淺析香港的戰(zhàn)略貿(mào)易管制政策

編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第頁(yè)香港的戰(zhàn)略貿(mào)易管制政策香港特別行政區(qū)（以下簡(jiǎn)稱香港）是一個(gè)自由港。政府的政策是鼓勵(lì)進(jìn)口和出口貨品自由流通。任何管制都是基於衛(wèi)生、安全、環(huán)境保護(hù)、反走私或方便取得高科技產(chǎn)品的原因而施加的。其中一項(xiàng)受管制物品是戰(zhàn)略物品。工業(yè)貿(mào)易署施以進(jìn)出口管制的戰(zhàn)略物品，包括軍需物品、化學(xué)和生物武器及其前體、核子物料和設(shè)備、可用以發(fā)展大規(guī)模毀滅武器的兩用物品。此外，本署對(duì)於和發(fā)展大規(guī)模毀滅武器有關(guān)的產(chǎn)品施以最終用途管制。這些管制旨在防止香港成為大規(guī)模毀滅武器擴(kuò)散的管道，并確保香港可繼續(xù)取得高科技產(chǎn)品。鑒於香港是亞洲的主要貿(mào)易和分銷中心，政府致力維持有效的進(jìn)口和出口管制制度，遏止戰(zhàn)略物品非法流入，并促進(jìn)合法的商業(yè)活動(dòng)。管制的法律基礎(chǔ)香港對(duì)戰(zhàn)略物品貿(mào)易實(shí)施的管制，是根據(jù)香港法例第60章進(jìn)出口條例而制訂。根據(jù)該條例的規(guī)定，戰(zhàn)略物品屬必須取得工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)發(fā)出的許可證才可進(jìn)出口的貨品。因此，進(jìn)出口戰(zhàn)略物品必須遵守許可證的規(guī)定。該等物品詳列於進(jìn)出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例的附表。進(jìn)出口條例亦禁止運(yùn)載商在收到出口許可證的正本前接納應(yīng)許可證的貨品承運(yùn)出口。此外，運(yùn)載商亦有責(zé)任將收到的出口許可證，連同運(yùn)輸工具的艙單送交工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)。該條例亦賦予工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)適當(dāng)權(quán)力，以管理一項(xiàng)全面的許可證管制制度，包括∶批準(zhǔn)許可證申請(qǐng)、拒絕任何申請(qǐng)、對(duì)許可證附加條件、撤銷、吊銷或取消許可證的權(quán)力；及厘訂須受管制物品名單的及修訂該名單的權(quán)力。同時(shí)，該條例亦賦予香港海關(guān)人員權(quán)力，執(zhí)行管制制度，包括∶截停及搜查任何進(jìn)出香港的人士及運(yùn)輸工具；進(jìn)入及搜查任何樓宇；視察、檢查及沒(méi)收任何貨品；要求出示許可證，或任何可能與該條例所列罪行有關(guān)的文件；及指令把貨品搬往并存放於海關(guān)當(dāng)局指定的地方，而且未經(jīng)批準(zhǔn)不得遷移。此外，該條例將下列與進(jìn)出口戰(zhàn)略物品有關(guān)的行為列為刑事罪行∶未有適當(dāng)許可證而進(jìn)出口戰(zhàn)略物品；運(yùn)載商并未收到進(jìn)出口許可證，便放行進(jìn)口的戰(zhàn)略物品；運(yùn)載商未收到出口許可證，便接納戰(zhàn)略物品承運(yùn)出口；運(yùn)載商未能於14日內(nèi)，將艙單及進(jìn)口或出口許可證的副本送交工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)；進(jìn)口或出口無(wú)艙單的貨品；阻撓海關(guān)人員執(zhí)行職務(wù)或違抗其規(guī)定或要求；向工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)申報(bào)虛假的重要資料，或在許可證申請(qǐng)表提供虛假的資料；及偽造許可證或擅自修改許可證。在沒(méi)有許可證或不遵照許可證規(guī)定的情況下進(jìn)出口戰(zhàn)略物品，最高刑罰為監(jiān)察七年，而且罰款并無(wú)上限。管制范圍香港對(duì)戰(zhàn)略物品貿(mào)易實(shí)施的管制名單，主要基於下列國(guó)際出口管制組織和公約的管制措施∶瓦塞納安排、核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)、根據(jù)核武器不擴(kuò)散條約設(shè)立的ZanggerCommittee、導(dǎo)彈科技管制組織、澳洲集團(tuán)和禁化武公約。必須取得工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)發(fā)出的許可證才可進(jìn)出口的戰(zhàn)略物品，詳列於進(jìn)出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例。該規(guī)例附表1包括兩組物品清單∶軍需物品清單和兩用物品清單，以及詞語(yǔ)定義。這兩組物品清單涵蓋下列范圍廣泛的貨品及科技∶軍需物品清單，其中包括槍械、彈藥、炸藥、炸彈及火箭、坦克車及毒物制劑等，以及制造這些武器的設(shè)備和科技等。兩用物品清單，其中包括十類范圍廣泛的兩用工業(yè)產(chǎn)品∶類別物品/科技0核子物料，設(shè)施及設(shè)備1物料、化學(xué)品、微生物及毒素2物料加工3電子4電腦5電訊及資訊保安6感應(yīng)器和雷射器7導(dǎo)航和航空電子8海洋系統(tǒng)及設(shè)備9推進(jìn)系統(tǒng)、太空載具及有關(guān)的設(shè)備每個(gè)類別再區(qū)分如下∶次類別物品/科技A設(shè)備、供裝配的組件及零件B用作測(cè)試、檢查及生產(chǎn)的設(shè)備C物資D軟件E科技為了易於辦別各管制組織所實(shí)施的措施，本署采用下列編號(hào)系列∶瓦塞納安排的管制措施0series(e.g.1.A.001)導(dǎo)彈科技管制組織的管制措施100series(e.g.1.A.102)核武器不擴(kuò)散條約及核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)的管制措施200series(e.g.1.A.202)澳洲集團(tuán)的管制措施300series(e.g.1.C.351)禁化武公約的管制措施400series(e.g.1.C.450)有關(guān)詳情，請(qǐng)參閱進(jìn)出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例規(guī)例附表2載列若干過(guò)境的物品及有關(guān)的技術(shù)文件，包括若干軍需物品、兩用物品清單類目的物品、編碼設(shè)備、與核子有關(guān)的物品，以及用作與核子、化學(xué)或生物武器有關(guān)用途的物品。規(guī)例附表3將最終用途納入管制。只要進(jìn)口商或出口商知悉物品將會(huì)作制造、發(fā)展核子、化學(xué)或生物武器之用，或作核子、化學(xué)或生物武器用途的物資、化學(xué)品、制劑、設(shè)備之用途或可能用作上述用途，便須受簽證管制。附表4載列與附表3所載物品有關(guān)的受管制活動(dòng)。許可證工業(yè)貿(mào)易署負(fù)責(zé)為戰(zhàn)略物品的進(jìn)口和出口發(fā)出許可證。發(fā)出許可證申請(qǐng)的審理包括用以評(píng)估有關(guān)產(chǎn)品是否受管制，因何受管制以及其技術(shù)能力的技術(shù)評(píng)估程序。其次是用以確定有關(guān)物品是否有挪用作武器擴(kuò)散用途風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。在某些情況下，本署會(huì)進(jìn)行跨部門(mén)諮詢，以確保能顧及政府各有關(guān)部門(mén)的關(guān)注和意見(jiàn)。許可證管制制度進(jìn)出口任何受管制物品，均必須具備有效的許可證，不論是進(jìn)口許可證或出口許可證。工業(yè)貿(mào)易署戰(zhàn)略貿(mào)易管制科負(fù)責(zé)審理這些申請(qǐng)表，如有需要，亦會(huì)諮詢政府其他有關(guān)的部門(mén)。進(jìn)出口貨品，不論來(lái)自何地或輸往何處，均須遵守許可證規(guī)定。轉(zhuǎn)口及轉(zhuǎn)運(yùn)貨品被視作進(jìn)口和出口貨品，亦須遵守許可證規(guī)定。另一方面，過(guò)境物品，即在經(jīng)過(guò)香港時(shí)一直留在將其運(yùn)進(jìn)香港境內(nèi)的船蘋(píng)或飛機(jī)上的貨品，通常無(wú)須領(lǐng)取許可證，除非有關(guān)貨品為附表2所列敏感物品，以及用作或可能用作發(fā)展、制造、處理或存放大規(guī)模毀滅武器的物品。申請(qǐng)人在申請(qǐng)戰(zhàn)略物品進(jìn)口或出口許可證時(shí)，應(yīng)確?！谜_填寫(xiě)申請(qǐng)表格所需的全部資料；及申請(qǐng)表附有載列該等物品詳細(xì)技術(shù)資料的技術(shù)規(guī)格，資料頁(yè)或小冊(cè)子/目錄。如屬電腦、電訊系統(tǒng)，數(shù)控產(chǎn)品，亦可能需要填寫(xiě)技術(shù)問(wèn)卷。視乎貨品的技術(shù)能力和目的地而定，申請(qǐng)表上或需填上有關(guān)貨品最終用戶和最終用途的資料。進(jìn)出口許可證手續(xù)進(jìn)口申請(qǐng)的一般考慮從任何國(guó)家(地方)輸入戰(zhàn)略物品作合法民事用途的申請(qǐng)表通常均會(huì)獲得批準(zhǔn)，除非對(duì)有關(guān)物品的最終用途有懷疑，或所輸入的項(xiàng)目被本署懷疑作非法轉(zhuǎn)口。一般然而，進(jìn)口敏感物品的申請(qǐng)表均會(huì)被仔細(xì)審核，并可能經(jīng)跨部門(mén)審查。此外，工業(yè)貿(mào)易署可於許可證附加適當(dāng)條件，例如規(guī)定進(jìn)口商在輸入該物品後，必須得到工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)事先授權(quán)，否則不得轉(zhuǎn)售、轉(zhuǎn)移或棄置該物品，又或必須得到香港海關(guān)關(guān)長(zhǎng)的批準(zhǔn)，否則不得從香港海關(guān)關(guān)長(zhǎng)指定的地方提走該物品。後者一般稱為「指示令」，是用以防止物品被非法轉(zhuǎn)口。出口申請(qǐng)的一般考慮如本署相信出口申請(qǐng)表上的物品是出口往合法最終用戶作合法用途，而且不會(huì)引致武器擴(kuò)散，或該物品所輸往的地方設(shè)有有效的出口管制制度，則有關(guān)的出口申請(qǐng)表通常會(huì)獲得批準(zhǔn)。不過(guò)，本署或會(huì)於許可證附加條件，例如持證人必須取得貨物抵境證明書(shū)申請(qǐng)表以作付運(yùn)後核證之用，或在付運(yùn)貨品前取得國(guó)際進(jìn)口許可證申請(qǐng)表，又或向進(jìn)口國(guó)當(dāng)局申領(lǐng)卸貨證等其他可接受的付貨／進(jìn)口證明文件。各類戰(zhàn)略物品的許可證措施受瓦塞納安排管制的兩用物品大部分兩用物品的進(jìn)口申請(qǐng)通常會(huì)得到批準(zhǔn)，除非本署對(duì)有關(guān)物品的最終用途的合法性有所懷疑，或認(rèn)為該等物品會(huì)作非法轉(zhuǎn)口之用。不過(guò)，在敏感物品的許可證申請(qǐng)方面，申請(qǐng)人和最終用戶必須就有關(guān)物品的最終用途提供詳細(xì)資料。申請(qǐng)人須遞交最終用戶聲明書(shū)，以支持其申請(qǐng)。有關(guān)運(yùn)返原供應(yīng)國(guó)/地方（屬瓦塞納安排成員）物品的出口申請(qǐng)，通常會(huì)很快得到批準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，許可證申請(qǐng)若具備由瓦塞納安排成員國(guó)/地方所簽發(fā)出的有效出口證，清楚指明準(zhǔn)許輸往有關(guān)目的地，該許可證申請(qǐng)將會(huì)獲得批準(zhǔn)。申請(qǐng)人或需提供下列資料，以助本署考慮有關(guān)個(gè)案∶最終用戶的名稱及地址；該物品擬作的特定用途，例如以協(xié)助申請(qǐng)書(shū)所述收貨人／最終用戶的業(yè)務(wù)或活動(dòng)(即最終用途)；及證實(shí)有關(guān)物品是作民事或軍事用途。由瓦塞納安排成員國(guó)/地方發(fā)出的有效出口證應(yīng)為下列其中一種形式∶由該國(guó)/地方的簽證當(dāng)局簽發(fā)出的出口證正本；或上述項(xiàng)目的認(rèn)證副本；或有關(guān)國(guó)家/地方簽證當(dāng)局以圖文傳真將出口證直接傳送給工業(yè)貿(mào)易署。工業(yè)貿(mào)易署會(huì)批準(zhǔn)具有效出口許可證影印本支持的出口許可證申請(qǐng)，但申請(qǐng)人必須填妥承諾書(shū)(pdf格式)，保證在30天內(nèi)提供上文三項(xiàng)的其中一項(xiàng)以支持有關(guān)的出口許可證。把物品輸往非瓦塞納安排成員國(guó)/地方的許可證申請(qǐng)，如不具備由成員國(guó)/地方簽發(fā)出的有關(guān)出口許可證，申請(qǐng)人所需提供的文件可包括下列文件的正本∶由來(lái)源國(guó)家/地方就有關(guān)物品的出口所給予的明確批準(zhǔn)；或填妥的HKF5表格(pdf格式)及最終用戶聲明書(shū)(pdf格式)；或如物品是輸往中國(guó)內(nèi)地，由中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)出的填妥「最終用戶和最終用途說(shuō)明」；或如有關(guān)物品是輸往其他國(guó)家/地方，則遞交由該進(jìn)口國(guó)家/地方當(dāng)局簽發(fā)的國(guó)際進(jìn)口證。視乎有關(guān)物品的技術(shù)能力以及最終用戶的業(yè)務(wù)／活動(dòng)地點(diǎn)和性質(zhì)，本署或會(huì)要求提供其他文件以支持申請(qǐng)。與核子及導(dǎo)彈有關(guān)的貨物及科技本署會(huì)根據(jù)嚴(yán)格的準(zhǔn)則，審理可被用作制造核子武器，或用於導(dǎo)彈科技業(yè)的材料及貨物的進(jìn)出口許可證申請(qǐng)。申請(qǐng)人除了提供必須的技術(shù)資料外，亦須附有下列文件∶如有關(guān)貨物由外國(guó)收貨人購(gòu)買(mǎi)－須附有國(guó)際進(jìn)口許可證或證書(shū)或保證書(shū)／最終用戶證明書(shū)，以證實(shí)該等貨物只供其作民事用途，或供在同一國(guó)家/地方轉(zhuǎn)售予真正的平民顧客；如有關(guān)貨物為由政府代理商購(gòu)買(mǎi)－須附有政府的合約副本；及如有關(guān)貨物為與核子有關(guān)的貨物及科技－須附有文件證明已具備國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)所規(guī)定的防護(hù)措施及保證書(shū)。視乎情況而定，此等申請(qǐng)均須受跨部門(mén)審查?；瘜W(xué)武器前體、生物制劑及生產(chǎn)設(shè)備本署會(huì)根據(jù)嚴(yán)格的準(zhǔn)則，審理化學(xué)及生物武器及有關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備，以及可用作制造化學(xué)及生物武器的若干類化學(xué)品及生物制劑的進(jìn)出口許可證申請(qǐng)。政府的政策是，除非得到充份的保證，確保輸進(jìn)／輸出的產(chǎn)品不會(huì)被用作制造化學(xué)或生物武器，并且盡量減少該等出口貨品被轉(zhuǎn)作不明用途的可能性，否則不會(huì)批準(zhǔn)輸進(jìn)／輸出該等產(chǎn)品或有關(guān)的設(shè)備。就此而言，該等申請(qǐng)表一律須夾附必要的技術(shù)文件，以及由最終用戶填寫(xiě)的最終用戶證明書(shū)。此外，亦可能須要填寫(xiě)HKF5表格(pdf格式)，以提供收貨人／最終用戶額外資料?；瘜W(xué)武器前體的許可證申請(qǐng)表須夾附∶進(jìn)口許可證申請(qǐng)∶載有產(chǎn)品成份詳細(xì)資料的資料單張；如適用者由本地最終用戶／商號(hào)填妥的化學(xué)物品最終使用者承諾書(shū)(pdf格式)及／或化學(xué)物品貿(mào)易商承諾書(shū)(pdf格式)；及如情況需要由貨品原產(chǎn)國(guó)家/地方所發(fā)的出口許可證正本或認(rèn)證副本，清楚表明批準(zhǔn)有關(guān)貨品出口。出口許可證申請(qǐng)∶如收貨人亦為最終用戶，由收貨人暨最終用戶填妥的「化學(xué)物品最終用戶承諾書(shū)(pdf格式)」正本；如收貨人并非最終用戶，則須付上由收貨人填妥的「化學(xué)物品貿(mào)易商承諾書(shū)(pdf格式)」正本以及由最終用戶填妥的「化學(xué)物品最終用戶承諾書(shū)(pdf格式)」正本；載有產(chǎn)品成份詳細(xì)資料的資料單張；及如情況需要由進(jìn)口國(guó)/地方有關(guān)當(dāng)局所發(fā)出的國(guó)際進(jìn)口許可證。有關(guān)進(jìn)／出口化學(xué)品、生物制劑及病原體的許可證申請(qǐng)，可能要經(jīng)跨部門(mén)的審查。如需作跨部門(mén)的審查，尤其是本署需要更多產(chǎn)品技術(shù)細(xì)節(jié)及／或說(shuō)明的話，審批時(shí)間可能較長(zhǎng)。。槍械及彈藥工業(yè)貿(mào)易署和香港警務(wù)處，分別根據(jù)香港法例第60章進(jìn)出口條例和（戰(zhàn)略物品）規(guī)例以及第238章火器及彈藥條例，對(duì)香港的軍需物品買(mǎi)賣(mài)施以非常嚴(yán)格的管制。進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表1的軍需物品清單，開(kāi)列了工業(yè)貿(mào)易署進(jìn)／出口許可證管制措施所涵蓋的軍需物品。一般而言，除非最終用戶是政府的保安或紀(jì)律部隊(duì)，又或是獲警務(wù)處處長(zhǎng)批準(zhǔn)藏有或買(mǎi)賣(mài)槍械和彈藥的人士，否則有關(guān)槍械和彈藥輸入香港的申請(qǐng)，不會(huì)得到批準(zhǔn)。用以支持槍械或彈藥出口申請(qǐng)的資料和文件，必須證明有關(guān)物品的轉(zhuǎn)移是作合法用途，該等申請(qǐng)方會(huì)獲得批準(zhǔn)。暫時(shí)輸出戰(zhàn)略物品工業(yè)貿(mào)易署亦接受暫時(shí)輸出戰(zhàn)略物品往任何國(guó)家/地方的許可證申請(qǐng)（例如是為參加展覽會(huì)，展覽完畢把貨物運(yùn)返本港），并按暫時(shí)輸出貨物的特別許可證程序?qū)徖?。有關(guān)的許可證申請(qǐng)必須具備證明文件，證明該等貨物只暫時(shí)輸往該國(guó)家/地方。此外，發(fā)出暫時(shí)出口證的其中一項(xiàng)條件，是持證人須作出聲明及保證∶完成有關(guān)用途後，立即將同一貨物運(yùn)返香港；及在貨物離港及返抵本港時(shí)，向海關(guān)管制站的香港海關(guān)人員出示該等貨物及許可證，以供查驗(yàn)及加簽。。暫時(shí)輸進(jìn)戰(zhàn)略物品為協(xié)助業(yè)內(nèi)人士從任何國(guó)家/地方暫時(shí)輸進(jìn)戰(zhàn)略物品（例如在香港進(jìn)行維修後即會(huì)運(yùn)走的物品），本署亦接受隨後將貨物運(yùn)返來(lái)源國(guó)家/地方的許可證申請(qǐng)，并按特別許可證程序批核。貨物進(jìn)口時(shí)（輸入香港進(jìn)行維修），及完成維修後運(yùn)返來(lái)源國(guó)家/地方時(shí)，持證人必須讓貨物接受香港海關(guān)人員查驗(yàn)。過(guò)境物品的許可證措施過(guò)境物品通常不受進(jìn)出口許可證管制，但載於進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表2的物品則除外。附表2所載物品包括指定的軍火；與核子有關(guān)的物料、設(shè)施及設(shè)備；資訊安全設(shè)備及載有與上述物品有關(guān)的技術(shù)資料的文件以及與核子、化學(xué)或生物武器用途有關(guān)的物品。運(yùn)經(jīng)香港的過(guò)境物品，必須申領(lǐng)進(jìn)口許可證（有關(guān)該批貨品輸入香港的旅程）及出口許可證（有關(guān)離開(kāi)香港輸往外地的旅程）。申請(qǐng)過(guò)境物品許可證的人士應(yīng)∶確保申請(qǐng)表上所需資料均全部填寫(xiě)正確，以及申請(qǐng)表已夾附載有該物品詳細(xì)技術(shù)資料的小冊(cè)子/目錄；在許可證申請(qǐng)表上申報(bào)有關(guān)貨物為過(guò)境性質(zhì)，并填上船名或航機(jī)班次編號(hào)；及在申請(qǐng)表上申報(bào)貨物的最終用戶及最終用途。由於輸出的貨物通常為敏感貨物，本署或會(huì)加上一項(xiàng)許可證條件，就是出口商須於貨物付運(yùn)當(dāng)日後十二個(gè)星期內(nèi)，向工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)提交有關(guān)貨物的卸貨證書(shū)或貨物抵境證明書(shū)。特定戰(zhàn)略物品航空轉(zhuǎn)運(yùn)貨物豁免許可證方案工業(yè)貿(mào)易署為維護(hù)戰(zhàn)略貿(mào)易管制制度的完善健全，并促進(jìn)經(jīng)香港進(jìn)行的合法貿(mào)易活動(dòng)，推出了特定戰(zhàn)略物品航空轉(zhuǎn)運(yùn)貨物豁免許可證方案。向工業(yè)貿(mào)易署登記的合資格航空公司及商號(hào)，可就特定的航空轉(zhuǎn)運(yùn)戰(zhàn)略物品獲豁免辦理規(guī)定的許可證。登記人須遵守若干登記條件。最終用途管制進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例所載許可證規(guī)定，亦適用於該規(guī)例附表3所列物品，以及載有與該等物品有關(guān)的資料技術(shù)文件如進(jìn)口商/出口商知悉該物品或文件準(zhǔn)備或可能用於該規(guī)例附表4所載，與核子、生化武器或可發(fā)射核子、生化武器的導(dǎo)彈有關(guān)的活動(dòng)；或如進(jìn)口商/出口商有理由懷疑該物品或文件可能用於所列任何活動(dòng)。這些申請(qǐng)亦應(yīng)在戰(zhàn)略物品進(jìn)口和出口許可證申請(qǐng)表上作出。商號(hào)如對(duì)貨品的最終用途有所懷疑，應(yīng)在合理的范圍內(nèi)，盡量查詢?cè)撐锲匪陥?bào)/擬作的用途。在合理范圍內(nèi)作出的查詢，應(yīng)包括一些在進(jìn)行任何交易前通常作出的查詢，及對(duì)最先惹起商號(hào)懷疑的事作出的調(diào)查。例如，商號(hào)要對(duì)本身所售票賣(mài)的貨物和科技的功能有一定認(rèn)識(shí)，向買(mǎi)方查詢更多有關(guān)最終用途的資料，以及最終用戶、經(jīng)銷商或有意購(gòu)買(mǎi)該等物品的買(mǎi)家的業(yè)務(wù)性質(zhì)，并應(yīng)衡量最終用途是否可信。此外，商號(hào)亦應(yīng)確保將所做一切，以及賴以得出結(jié)論的任何資料（包括任何書(shū)面保證）記錄下來(lái)。商號(hào)應(yīng)留意買(mǎi)方有下列的情況出現(xiàn)∶不愿提供該等貨品最終用途的資料；就普通洽談經(jīng)常會(huì)提出的有關(guān)商業(yè)或技術(shù)的問(wèn)題，不愿給予確實(shí)的答案；鑒於買(mǎi)方日常業(yè)務(wù)及貨品的精密程度，在查詢貨品作何種用途時(shí)，買(mǎi)方給予的答覆欠說(shuō)服力；買(mǎi)方的訂單被認(rèn)為并不恰當(dāng)或買(mǎi)方對(duì)有關(guān)物品似乎并無(wú)合法需要；拒絕接受例行的安裝、訓(xùn)練或維修服務(wù)；提出不尋常的優(yōu)惠付款條件，例如付較高價(jià)錢(qián)及/或悉數(shù)以現(xiàn)金支付；要求作出不尋常的付運(yùn)，包裝或標(biāo)簽的安排；要求采用迂回或不合商業(yè)邏輯的路線；直接付運(yùn)給和交易無(wú)明顯關(guān)系的貿(mào)易公司、承造商或出口公司的指示；首次與買(mǎi)方交易，而對(duì)買(mǎi)方的認(rèn)識(shí)亦不全面；買(mǎi)方對(duì)產(chǎn)品、其應(yīng)用及性能并不熟悉；安裝地點(diǎn)位於保安嚴(yán)密的地區(qū)，或出入受嚴(yán)格限制的地區(qū)，或?qū)λ惭b的設(shè)備的種類來(lái)說(shuō)，該地點(diǎn)并不尋常；對(duì)最終目的地、買(mǎi)方或產(chǎn)品的規(guī)格提出極度保密的不尋常要求；要求供應(yīng)過(guò)多備用零件或?qū)溆昧慵珶o(wú)興趣；首次與該經(jīng)銷商交易，或該經(jīng)銷商不愿提及買(mǎi)方；買(mǎi)方或最終用戶為軍事組織；訂單本身并不尋常，例如訂購(gòu)貨品的數(shù)量及功能大大超逾所填報(bào)最終用途通常所需的數(shù)量或功能，而沒(méi)有合理的解釋。上述各項(xiàng)為顯示進(jìn)行非法交易的對(duì)象。如商號(hào)查詢後仍有疑問(wèn)，則應(yīng)向工業(yè)貿(mào)易署遞交許可證申請(qǐng)表，提交一切有關(guān)的資料，并注明該等物品和技術(shù)最終可能會(huì)作何用途，以及有所懷疑的原因。執(zhí)法香港戰(zhàn)略貿(mào)易管制的執(zhí)行工作由香港海關(guān)負(fù)責(zé)。香港海關(guān)下的專門(mén)單位，負(fù)責(zé)在進(jìn)口和出口地點(diǎn)對(duì)有可疑的出口貨品和敏感貨品進(jìn)行實(shí)物檢查，核對(duì)進(jìn)口和出口許可證申請(qǐng)表所申報(bào)的資料是否真確，進(jìn)行檢查以確保進(jìn)口貨品得到合法處置，收集和分析資料以及調(diào)查可能出現(xiàn)的詐騙情況，以便采取檢控行動(dòng)。工業(yè)貿(mào)易署與香港海關(guān)緊密合作，確保申請(qǐng)?jiān)摰仍S可證的人士，均遵守進(jìn)出口條例及其附屬規(guī)例的條款。付運(yùn)檢查會(huì)在發(fā)出戰(zhàn)略物品許可證前或後進(jìn)行。香港海關(guān)人員獲法律授權(quán)，可進(jìn)入有關(guān)進(jìn)口商、出口商或制造商的樓宇，并可於任何時(shí)間進(jìn)行查驗(yàn)，以及在貨柜碼頭、機(jī)場(chǎng)及其他進(jìn)出口點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)貨或查核帳簿或記錄。如有需要，亦可開(kāi)啟已密封的包裹及貨柜查驗(yàn)。如懷疑有不法的事情，可進(jìn)行全面調(diào)查，一經(jīng)證實(shí)，可對(duì)有關(guān)公司采取法律及/或行政制裁行動(dòng)。商號(hào)須與香港海關(guān)合作，將貨物準(zhǔn)備妥當(dāng)，以供檢查，并向海關(guān)人員出示與該等貨物有關(guān)的商業(yè)及付運(yùn)文件。商號(hào)應(yīng)盡可能在許可證申請(qǐng)表上注明確實(shí)的船舶名稱/班機(jī)編號(hào)，以及離港/抵港詳情。如申請(qǐng)時(shí)仍未知悉確實(shí)資料，則須在該許可證申請(qǐng)表上填上運(yùn)輸方式（即「空運(yùn)」、「海運(yùn)」）及大概日期（即「於（日期）或左右」）。違反進(jìn)出口條例及其附屬規(guī)例的條款，即屬違法。任何人士，如沒(méi)有由工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)發(fā)出的進(jìn)出口許可證或沒(méi)有遵守許可證上的規(guī)定，而輸進(jìn)或輸出進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表內(nèi)所列的任何物品，即屬違法；經(jīng)簡(jiǎn)易程序?qū)徲嵍ㄗ镎撸杀涣P款港幣50萬(wàn)元及監(jiān)禁兩年；及經(jīng)起訴定罪者，可被判監(jiān)禁七年，而且罰款的數(shù)額并無(wú)上限。此外，工業(yè)貿(mào)易署亦可對(duì)有關(guān)的進(jìn)口商，出口商或制造商采取行政制裁予以處分。該等行政制裁可包括(但不一定限於)暫時(shí)吊銷許可證、禁止使用所有許可證服務(wù)等。提高業(yè)內(nèi)人士對(duì)戰(zhàn)略物品管制的認(rèn)識(shí)工業(yè)貿(mào)易署推行的工作工業(yè)貿(mào)易署定期舉行講座，向業(yè)內(nèi)人士（包括出口商，進(jìn)口商及承運(yùn)人）簡(jiǎn)介戰(zhàn)略物品貿(mào)易管制制度。這些講座在法例及管制名單有重要修改時(shí)亦會(huì)舉行。此外，解釋許可證申請(qǐng)手續(xù)的小冊(cè)子，亦會(huì)不時(shí)予以更新，并免費(fèi)供業(yè)內(nèi)人士取閱。工業(yè)貿(mào)易署人員亦樂(lè)意經(jīng)電話、書(shū)面或面談方式就許可證給予意見(jiàn)及為貨品作出分類。防止化學(xué)及生物武器擴(kuò)散為避免因疏忽而牽涉入秘密活動(dòng)，及不慎讓資源或技術(shù)轉(zhuǎn)移到擴(kuò)散化學(xué)／生物武器的人士手中，進(jìn)口商／出口商及各行業(yè)應(yīng)自行約束，并對(duì)有可疑的交易保持警覺(jué)。商號(hào)如接獲可能是敏感或不尋常的訂單或接洽，要求提供材料、資料或科學(xué)聯(lián)系，因而感到不安，請(qǐng)與工業(yè)貿(mào)易署戰(zhàn)略貿(mào)易管制科聯(lián)絡(luò)，尋求協(xié)助。內(nèi)部遵守法例計(jì)劃要維持有效管制，政府及個(gè)別商號(hào)均有責(zé)任防止設(shè)備和物料被用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器。由於香港是重要的國(guó)際商貿(mào)中心，每天均有大量高科技產(chǎn)品輸入和輸出，故此商號(hào)必須確保運(yùn)經(jīng)香港的貨品不會(huì)用於大規(guī)模毀滅武器計(jì)劃。當(dāng)局已立法禁止與發(fā)展大規(guī)模毀滅武器有關(guān)的活動(dòng)，而所有商號(hào)均有責(zé)任嚴(yán)守香港法例。一項(xiàng)有效的內(nèi)部遵守法例計(jì)劃，或?qū)崉?wù)守則，有助商號(hào)審核日後的交易，目的消除有可疑的交易情況，確保只有合法的商業(yè)交易得以進(jìn)行，并把違法的風(fēng)險(xiǎn)減至最低。根據(jù)內(nèi)部遵守法例計(jì)劃，商號(hào)將承諾其產(chǎn)品不會(huì)轉(zhuǎn)用於或用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器。大部份商號(hào)均無(wú)意容許其產(chǎn)品作該等用途，亦希望盡量避免這種情況發(fā)生。商號(hào)若要顯示在這方面的決心，推行有效的內(nèi)部遵守法例計(jì)劃是其中一個(gè)方法。內(nèi)部遵守法例計(jì)劃可因應(yīng)各商號(hào)的業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模而有所不同。但任何計(jì)劃均須具備下列各項(xiàng)要素∶作出承諾，遵守法例商號(hào)應(yīng)作出書(shū)面承諾，清楚說(shuō)明不會(huì)容許其產(chǎn)品作發(fā)展大規(guī)模毀滅武器之用，并聲明會(huì)完全遵守進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例。商號(hào)須清楚列明其有關(guān)進(jìn)／出口的遵守法例政策。該等政策應(yīng)讓商號(hào)的所有員工及客戶知道。委任專人負(fù)責(zé)進(jìn)／出口管制工作商號(hào)須委任合適的員工負(fù)責(zé)處理進(jìn)／出口管制事務(wù)，并因應(yīng)情況授權(quán)負(fù)責(zé)有關(guān)職務(wù)。商號(hào)所有雇員應(yīng)清楚知道這些員工的職責(zé)。就由該等員工執(zhí)行的進(jìn)／出口管制職務(wù)，應(yīng)保留紀(jì)錄。負(fù)責(zé)進(jìn)／出口管制事務(wù)的員工最好并非來(lái)自商號(hào)內(nèi)的銷售／場(chǎng)推廣部門(mén)，以免在審核訂單和顧客的查詢時(shí)，產(chǎn)生利益沖突。最理想的情況是另設(shè)一個(gè)出口管制部門(mén)，而負(fù)責(zé)該部門(mén)事務(wù)的員工人數(shù)應(yīng)多於一名。商號(hào)的高層管理人員應(yīng)對(duì)進(jìn)／出口事務(wù)負(fù)有最終責(zé)任和具備監(jiān)察權(quán)。人事調(diào)配可因應(yīng)商號(hào)的規(guī)模和業(yè)務(wù)性質(zhì)而作出。與進(jìn)／出口管制有關(guān)的程序商號(hào)須擬訂用以審核所有商業(yè)交易和接獲的查詢的工作程序或途徑。該等程序分?jǐn)?shù)個(gè)要點(diǎn)。管理方式必須具相當(dāng)透明度；需就如何進(jìn)行審核制備指南、指引和規(guī)格；須采用一致的判斷標(biāo)準(zhǔn)以及確立覆檢決定的辦法。審核交易和查詢涉及多項(xiàng)因素∶產(chǎn)品審核（確定該物品是否受管制物品）、客戶審核（辨別客戶的真?zhèn)危?、最終用途審核（決定有關(guān)物品的聲明最終用途的合法性，以確保其不會(huì)用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器）以及交易審核（視交易為一整體，從而判別其是否合法）。該等審核程序必須在商號(hào)簽署供應(yīng)合約前進(jìn)行。此外，商號(hào)亦須擬訂和工業(yè)貿(mào)易署聯(lián)絡(luò)的辦法，因?yàn)樯烫?hào)有可能對(duì)某項(xiàng)物品的管制情況有疑問(wèn)或認(rèn)為某宗交易需申領(lǐng)許可證。付運(yùn)管制商號(hào)必須確保出口或出售的物品和文件／發(fā)票／許可證上所申報(bào)的相同。付運(yùn)部門(mén)如發(fā)現(xiàn)這方面有任何歧異，應(yīng)有權(quán)終止物品的付運(yùn)。內(nèi)部核查商號(hào)應(yīng)擬備一項(xiàng)定期核查計(jì)劃。此舉除了可確保該計(jì)劃得以有效施行外，亦有助確認(rèn)和修正失誤的地方，令遵守法例計(jì)劃保持完善健全。核查工作不應(yīng)由負(fù)責(zé)出口管制事宜的員工進(jìn)行，而有關(guān)報(bào)告應(yīng)交予高層管理人員。教育與訓(xùn)練商號(hào)必須就獲取、保存及發(fā)布進(jìn)出口管制事務(wù)及其遵守法例計(jì)劃資料方面，制定所需的程序。一般員工均須參加教育和訓(xùn)練計(jì)劃／課程。至於直接參與出口管制行政工作的員工，須由這方面的買(mǎi)家向他們提供具體而深入的培訓(xùn)。教育材料在擬備妥當(dāng)後，須在商號(hào)內(nèi)部廣為分發(fā)。商號(hào)亦須因應(yīng)管制清單或程序的變更而定期進(jìn)行再培訓(xùn)。保存記錄商號(hào)須就所有交易和查詢，以及與某項(xiàng)查詢或訂單內(nèi)部審核有關(guān)的所有文件，