平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系實施指南

ICS?FORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????FORMTEXT平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南FORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南1范圍本文件規(guī)定了平板玻璃行業(yè)企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，適用于山東省內(nèi)平板玻璃行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，凡是采用浮法工藝技術(shù)，不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位特點，以風(fēng)險分級管控為重點，并結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)經(jīng)驗做法，建立健全風(fēng)險分級管控體系。為便于兩體系建設(shè)的有效實施，簡化操作難度，應(yīng)盡量避免以集團(tuán)公司覆蓋多個子公司的模式建立體系，建議以具有法人資格的單獨實體公司為體系建設(shè)主體。4.1成立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)首先建立以本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（最高管理者）負(fù)責(zé)的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員應(yīng)包括分管安全負(fù)責(zé)人、安全部門負(fù)責(zé)人、各車間（科室、部門）負(fù)責(zé)人等，并安排從事生產(chǎn)、技術(shù)、安全的工程師及生產(chǎn)車間工段長、主管及班組長等經(jīng)驗豐富的基層人員參加。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。4.1.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：a）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源。b）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理。c）確保體系變更時，維持體系完整性。d）確保成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。e）確保團(tuán)隊或小組其他人員履行其職責(zé)。f）確保全員參與風(fēng)險分級管控體系。4.1.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)分管副總經(jīng)理（或安全總監(jiān)、安全部長、安全經(jīng)理等負(fù)責(zé)安全管理的主要負(fù)責(zé)人）是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.1.3安全管理部門職責(zé)企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查;負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。4.1.4其他部門（車間）、人員職責(zé)a）各部門（車間）負(fù)責(zé)本區(qū)域體系建設(shè)的實施，主持職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管控。b）多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng)險分級管控工作。c）各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。4.2實施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，依據(jù)行業(yè)指南和相關(guān)文件制度分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。如企業(yè)無培訓(xùn)能力可外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。4.3編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度或指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄，工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄。并收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：——與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他要求；——企業(yè)平面布局圖及周邊環(huán)境；——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖；——工藝流程圖及主要生產(chǎn)設(shè)備清單（包括特種設(shè)備，可單列）；——安全管理制度和各類操作規(guī)程；——外協(xié)或外包的類型（如設(shè)備檢維修、玻璃裝卸、管路防腐等）；——原料、輔材、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品清單；——過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；——風(fēng)險點及危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；——經(jīng)過審核并在安監(jiān)部門備案的應(yīng)急預(yù)案文本；——各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；——特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；——行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；——消防審批；——安全評價報告（預(yù)評價、驗收評價或現(xiàn)狀評價）；——職業(yè)危害評價報告與監(jiān)測資料等。5工作程序及內(nèi)容企業(yè)風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險評價、制定控制措施、風(fēng)險分級管控。5.1風(fēng)險點確定5.1.1風(fēng)險點劃分原則5.1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，平板玻璃制造企業(yè)主要采用浮法工藝，技術(shù)十分成熟，各生產(chǎn)環(huán)節(jié)緊湊，設(shè)備自動化程度高。針對這一行業(yè)特點，建議將企業(yè)分為主要生產(chǎn)區(qū)域（原料工序、熔化工序、錫槽退火工序、玻璃切裝工序等，包含附屬設(shè)備設(shè)施、人員、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容）、動力輔助設(shè)施（水泵房、空壓機(jī)房、變配電系統(tǒng)、脫硫脫硝系統(tǒng)等）和公共設(shè)施（廠區(qū)內(nèi)儲運、道路交通及周邊環(huán)境等）三個單元，然后以各單元內(nèi)設(shè)備設(shè)施及可能構(gòu)成重大風(fēng)險的危險區(qū)域、場所等作為風(fēng)險點。5.1.1.2作業(yè)活動企業(yè)采用作業(yè)活動劃分風(fēng)險點，作業(yè)活動應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)。對于危險區(qū)域動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、窯爐事故搶修作業(yè)、煤氣或天然氣設(shè)施巡檢作業(yè)等有風(fēng)險的作業(yè)活動應(yīng)重點關(guān)注。5.1.2風(fēng)險點排查企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、設(shè)備、電氣、消防等專業(yè)部門和人員，按照風(fēng)險點劃分原則，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等進(jìn)行排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型、現(xiàn)有風(fēng)險控制措施等內(nèi)容的基本信息，為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。例如：a）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。b）異常情況處理：停水、停電、停氣、停風(fēng)、窯爐漏料等的處理及設(shè)備故障處理。c）窯爐烤窯、冷修的安全條件確認(rèn)。d）設(shè)備設(shè)施：天然氣調(diào)壓站、氮氫氣混氣室、二氧化硫罐等易燃易爆、易中毒、易造成群死群傷的設(shè)備設(shè)施。e）作業(yè)活動：高溫、動火、臨時用電、吊裝等風(fēng)險作業(yè)；玻璃切裝、起重機(jī)和叉車裝卸等繁復(fù)作業(yè)。f）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.2危險源辨識5.2.1辨識方法本指南采用工作危害分析法（JHA）對生產(chǎn)過程中的危險源進(jìn)行辨識，建立作業(yè)活動類風(fēng)險點清單，參見附錄B，形成工作危害分析評價記錄表，參見附錄C。采用安全檢查表法（SCL）對區(qū)域、場所、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險源辨識，建立區(qū)域、場所、設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點清單，參見附錄D，形成安全檢查分析記錄表，參見附錄E。在作業(yè)活動的基礎(chǔ)上，按GB/T1386的界定對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。5.2.2辨識范圍按DB37/T****-2017第5.2.2條結(jié)合本行業(yè)實際確定辨識范圍如下：——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴(kuò)建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；如廠區(qū)的平面布局、建筑物、構(gòu)筑物布置、風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離、施工現(xiàn)場、設(shè)備調(diào)試、試生產(chǎn)、危險裝置的試車等?！Ｒ?guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；如日常的操作行為和設(shè)備故障后的檢維修、高空作業(yè)等非正常情況下的危險性作業(yè)?！鹿始皾撛诘木o急情況；如已經(jīng)發(fā)生過的事故或雖未發(fā)生但一發(fā)生將產(chǎn)生不良后果的情況，事故應(yīng)急救援設(shè)施?！羞M(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；如外部人員參觀或外來施工隊伍進(jìn)入廠區(qū)的作業(yè)?！牧?、產(chǎn)品的運輸和使用過程；如物料的毒性、腐蝕性、燃爆性，原料的裝卸、玻璃的吊運包裝等?！鳂I(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；如生產(chǎn)設(shè)備裝置、機(jī)械設(shè)備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）?！に?、設(shè)備、管理、人員等變更；如工藝參數(shù)的改變、設(shè)備的改變或改進(jìn)、管理上的新要求、新員工上崗等。——丟棄、廢棄、拆除與處置；如設(shè)備設(shè)施、危險物質(zhì)的報廢、回收、拆除、處置全過程?！獨夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等；如廠址地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災(zāi)支持等方面。5.2.3危險源辨識按DB37/T****-2017第5.2.3條進(jìn)行危險源辨識，辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：——正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）——異常（例如：停水、停電、停氣等）——緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：——過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）——現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）——將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）5.3風(fēng)險評價5.3.1風(fēng)險評價方法本文件采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險評價。5.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則按DB37/T****-2017第5.3.2條結(jié)合企業(yè)自身實際和可接受的風(fēng)險程度，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險分析評估，判定風(fēng)險等級，參見附錄A。5.3.3風(fēng)險分級按DB37/T****-2017第5.3.3條結(jié)合企業(yè)實際進(jìn)行風(fēng)險等級的劃分：——四級（藍(lán)色）：低風(fēng)險，工段、班組應(yīng)進(jìn)行管控?！墸S色）：一般風(fēng)險，需要控制，車間進(jìn)行管控?！墸ǔ壬狠^大風(fēng)險，必須制定措施進(jìn)行控制管理，公司進(jìn)行控制管理?！患墸t色）：重大風(fēng)險，必須立即制定管控措施，公司進(jìn)行重點管控。5.3.4確定重大風(fēng)險以下情形為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、職業(yè)病、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，現(xiàn)場作業(yè)人員在3人以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。5.3.5風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。5.4風(fēng)險控制措施的制定與實施按DB37/T****-2017第5.4條綜合考慮并選擇和實施風(fēng)險控制措施。5.4.1工程技術(shù)控制包括：——消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等?！忾]——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；——隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。5.4.2管理措施包括：——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。5.4.3教育培訓(xùn)措施包括：——新員工入廠前的三級安全教育培訓(xùn)；——在職員工每年定期的在崗安全教育培訓(xùn)；——轉(zhuǎn)崗或離崗一年以上員工的重新培訓(xùn)；——安全主要負(fù)責(zé)人、管理人員的安全教育培訓(xùn)；——特種作業(yè)人員和體重設(shè)備操作人員的定期安全教育培訓(xùn)。5.4.4.個體防護(hù)措施包括：——個體防護(hù)用品：隔熱服、普通防護(hù)服、防割服、防靜電工作服、護(hù)目鏡、耳塞、防護(hù)手套、防割手套、隔熱手套、絕緣鞋、防砸防護(hù)鞋、空氣呼吸器、防毒面罩、防塵口罩等；——當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；——當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；——當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。5.4.5應(yīng)急處置措施包括：——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——5.5風(fēng)險分級管控5.5.1風(fēng)險分級管控的要求根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，確定風(fēng)險管控層級為四級，分別為公司廠級、車間級、工段和班組級。一級、二級風(fēng)險由公司直接管控；三級由車間級管控；四級可由工段和班組管控。5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新，參見附錄F。5.5.3風(fēng)險告知按DB37/T****-2017第5.5.3條在較大風(fēng)險因素崗位設(shè)置風(fēng)險告知牌。6文件管理按DB37/T****-2017第6條結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如危險源辨識、評估分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。7分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——三級以上風(fēng)險涉及場所、部位設(shè)有明確的警示標(biāo)識和告知牌；——危險點的動火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度，實行作業(yè)票證管理；——員工對所本崗位的風(fēng)險和危險源有充分的認(rèn)識，具備了必要的安全技能和應(yīng)急處置能力；——結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系和安全標(biāo)準(zhǔn)化，保障風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的得到改進(jìn)和完善，確保風(fēng)險管控能力得到加強；——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8持續(xù)改進(jìn)按DB37/T****-2017第8條適用于本文件。附錄A（資料性附件）作業(yè)條件危險性分析法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表A-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期