《管理體系審核指南gbt 19011-2021》詳細解讀

《管理體系審核指南gb/t19011-2021》詳細解讀contents目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4審核原則5審核方案的管理5.1總則5.2確立審核方案的目標5.3確定和評價審核方案的風險和機遇contents目錄5.4建立審核方案5.4.1審核方案管理人員的作用和職責5.4.2審核方案管理人員的能力5.4.3確立審核方案的范圍和詳略程度5.4.4確定審核方案資源5.5實施審核方案5.5.1總則5.5.2規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則contents目錄5.5.3選擇和確定審核方法5.5.4選擇審核組成員5.5.5為審核組長分配每次的審核職責5.5.6管理審核方案結(jié)果5.5.7管理和保持審核方案記錄5.6監(jiān)視審核方案5.7評審和改進審核方案6實施審核contents目錄6.1總則6.2審核的啟動6.2.1總則6.2.2與受審核方建立聯(lián)系6.2.3確定審核的可行性6.3審核活動的準備6.3.1成文信息評審6.3.2審核的策劃contents目錄6.3.3審核組工作分配6.3.4準備審核所需的成文信息6.4審核活動的實施6.4.1總則6.4.2為向?qū)Ш陀^察員分配角色和職責6.4.3舉行首次會議6.4.4審核中的溝通contents目錄6.4.5審核信息的可獲取性和訪問6.4.6實施審核時的成文信息評審6.4.7收集和驗證信息6.4.8形成審核發(fā)現(xiàn)6.4.9確定審核結(jié)論6.4.10舉行末次會議6.5審核報告的編制和分發(fā)6.5.1審核報告的編制contents目錄6.5.2審核報告的分發(fā)6.6審核的完成6.7審核后續(xù)活動的實施7審核員的能力和評價7.1總則7.2確定審核員能力7.2.1總則7.2.2個人行為7.2.3知識和技能contents目錄7.2.4審核員能力的獲得7.2.5審核組長能力的獲得7.3審核員評價準則的建立7.4選擇適當?shù)膶徍藛T評價方法7.5進行審核員評價7.6保持并提高審核員能力附錄A(資料性)審核員策劃和實施審核的補充指南參考文獻011范圍主要側(cè)重于內(nèi)部審核(第一方審核)和由組織對其外部供方和其他外部相關(guān)方所進行的審核(第二方審核)也可用于第三方認證以外的外部審核需要策劃和實施管理體系內(nèi)部審核的組織需要進行外部審核或管理審核方案的組織1.1適用對象010203041.2涉及領(lǐng)域質(zhì)量管理體系01環(huán)境管理體系02其他管理體系（如職業(yè)健康安全管理體系、信息安全管理體系等）03提供管理體系審核的通用指南和方法促進組織管理體系的有效性和持續(xù)改進確保審核過程的客觀性、公正性和有效性該標準不僅適用于單一管理體系的審核，也適用于多個管理體系的組合審核。它旨在幫助組織建立、實施和維護有效的管理體系，提高組織的運營效率和風險管理能力。通過遵循這一標準，組織可以確保審核過程的一致性和可靠性，進而提升管理體系的整體效能。1.3目標與意義022規(guī)范性引用文件其他相關(guān)管理體系標準包括但不限于職業(yè)健康安全管理體系、信息安全管理體系等，這些標準也為《管理體系審核指南》的制定提供了參考。ISO9001質(zhì)量管理體系標準該標準提供了質(zhì)量管理體系的要求，是《管理體系審核指南》的基礎之一，為組織提供了建立、實施、維護和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的框架。ISO14001環(huán)境管理體系標準此標準規(guī)定了組織建立、實施、維護和持續(xù)改進環(huán)境管理體系的要求，與《管理體系審核指南》密切相關(guān)。主要引用標準與文件審核原則、方法和過程的指導文件這些文件為審核員進行管理體系審核提供了具體的指導和建議，確保審核的準確性和有效性。管理體系認證機構(gòu)的規(guī)范和要求包括認證機構(gòu)對審核過程、審核員資質(zhì)、審核報告等方面的規(guī)定，是《管理體系審核指南》制定的重要依據(jù)。輔助性引用文件涉及質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等方面的法律法規(guī)，是組織建立和實施管理體系的基礎。國家及地方相關(guān)法律法規(guī)包括國家和地方政府發(fā)布的關(guān)于管理體系的政策文件，對組織建立和實施管理體系具有指導意義。相關(guān)政策文件法律法規(guī)和政策文件國際標準化組織（ISO）發(fā)布的相關(guān)標準如ISO27001信息安全管理體系標準等，為《管理體系審核指南》的制定提供了國際視野和參考。行業(yè)內(nèi)公認的管理體系規(guī)范特定行業(yè)內(nèi)公認的管理體系規(guī)范也為《管理體系審核指南》的制定提供了重要參考，確保了指南的實用性和可操作性。國際標準和行業(yè)規(guī)范033術(shù)語和定義3.1審核審核是一種對管理體系進行評價的活動，旨在確定管理體系是否符合規(guī)定的要求、是否得到有效實施和保持。審核包括對管理體系文件、記錄、實際操作和人員行為等方面的檢查、觀察和評估。3.2管理體系管理體系是組織建立方針和目標以及實現(xiàn)這些目標的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、職責、策劃、運行、控制、改進等方面的內(nèi)容，以確保組織能夠有效地實現(xiàn)其目標。““審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。審核準則可以包括適用的法律法規(guī)、行業(yè)標準、組織內(nèi)部的規(guī)章制度、合同要求等。3.3審核準則3.4審核證據(jù)審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核證據(jù)可以是定性的或定量的，可以是書面的或口頭的，可以是直接觀察到的或通過其他手段獲得的。審核發(fā)現(xiàn)是審核過程中基于收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)可以表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。審核發(fā)現(xiàn)應被記錄并報告給相關(guān)方。35審核發(fā)現(xiàn)這些術(shù)語和定義是理解《管理體系審核指南GB/T19011-2021》的基礎，它們貫穿于整個標準的始終，為審核活動的實施提供了明確的指導和依據(jù)。審核結(jié)論是審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終意見。審核結(jié)論應反映管理體系在實現(xiàn)組織目標方面的有效性、符合性和適宜性，并可以提出改進建議。3.6審核結(jié)論010203044審核原則4.1誠實正直審核員應保持誠實和公正的態(tài)度，確保審核過程和結(jié)果的客觀性和真實性。在審核過程中，應遵守道德規(guī)范，不隱瞞或歪曲事實，不捏造或篡改數(shù)據(jù)。4.2公正表達審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的表述應準確、清晰，避免產(chǎn)生誤導或歧義。審核報告應客觀反映審核情況，不受任何外界因素的干擾和影響。審核員應具備專業(yè)的知識和技能，能夠勝任審核工作。在審核過程中，應保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和高度的責任心，確保審核質(zhì)量。4.3職業(yè)素養(yǎng)4.4保密性審核員應嚴格遵守保密規(guī)定，對審核過程中獲取的信息和資料予以保密。未經(jīng)授權(quán)，不得泄露或向第三方透露任何與審核相關(guān)的信息?！啊?.5獨立性審核員應保持獨立性，不受被審核方或其他利益相關(guān)方的影響和控制。在審核過程中，應客觀、公正地評價被審核方的管理體系，確保其符合相關(guān)標準和要求。4.6基于證據(jù)的方法審核結(jié)論應基于充分的證據(jù)和事實依據(jù)，確保審核結(jié)果的可靠性和準確性。審核員應收集、分析和評價相關(guān)證據(jù)，以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。4.7基于風險的方法本次修訂新增的原則，強調(diào)在審核過程中應考慮被審核方的風險和機遇。審核員應根據(jù)被審核方的實際情況和風險評估結(jié)果，制定相應的審核計劃和策略，確保審核的有效性和針對性。055審核方案的管理5.1審核方案的策劃與建立確立審核方案目標首先需明確審核方案的具體目標，這可能涉及提高管理效率、確保法規(guī)遵從性或評估管理體系的有效性等。確定和評價審核方案的風險和機遇要對審核過程中可能遇到的風險和機遇進行識別和評估，以便制定相應的應對措施。建立審核方案根據(jù)目標、風險和機遇的分析結(jié)果，制定詳細的審核方案，包括審核范圍、時間、資源分配等。規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則在實施審核前，應明確每次審核的具體目標、范圍和審核準則，以確保審核的針對性和有效性。選擇和確定審核方法根據(jù)審核方案的目標和被審核組織的實際情況，選擇和確定合適的審核方法，如文件審查、現(xiàn)場觀察、訪談等。分配審核資源合理安排審核團隊，分配必要的資源和時間，確保審核工作的順利進行。5.2審核方案的實施監(jiān)視審核方案在審核過程中，要持續(xù)監(jiān)視審核方案的實施情況，確保各項工作按計劃進行。評審和改進審核方案在審核結(jié)束后，應對審核方案進行評審，總結(jié)經(jīng)驗教訓，并根據(jù)實際情況進行必要的調(diào)整和改進。5.3審核方案的監(jiān)視和評審審核員能力需求審核員應具備必要的專業(yè)知識和技能，能夠獨立完成審核任務，并對審核結(jié)果負責。審核員能力評價5.4審核員的能力和評價應定期對審核員的能力進行評價和考核，確保其具備從事審核工作的能力。同時，也要提供必要的培訓和支持，幫助審核員提高專業(yè)水平。0102065.1總則01誠實正直審核員應公正無私，避免利益沖突，真實報告審核發(fā)現(xiàn)。5.1.1審核原則的確立02公正表達審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論應基于客觀證據(jù)，不受個人偏見或外部壓力影響。03職業(yè)素養(yǎng)審核員應具備必要的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，以勝任審核工作。保密性審核員應尊重和保護受審核方的隱私和機密信息。5.1.1審核原則的確立01獨立性審核員應保持獨立，不受受審核方或其他利益相關(guān)方的影響。02基于證據(jù)的方法審核結(jié)論應基于可驗證的證據(jù)，確保客觀性和準確性。03基于風險的方法審核應關(guān)注管理體系中的關(guān)鍵風險和機遇，以提高審核效率。04確保審核質(zhì)量通過系統(tǒng)規(guī)劃和管理審核方案，可以提高審核的可靠性和有效性。滿足組織需求審核方案應根據(jù)組織的特定需求和目標進行定制，以支持其持續(xù)改進。優(yōu)化資源配置通過合理分配審核資源和時間，確保審核活動的高效實施。降低審核風險通過識別和管理審核過程中的風險，減少審核失敗或誤導的可能性。5.1.2審核方案管理的重要性審核方案目標明確審核方案要達成的具體目標，為整個審核活動提供方向。審核方案風險和機遇識別和評估審核過程中可能遇到的風險和機遇，制定相應的應對措施。審核方案資源確定審核所需的人員、時間、資金和其他資源，確保審核活動的順利進行。審核方案實施與監(jiān)視規(guī)劃、實施并監(jiān)視審核活動，確保審核方案的有效執(zhí)行和持續(xù)改進。5.1.3審核方案管理的關(guān)鍵要素075.2確立審核方案的目標評估管理體系的績效和有效性確定需要優(yōu)先關(guān)注的問題和領(lǐng)域識別組織的關(guān)鍵過程和業(yè)務活動明確審核重點確保管理體系符合相關(guān)標準和法規(guī)要求設定審核方案的預期結(jié)果促進組織管理體系的持續(xù)改進和優(yōu)化提升組織整體績效和競爭力考慮利益相關(guān)方的需求和期望確保審核方案能夠滿足各利益相關(guān)方的期望和要求充分考慮組織內(nèi)部各部門和員工的意見和建議關(guān)注客戶、供應商等外部利益相關(guān)方的需求和反饋010203010203評估審核方案所需的時間、人力和物力等資源確保組織具備實施審核方案所需的條件和能力考慮審核過程中可能遇到的風險和挑戰(zhàn)，并制定相應的應對措施確定審核方案的可行性和資源需求085.3確定和評價審核方案的風險和機遇組織環(huán)境風險分析審核過程中可能遇到的問題，如資源不足、時間緊迫、溝通障礙等，以及這些問題對審核結(jié)果的影響。審核過程風險審核結(jié)果風險預測審核結(jié)果可能帶來的風險，如不符合項的整改難度、對組織聲譽的影響等?？紤]組織的內(nèi)外部環(huán)境，包括法律法規(guī)、市場需求、技術(shù)發(fā)展等因素，識別可能對審核方案產(chǎn)生不利影響的風險。審核方案的風險識別增值機會審核過程中，可以發(fā)現(xiàn)為組織帶來增值的機會，如提高客戶滿意度、拓展新市場等。協(xié)同機會審核可以促進組織內(nèi)部各部門之間的協(xié)同合作，共同解決問題，提升整體績效。改進機會通過審核發(fā)現(xiàn)的問題，可以識別出組織改進的機會，如流程優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新等。審核方案的機遇識別綜合評價結(jié)合定性和定量分析的結(jié)果，對風險和機遇進行綜合評價，為審核方案的制定提供依據(jù)。定性分析運用風險評估矩陣等工具，對識別出的風險和機遇進行定性評價，確定其發(fā)生的可能性和影響程度。定量分析采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等方法，對風險和機遇進行量化評估，以便更精確地了解其潛在影響。風險和機遇的評價方法風險應對策略針對識別出的風險，制定相應的應對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移等。機遇把握策略根據(jù)識別出的機遇，制定具體的實施方案，明確目標、責任人和時間表，確保機遇得到有效利用。應對風險和抓住機遇的策略095.4建立審核方案確立審核方案的范圍和詳略程度，確保與受審核方的規(guī)模和性質(zhì)以及管理體系的性質(zhì)、功能、復雜程度相匹配。分配審核組內(nèi)的角色、職責和權(quán)限，確保審核組具備整體能力以完成審核任務。確定并提供審核方案所需的資源，包括審核員、審核工具、時間和資金等。識別和評估審核活動中的外部和內(nèi)部因素，以及相關(guān)的風險和機遇，制定相應的應對措施。建立和維護審核方案相關(guān)的過程，確保審核活動的有效性和高效性。準備并保持適當?shù)某晌男畔ⅲ▽徍朔桨赣涗?，以便于監(jiān)視、測量、評審和改進審核方案。0102030405065.4.1審核方案管理人員的作用和職責了解受審核方的業(yè)務活動、產(chǎn)品、服務和過程，以及所處的環(huán)境，能夠針對性地制定審核方案。深入理解并掌握審核原則、方法和過程，能夠運用到實際的審核活動中。具備良好的溝通和協(xié)調(diào)能力，能夠與受審核方、審核組和其他相關(guān)方進行有效的溝通和協(xié)作。熟悉管理體系標準、其他相關(guān)標準和參考/指導文件，確保審核活動的合規(guī)性和專業(yè)性。具備風險管理和項目管理的知識，能夠應對審核過程中的各種挑戰(zhàn)和變化。5.4.2審核方案管理人員的能力要求02選擇適當?shù)膶徍斯ぞ吆图夹g(shù)，提高審核的效率和準確性。04考慮可能需要的外部支持或?qū)＜乙庖?，以增強審核方案的有效性和可信度?3安排足夠的時間和資金資源，確保審核方案的順利實施和完成。01根據(jù)審核方案的范圍和詳略程度，確定所需的審核員數(shù)量和專業(yè)背景，確保審核組具備必要的能力。5.4.3確定審核方案資源5.4.4審核方案的建立流程對受審核方的管理體系進行初步評估，識別關(guān)鍵過程和風險因素。編寫審核方案文件，明確審核目標、范圍、準則、方法、資源等關(guān)鍵要素，為審核實施提供指導。制定詳細的審核計劃，包括審核時間、地點、人員安排等，確保審核活動的有序進行。與受審核方進行初步溝通，了解其需求和期望，明確審核目標和范圍。105.4.1審核方案管理人員的作用和職責3.溝通與協(xié)調(diào)在審核過程中，審核方案管理人員需要與各方進行有效溝通，協(xié)調(diào)各種資源和活動，確保審核的順利進行。1.規(guī)劃和組織審核方案管理人員負責規(guī)劃和組織整個審核過程，確保審核活動按照既定的方案進行，以達到審核目標。2.資源整合他們需要整合各種資源，包括審核員、時間、物資等，以支持審核活動的順利進行。作用：職責：1.確立審核方案目標01審核方案管理人員需要明確審核方案的目標，這些目標應與組織的戰(zhàn)略目標和業(yè)務需求相一致。2.確定和評價審核方案的風險和機遇02他們需要識別和評估與審核方案相關(guān)的風險和機遇，以便制定相應的應對措施。3.建立審核方案03基于目標和風險評估結(jié)果，審核方案管理人員需要建立詳細的審核方案，包括審核的范圍、時間、資源等要素。4.實施審核方案04在審核過程中，他們需要監(jiān)督審核方案的實施情況，確保各項活動按照計劃進行，并及時調(diào)整方案以應對可能出現(xiàn)的問題。115.4.2審核方案管理人員的能力熟悉管理體系標準和審核原則審核方案管理人員應具備對管理體系標準的深入理解，包括其結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求，以及審核的基本原則和方法。專業(yè)知識與技能掌握審核流程與技巧了解并熟練掌握審核的全過程，包括審核準備、現(xiàn)場審核、報告編寫和后續(xù)跟蹤等各個環(huán)節(jié)，以及相應的溝通技巧和報告撰寫能力。具備風險評估能力能夠識別和管理審核過程中的風險，確保審核活動的順利進行并達到預期目標。負責制定審核方案，合理調(diào)配資源，確保審核活動的有序進行。規(guī)劃與組織能力能夠組建并管理高效的審核團隊，激發(fā)團隊成員的積極性和創(chuàng)造力。團隊建設與激勵能力在審核過程中遇到問題時，能夠迅速作出決策并采取有效措施應對。決策與應變能力管理與領(lǐng)導能力010203保持客觀公正的態(tài)度，不受任何外部因素的影響，確保審核結(jié)果的客觀性和公正性。客觀公正嚴格遵守保密規(guī)定，保護客戶信息和審核資料的機密性。保密意識具備持續(xù)學習的意識和能力，不斷更新知識體系，以適應管理體系標準和審核技術(shù)的不斷發(fā)展。持續(xù)學習個人素質(zhì)與職業(yè)操守125.4.3確立審核方案的范圍和詳略程度組織的管理體系如質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理等特定領(lǐng)域。特定的管理領(lǐng)域業(yè)務流程或項目針對某一具體的業(yè)務流程或項目進行審核，如采購流程、生產(chǎn)流程等。通常包括組織的整個管理體系，涉及組織結(jié)構(gòu)、職責、流程、程序等。審核方案的范圍專項審核針對管理體系中的特定環(huán)節(jié)或問題進行審核，如針對某一關(guān)鍵過程的控制情況進行審核。跟蹤審核在全面審核或?qū)ｍ棇徍撕?，對發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤，確保問題得到有效解決。全面審核對管理體系的所有方面進行詳細審核，包括文件審查、現(xiàn)場觀察、員工訪談等。審核方案的詳略程度根據(jù)審核的具體目的和目標來確定審核的范圍和詳略程度，以確保審核的有效性。審核目的和目標審核方案的制定還需考慮實際可用的資源和時間，以確保審核的可行性和效率?？捎觅Y源和時間大型、復雜的組織需要更全面、詳細的審核方案。組織的規(guī)模、性質(zhì)和復雜性確立審核方案范圍與詳略程度的考慮因素審核員應保持客觀公正的態(tài)度，避免個人主觀意見插入審核過程中。保持客觀公正審核過程中涉及的信息應嚴格保密，確保信息安全。遵守保密原則審核員應與被審核方保持有效溝通，確保審核過程的順利進行。有效溝通審核方案實施過程中的注意事項135.4.4確定審核方案資源審核組成員選擇根據(jù)審核方案的目標和范圍，選擇具備相應專業(yè)能力和經(jīng)驗的審核員。審核組長任命任命一位具有豐富經(jīng)驗和組織能力的審核組長，負責整個審核過程的協(xié)調(diào)和安排。培訓與指導確保審核組成員接受必要的培訓，了解審核標準、程序和技術(shù)，以提高審核效率和質(zhì)量。人力資源審核工具和設備準備必要的審核工具，如錄音筆、照相機等，以便收集證據(jù)和記錄審核過程。辦公設施和交通提供適當?shù)霓k公設施和交通工具，確保審核工作的順利進行。信息安全保障確保審核過程中涉及的信息安全，采取必要的措施防止信息泄露。030201物質(zhì)資源審核時間安排根據(jù)審核方案的要求，合理安排審核時間，確保審核工作的充分展開。時間管理時間資源對審核過程進行時間管理，確保各個環(huán)節(jié)的順利進行，避免時間浪費。0102預算制定根據(jù)審核方案的需求，制定合理的預算，確保審核工作的正常進行。費用控制對審核過程中的費用進行控制，避免不必要的浪費，確保資源的合理利用。資金資源145.5實施審核方案5.5.1總則審核方案管理人員應負責實施審核方案，確保審核活動按照計劃進行。實施審核方案應遵循審核原則，確保審核的公正性、客觀性和有效性?！啊?.5.2規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則審核目標應明確、具體，與審核方案的總目標保持一致。01審核范圍應涵蓋受審核方管理體系的相關(guān)部分，并明確界限。02審核準則應包括適用的管理體系標準、法律法規(guī)要求和其他相關(guān)要求。03審核方法應根據(jù)審核目標、范圍和準則以及受審核方的實際情況進行選擇?？梢圆捎矛F(xiàn)場審核、遠程審核或組合審核等方式進行。審核過程中應注重收集客觀證據(jù)，確保審核結(jié)論的可信度。5.5.3選擇審核方法010203審核組應按照計劃實施審核，確保審核活動的有序進行。5.5.4實施審核01審核員應具備相應的專業(yè)知識和技能，能夠勝任審核工作。02審核過程中應保持與受審核方的良好溝通，確保信息的準確傳遞。03審核發(fā)現(xiàn)應詳細記錄，并作為審核結(jié)論的依據(jù)。045.5.5審核方案的監(jiān)視和評審0302審核方案管理人員應對審核方案的實施進行監(jiān)視，確保審核活動的有效性。01評審結(jié)果應作為下一次審核方案策劃的輸入，促進審核方案的持續(xù)改進。定期對審核方案進行評審，以評估其目標的實現(xiàn)情況并進行改進。155.5.1總則審核原則的重要性審核原則是確保審核結(jié)論可靠的前提，為審核活動提供了基本的指導和準則。基于風險的方法此方法是本次修訂新增的原則，它強調(diào)在審核過程中要識別和評估風險，并基于風險來制定審核計劃和策略，以確保審核的有效性和針對性。原則的應用這些原則不僅適用于內(nèi)部審核（第一方審核）和外部審核（第二方和第三方審核），還適用于管理審核方案的所有組織，為各類審核活動提供了統(tǒng)一的指導框架。七項審核原則包括誠實正直、公正表達、職業(yè)素養(yǎng)、保密性、獨立性、基于證據(jù)的方法和基于風險的方法，這些原則共同構(gòu)成了管理體系審核的基礎。5.5.1總則165.5.2規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則對管理體系的運行情況進行全面評估，確保其在實際運作中的有效性。評估管理體系的有效性發(fā)現(xiàn)管理體系中存在的問題和不足，為組織提供改進的方向和建議。識別改進機會通過審核驗證組織的管理體系是否滿足相關(guān)標準、法規(guī)和組織自身的要求。確保管理體系符合標準要求審核目標01明確審核涉及的管理體系要素根據(jù)組織的實際情況，確定審核涉及的管理體系要素，如組織結(jié)構(gòu)、職責、程序、過程等。確定審核的部門和業(yè)務流程針對特定的部門和業(yè)務流程進行審核，確保審核的全面性和針對性。限定審核的時間范圍明確審核開始和結(jié)束的時間，以及審核過程中需要關(guān)注的時間段。審核范圍0203遵循相關(guān)法規(guī)和標準依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)、國際標準以及行業(yè)要求，制定審核準則，確保審核的合規(guī)性。借鑒以往審核經(jīng)驗參考以往的審核經(jīng)驗，不斷完善和優(yōu)化審核準則，提高審核的準確性和有效性。參考組織的管理體系文件結(jié)合組織的管理體系文件，如質(zhì)量手冊、程序文件等，制定具體的審核準則。審核準則175.5.3選擇和確定審核方法文件審查對組織的文件、記錄進行審查，以確認其符合管理體系的要求?，F(xiàn)場觀察對組織現(xiàn)場的實際操作進行觀察，以評估其是否符合管理體系的標準。員工訪談通過與員工進行交流，了解他們對管理體系的理解和執(zhí)行情況。030201審核方法的種類選擇審核方法的考慮因素審核目標根據(jù)審核目標的不同，選擇最合適的審核方法。例如，如果目標是評估管理體系文件的完整性，那么文件審查可能更為合適。受審核方的特點和風險針對不同行業(yè)和組織的特點，以及可能存在的風險點，選擇能夠深入了解實際情況的審核方法。資源和時間限制在選擇審核方法時，還需考慮可用的資源和時間。例如，如果時間緊迫，可能需要選擇更高效的審核方法。確定審核方法的步驟1.了解受審核方的背景和需求01在開始審核前，應充分了解受審核方的行業(yè)特點、管理體系運行情況以及審核需求。2.分析審核目標和范圍02明確審核的具體目標和范圍，以便選擇合適的審核方法。3.選擇適合的審核方法03根據(jù)審核目標和范圍，結(jié)合受審核方的實際情況，選擇最適合的審核方法。4.制定審核計劃04根據(jù)所選的審核方法，制定詳細的審核計劃，包括審核時間、地點、人員安排等。185.5.4選擇審核組成員5.4.1確定審核組規(guī)模和組成根據(jù)審核的范圍、目標和復雜程度，確定審核組所需的人員數(shù)量和專業(yè)技能要求?？紤]審核組成員應具備的審核能力、經(jīng)驗以及對被審核管理體系領(lǐng)域的了解。審核組長應具備全面的審核知識和能力，包括策劃、組織、協(xié)調(diào)和實施審核的能力。審核組長還應具備與被審核方溝通和領(lǐng)導審核團隊的能力，以確保審核的有效進行。5.4.2選擇審核組長的要求5.4.3審核組成員的職責與分工明確審核組成員各自的職責，包括審核計劃的執(zhí)行、審核發(fā)現(xiàn)的記錄和報告等。根據(jù)審核組成員的專業(yè)背景和技能，進行合理分工，以充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。定期對審核組成員進行能力評估，包括審核知識、技能和績效等方面。提供必要的培訓和發(fā)展機會，幫助審核組成員提升審核能力和專業(yè)素養(yǎng)。5.4.4審核組成員的能力評估和提升195.5.5為審核組長分配每次的審核職責制定詳細審核計劃根據(jù)審核目標和范圍，審核組長應制定詳細的審核計劃，包括審核時間、地點、人員分工等。風險評估與資源調(diào)配組長應對審核過程中可能出現(xiàn)的風險進行評估，并合理調(diào)配資源以確保審核的順利進行。確定審核目標和范圍審核組長需明確每次審核的具體目標和范圍，確保審核工作有針對性地進行。審核計劃制定01監(jiān)督審核進度審核組長應密切關(guān)注審核進度，確保按計劃進行，及時調(diào)整工作策略以應對突發(fā)情況。審核過程監(jiān)督02確保審核質(zhì)量組長需對審核過程進行全面把控，確保審核工作的質(zhì)量和準確性。03溝通協(xié)調(diào)在審核過程中，組長應與其他審核成員保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決各種問題，確保審核工作的順利進行。匯總審核結(jié)果審核組長需匯總并分析所有審核成員的意見和建議，形成全面的審核結(jié)果。撰寫審核報告根據(jù)審核結(jié)果，組長應撰寫詳細、客觀的審核報告，反映審核的真實情況。報告提交與反饋審核報告完成后，組長需及時提交給相關(guān)部門，并就審核結(jié)果與受審核方進行溝通，確保問題得到妥善解決。020301審核報告撰寫與提交205.5.6管理審核方案結(jié)果對匯總的信息進行深入分析，識別出管理體系中的強項和弱項，以及需要改進的領(lǐng)域。分析審核結(jié)果基于審核結(jié)果，確定關(guān)鍵問題和潛在風險，為后續(xù)改進提供方向。識別關(guān)鍵問題和風險對審核過程中收集的所有信息進行整理，包括符合項、不符合項、觀察項等。匯總審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果的匯總與分析編制審核報告根據(jù)審核結(jié)果，撰寫詳細、客觀的審核報告，包括審核目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)及建議等。審核報告的編制與分發(fā)報告審核發(fā)現(xiàn)在報告中清晰列出所有審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項、不符合項以及需要關(guān)注的問題。分發(fā)審核報告將審核報告分發(fā)給相關(guān)管理層和部門負責人，確保他們了解審核結(jié)果和改進方向。制定改進計劃針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，制定具體的改進計劃和措施。驗證改進效果在改進措施完成后，進行驗證活動，確保問題得到有效解決并持續(xù)改進。跟蹤改進措施定期對改進措施的實施情況進行跟蹤，確保按計劃推進。審核后續(xù)活動的跟蹤與驗證對本次審核進行總結(jié)，提煉經(jīng)驗教訓和良好實踐。總結(jié)審核經(jīng)驗根據(jù)總結(jié)的經(jīng)驗和實際情況，對審核方案進行優(yōu)化和調(diào)整。優(yōu)化審核方案結(jié)合優(yōu)化的審核方案，更新后續(xù)的審核計劃，確保審核工作的持續(xù)性和有效性。更新審核計劃審核方案的優(yōu)化與更新215.5.7管理和保持審核方案記錄記錄和保持審核方案的重要性確保審核過程的可追溯性通過詳細記錄審核方案的實施過程，可以追溯和復查審核的各個環(huán)節(jié)，確保審核的公正性和有效性。提供改進依據(jù)審核記錄是評價審核方案效果、識別改進機會的重要數(shù)據(jù)來源。滿足法規(guī)和標準要求按照相關(guān)法規(guī)和標準要求，組織需要保留審核記錄以備查證。審核日程安排包括審核的開始和結(jié)束時間，以及關(guān)鍵的時間節(jié)點。審核方案的目標、范圍和程度明確審核的具體目標和所涵蓋的范圍，以及審核的深入程度。風險和機遇的記錄記錄審核過程中識別的風險和機遇，以及相關(guān)的外部和內(nèi)部因素。審核方案有效性的評審記錄包括對審核方案效果的評估和改進建議。審核方案記錄的內(nèi)容ABCD準確性記錄必須真實、準確地反映審核過程和結(jié)果。管理和保持記錄的要求保密性確保審核記錄的保密性，防止信息泄露。完整性記錄應包含所有關(guān)鍵信息和數(shù)據(jù)，以便全面了解審核情況?？勺匪菪杂涗洃行?、系統(tǒng)地保存，以便隨時查閱和追溯。01用于審核方案的改進通過分析審核記錄，發(fā)現(xiàn)審核方案中的不足并進行改進。審核方案記錄的利用02作為歷史資料審核記錄可以作為組織歷史資料的一部分，用于回顧和總結(jié)。03滿足外部審查需求在外部審查或認證時，提供必要的審核記錄以證明組織的合規(guī)性。225.6監(jiān)視審核方案確保審核目標的實現(xiàn)監(jiān)視審核方案能夠及時發(fā)現(xiàn)和糾正偏差，確保審核目標得以實現(xiàn)。持續(xù)改進通過對審核方案的監(jiān)視，可以發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，從而進行持續(xù)改進，提高管理體系的效率和有效性。監(jiān)視審核方案的重要性定期檢查審核目標的完成情況，確保審核工作按計劃進行。審核目標的監(jiān)視對審核過程中的各項活動進行跟蹤和記錄，以便及時發(fā)現(xiàn)問題并進行調(diào)整。審核活動的跟蹤對審核結(jié)果進行評估，確定是否達到預期目標，并針對問題進行改進。審核結(jié)果的評估監(jiān)視審核方案的關(guān)鍵要素010203制定監(jiān)視計劃根據(jù)審核方案制定監(jiān)視計劃，明確監(jiān)視的頻率、方式和內(nèi)容。監(jiān)視審核方案的實施步驟01收集和分析數(shù)據(jù)收集與審核方案相關(guān)的數(shù)據(jù)，并進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)問題。02評估審核效果根據(jù)收集的數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，評估審核方案的效果，并提出改進建議。03調(diào)整審核方案根據(jù)評估結(jié)果，對審核方案進行調(diào)整和優(yōu)化，以提高審核效率和效果。04保持客觀公正在監(jiān)視過程中，應保持客觀公正的態(tài)度，確保監(jiān)視結(jié)果的客觀性和公正性。及時反饋對監(jiān)視過程中發(fā)現(xiàn)的問題要及時反饋，以便及時進行調(diào)整和改進。持續(xù)改進監(jiān)視審核方案是一個持續(xù)改進的過程，需要不斷對方案進行優(yōu)化和完善。030201監(jiān)視審核方案的注意事項235.7評審和改進審核方案評審審核方案的目的和意義確保審核方案的有效性和適宜性通過定期評審審核方案，可以檢查其是否仍然符合組織的需求和目標，以及是否適應外部環(huán)境的變化。識別改進機會評審過程中可以發(fā)現(xiàn)審核方案存在的問題和不足，從而提出改進措施，提高審核的效率和效果。促進組織持續(xù)改進評審和改進審核方案是組織持續(xù)改進的重要環(huán)節(jié)，有助于推動組織管理體系的不斷完善和提升。審核方案目標的實現(xiàn)情況評估審核方案是否達到了預期的目標，包括審核的覆蓋范圍、審核的深度和廣度等。審核資源的配置情況檢查審核資源的配置是否合理，包括審核員的數(shù)量和素質(zhì)、審核時間的安排等。審核方案的風險和機遇分析審核過程中遇到的風險和機遇，以及審核方案對這些風險和機遇的應對措施是否有效。審核方法的適宜性和有效性評估所采用的審核方法是否適宜和有效，是否能夠準確地發(fā)現(xiàn)管理體系中存在的問題。評審審核方案的主要內(nèi)容改進審核方案的措施和方法調(diào)整審核方案的目標和范圍01根據(jù)評審結(jié)果，適當調(diào)整審核方案的目標和范圍，以確保其更加符合組織的需求。優(yōu)化審核資源的配置02根據(jù)審核過程中的實際情況，優(yōu)化審核資源的配置，提高審核的效率和效果。改進審核方法和技巧03針對評審中發(fā)現(xiàn)的審核方法和技巧方面的問題，進行改進和提升，提高審核的準確性和有效性。加強審核員的培訓和管理04加強對審核員的培訓和管理，提高其專業(yè)素質(zhì)和審核能力，確保審核工作的質(zhì)量和效果。246實施審核建立審核小組根據(jù)審核目標和范圍，選擇合適的審核人員組成審核小組，并明確各自的職責和任務。與受審核方溝通與受審核方進行初步溝通，了解其管理體系的基本情況，為后續(xù)審核工作做好準備。確定審核目標和范圍在開始審核之前，必須明確審核的具體目標和范圍，這有助于確保審核的針對性和有效性。6.1審核的啟動01收集信息收集與受審核方管理體系相關(guān)的各種信息，包括文件、記錄、數(shù)據(jù)等，以便進行詳細的審核。6.2審核活動的準備02制定審核計劃根據(jù)收集到的信息，制定詳細的審核計劃，包括審核的具體時間、地點、人員分工等。03準備審核工具根據(jù)審核計劃，準備必要的審核工具，如檢查表、記錄表等，以便在審核過程中進行記錄和分析。首次會議在審核開始前，召開首次會議，向受審核方介紹審核的目的、范圍、方法和程序等?，F(xiàn)場審核按照審核計劃進行現(xiàn)場審核，通過訪談、觀察、檢查文件等方式收集證據(jù)，并記錄發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項。審核發(fā)現(xiàn)根據(jù)收集到的證據(jù)，對受審核方的管理體系進行評價，并記錄審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項和不符合項。6.3審核活動的實施編制審核報告根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，編制詳細的審核報告，包括審核目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議等內(nèi)容。報告分發(fā)6.4審核報告的編制和分發(fā)將審核報告分發(fā)給受審核方和其他相關(guān)方，以便其了解審核結(jié)果和改進方向。0102審核總結(jié)對審核過程進行總結(jié)，評估審核目標的實現(xiàn)情況，并提出改進建議。后續(xù)活動根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)和改進建議，制定后續(xù)行動計劃，并跟蹤受審核方的改進情況，確保問題得到有效解決。同時，也可以為下一次審核提供參考和借鑒。6.5審核的完成和后續(xù)活動256.1總則審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論應公正地表達，不受任何外界因素的影響。公正表達審核員應具備專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，包括保密性、獨立性和基于證據(jù)的方法。職業(yè)素養(yǎng)審核員應保持誠實正直的態(tài)度，確保審核過程的公正性和客觀性。誠實正直審核的核心原則評價管理體系通過審核評價管理體系的有效性、符合性和適宜性。增強信任通過公正的第三方審核，增強外部相關(guān)方對組織的信任度。提供改進建議為組織提供改進管理體系的建議和意見，促進其持續(xù)改進。審核的目的和意義VS該標準適用于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等各類管理體系的審核。內(nèi)部和外部審核既可用于組織內(nèi)部審核（第一方審核），也可用于外部審核，包括第二方審核和第三方認證審核以外的外部審核。適用于各類管理體系審核的范圍和應用與ISO9001、ISO14001等標準的關(guān)聯(lián)該標準與質(zhì)量管理體系（如ISO9001）和環(huán)境管理體系（如ISO14001）等標準密切相關(guān)，為這些體系的審核提供指導。國際接軌GB/T19011等同采用ISO19011，使我國的管理體系審核工作與國際接軌，提高國際互認程度。與其他標準的關(guān)系“266.2審核的啟動審核的啟動是審核活動的開始階段，涉及到確定審核目標、范圍、準則以及相關(guān)的資源和計劃。這一階段確保審核活動能夠有序、高效地進行，并為后續(xù)的審核實施奠定堅實基礎。6.2.1總則6.2.2與受審核方建立聯(lián)系在審核啟動階段，審核方應與受審核方建立正式的聯(lián)系，明確雙方的角色和期望。建立聯(lián)系的過程包括向受審核方介紹審核的目的、范圍、準則和計劃，并確認受審核方的參與和合作意愿。123在啟動階段，審核方應評估審核的可行性，確保在給定的資源和時間限制內(nèi)能夠完成審核任務。評估可行性的因素可能包括受審核方的規(guī)模、復雜性、可用資源以及審核方的能力和經(jīng)驗等。若評估結(jié)果顯示審核不可行，審核方應與受審核方溝通并協(xié)商解決方案，如調(diào)整審核范圍或計劃等。6.2.3確定審核的可行性6.2.4準備工作文件和初步計劃初步計劃則涉及對審核時間、資源、人員等方面的安排，以確保審核能夠按計劃進行。工作文件可能包括審核檢查表、記錄表、不符合項報告等，用于指導和記錄審核過程中的各項活動。審核啟動階段還包括準備必要的工作文件和初步計劃，以確保審核活動的有序進行。010203276.2.1總則目的評估管理體系的有效性、符合性和適宜性，識別改進機會。范圍審核目的和范圍涵蓋管理體系的所有要素、過程和活動，以及相關(guān)資源和人員。0102審核過程中獲取的信息應予以保密，除非法律或合同另有規(guī)定。保密性審核結(jié)論應基于可驗證的證據(jù)，包括事實、數(shù)據(jù)和觀察結(jié)果。基于證據(jù)的方法審核應客觀、公正，不受任何外界因素的干擾。公正性審核原則系統(tǒng)方法采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，確保審核的全面性和一致性。抽樣技術(shù)運用適當?shù)某闃蛹夹g(shù)，以代表性地評估管理體系的績效。風險評估結(jié)合風險評估結(jié)果，確定審核的重點和優(yōu)先級。審核方法01專業(yè)能力審核員應具備與所審核管理體系相關(guān)的專業(yè)知識和技能。審核員要求02道德素質(zhì)審核員應遵守職業(yè)道德規(guī)范，保持誠信、正直和客觀的態(tài)度。03溝通能力審核員應具備良好的溝通能力，能夠與被審核方進行有效交流和合作。286.2.2與受審核方建立聯(lián)系確定聯(lián)系人和溝通渠道明確受審核方的主要聯(lián)系人，通常是負責管理體系的高層管理人員或代表。建立有效的溝通渠道，包括電話、電子郵件、在線會議等，以確保雙方能夠及時、準確地傳遞信息。了解受審核方的需求和期望與受審核方進行深入交流，了解其管理體系的現(xiàn)狀、目標及面臨的挑戰(zhàn)。明確受審核方對審核過程的期望和需求，以便更好地定制審核計劃和服務。提供必要的信息和支持向受審核方介紹審核的目的、范圍、方法和時間安排，確保其充分了解并配合審核工作。根據(jù)需要提供相關(guān)的標準、指南或培訓材料，幫助受審核方更好地理解和實施管理體系要求。與受審核方共同確認審核前的準備工作，包括文件資料準備、現(xiàn)場安排等，以確保審核順利進行。及時處理受審核方提出的疑問或需求，消除其顧慮，為審核工作奠定良好的基礎。確認審核前的準備工作296.2.3確定審核的可行性考慮因素01在確定審核可行性時，首先要考慮的是可用的資源和時間。這包括審核團隊的人員配備、專業(yè)技能以及可用于審核的時間長度。組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、運營過程以及管理體系的成熟度等因素都會影響審核的可行性。必須考慮相關(guān)的法律法規(guī)要求以及與客戶、供應商或其他相關(guān)方的合同約定。0203資源和時間限制被審核組織的復雜性法律法規(guī)和合同要求初步調(diào)查通過收集和分析被審核組織的背景信息，了解其業(yè)務、運營和管理體系的基本情況。風險評估評估潛在的風險點，以確定審核過程中需要特別關(guān)注的領(lǐng)域。資源評估根據(jù)初步調(diào)查和風險評估的結(jié)果，評估現(xiàn)有資源是否足以支持審核活動的順利進行。030201評估流程可行如果經(jīng)過評估認為資源和時間充足，且被審核組織的復雜性在可控范圍內(nèi)，那么可以認為審核是可行的。不可行如果資源不足、時間緊張或被審核組織過于復雜，那么可能需要調(diào)整審核計劃或?qū)で蟾嘀С帧？尚行越Y(jié)論01制定詳細審核計劃在確認審核可行性后，應制定詳細的審核計劃，包括審核目標、范圍、時間表和資源分配等。后續(xù)步驟02準備審核工具和文件根據(jù)審核計劃，準備必要的審核工具和文件，如檢查表、記錄表等。03實施審核按照審核計劃實施審核活動，收集證據(jù)并進行分析和評價。306.3審核活動的準備與受審核方建立聯(lián)系在審核活動開始前，審核組應與受審核方建立正式的聯(lián)系，明確雙方的責任和期望。確定審核的可行性評估受審核方是否準備好接受審核，包括考慮其管理體系的成熟度、可用資源和時間安排。6.3.1審核啟動和初步聯(lián)系通過評審受審核方的成文信息（如政策、程序、記錄等），了解受審核方的管理體系運行情況和上下文。了解受審核方情況基于成文信息評審的結(jié)果，確定審核過程中需要特別關(guān)注的領(lǐng)域和潛在問題點。確定審核重點6.3.2審核前的成文信息評審制定審核計劃結(jié)合上述信息，制定詳細的審核計劃，包括審核日程安排、資源分配和預期成果等。明確審核目標、范圍和準則根據(jù)受審核方的具體情況和審核委托方的要求，明確審核的目標、范圍和所依據(jù)的準則或標準。選擇審核方法根據(jù)審核目標、范圍和受審核方的特點，選擇合適的審核方法，如訪談、觀察、文件審查等。6.3.3審核策劃和制定計劃分配審核任務根據(jù)審核組成員的專業(yè)能力和經(jīng)驗，合理分配審核任務，確保各項審核活動能夠得到有效執(zhí)行。準備審核所需工具和資料提前準備必要的審核工具（如檢查表、記錄表等）和參考資料（如相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準等），以便在審核過程中隨時使用。6.3.4審核組工作分配和準備316.3.1成文信息評審確保準確性通過評審，驗證成文信息的準確性和完整性，以保證其能夠真實反映組織的管理體系和運營情況。符合性檢查檢查成文信息是否符合相關(guān)法律法規(guī)、標準和組織自身的管理體系要求。促進持續(xù)改進通過定期評審，發(fā)現(xiàn)成文信息中存在的問題和不足，為管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)。評審目的01政策與程序評審組織的政策、程序和作業(yè)指導書等成文信息，確保其與管理體系標準、法律法規(guī)和組織目標相一致。評審內(nèi)容02記錄的準確性驗證記錄是否準確反映了組織的實際運營情況，包括但不限于培訓記錄、審核記錄、檢查記錄等。03更新的及時性檢查成文信息是否及時更新，以反映組織管理體系的最新變化和要求。5.跟蹤驗證對評審中發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤驗證，確保問題得到及時解決和改進。2.初步審查對收集到的成文信息進行初步審查，檢查其格式、內(nèi)容是否符合要求。4.形成報告根據(jù)評審結(jié)果形成報告，明確指出存在的問題和不足，并提出改進建議。3.詳細評審對成文信息進行詳細評審，驗證其準確性、完整性和符合性。1.收集信息收集并整理需要評審的成文信息，包括政策、程序、作業(yè)指導書、記錄等。評審流程注意事項保持客觀性在評審過程中，應保持客觀公正的態(tài)度，避免個人主觀意見的插入。01關(guān)注重點重點關(guān)注與管理體系核心要素相關(guān)的成文信息，如質(zhì)量方針、目標、流程等。02持續(xù)改進成文信息評審不僅是一次性的活動，而應作為管理體系持續(xù)改進的一部分，定期進行評審和更新。03326.3.2審核的策劃基于風險的方法審核的策劃應采用基于風險的方法，這意味著在計劃審核活動時，應考慮到與被審核管理體系相關(guān)的風險，以及這些風險對審核目標、范圍、準則和方法的影響。遵守審核原則策劃的基礎和原則在策劃過程中，應確保遵守誠實正直、公正表達、職業(yè)素養(yǎng)、保密性、獨立性、基于證據(jù)的方法和基于風險的方法等七項審核原則，以保證審核結(jié)論的可靠性和有效性。0102選擇審核方法根據(jù)審核目標、范圍和準則，選擇和確定適合的審核方法，包括訪談、觀察、文件審查、記錄分析等，以確保能夠有效地收集和分析審核證據(jù)。確立審核目標明確審核要達成的具體目標，這有助于指導整個審核過程，并確保最終得出的審核結(jié)論與預期目標相符。確定審核范圍根據(jù)受審核方的實際情況和審核需求，明確審核的范圍和邊界，包括受審核的管理體系、過程、產(chǎn)品、服務以及相關(guān)的活動、職能和層次等。制定審核準則選擇和確定用于評價受審核管理體系的準則，這些準則可以包括適用的法律法規(guī)、標準、行業(yè)規(guī)范、組織內(nèi)部的政策、程序等。策劃的內(nèi)容和步驟審核計劃策劃過程應形成詳細的審核計劃，包括審核的具體日程安排、資源分配、審核組成員分工等，以確保審核活動能夠有序進行。審核工作文件根據(jù)需要，策劃過程還可以輸出其他審核工作文件，如檢查表、記錄表等，以輔助審核員在現(xiàn)場實施審核活動。策劃的輸出和結(jié)果336.3.3審核組工作分配分配原則審核組長應根據(jù)每位審核員的專業(yè)能力、經(jīng)驗和可用時間，合理地分配審核任務。這確保了審核工作的有效性和效率。6.3.3審核組工作分配明確任務與職責每個審核組成員都應明確自己的審核任務、目標和責任。這包括了解審核計劃、審核范圍、審核準則以及被分配的具體審核活動。保持溝通審核組成員之間應保持密切溝通，確保信息共享，及時解決問題。這有助于提升團隊合作和審核工作的連貫性。靈活調(diào)整在審核過程中，如遇特殊情況或問題，審核組長應靈活調(diào)整工作分配，以確保審核工作的順利進行。6.3.3審核組工作分配在工作分配過程中，審核組長還需注意以下幾點：2.**確保獨立性**：在分配工作時，應避免審核員審核自己負責或參與的項目，以保持審核的獨立性和客觀性。1.**充分利用資源**：根據(jù)審核員的專業(yè)背景和技能，合理分配審核任務，以充分利用團隊資源。6.3.3審核組工作分配3.**考慮審核員負荷**在分配工作時，要考慮審核員的工作負荷，避免過度分配導致審核質(zhì)量下降。4.**備份計劃**為應對可能出現(xiàn)的意外情況，應制定備份計劃，包括替換審核員或重新分配任務等。6.3.3審核組工作分配346.3.4準備審核所需的成文信息確定審核目標和范圍明確審核的具體目標和范圍，包括被審核的組織、過程、項目或產(chǎn)品等。根據(jù)目標和范圍，確定需要收集的成文信息類型和具體內(nèi)容?！啊笆占晌男畔慕M織內(nèi)部收集相關(guān)的成文信息，如政策、程序、作業(yè)指導書、記錄等。從外部來源獲取相關(guān)信息，如行業(yè)標準、法律法規(guī)、顧客要求等。審核前評估成文信息的準確性和完整性對收集到的成文信息進行初步評估，確保其準確性和完整性。對于不準確或不完整的信息，及時與組織進行溝通并補充完善。編制審核計劃并準備審核檢查表根據(jù)審核目標和范圍，結(jié)合收集到的成文信息，編制詳細的審核計劃。準備審核檢查表，明確審核要點和檢查方法，以便在審核過程中進行記錄和評估。356.4審核活動的實施審核活動應遵循審核原則和程序，確保審核的客觀性、獨立性和公正性。6.4.1總則審核員應具備相應的專業(yè)知識和技能，確保審核活動的有效實施。審核活動應注重收集和分析客觀證據(jù)，以確保審核結(jié)論的準確性和可靠性。6.4.2審核啟動與受審核方建立初步聯(lián)系，確認審核計劃和相關(guān)安排。成立審核組，明確審核組成員的職責和任務分工。確定審核目的、范圍和準則，明確審核的重點和方向。010203收集并審閱相關(guān)文件和資料，了解受審核方的管理體系和運行情況。準備審核工作文件和記錄表格，確保審核過程的可追溯性。編制審核計劃，明確審核的具體時間、地點和流程。6.4.3審核準備召開首次會議，介紹審核目的、范圍、準則和計劃，并確認審核的具體安排。對審核發(fā)現(xiàn)進行匯總和分析，形成審核結(jié)論，并與受審核方進行溝通和確認。通過現(xiàn)場觀察、訪談、文件審查等方式收集客觀證據(jù)，記錄并分析審核發(fā)現(xiàn)。召開末次會議，總結(jié)審核過程和結(jié)果，提出改進建議和要求，并確認后續(xù)跟蹤驗證的安排。6.4.4審核實施366.4.1總則01誠信、公正、保密和專業(yè)行為審核員應秉持誠信原則，公正無私地進行審核活動，對所獲信息嚴格保密，并展現(xiàn)專業(yè)的審核技能與行為。獨立性和客觀性審核員和審核組應保持獨立性，避免利益沖突，確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的客觀性和真實性?；谧C據(jù)的方法審核過程應基于可驗證的證據(jù)，通過系統(tǒng)地收集、分析和評價證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。審核原則的確立0203明確審核目的根據(jù)委托方的需求和期望，明確審核的具體目的，如評價管理體系的符合性、有效性等。確定審核范圍審核目的和范圍結(jié)合受審核組織的實際情況，明確審核覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、職能和場所等范圍。0102初步策劃在了解受審核組織基本情況的基礎上，初步確定審核策略、審核資源、審核時間等。編制審核計劃根據(jù)初步策劃的結(jié)果，制定詳細的審核計劃，包括審核日程安排、審核組成員分工、溝通會議計劃等。審核計劃的制定審核的實施審核準備審核組應熟悉相關(guān)標準和文件，了解受審核組織的管理體系和業(yè)務流程，準備必要的審核工具和記錄表格。現(xiàn)場審核按照審核計劃實施現(xiàn)場審核，通過訪談、觀察、查閱文件和記錄等方式收集證據(jù)，驗證管理體系的符合性和有效性。審核報告在現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應整理和分析審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，并編寫審核報告。報告應客觀、準確、清晰地反映審核結(jié)果，并提出改進建議。376.4.2為向?qū)Ш陀^察員分配角色和職責協(xié)助審核組進行現(xiàn)場參觀向?qū)枰煜け粚徍私M織的運營和流程，能夠帶領(lǐng)審核組深入了解組織的實際情況。解釋和澄清問題在審核過程中，向?qū)枰獙徍藛T提出的問題進行解釋和澄清，確保審核員能夠準確理解組織的運作情況。協(xié)調(diào)溝通向?qū)枰c組織內(nèi)部各個部門進行溝通協(xié)調(diào)，確保審核過程的順利進行。向?qū)У慕巧吐氊熡^察員需要對整個審核過程進行觀察，了解審核員是否按照規(guī)定的程序和方法進行審核。觀察審核過程觀察員需要詳細記錄審核過程中的關(guān)鍵信息和發(fā)現(xiàn)的問題，為后續(xù)改進提供參考。記錄審核情況觀察員需要在審核結(jié)束后向組織提供反饋意見，指出審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，并提出改進建議。提供反饋意見觀察員的角色和職責01確保審核的準確性和公正性通過明確向?qū)Ш陀^察員的角色和職責，可以確保審核過程的準確性和公正性，避免出現(xiàn)誤導或偏見的情況。提高審核效率合理的角色分配可以使審核過程更加高效，減少不必要的溝通和協(xié)調(diào)成本。促進組織改進通過觀察員的反饋意見，組織可以及時了解自身存在的問題和不足，進而采取有效的改進措施。角色分配的重要性0203386.4.3舉行首次會議溝通審核計劃向受審核方介紹審核的目的、范圍、計劃和時間安排，確保雙方對審核活動有共同的理解。首次會議的目的建立溝通渠道為審核組和受審核方之間建立一個有效的溝通平臺，便于后續(xù)審核活動的開展。確認審核資源確認受審核方將為審核提供的資源和支持，包括人員、設施和信息等。介紹審核組成員審核組長應向受審核方介紹審核組的成員及其職責。首次會議的內(nèi)容01確認審核準則明確審核所依據(jù)的標準、程序和要求，確保雙方對審核準則有共同的理解。02闡述審核流程詳細說明審核的流程，包括文件審查、現(xiàn)場審核、審核發(fā)現(xiàn)匯報等環(huán)節(jié)。03強調(diào)保密要求對審核過程中涉及的機密信息進行保密要求說明，確保信息安全。04受審核方應派代表參加首次會議，以便了解審核要求和流程。受審核方代表根據(jù)需要，可以邀請其他相關(guān)人員參加，如觀察員、翻譯等。其他相關(guān)人員包括審核組長和審核員，負責執(zhí)行審核任務。審核組成員首次會議的參與者01時間安排首次會議應安排在審核開始之前，確保雙方有足夠的時間進行準備。首次會議的注意事項02會議記錄應對首次會議進行記錄，并由雙方代表簽字確認，以作為審核過程的正式文件。03靈活應對根據(jù)實際情況，審核組應靈活調(diào)整首次會議的內(nèi)容和形式，以適應受審核方的需求和實際情況。396.4.4審核中的溝通確保信息的準確傳遞在審核過程中，溝通的首要目的是確保審核員與被審核方之間的信息能夠準確、及時地傳遞，以避免誤解和混淆。建立信任和合作關(guān)系通過有效的溝通，審核員可以與被審核方建立信任和合作關(guān)系，從而更好地推進審核工作。及時發(fā)現(xiàn)和解決問題溝通有助于及時發(fā)現(xiàn)審核過程中的問題，并通過雙方協(xié)商找到解決方案。溝通的目的書面溝通通過報告、郵件等書面形式進行溝通，可以確保信息的準確性和可追溯性。電子媒介溝通利用電話、視頻會議等電子媒介進行溝通，可以突破地域限制，提高溝通效率。面對面交流審核員與被審核方面對面地交流，可以直接了解對方的觀點和想法，有助于建立信任和合作關(guān)系。溝通的方式審核員需要善于傾聽被審核方的觀點和想法，并努力理解其背后的原因和動機。傾聽與理解審核員需要清晰、準確地表達自己的觀點和想法，避免使用模糊或含糊的語言。清晰表達在溝通過程中，審核員需要尊重被審核方，保持禮貌和友好的態(tài)度。尊重與禮貌溝通的技巧010203保密性原則在溝通過程中，審核員需要嚴格遵守保密性原則，確保被審核方的商業(yè)機密和個人隱私不被泄露。避免沖突與誤解審核員需要盡量避免與被審核方產(chǎn)生沖突和誤解，保持和諧的工作氛圍。記錄與總結(jié)審核員需要對溝通過程進行記錄和總結(jié)，以便后續(xù)工作的順利開展。溝通中的注意事項406.4.5審核信息的可獲取性和訪問6.4.5審核信息的可獲取性和訪問充分的信息披露組織應提供充分的信息，包括政策、程序、記錄等，以便審核人員了解管理體系的運行情況。信息的及時更新組織應確保所提供的信息是最新、準確的，以反映管理體系的當前狀態(tài)。信息可獲取性在管理體系審核中，信息的可獲取性是確保審核過程有效性和公正性的關(guān)鍵因素。審核人員應能夠方便地獲取與被審核管理體系相關(guān)的所有必要信息，以便進行全面、客觀的評估。030201信息訪問權(quán)限組織應設立適當?shù)脑L問控制機制，既保護敏感信息不被泄露，又確保審核人員能夠獲得所需信息。合理的訪問控制跨部門的合作各部門之間應協(xié)同工作，確保審核人員能夠順暢地訪問到跨部門的相關(guān)信息。審核人員需要有權(quán)訪問關(guān)鍵信息和數(shù)據(jù)，以評估管理體系的符合性和有效性。6.4.5審核信息的可獲取性和訪問現(xiàn)代技術(shù)工具可以大大提高審核信息的可獲取性和訪問效率。技術(shù)支持和工具采用電子化管理系統(tǒng)可以方便地存儲、檢索和分享信息，提高審核效率。電子化管理系統(tǒng)利用遠程訪問工具，如VPN或云服務，可以使審核人員隨時隨地訪問所需信息。遠程訪問工具6.4.5審核信息的可獲取性和訪問01信息安全與保密在保障信息可獲取性的同時，也要確保信息的安全性和保密性。6.4.5審核信息的可獲取性和訪問02加密與防護措施采用加密技術(shù)和安全防護措施來保護敏感信息不被非法訪問或泄露。03審核人員的保密義務審核人員應遵守保密協(xié)議，確保所獲取的敏感信息不被泄露給無關(guān)人員。416.4.6實施審核時的成文信息評審檢查成文信息是否足夠詳盡，能否為審核提供充分的依據(jù)。評估成文信息的充分性通過成文信息的評審，發(fā)現(xiàn)可能存在的問題或不符合項，為后續(xù)的現(xiàn)場審核做準備。識別潛在問題通過評審，確認所提供的成文信息是否真實反映了組織的管理體系實踐。驗證成文信息的真實性評審目的包括政策、程序、作業(yè)指導書等，確保其與審核標準的一致性。管理體系文件評審組織的記錄與報告，驗證其管理體系的實施情況與成文信息的符合性。記錄與報告考慮利益相關(guān)方（如供應商、客戶）提供的成文信息，評估其對組織管理體系的影響。相關(guān)方的成文信息評審范圍文件審查對提供的成文信息進行詳細審查，包括內(nèi)容、格式、簽署等。邏輯驗證通過邏輯推理，驗證成文信息之間的內(nèi)在關(guān)系與合理性。對比分析將成文信息與審核標準、法律法規(guī)等進行對比，識別差異與問題。評審方法評審過程中應保持客觀公正的態(tài)度，避免個人主觀意見的插入。確?？陀^公正對評審過程中的發(fā)現(xiàn)進行詳細記錄，為后續(xù)審核提供證據(jù)。記錄評審發(fā)現(xiàn)與受審核方保持及時溝通，反饋評審發(fā)現(xiàn)與問題，確保雙方對審核結(jié)果達成共識。及時反饋與溝通評審注意事項010203426.4.7收集和驗證信息包括訪談、觀察、成文信息評審等，以確保信息的全面性和準確性。采用多種方法收集信息收集的信息應能夠追溯到其來源，以便后續(xù)驗證和確認。注重信息的可追溯性根據(jù)審核目標和范圍，制定詳細的檢查表，指導信息的收集工作，確保不遺漏關(guān)鍵信息。使用檢查表收集和驗證信息的方法和技巧確認信息的完整性檢查所收集的信息是否涵蓋了審核所需的所有方面，是否存在遺漏或缺失。記錄驗證和確認過程對信息的驗證和確認過程進行詳細記錄，包括驗證方法、驗證結(jié)果、確認結(jié)論等，以便后續(xù)查閱和追溯。驗證信息的真實性通過比對不同來源的信息、實地考察、詢問相關(guān)人員等方式，驗證所收集信息的真實性。信息的驗證和確認處理信息不一致的情況當發(fā)現(xiàn)不同來源的信息存在不一致時，應進一步深入調(diào)查，找出原因，并確定最可靠的信息來源。確保信息的保密性在收集和處理信息過程中，應嚴格遵守保密規(guī)定，確保不泄露任何敏感或機密信息。提高信息收集效率通過合理規(guī)劃信息收集流程、利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段等方式，提高信息收集的效率和準確性。應對信息收集中的挑戰(zhàn)436.4.8形成審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)的概念審核發(fā)現(xiàn)是指通過對照審核準則評價審核證據(jù)而得出的結(jié)論，是審核活動的重要成果。審核發(fā)現(xiàn)可以表明符合或不符合審核準則的情況，包括符合事項、不符合事項以及改進機會等。形成審核發(fā)現(xiàn)的步驟收集并驗證審核證據(jù)審核員需要通過訪談、觀察、文件審查等方式收集審核證據(jù)，并驗證其真實性和有效性。對照審核準則評價審核證據(jù)審核員需要將收集到的審核證據(jù)與審核準則進行逐一對比，評價其符合程度。匯總并分析評價結(jié)果審核員需要對評價結(jié)果進行匯總和分析，以確定受審核方的管理體系是否存在問題或改進機會。審核發(fā)現(xiàn)是審核報告的重要組成部分，為審核結(jié)論提供了直接的支持和依據(jù)。審核發(fā)現(xiàn)還可以為審核方案的監(jiān)視和改進提供輸入，促進審核活動的持續(xù)優(yōu)化和提升。通過審核發(fā)現(xiàn)，受審核方可以了解自身管理體系存在的問題和不足，從而采取針對性的改進措施。審核發(fā)現(xiàn)的重要性對于重大或復雜的審核發(fā)現(xiàn)，審核員應與受審核方進行充分溝通和確認，以確保雙方對結(jié)論的理解和認可。注意事項在形成審核發(fā)現(xiàn)時，審核員應保持客觀公正的態(tài)度，避免個人主觀意見的插入。審核發(fā)現(xiàn)應基于充分的審核證據(jù)和合理的評價過程，確保結(jié)論的準確性和可靠性。010203446.4.9確定審核結(jié)論審核結(jié)論的定義審核結(jié)論是基于審核發(fā)現(xiàn)和對照審核準則進行綜合評價的結(jié)果。它反映了受審核方管理體系在滿足規(guī)定要求方面的整體情況。““包括適用的管理體系標準、組織內(nèi)部的政策、程序等。審核準則支持或反駁審核發(fā)現(xiàn)的可觀察、可驗證的信息。審核證據(jù)包括正面和負面的發(fā)現(xiàn)，以及與審核準則的符合程度。審核發(fā)現(xiàn)確定審核結(jié)論的依據(jù)匯總并分析所有審核發(fā)現(xiàn)，識別關(guān)鍵問題和趨勢。對照審核準則，評估受審核方管理體系的符合性和有效性?？紤]審核過程中可能存在的風險和不確定性，對審核結(jié)論進行謹慎判斷。與受審核方溝通并確認審核發(fā)現(xiàn)，確保雙方對審核結(jié)論有共同的理解。確定審核結(jié)論的過程書面報告通常以審核報告的形式，詳細描述審核過程、發(fā)現(xiàn)及結(jié)論?？陬^反饋審核結(jié)論的表達方式在審核結(jié)束會議上，向受審核方提供初步的審核結(jié)論和改進建議。0102010203受審核方應根據(jù)審核結(jié)論中提出的問題和建議，制定并實施相應的糾正措施和預防措施。審核組應對受審核方的糾正措施進行跟蹤驗證，以確保其有效性和實施情況。審核結(jié)論可作為組織持續(xù)改進和完善管理體系的重要輸入。審核結(jié)論的后續(xù)行動456.4.10舉行末次會議總結(jié)審核活動，確保所有審核發(fā)現(xiàn)均已討論并達成共識會議目標提供審核結(jié)論和任何必要的改進建議解答受審核方對于審核過程和結(jié)果的疑問審核組長宣讀審核報告，概述審核過程中的關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)和觀察結(jié)果討論并澄清任何審核中遇到的問題或疑慮確定改進措施和計劃，包括時間表、責任人和所需資源審核組提供必要的支持和建議，以幫助受審核方實施改進措施會議內(nèi)容參會人員其他利益相關(guān)者，如客戶代表或供應商代表（如適用）受審核方的高層管理人員和相關(guān)部門的代表審核組成員，包括審核組長和審核員010203確保會議記錄準確反映了會議內(nèi)容和決定審核組應保持客觀和中立，避免提供任何可能被視為咨詢或建議的意見，除非明確請求并得到受審核方的同意鼓勵開放和誠實的討論，以促進持續(xù)改進的文化注意事項466.5審核報告的編制和分發(fā)不符合項和改進建議報告中應詳細列出所有發(fā)現(xiàn)的不符合項，并針對每項不符合提出具體的改進建議。審核結(jié)論根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，給出明確的審核結(jié)論，表明受審核方管理體系是否達到預定目標。審核結(jié)果概述審核報告應包括對審核結(jié)果的全面概述，反映出受審核方管理體系的符合性、有效性和適宜性。審核報告的內(nèi)容確保準確性審核報告應準確反映審核過程中的所有發(fā)現(xiàn)和觀察，避免誤導或遺漏信息?？陀^公正報告應客觀公正地評價受審核方的管理體系，不受任何外部因素的影響。清晰明了報告應使用簡潔明了的語言，確保所有相關(guān)方都能輕松理解報告內(nèi)容。030201審核報告的編制要點01分發(fā)對象審核報告應分發(fā)給受審核方、審核委托方以及其他相關(guān)方，如監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會等。審核報告的分發(fā)02分發(fā)時機審核報告應在審核結(jié)束后盡快完成并分發(fā)，以確保相關(guān)方能及時了解審核結(jié)果。03保密性要求在分發(fā)過程中，應確保審核報告的保密性，防止信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員。審核報告的意義01審核報告為受審核方提供了改進管理體系的具體指導和建議，有助于其提升管理水平。審核報告為審核委托方和其他相關(guān)方提供了決策依據(jù)，有助于他們了解受審核方的管理體系狀況。通過定期進行管理體系審核并編制審核報告，可以推動受審核方持續(xù)改進其管理體系，以適應不斷變化的市場環(huán)境和客戶需求。0203改進指導決策依據(jù)持續(xù)改進476.5.1審核報告的編制審核報告的重要性審核報告是審核活動的最終成果，它詳細記錄了審核過程和結(jié)果，為組織提供改進方向和決策依據(jù)。審核報告是審核員與組織管理層、相關(guān)方溝通的主要工具，有助于增進各方對審核活動的理解和信任。審核報告的主要內(nèi)容審核目標、范圍和準則的概述，明確審核的重點和邊界。01對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細描述，包括不符合項、觀察項和改進建議。02對管理體系的有效性進行評價，提出改進意見和建議，幫助組織持續(xù)改進。03確保報告的客觀性、準確性和完整性，避免個人主觀意見的插入。使用清晰、簡潔的語言描述審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，便于讀者理解和接受。注意保護受審核方的商業(yè)機密和個人隱私，避免泄露敏感信息。編制審核報告的注意事項010203審核報告應分發(fā)給受審核方、審核委托方以及其他相關(guān)方，以便他們了解審核結(jié)果和改進方向。審核報告可作為組織內(nèi)部培訓、外部交流和持續(xù)改進的重要參考依據(jù)。組織應根據(jù)審核報告中的改進建議，制定具體的改進措施并跟蹤實施情況，確保問題得到有效解決。審核報告的分發(fā)和利用486.5.2審核報告的分發(fā)審核報告分發(fā)的重要性信息傳遞審核報告的分發(fā)是確保所有相關(guān)方都能及時了解審核結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。01透明度與公正性通過廣泛分發(fā)審核報告，可以增加審核過程的透明度，確保所有相關(guān)方對審核結(jié)果有同等的知情權(quán)。02后續(xù)改進的基礎分發(fā)審核報告可以為受審核方提供改進的依據(jù)和方向。03受審核方他們是審核報告的主要接收者，需要了解審核中發(fā)現(xiàn)的問題和改進建議。管理層管理層需要了解組織在管理體系上的表現(xiàn)，以便做出戰(zhàn)略決策和資源配置。利益相關(guān)方包括股東、合作伙伴等，他們關(guān)心組織的運營狀況和風險控制。030201審核報告分發(fā)的對象方式可以通過電子郵件、內(nèi)部網(wǎng)站、紙質(zhì)版等多種形式分發(fā)審核報告。時機審核報告分發(fā)的方式和時機通常在審核結(jié)束后盡快分發(fā)，以確保信息的及時性和有效性。0102分發(fā)的審核報告必須是最終版本，確保信息的準確性。準確性建立反饋機制，以便受審核方和其他相關(guān)方對審核報告提出疑問或建議。反饋機制在分發(fā)過程中要確保信息的保密性，避免敏感信息泄露。保密性審核報告分發(fā)的注意事項496.6審核的完成審核報告應準確、客觀地反映審核過程和結(jié)果，包括審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和改進建議。報告應按照規(guī)定的格式和結(jié)構(gòu)進行編制，確保清晰、易于理解。審核報告應及時分發(fā)給相關(guān)方，以便其了解審核情況并采取相應措施。6.6.1審核報告的編制和分發(fā)0102036.6.2審核后續(xù)活動的跟蹤與驗證審核組應對受審核方采取的糾正措施進行跟蹤，確保其有效實施。01在必要時，審核組應進行驗證活動，以確認糾正措施的效果。02跟蹤和驗證活動的結(jié)果應作為下一次審核的輸入。03010203審核過程中產(chǎn)生的所有記錄，包括審核計劃、檢查表、審核報告等，均應妥善保存。記錄應按照規(guī)定的保存期限進行歸檔，以便日后查閱和追溯。歸檔的記錄應確保安全、完整，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和修改。6.6.3審核記錄的保存與歸檔6.6.4審核總結(jié)與改進0302在審核結(jié)束后，審核組應進行總結(jié)，分析審核過程中的成功經(jīng)驗和不足之處。01改進措施應納入審核組的持續(xù)改進計劃中，并予以實施和跟蹤?？偨Y(jié)應提出改進措施，以提高未來審核的有效性和效率。506.7審核后續(xù)活動的實施定義審核后續(xù)活動是指在完成管理體系審核之后，為了確保審核發(fā)現(xiàn)的問題得到有效解決和改進，而進行的一系列活動。重要性審核后續(xù)活動是審核過程的重要組成部分，它能夠確保審核發(fā)現(xiàn)的問題得到及時糾正，提升管理體系的有效性和效率。審核后續(xù)活動的定義與重要性分析和評估審核發(fā)現(xiàn)對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析和評估，確定問題的性質(zhì)、原因和可能產(chǎn)生的影響。實施糾正措施組織相關(guān)部門和人員實施糾正措施，確保問題得到有效解決。制定糾正措施根據(jù)分析和評估的結(jié)果，制定相應的糾正措施，明確具體的改進方案