(shù)量。指為企業(yè)匹配和企業(yè)發(fā)展相吻合的有某種特殊科技特長(zhǎng)（掌握知識(shí)或生產(chǎn)工藝技能并有較大社會(huì)貢獻(xiàn)）人才的數(shù)量。技術(shù)服務(wù)業(yè)績(jī)上年度在為企業(yè)提供政策咨詢及服務(wù)項(xiàng)目數(shù)。指利用掌握的綜合性知識(shí)(國(guó)家和政府部門在鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展方面的政策等)為企業(yè)提供具有全局性、戰(zhàn)略性、綜合性和可行性咨詢服務(wù)的數(shù)量。提供專利及標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)數(shù)。指提供的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等方面的服務(wù)數(shù)量。上年度開展政產(chǎn)學(xué)研金服用對(duì)接活動(dòng)場(chǎng)次等方面數(shù)量。指開展政府、企業(yè)、教育、科研、金融、服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的次數(shù)。評(píng)估服務(wù)業(yè)績(jī)上年度開展的科技項(xiàng)目評(píng)估數(shù)量。指在可行性研究的基礎(chǔ)上，從企業(yè)整體的角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)、功能、環(huán)境匹配性、可操作性、可持續(xù)性進(jìn)行系統(tǒng)的價(jià)值研判的活動(dòng)數(shù)量。上年度提供的科技成果評(píng)估數(shù)量。指組織對(duì)科技成果的技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟度、價(jià)值及應(yīng)用情況等予以客觀、公平、公正評(píng)價(jià)活動(dòng)的數(shù)量。規(guī)范管理規(guī)范管理主要考核機(jī)構(gòu)章程內(nèi)部管理制度和客戶管理制度、信息化手段和專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、區(qū)域或行業(yè)的示范帶動(dòng)作用、報(bào)表及時(shí)性與準(zhǔn)確性、組織及參與行業(yè)活動(dòng)情況、人員能力培養(yǎng)、分配與激勵(lì)機(jī)制7個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表4規(guī)范管理指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明規(guī)范管理機(jī)構(gòu)章程、內(nèi)部管理制度和客戶管理制度主要考核技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度是否健全，是否具有較強(qiáng)的操作性等。信息化手段和專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)主要考核機(jī)構(gòu)是否能利用信息化手段為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，是否建立了專業(yè)化數(shù)據(jù)庫(kù)且能在技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮很好的作用。區(qū)域或行業(yè)的示范帶動(dòng)作用指在技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中總結(jié)出明確清晰的工作模式，并被有關(guān)部門樹立為典型，對(duì)區(qū)域或行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作產(chǎn)生帶動(dòng)和輻射作用。報(bào)表及時(shí)性與準(zhǔn)確性指能否及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)統(tǒng)計(jì)年報(bào)、財(cái)務(wù)報(bào)表，報(bào)表中是否有虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)指標(biāo)等。組織參與行業(yè)活動(dòng)情況指是否定期組織和參加行業(yè)相關(guān)活動(dòng)等。人員能力培養(yǎng)指定期開展員工能力培訓(xùn)、聘請(qǐng)專業(yè)人士授課、員工參加經(jīng)濟(jì)師（知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向）考試、技術(shù)經(jīng)理人考試等情況。分配與激勵(lì)機(jī)制指員工在團(tuán)隊(duì)中完成技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作，其個(gè)人績(jī)效分配與激勵(lì)機(jī)制。社會(huì)信譽(yù)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信問(wèn)題是影響整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。包括誠(chéng)信度、知名度和美譽(yù)度2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表5社會(huì)信譽(yù)指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明社會(huì)信譽(yù)誠(chéng)信度將是否受到投訴、是否有訴訟和訴訟的結(jié)果作為誠(chéng)信度的評(píng)價(jià)內(nèi)容。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)有被投訴或參與訴訟，或被惡意投訴和惡意訴訟的可能性，指標(biāo)將投訴的調(diào)查結(jié)果和訴訟的勝訴與否作為評(píng)價(jià)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信度的評(píng)價(jià)內(nèi)容。知名度和美譽(yù)度指公眾、同行所知曉的程度，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)在行業(yè)內(nèi)或主管部門的被認(rèn)知程度，以及相關(guān)媒體的報(bào)道情況，是評(píng)價(jià)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)知名度和美譽(yù)度的主要內(nèi)容。加分事項(xiàng)加分事項(xiàng)主要包括年度重點(diǎn)工作及特色工作開展情況、軟科學(xué)課題研究2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。表6加分事項(xiàng)指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明加分事項(xiàng)年度重點(diǎn)工作及特色工作開展情況對(duì)年度技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重點(diǎn)方向和具有前瞻性、引領(lǐng)性、指導(dǎo)性的工作開展情況分析的報(bào)告、新聞數(shù)量等。軟科學(xué)課題研究指圍繞科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移等各方面開展軟科學(xué)項(xiàng)目課題的研究情況，如承接課題數(shù)量、發(fā)表論文數(shù)量、撰寫報(bào)告數(shù)量等。評(píng)價(jià)方法基于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用同行評(píng)議及加權(quán)賦值法綜合主客觀因素，確定技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)績(jī)效指標(biāo)的權(quán)重和對(duì)應(yīng)分值。開展評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮但不限于以下因素：滿足評(píng)價(jià)目的的要求；與所評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的類型、特點(diǎn)相適宜；評(píng)價(jià)方法所需評(píng)價(jià)信息、評(píng)價(jià)資源的可獲性；評(píng)價(jià)的時(shí)效性等。評(píng)價(jià)時(shí)依據(jù)每一項(xiàng)指標(biāo)中績(jī)效描述得出實(shí)際分值并加總得出總分，結(jié)合評(píng)價(jià)目的和要求，可定性表述為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四個(gè)等級(jí)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用評(píng)價(jià)者宜恰當(dāng)使用評(píng)價(jià)報(bào)告，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為委托方、被評(píng)價(jià)者及政府機(jī)構(gòu)開展相關(guān)診斷、決策、監(jiān)督、問(wèn)責(zé)、運(yùn)營(yíng)、合作等方面的參考和依據(jù)。評(píng)價(jià)者宜依據(jù)委托方的要求對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行解釋說(shuō)明，并按協(xié)議約定控制報(bào)告的公開和擴(kuò)散范圍。評(píng)價(jià)者宜收集和分析評(píng)價(jià)報(bào)告的使用情況