題庫二附有答案

題庫二[復制]第1題:單選(1.

總收益指數(shù)的特征是?()[單選題]*A根據樣本券凈價計算，不計入應計利息(正確答案)B根據樣本券全價計算，不計入樣本券本息現(xiàn)金流進行再投資得到的收益C根據樣本券全價計算，同時計入樣本券本息現(xiàn)金流進行再投資得到的收益D根據樣本券凈價計算，同時計入樣本券本息現(xiàn)金流進行再投資得到的收益第2題:單選(1.

凈額結算截止時點()，該時點為判定清算會員是否違約的時點。[單選題]*A15:30(正確答案)B15:45C16:00D16:15第3題:單選(1.

上海清算所收益率曲線模型為?()[單選題]*A線性插值模型(正確答案)BHermite插值模型C分段線性擬合模型DB樣條擬合模型第4題:單選(1.

()停止提交T日需要結算的債券凈額成交指令;()和()停止提交T+1日需要結算的債券凈額現(xiàn)券和回購成交指令。[單選題]*A15:30;16:30;20:00(正確答案)B15:30;20:00;16:30C16:30;16:30;20:00D16:30;20:00;16:30第5題:單選(1.

截至2021年末，債券市場規(guī)模位于全球第二的是()[單選題]*A美國(正確答案)B中國C日本D德國第6題:單選(1.

新中國成立初期最早發(fā)行的債券是?()[單選題]*A人民勝利折實公債(正確答案)B國庫券C金融債D企業(yè)債第7題:單選(1.

以下關于結算代理的要求不正確的是()[單選題]*A市場參與者不得誤導或欺詐委托人(正確答案)B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D結算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時必須制止該交易行為第8題:單選(1.

上海清算所全額DVP業(yè)務處理時間為()。[單選題]*A9:00至17:00(正確答案)B9:00至16:55C9:00至16:50D9:00至16:45第9題:單選(1.

債券凈額業(yè)務是將()進行統(tǒng)一軋差處理。[單選題]*A現(xiàn)券、質押式回購(正確答案)B現(xiàn)券、買斷式回購C質押式回購、買斷式回購D現(xiàn)券、質押式回購、買斷式回購第10題:單選(1.

質押式回購首期結算成功后，質押券將轉入()。[單選題]*A逆回購方可用科目(正確答案)B逆回購方待購回科目C正回購方待購回科目D正回購方質押科目第11題:單選(1.

發(fā)行人披露發(fā)行文件，應于披露日()上傳披露發(fā)行文件。[單選題]*A上午9點前(正確答案)B上午10點前C中午12點前D下午17點前第12:單選(1.

非金融企業(yè)投資者參與銀行間債券市場前需向()申請備案。[單選題]*A中國人民銀行總行(正確答案)B注冊地中國人民銀行分支機構C中國人民銀行上?？偛緿交易商協(xié)會第13題:單選(1.

上海清算所綜合業(yè)務系統(tǒng)中維護操作員時的正確步驟為():[單選題]*A維護操作員-維護崗位-復核操作員-復核崗位(正確答案)B維護崗位-維護操作員-復核崗位-復核操作員C維護操作員-復核操作員-維護崗位-復核崗位D維護崗位-復核崗位-維護操作員-復核操作員第14題:單選(1.

發(fā)行人需前往()下載開戶通知書及其他相關費用單據。[單選題]*A綜合業(yè)務系統(tǒng)(正確答案)B發(fā)行人服務平臺C上海清算所官網網站D其他外掛系統(tǒng)第15題:單選(1.

循環(huán)結算可在首次結算失敗后()個工作日發(fā)起。[單選題]*A1(正確答案)B2C3D4第16題:單選(1.

直接參與銀行間債券市場的非法人產品應由其()向上海清算所申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。[單選題]*A投資管理人(正確答案)B托管人C委托人D結算代理人第17題:單選(1.

市場機構若需申請新增、變更、刪除提取資金的外部收款賬戶，需填寫()[單選題]*A《內部收款賬戶信息申請表》(正確答案)B《外部收款賬戶信息申請表》C《券款對付資金結算賬戶信息表》D《全國銀行間債券市場投資者基本信息表》第18題:單選(1.

計算清算會員應交納的最低保證金的必要參數(shù)為以下哪項()。[單選題]*A資金清算凈額(正確答案)B債券清算凈額C容忍度D風險敞口限額第19題:單選(1.

當一筆交易通過風控檢查后，交易檢查狀態(tài)顯示為()。[單選題]*A要素檢查通過(正確答案)B風控檢查中C風控檢查通過D已完成第20題:單選(1.

目前銀行間債券市場政策性金融債托管在()[單選題]*A中央國債登記結算有限責任公司(正確答案)B銀行間市場清算所股份有限公司C中國證券登記結算有限公司DA、B都有托管第21:單選(1.

結算失敗情況下，()需在結算日次日向上海清算所提交()。[單選題]*A買方，《結算失敗備案表》(正確答案)B賣方，《結算失敗備案表》C買賣雙方，結算失敗情況說明D買賣雙方，《結算失敗備案表》第22題:單選(1.

若債券凈額清算業(yè)務在日終發(fā)生資金結算違約和債券結算違約，上海清算所將啟動()機制和()機制，完成對未違約方資金與債券的結算。[單選題]*A強行平倉;債券借貸(正確答案)B銀行授信;債券借貸C強行平倉;市場補購D銀行授信;市場補購第23題:單選(1.

生成結算指令的前提是()在上海清算所客戶端進行成交指令確認。[單選題]*A買方(正確答案)B賣方C買賣雙方D不需要第24題:單選(1.

銀行類直接結算成員可以指定其在()的清算賬戶作為券款對付資金結算賬戶，也可以申請在上海清算所資金管理系統(tǒng)中開立資金結算專戶進行資金結算。[單選題]*A大額支付系統(tǒng)(正確答案)B小額支付系統(tǒng)C第三方支付系統(tǒng)D電子支付系統(tǒng)第25題:單(1.

每季度最后一個月的（），各結算成員及清算會員可在客戶端文件下載界面下載計息清單(遇節(jié)假日順延)。[單選題]*A20日B21日(正確答案)C最后一個工作日D最后一個自然日第26題:單(1.

結算指令生成后足額的標的券將由賣方的“可用”科目轉入()科目。[單選題]*A待付(正確答案)B待購回C凍結D質押第27日:單選(1.

在上海清算所開立的資金結算專戶及保證金賬戶的會員主動提款時間為()。[單選題]*A營業(yè)日的9:00至16:55(正確答案)B營業(yè)日的9:00至16:30C營業(yè)日的9:00至16:45D營業(yè)日的9:00至17:00第28題:單選(1.

為履行信息披露義務，通過招標方式發(fā)行的債券，發(fā)行人需何時提交招標發(fā)行文件()。[單選題]*A招標日當日(正確答案)B招標日前一個工作日C招標日前兩個工作日D招標日前三個工作日第29題:單選(1.

下列關于質押式回購業(yè)務正確的是()。[單選題]*A債券的所有權不發(fā)生轉移(正確答案)B僅需進行一次結算處理C兼有融資及融券功能D交易達成后可以撤銷和變更第30題:單選(1.

在上海清算所進行招標發(fā)行的發(fā)行人，應于()完成招投標業(yè)務流程處理確認、招投標結果確認等相關工作。[單選題]*A北金所簿記建檔室(正確答案)B上海清算所招標發(fā)行室C主承銷商辦公室D人民銀行上?？偛康?1題:單選(1.

會計師事務所因審計等原因向上海清算所申請查詢被審計機構債券持有明細或資金賬戶余額，以下做法不正確的是()。[單選題]*A賬戶名稱填寫全稱(正確答案)B賬戶名稱填寫簡稱C標注查詢日期D債券賬號與債券賬戶名稱保持一致第32題:單選(1.

境外機構投資者可委托合格結算代理人以自身法人名義或非法人產品名義申請開立債券賬戶和資金結算專戶，簽署()協(xié)議。[單選題]*A直接結算成員(正確答案)B間接結算成員C境外結算成員D代理結算成員第33題:單選(1.

發(fā)行人在發(fā)行債券前應開立發(fā)行人賬戶，以下哪類產品發(fā)行人在開立賬戶申請表中需要填寫付息兌付資金付款賬號()[單選題]*A同業(yè)存單(CD)(正確答案)B中期票據(MTN)C短期融資券(CP)D超短期融資券(SCP)第34題:單選(1.

債券發(fā)行登記環(huán)節(jié)，如有分銷，投資人需在()前提交分銷確認指令。發(fā)行人應于繳款日()前向上海清算所提交《發(fā)行款到賬確認書》。[單選題]*A16:30;17:00(正確答案)B15:00;16:30C16:00;16:30D16:40;17:00第35題:單選(1.

以下關于買斷式回購結算過戶費收費標準正確的是()[單選題]*A買斷式回購按筆收取，收費標準100元/筆,(正確答案)B買斷式回購按筆收取，收費標準120元/筆,C買斷式回購按筆收取，收費標準200元/筆,D買斷式回購按筆收取，收費標準210元/筆。第36因:單選(1.

上海清算所客戶終端管理員至少不低于()位。[單選題]*A1(正確答案)B2C4C8第37題:單選(1.

常備借貸便利操作中，人民銀行分支機構審核通過金融機構申請后，傳真加蓋預留印鑒的()至上海清算所辦理質押登記。[單選題]*A《質押指令書》(正確答案)B《質押查詢函》C《質押確認書》D《解押確認書》第38題:單選(1.

黨的十九大報告中指出:要“深化金融體制改革，增強金融服務()能力，提高()比重，促進多層次資本市場健康發(fā)展?！盵單選題]*A實體經濟，直接融資(正確答案)B虛擬經濟，直接融資C實體經濟，間接融資D虛擬經濟，間接融資第39題:單選(1.

根據2017年12月18日起施行的《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》，債券發(fā)行人應當在債務融資工具本息兌付日前()個工作日，通過交易商協(xié)會認可的網站公布本金兌付、付息事項。[單選題]*A1(正確答案)B3C5D7第40題:單選(1.

操作員密碼最大輸錯次數(shù)為()次，超過次數(shù)操作員即被鎖定需管理員重置密碼后才可再次登錄客戶端。[單選題]*A3(正確答案)B5C10D20第41題:多選

發(fā)行人登記費按()收取。[單選題]*A產品期限(正確答案)B發(fā)行總規(guī)模C發(fā)行人類型D最低收費標準第42題:多選

債券凈額清算會員出現(xiàn)()，清算系統(tǒng)實時生成相應違約記錄，并進行后續(xù)違約處理。[單選題]*A資金結算違約(正確答案)B債券結算違約C保證金違約D風險準備金違約43題:多選

下列()賬戶可進行資金的外部提款及相互之間的內部劃轉[單選題]*A開立在上海清算所的債券全額結算業(yè)務的資金結算專戶(正確答案)B開立在上海清算所的債券凈額清算保證金賬戶C開立在上海清算所的外匯詢價交易中央對手清算業(yè)務自營人民幣保證金賬戶D開立在大額支付系統(tǒng)的清算賬戶第44題:多選

發(fā)行CP、MTN時，需披露的文件包括()[單選題]*A募集說明書(正確答案)B企業(yè)主體信用評級和跟蹤評級安排C企業(yè)最近三年經審計的財務報告及最近一期會計報表D發(fā)行方案第45題:多選

以下哪幾項屬于上海清算所提供的投資人服務()[單選題]*A招標發(fā)行服務(正確答案)B分銷(通過上海清算所客戶端錄入分銷指令)C自身賬戶債券持有及變動情況查詢D交易后的清算結算第46題:多選

上海清算所招標發(fā)行室在()。[單選題]*A深圳(正確答案)B香港C上海D北京第47題:多選

結算代理人不得進行如下違規(guī)操作()[單選題]*A利用自營托管賬戶為委托人托管債券(正確答案)B擅自動用委托人債券或占壓委托人的資金C利用代理交易活動進行利益輸送D在交易中為委托人墊資第48題:多選

針對債券凈額清算業(yè)務中面臨的風險，上海清算所建立了以下哪些機制?()[單選題]*A資金授信(正確答案)B債券借貸C市場出售D市場補購第49題:多選

公司信用類債券包括以下哪些品種:()[單選題]*A企業(yè)債(正確答案)B公司債C非金融企業(yè)債務融資工具D政策性金融債第50題:多選

市場機構辦理新增外部賬戶提款路徑或內轉支付賬戶相關業(yè)務時需提交加蓋相應印章的申請表并寄送上海清算所，該印章可為()[單選題]*A公章(正確答案)B負責人名章C預留印鑒D電子印章第51題:判斷

債券VaR可以很好地度量尾部風險。[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤第52題:判斷

以DVP方式結算的分銷交易需于16:30前完成交易錄入。[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤第53題:判斷

個人投資者可以在商業(yè)銀行柜臺進行銀行間債券市場的交易。[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤第55題:判斷

金融機構投資者參與銀行間債券市場前需向中國人民銀行總行申請備案，收到備案通知書后辦理聯(lián)網和開戶手續(xù)。[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤第56題:判斷

假設某一B類賬戶2月份發(fā)生首筆交易，在不考慮交易費的情況下，B類賬戶第一季度賬戶維護費為3000元。[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤第57題:判斷

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