合規(guī)管理知識考試附有答案

合規(guī)管理知識考試[復(fù)制]一、單選題（40道）您的姓名：[填空題]*_________________________________請輸入您的手機(jī)號碼：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○人力資源部○財務(wù)管理部○資產(chǎn)管理部○市場開發(fā)部○工程管理部○黨政辦公室○安全環(huán)保部○項目部○公司領(lǐng)導(dǎo)1、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入（）學(xué)習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。[單選題]*A.黨委（黨組）法治專題(正確答案)B.總經(jīng)理辦公會法治專題C.董事長辦公會法治專題D.公司領(lǐng)導(dǎo)班子法治專題2、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)的合規(guī)管理協(xié)同運作機(jī)制不包括（）。[單選題]*A.法務(wù)管理B.內(nèi)部控制C.安全管理(正確答案)D.風(fēng)險管理3、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由（）簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。[單選題]*A.主要負(fù)責(zé)人B.首席合規(guī)官(正確答案)C.總經(jīng)理D.黨委書記4、中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)()自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。[單選題]*A.領(lǐng)導(dǎo)干部B.中高層領(lǐng)導(dǎo)C.全體員工(正確答案)D.正式職工5、根據(jù)股分公司《合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理的目的是（）。[單選題]*A.實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，B.有效防控合規(guī)風(fēng)險，(正確答案)C.實現(xiàn)提質(zhì)增效，D.實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，6、根據(jù)股份公司《合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理的對象是（）。[單選題]*A.企業(yè)經(jīng)營管理行為，B.員工履職行為，C.企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為，(正確答案)D.領(lǐng)導(dǎo)干部履職行為，7、股份公司提出的合規(guī)理念是（），[單選題]*A.人人合規(guī)行穩(wěn)致遠(yuǎn)B.高管帶頭全員合規(guī)C.合規(guī)成就光明(正確答案)D.主動合規(guī)違規(guī)必究8、各級合規(guī)管理業(yè)務(wù)及職能部門為合規(guī)管理牽頭部門、專責(zé)部門以外的其他部門，承擔(dān)合規(guī)管理（）。[單選題]*A.組織責(zé)任B.協(xié)調(diào)責(zé)任C.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任D.主體責(zé)任(正確答案)9、股份公司《合規(guī)管理辦法》按照“三道防線”理論和模型明確了合規(guī)管理部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門與職能部門職責(zé)，以下說法正確的是（）:[單選題]*A.合規(guī)管理部門是第一道防線、業(yè)務(wù)及職能部門是第二道防線、審計監(jiān)督等專責(zé)部門是第三道防線，B.業(yè)務(wù)及職能部門是第一道防線、合規(guī)管理部門是第二道防線、審計監(jiān)督等專責(zé)部門是第三道防線，(正確答案)C.合規(guī)管理部門是第一道防線、審計監(jiān)督等專責(zé)部門是第二道防線、業(yè)務(wù)及職能部門是第三道防線，D.業(yè)務(wù)及職能部門是第一道防線、審計監(jiān)督等專責(zé)部門是第二道防線、合規(guī)管理部門是第三道防線，10、股份公司及子企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員由（）擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。[單選題]*A.業(yè)務(wù)人員B.分管領(lǐng)導(dǎo)C.部門經(jīng)理D.業(yè)務(wù)骨干(正確答案)11、請問對商業(yè)伙伴合規(guī)管理的認(rèn)識，下列說法正確的是（）:[單選題]*A.應(yīng)首選實力強(qiáng)、技術(shù)過硬的商業(yè)伙伴，無須考慮是否誠信合規(guī)B.應(yīng)將誠信合規(guī)表現(xiàn)作為選擇商業(yè)伙伴的重要條件(正確答案)C.商業(yè)伙伴違規(guī)與我們沒有任何關(guān)系，那是他們自己的事情D.商業(yè)伙伴違規(guī)對我們只有間接影響12、股份公司要求，在投資合規(guī)管理工作中，要嚴(yán)格執(zhí)行投資項目的（）法律評審制度，確保投資項目依法合規(guī)。[單選題]*A.一級B.兩級(正確答案)C.三級D.四級13、為做好對外擔(dān)保合規(guī)管理，我們要認(rèn)真執(zhí)行擔(dān)保管理各項制度規(guī)定，切實加強(qiáng)對被擔(dān)保方的（）。[單選題]*A.資信情況審查與經(jīng)營情況調(diào)查;B.經(jīng)營情況審查與履約能力評估;C.資信情況審查與履約能力評估;(正確答案)D.生產(chǎn)情況審查與履約能力評估;14、根據(jù)股份公司《合規(guī)管理規(guī)定》，在合規(guī)論證、合規(guī)審查結(jié)論中，涉嫌違法違規(guī)必須（）。[單選題]*A.再次組織會商B.一票否決(正確答案)C.依然通過，私下再和領(lǐng)導(dǎo)匯報D.依然通過，私下再和相關(guān)部門溝通15、公司各部門和子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理的(）責(zé)任人，親自研究、親自部署、親自督辦合規(guī)體系建設(shè)工作。[單選題]*A.主要B.重要C.首要D.第一(正確答案)16、下列不屬于股份公司合規(guī)宣言的是（）。[單選題]*A.治理完善B.爭創(chuàng)一流(正確答案)C.管理規(guī)范D.守法誠信17、合規(guī)管理運行中，相關(guān)業(yè)務(wù)部門及職能部門對于典型性、（）和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的合規(guī)風(fēng)險要及時發(fā)布預(yù)警，提出防范措施和工作要求，并及時向合規(guī)管理牽頭部門報告。[單選題]*A.一般性;B.普遍性;(正確答案)C.普通性;D.常規(guī)性;18、按照股份公司合規(guī)管理報告制度要求，相關(guān)部門、子企業(yè)發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)（）向公司合規(guī)管理牽頭部門報告。[單選題]*A.按年B.按季C.按月D.及時(正確答案)19、企業(yè)建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）。[單選題]*A.風(fēng)險評估;B.外部監(jiān)督;(正確答案)C.信息與溝通;D.控制活動;20、企業(yè)應(yīng)通過（）培養(yǎng)員工的合規(guī)意識。[單選題]*A.定期組織合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(正確答案)B.強(qiáng)制員工簽署合規(guī)協(xié)議C.聘請外部律師和顧問進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督D.懲罰員工違反法律法規(guī)的行為21、股份公司高度重視合規(guī)管理，明確要求2024年要全面提升合規(guī)管理水平，樹牢“合規(guī)經(jīng)營是防范風(fēng)險的（），法律評審是防范風(fēng)險的（），令行禁止是防范風(fēng)險的（）”理念，統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全。[單選題]*A.重要一環(huán)、關(guān)鍵一招、行為準(zhǔn)則B.關(guān)鍵一招、重要一環(huán)、行為準(zhǔn)則(正確答案)C.關(guān)鍵一招、行為準(zhǔn)則、重要一環(huán)D.重要一環(huán)、行為準(zhǔn)則、關(guān)鍵一招22、合規(guī)管理三張清單是指（）:[單選題]*A.風(fēng)險識別、流程管控、管理清單B.風(fēng)險識別、流程管控、負(fù)面清單C.風(fēng)險識別、流程管控、責(zé)任清單D.風(fēng)險識別、崗位職責(zé)、流程管控(正確答案)23、習(xí)近平總書記在中共中央政治局就加強(qiáng)涉外法制建設(shè)第十次集體學(xué)習(xí)時指出:要從（）的高度，深刻認(rèn)識做好涉外法治工作的重要性和緊迫性，建設(shè)同高質(zhì)量發(fā)展、高水平開放要求相適應(yīng)的涉外法治體系和能力，為中國式現(xiàn)代化行穩(wěn)致遠(yuǎn)營造有利法治條件和外部環(huán)境。[單選題]*A.更好統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局、更好統(tǒng)籌進(jìn)口和出口B.更好統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局、更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全(正確答案)C.更好統(tǒng)籌國內(nèi)國際市場大局、更好統(tǒng)籌進(jìn)口和出口D.更好統(tǒng)籌國際國內(nèi)市場大局、更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全24、股份公司為了加強(qiáng)涉外法律合規(guī)風(fēng)險防控，2024年將積極推動（）培訓(xùn)計劃實施，加強(qiáng)涉外法務(wù)人才隊伍建設(shè)，打造高素質(zhì)專業(yè)化涉外法治工作隊伍。[單選題]*A.“星光”和“星明”B.“星啟”和“星明”C.“星光”和“星輝”(正確答案)D.“星啟”和“星明”25、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，重大決策事項在上會研究討論前或?qū)徸h過程中應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法律審核，法律事務(wù)部門和法律專業(yè)人員針對審核事項的（）等進(jìn)行專項審查評估、提出法律專業(yè)判斷。[單選題]*A.合法合規(guī)性及經(jīng)營風(fēng)險B.可行性及經(jīng)營風(fēng)險C.合法合規(guī)性及潛在法律風(fēng)險(正確答案)D.經(jīng)營風(fēng)險及潛在法律風(fēng)險26、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，規(guī)章制度未經(jīng)法律審核，不準(zhǔn)發(fā)布，下列關(guān)于規(guī)章制度的說法不正確的是（）。[單選題]*A.規(guī)章制度是指依據(jù)國家法律法規(guī)、政府部門規(guī)章、行業(yè)準(zhǔn)則等，結(jié)合企業(yè)自身實際，制定并發(fā)布實施的B.規(guī)章制度具有約束力、能夠反復(fù)適用、與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的各項管理規(guī)范性文件C.公司章程、管理辦法、實施細(xì)則屬于規(guī)章制度D.議事規(guī)則、工作規(guī)程、工作制度不屬于規(guī)章制度，(正確答案)27、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，下列重大決策事項說法不正確的是（）。[單選題]*A.重大決策事項是指對企業(yè)生存發(fā)展有重大影響的決策事項B.制訂和修改公司章程;企業(yè)分立、合并、增減注冊資本、破產(chǎn)、解散、清算以及重組、改制、上市屬于重大決策事項C.項目投融資;產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易;資產(chǎn)收購出讓;對外擔(dān)保屬于重大決策事項(正確答案)D.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與使用屬于重大決策事項，28、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，經(jīng)濟(jì)合同未經(jīng)法律審核，不準(zhǔn)簽署，下列不屬于經(jīng)濟(jì)合同的是（）。[單選題]*A.建設(shè)工程合同B.贈與合同C.技術(shù)合同D.勞動合同(正確答案)29、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，下列關(guān)于貿(mào)易業(yè)務(wù)的依法不正確的是（）。[單選題]*A.嚴(yán)禁開展融資性貿(mào)易，貿(mào)易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)利益最大化原則并依法合規(guī)開展，(正確答案)B.在開展貿(mào)易業(yè)務(wù)前，應(yīng)進(jìn)行合同評審和風(fēng)險論證，調(diào)查上下游企業(yè)的資信狀況、履約能力，核實貿(mào)易業(yè)務(wù)的真實性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性，C.嚴(yán)禁開展以貿(mào)易業(yè)務(wù)為名、實為出借資金、無商業(yè)實質(zhì)的融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)，D.嚴(yán)禁開展無實物流或無資金流的“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，30、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，關(guān)于分支機(jī)構(gòu)控制權(quán)，下列說法不正確的是（）。[單選題]*A.分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)按要求履行審批和備案程序B.對擬擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)重要管理人員的勞動關(guān)系、信用狀況應(yīng)進(jìn)行審查C.嚴(yán)禁喪失分支機(jī)構(gòu)控制權(quán)，避免控制權(quán)交給外部人控制和管理D.分支機(jī)構(gòu)不再開展實質(zhì)性經(jīng)營活動的，及時辦理注銷登記手續(xù)即可(正確答案)31、下列關(guān)于違規(guī)獲取項目和掛靠經(jīng)營的說法不正確的是()。[單選題]*A.市場營銷應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和招投標(biāo)規(guī)則，堅持公平競爭B.在參與項目投標(biāo)、對外合作等市場開發(fā)活動時，應(yīng)當(dāng)就項目運作是否存在違法違規(guī)情況進(jìn)行分析研判C.嚴(yán)禁通過掛靠經(jīng)營收取各種名目的掛靠費、顧問費、管理費，D.可以通過代持外部企業(yè)股權(quán)等方式與外部企業(yè)開展合作,增加業(yè)績(正確答案)32、根據(jù)《政府投資條例》規(guī)定，政府投資項目建設(shè)投資原則上不得超過經(jīng)核定的（）。[單選題]*A.投資估算B.投資預(yù)算C.投資概算(正確答案)D.財務(wù)決算33、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見》，2023年2月政府和社會資本合作項目清理核查前未完成招標(biāo)采購程序的項目，以及后續(xù)新實施的政府和社會資本合作應(yīng)全部采?。ǎ嵤?。[單選題]*A.專項債模式;B.特許經(jīng)營模式;(正確答案)C.投資人模式;D.政府投資模式;34、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見》，關(guān)于政府和社會資本合作項目的政府投資支持，下列說法不正確的是（）。[單選題]*A.嚴(yán)防新增地方政府隱性債務(wù)B.符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求(正確答案)C.在項目運營期對使用者付費項目給予政府投資支持D.政府付費只能按規(guī)定補(bǔ)貼運營、不能補(bǔ)貼建設(shè)成本35、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見》，政府和社會資本合作項目的政府投資支持的原則是（）。[單選題]*A.經(jīng)濟(jì)可行;B.物有所值C.一視同仁(正確答案)D.依法合規(guī)36、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見》，對關(guān)系國計民生、公共屬性較強(qiáng)的項目，民營企業(yè)股權(quán)占比原則上不低于（）。[單選題]*A.30%B.35%(正確答案)C.40%D.45%37、根據(jù)股份公司《境內(nèi)投資管理辦法》，經(jīng)股份公司批復(fù)的投資項目在實施過程中，項目投資額變化幅度超過原批復(fù)、備案投資額的（）時，投資主體應(yīng)當(dāng)向股份公司上報變更申請，重新履行決策程序。[單選題]*A.5%B.10%(正確答案)C.15%D.20%38、根據(jù)資金合規(guī)管理要求，流動資金貸款可以用于哪方面（）。[單選題]*A.股權(quán)投資B.固定資產(chǎn)投資C.證券投資D.日常生產(chǎn)經(jīng)營(正確答案)39、根據(jù)擔(dān)保合規(guī)要求，集團(tuán)內(nèi)單位之間可采用的擔(dān)保方式是（）。[單選題]*A.信用證B.銀行保函C.交納保證金D.電建財務(wù)公司保函(正確答案)40、根據(jù)股份公司《投資與建設(shè)項目招標(biāo)管理辦法》要求，針對設(shè)計、施工、裝備等子企業(yè),國內(nèi)投資建設(shè)項目施工(含總承包)、運維檢修等工程類標(biāo)段合同估算價在()萬元人民幣及以上的,應(yīng)納入股份公司“重點招采項目”管理的有（）:[單選題]*A.15000萬元;B.18000萬元;(正確答案)C.20000萬元;D.25000萬元;41、在招標(biāo)文件的編制中下列（）行為符合招投標(biāo)法律規(guī)定?[單選題]*A.在招標(biāo)文件中設(shè)置集團(tuán)內(nèi)成員企業(yè)優(yōu)先的條款B.以營利為目的發(fā)售文件C.在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中載明是否接受聯(lián)合體投標(biāo)(正確答案)D.將國家行政機(jī)關(guān)或授權(quán)機(jī)構(gòu)非強(qiáng)制的資質(zhì)、資格、認(rèn)證、目錄等作為資格條件42、中標(biāo)后下列哪一種（）行為符合法律規(guī)定?[單選題]*A.在收到中標(biāo)通知書后，無正當(dāng)原因放棄中標(biāo)項目B.向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目，或者將中標(biāo)項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓C.將中標(biāo)項S分包給不具備相應(yīng)的資格條件的承包人D.經(jīng)招標(biāo)人同意，將中標(biāo)項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成(正確答案)43、根據(jù)股份公司《分包管理辦法》，關(guān)于分包合同，下列說法不正確的是（）。[單選題]*A.分包合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)B.單個分包合同的工程范圍不得與主合同完全相同C.單個分包商可以在同一項目簽訂多個分包合同，所有分包合同的工程范圍之和可以與主合同完全相同(正確答案)D.分包合同內(nèi)容涉及的質(zhì)量、進(jìn)度、安全及技術(shù)等規(guī)范性要求不得低于主合同的要求和標(biāo)準(zhǔn)，44、根據(jù)股份公司《分包管理辦法》,各子企業(yè)要加強(qiáng)農(nóng)民工工資監(jiān)管，要按照工資支付周期編制農(nóng)民工工資支付臺賬，并至少保存（）年。[單選題]*A.1B.2C.3(正確答案)D.445、根據(jù)股份公司《分包管理辦法》，模板腳手架施工可以以()模式進(jìn)行分包采購。[單選題]*A.勞務(wù)作業(yè)分包B.專業(yè)工程分包(正確答案)C.勞務(wù)作業(yè)分包或?qū)I(yè)工程分包D.勞務(wù)作業(yè)分包和專業(yè)工程分包46、根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》，以下說法錯誤的是（）:[單選題]*A.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與行政機(jī)關(guān)和其他國家機(jī)關(guān)不得存在隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系B.招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇C.招標(biāo)文件可以要求標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容(正確答案)D.招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況47、根據(jù)股份公司《設(shè)備物資集中采購管理辦法》，各子企業(yè)總部負(fù)責(zé)組織開展或決策（）物資集中采購。[單選題]*A.單種類價值5000萬元人民幣以下，100萬元人民幣及以上的B.單種類價值5000萬元人民幣以下，200萬元人民幣及以上的C.單種類價值6000萬元人民幣以下，100萬元人民幣及以上的(正確答案)D.單種類價值6000萬元人民幣以下，200萬元人民幣及以上的48、根據(jù)股份公司《設(shè)備物資集中采購管理辦法》，“依法必須招標(biāo)類采購”指股份公司和各子企業(yè)投資建設(shè)項目所需的設(shè)備物資采購，項目單項估算合同價達(dá)到（）人民幣以上的,以公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購。[單選題]*A.50萬元B.100萬元(正確答案)C.200萬元D.300萬元49、根據(jù)股份公司備用金管理規(guī)定，各子企業(yè)備用金管理應(yīng)堅持“前賬不清，后賬不借”的管理原則，除一人同時負(fù)責(zé)（）及以上項目的，允許累計借支額度不超過（）外，個人備用金借支禁止出現(xiàn)前賬不清又借新賬。[單選題]*A.2個、3萬元，B.2個、4萬元，C.3個、5萬元，(正確答案)D.3個、6萬元，50、各子企業(yè)應(yīng)按照集團(tuán)相關(guān)要求，加強(qiáng)境外財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職和輪崗管理，境外機(jī)構(gòu)的財務(wù)負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)是中共黨員,其中黨員比例要求達(dá)到（）。[單選題]*A.80%以上;(正確答案)B.90%以上;C.95%以上;D.100%，二、多選題（20道）1、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對（）等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。*A.反壟斷(正確答案)B.反商業(yè)賄賂(正確答案)C.安全生產(chǎn)(正確答案)D.生態(tài)環(huán)保(正確答案)2、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，業(yè)務(wù)及職能部門主要履行哪些職責(zé)?（）*A.組織編制合規(guī)管理基本制度B.負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查(正確答案)C.組織或者配合開展合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對處置(正確答案)D.組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查整改(正確答案)3、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)經(jīng)理層主要履行以下哪些職責(zé)?（）*A.擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施(正確答案)B.決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)C.組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件(正確答案)D.指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作(正確答案)4、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計劃，將合規(guī)管理作為（）培訓(xùn)必修內(nèi)容。*A.管理人員(正確答案)B.重點崗位人員(正確答案)C.新入職人員(正確答案)D.普通員工5、企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。*A堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，(正確答案)B堅持全面覆蓋，(正確答案)C堅持權(quán)責(zé)清晰，(正確答案)D堅持資產(chǎn)安全，6、根據(jù)服份公司《合規(guī)管理辦法》，“合規(guī)”中的“規(guī)”的范圍除包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約、規(guī)則外，還應(yīng)包括（）:*A.黨內(nèi)法規(guī);(正確答案)B.風(fēng)俗習(xí)慣;C.企業(yè)章程;(正確答案)D.內(nèi)部規(guī)章制度;(正確答案)7、根據(jù)服份公司《合規(guī)管理辦法》，公司及各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，應(yīng)明確以下（）等內(nèi)容，*A.總體目標(biāo);(正確答案)B.機(jī)構(gòu)職責(zé);(正確答案)C.運行機(jī)制;(正確答案)D.考核評價;(正確答案)8、公司全體員工必須嚴(yán)格遵守股份公司各項合規(guī)行為準(zhǔn)則，如違規(guī)可能會給員工個人帶來哪些影響（）。*A.可能會被解除勞動合同(正確答案)B.可能會承擔(dān)刑事責(zé)任(正確答案)C.可能會賠償公司損失(正確答案)D.可能會危害自身安全(正確答案)9、根據(jù)股分公司《合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理應(yīng)組織開展以下（）等有組織、有計劃的管理活動。*A.建立合規(guī)制度;(正確答案)B.完善運行機(jī)制;(正確答案)C.培育合規(guī)文化;(正確答案)D.強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)(正確答案)10、服份公司及子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理的重要（）職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項工作。*A組織者(正確答案)B推動者(正確答案)C實踐者(正確答案)D指導(dǎo)者11、風(fēng)險是指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響，風(fēng)險可分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等，風(fēng)險既可能給企業(yè)帶來損失，也可能給企業(yè)帶來發(fā)展機(jī)遇，風(fēng)險具有（）等特性。*A客觀性(正確答案)B不確定性(正確答案)C可變性(正確答案)D社會性(正確答案)12、風(fēng)險偏好是指企業(yè)為了實現(xiàn)目標(biāo)，在承擔(dān)風(fēng)險的()等方面的基本態(tài)度。*A種類(正確答案)B大小(正確答案)C程度D后果13、根據(jù)股份公司《合規(guī)管理辦法》，公司及各子企業(yè)首席合規(guī)官擔(dān)任本企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，以下屬于其主要職責(zé)的是（）:*A.組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃;(正確答案)B.參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見;(正確答案)C.負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查;D.向董事長和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項;(正確答案)14、按照企業(yè)市場營銷合規(guī)管理要求，要完善市場營銷管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出（）等交易行為。*A.反壟斷(正確答案)B.反商業(yè)賄賂(正確答案)C.反不正當(dāng)競爭(正確答案)D.規(guī)范招投標(biāo)(正確答案)15、加強(qiáng)對股份公司關(guān)聯(lián)交易和信息披露行為的合規(guī)審核，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險，是為了保證股份公司關(guān)聯(lián)交易的（）。*A.合法性;(正確答案)B.公允性;(正確答案)C.合理性;(正確答案)D.公平性16、根據(jù)股份公司《合規(guī)管理辦法》，新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理應(yīng)堅持（）相結(jié)合的原則，致力于支持新興產(chǎn)業(yè)和跨產(chǎn)業(yè)發(fā)展，*A.經(jīng)濟(jì)性B.實用性(正確答案)C.前瞻性(正確答案)D.創(chuàng)新性(正確答案)17、因違規(guī)行為引發(fā)（）等重大合規(guī)風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。*A.重大法律糾紛案件(正確答案)B.重大行政處罰(正確答案)C.刑事案件(正確答案)D.運營虧損18、對企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行有效識別和評估，應(yīng)分析風(fēng)險發(fā)生的（）比較分析得出合規(guī)風(fēng)險等級，從而確定合規(guī)管理的優(yōu)先順序。*A.種類B.可能性(正確答案)C.影響程度(正確答案)D.潛在后果(正確答案)19、按照股份公司《合規(guī)經(jīng)營“三個不準(zhǔn)”“八個嚴(yán)禁”的規(guī)定》，經(jīng)濟(jì)合同在簽署前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過系統(tǒng)評審和法律審核，對合同相對人的資格資質(zhì)、履約能力、誠信狀況等方面進(jìn)行調(diào)查和分析，法律事務(wù)部門和