BT BOT PPP模式項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

BTBOTPPP模式項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系1風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主責(zé)部門(mén)及防控操作規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門(mén)操作規(guī)程項(xiàng)目合法合規(guī)性項(xiàng)目的合法合規(guī)性文件是項(xiàng)目建設(shè)的必要條件，項(xiàng)目未批先建，勢(shì)必項(xiàng)目無(wú)法最后竣工驗(yàn)收，從而導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法運(yùn)營(yíng)移交。項(xiàng)目公司（1）項(xiàng)目公司成立后及時(shí)收集項(xiàng)目已辦結(jié)相關(guān)文件。（2）了解分析項(xiàng)目所在地的業(yè)務(wù)手續(xù)流程，積極協(xié)助辦理項(xiàng)目未完結(jié)相關(guān)手續(xù)。（3）重點(diǎn)跟進(jìn)項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)及預(yù)算的審批。（4）積極辦理“三證兩監(jiān)”。（5）及時(shí)歸集存檔。項(xiàng)目法律/政治風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目合作周期較長(zhǎng)，政府官員腐敗、政府干預(yù)、政府信譽(yù)及換屆因素等給項(xiàng)目帶來(lái)不確定性因素。同時(shí)受到國(guó)家宏觀調(diào)控影響，相關(guān)法律法規(guī)的變化調(diào)整，也將影響投資項(xiàng)目的實(shí)施。項(xiàng)目公司（1）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，及時(shí)了解政府人員變動(dòng)情況。（2）及時(shí)完成政府確認(rèn)及項(xiàng)目補(bǔ)充合同的簽訂。（3）重點(diǎn)關(guān)注國(guó)家政策、法律法規(guī)調(diào)整，可聘任律所定期分析項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建設(shè)管理項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的實(shí)施建設(shè)管理，項(xiàng)目公司在完善招投標(biāo)流程、保證工程質(zhì)量和工期等重要環(huán)節(jié)上存在風(fēng)險(xiǎn)，如設(shè)計(jì)、工期拖延、工程存在質(zhì)量問(wèn)題等。項(xiàng)目公司（1）項(xiàng)目公司按照集團(tuán)對(duì)投資項(xiàng)目的批復(fù)條件組織實(shí)施。（2）項(xiàng)目公司通過(guò)招投標(biāo)的方式選定設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、材料采購(gòu)等參建單位，并簽訂相關(guān)合同，明確項(xiàng)目要求。（3）定期跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面信息和執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題，確保項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)維工作，由于在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間，政府強(qiáng)制提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、自身經(jīng)營(yíng)管理差、其他市場(chǎng)環(huán)境因素造成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本超支。政府方手財(cái)政預(yù)算影響，不能按期支付投資款的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司（1）關(guān)于政府資金動(dòng)態(tài)，支付路徑，確保投資按期回收。（2）及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目收取資金納入通過(guò)政府財(cái)政預(yù)算的人大決議。（3）需運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目公司及時(shí)編制項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案，上報(bào)公司董事會(huì)決議。（4）必要時(shí)聘請(qǐng)第三方運(yùn)營(yíng)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)。2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警2.1預(yù)警等級(jí)按照項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響程度的高低把風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級(jí)，其中藍(lán)色等級(jí)表示對(duì)外投資處于相對(duì)安全情形，紅色、橙色、黃色三個(gè)預(yù)警等級(jí)按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號(hào)預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資重大的宏觀影響。國(guó)際、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資較大的宏觀影響。國(guó)際、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資一般的宏觀影響。2法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有重大差異，致使其投資法律風(fēng)險(xiǎn)重大。關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有較大差異，致使其投資法律風(fēng)險(xiǎn)較大。關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有一般性差異，致使其產(chǎn)生投資法律風(fēng)險(xiǎn)。3政府信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)政府不誠(chéng)信導(dǎo)致投資項(xiàng)目在操作中增加很多決定性的未知因素。政府換屆等對(duì)以前政策執(zhí)行的不一致帶來(lái)的較大風(fēng)險(xiǎn)。其他原因由政府不誠(chéng)信導(dǎo)致項(xiàng)目在操作過(guò)程中增加了未知因素。2.2預(yù)警報(bào)告預(yù)警等級(jí)報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線紅色預(yù)警市場(chǎng)投資部情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)問(wèn)題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)或可能會(huì)發(fā)生的事實(shí)、可預(yù)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)損失。向市場(chǎng)投資部報(bào)告，由其向公司董事會(huì)報(bào)告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)投資部報(bào)告，由其視情況向公司董事會(huì)報(bào)告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)投資部報(bào)告。2.3預(yù)警反應(yīng)（1）出現(xiàn)預(yù)警后，項(xiàng)目公司與相關(guān)方溝通后啟動(dòng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。（2）項(xiàng)目公司相關(guān)崗位人員及時(shí)對(duì)預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)初步調(diào)查報(bào)告。（3）在初步調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級(jí)的，與相關(guān)部門(mén)溝通，啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。（4）相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查完成后，項(xiàng)目公司出具預(yù)警處理報(bào)告，相關(guān)預(yù)警排除或進(jìn)入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報(bào)告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查的過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、處理措施、處理結(jié)果、對(duì)本次預(yù)警有效性的評(píng)價(jià)等內(nèi)容。2.4預(yù)警后期處置及日常管理（1）投資風(fēng)險(xiǎn)或其預(yù)警中暴露出來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)處理，及時(shí)總結(jié)，避免可控風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險(xiǎn)的損失。（2）對(duì)出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。（3）公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露。如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司保密制度進(jìn)行處理。（4）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目投資管理的全過(guò)程。同時(shí)建立連接上下級(jí)、各部