2023-2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編

2023-2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編1.【單項選擇題】甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃（江南博哥）交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因?qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。2.【單項選擇題】當事人對紀律懲戒決定不服的，可在接到紀律懲戒決定書之日起()個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。3.【單項選擇題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%正確答案：B參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當具備下列條件:(1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項錯誤(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；(5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；(6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);；(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(9）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。4.【單項選擇題】構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴重的處()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下正確答案：C參考解析：犯操縱證券、期貨市場罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。5.【單項選擇題】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。6.【單項選擇題】對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日正確答案：A參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。7.【單項選擇題】信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和（）中的善良家父義務(wù)A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法正確答案：B參考解析：信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。8.【單項選擇題】中國證監(jiān)會對期貨市場實行()的監(jiān)督管理。A.分散聯(lián)合B.市場自主C.集中統(tǒng)一D.集中分散正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。9.【單項選擇題】我國第一個國際化期貨品種是()。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國際能源交易中心的原油期貨正確答案：D參考解析：2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。10.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對()的合法性和真實性負責(zé)A.審計報告B.風(fēng)險監(jiān)管報表C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容D.財務(wù)報告正確答案：A參考解析：會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。11.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會D.會員大會正確答案：D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。12.【單項選擇題】若要結(jié)束風(fēng)險預(yù)警，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()個月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。13.【單項選擇題】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告”。

14.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有（）。A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶正確答案：D參考解析：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；A項（2）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料；C項（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機構(gòu)、公證機構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。B項15.【單項選擇題】期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格:正確答案：D參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人知識產(chǎn)權(quán)、在開展期貨信息傳播活動，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。16.【單項選擇題】公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.總經(jīng)理辦公室正確答案：C參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

17.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行D.交割倉庫由期貨交易所指定正確答案：B參考解析：（過期）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量（B項錯誤），并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市場的組織者，對期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當進行合理的組織和管理，其中包括實物交割這一重要環(huán)節(jié)。

18.【單項選擇題】期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理方面，應(yīng)當遵循的基本經(jīng)營原則是()。A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示B.非公開募集原則C.防范利益沖突D.業(yè)務(wù)留痕原則正確答案：A參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”“風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。19.【單項選擇題】期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第57條第2款的規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

20.【單項選擇題】僅有下列情形，不能認定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C.期貨公司未經(jīng)董事會批準而簽訂期貨經(jīng)紀合同的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；B項（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；A項（3）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的。D項21.【單項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估正確答案：A參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。22.【單項選擇題】中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準，正確的是（）。A.最低限額結(jié)算準備基金不設(shè)預(yù)警標準B.期貨公司應(yīng)當按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C.規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。23.【單項選擇題】（）是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。A.商品基金經(jīng)理B.商品交易顧問C.交易經(jīng)理D.期貨傭金商正確答案：B參考解析：商品交易顧問（CTA）是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。24.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。25.【單項選擇題】期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)C.依照客戶指令使用保證金D.收取超過履約保障需要的保證金正確答案：A參考解析：風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易；（2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)；B項（4）收取超過履約保障需要的保證金；D項（5）依照客戶指令使用保證金；C項（6）為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。26.【單項選擇題】期貨公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職由()。A.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案。分支機構(gòu)負責(zé)人的任職由期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。27.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。28.【單項選擇題】期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的()，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶資產(chǎn)D.營業(yè)場所和設(shè)施正確答案：C參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。29.【單項選擇題】期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.交割倉庫C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：A參考解析：（過期）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。30.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束()。A.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的B.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的C.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準的D.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的正確答案：A參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。31.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當給予（）。A.行政處罰B.市場禁入C.紀律懲戒D.罰款正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。32.【單項選擇題】期貨投資者保障基金的年度收支計劃報（）批準。A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證監(jiān)會和財政部正確答案：C參考解析：期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。33.【單項選擇題】期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司從業(yè)人員C.其所在的期貨公司D.受損失的客戶正確答案：C參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。34.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。35.【單項選擇題】小王在某期貨公司開戶進行期貨交易在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該機構(gòu)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認后，該機構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()。A.期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果B.期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果C.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果D.期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；

（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

本題中，某期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，期貨經(jīng)紀合同無效；該公司已按小王的指令入市交易，交易結(jié)果由小王承擔(dān)。36.【單項選擇題】某單位利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下正確答案：D參考解析：（過期）《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。37.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當進行客戶交易指令審核，按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，并在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。38.【單項選擇題】擔(dān)任期貨公司財務(wù)負責(zé)人，應(yīng)當具備的條件是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格，具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格B.具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有期貨從業(yè)人員資格，大學(xué)本科以上學(xué)歷（或取得學(xué)士以上學(xué)位），具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，注冊會計師資格或會計師以上職稱正確答案：C參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】擔(dān)任期貨公司財務(wù)負責(zé)人的，應(yīng)當具備下列條件：(1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。39.【單項選擇題】期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在()和專用自有資金賬戶之間進行。A.期貨公司專用資金賬戶B.期貨公司在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶C.期貨公司任一保證金賬戶D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶正確答案：B參考解析：期貨公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶和專用自有資金賬戶之間進行。

40.【單項選擇題】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨公司與客戶共同承擔(dān)D.客戶承擔(dān)正確答案：D參考解析：客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。41.【單項選擇題】習(xí)近平總書記在（??）上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺,提升重要大宗商品的價格影響力,更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展?！盇.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟特區(qū)30周年大會B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會D.2020年10月深圳經(jīng)濟特區(qū)建立40周年慶祝大會正確答案：C參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】2020年11月12日，習(xí)近平總書記在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上的講話中指出:“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展。”目前，原油等重要大宗商品價格主要由歐美等發(fā)達經(jīng)濟體的期貨市場定價。隨著我國對外開放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規(guī)范和指引境內(nèi)外市場主體更好參與我國期貨市場，逐步提升我國在國際大宗商品上的價格影響力。42.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能、以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并（??）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。43.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（??）。A.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶正確答案：D參考解析：（過期）期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。44.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（??）。A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿（B項）；(2)會員大會或者股東大會決定解散（D項）；(3)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉（A項）。45.【單項選擇題】期貨糾紛案件由（??）管轄。A.地方人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。46.【單項選擇題】期貨交易所應(yīng)當在每年結(jié)束（??）個工作日，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5正確答案：A參考解析：期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。47.【單項選擇題】居間合同有效期不能超過（??）。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準備金。同時要求居間合同有效期不能超過12個月。48.【單項選擇題】銷售機構(gòu)應(yīng)當在募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后（??）個工作日內(nèi)，將銷售過程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1正確答案：A參考解析：銷售機構(gòu)應(yīng)當在募集結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。49.【單項選擇題】擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。50.【單項選擇題】甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。51.【單項選擇題】公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（??）提名。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：公司制期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

52.【單項選擇題】具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（??）。A.3年B.6個月C.1年D.2年正確答案：C參考解析：具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。53.【單項選擇題】擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（??）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在其名稱中標明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。54.【單項選擇題】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（??）。A.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.動用其他客戶的保證金彌補虧損C.以公司風(fēng)險準備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C參考解析：會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。55.【單項選擇題】截止2023年12月有（??）個期貨品種？A.138B.131C.130D.135正確答案：B參考解析：截至2023年12月末，我國期貨市場已發(fā)展成為上市131個期貨及期權(quán)品種，擁有5家期貨交易所、150家期貨公司、逾8萬期貨從業(yè)人員，涉及220余萬期貨交易者的風(fēng)險管理市場。56.【單項選擇題】期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（??）A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。故本題答案為C。57.【單項選擇題】客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進10手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（??）。A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部的賠償責(zé)任B.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。58.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（??）。A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會D.會員大會正確答案：D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。59.【單項選擇題】對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當自驗收完畢之日起（??）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。60.【單項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（??）。A.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估正確答案：A參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。61.【多項選擇題】某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂正確答案：A,B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條，從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。62.【多項選擇題】某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

63.【多項選擇題】期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告的重大事項有()。A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章B.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為正確答案：B,C,D參考解析：發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；D項(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；C項(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；B項(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。64.【多項選擇題】信義義務(wù)的特點主要包括()。A.強制性B.預(yù)防性C.靈活性D.概括性正確答案：A,B,C,D參考解析：（過期）信義義務(wù)具有強制性、預(yù)防性、概括性和靈活性。65.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當()A.獨立、審慎、及時地作出判斷B.主動回避與本人有利害沖突的事項C.保持充分的獨立性D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

66.【多項選擇題】某期貨公司的控股股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司B.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告正確答案：A,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（七）變更名稱；（八）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（五）項至第（九）項所列情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。67.【多項選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D.妥普處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。期貨公司應(yīng)當承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

68.【多項選擇題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價證券有()。A.結(jié)算會員自有賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.屬于結(jié)算會員自有的有價證券D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金正確答案：A,C參考解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持:（1）非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；（2）非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。69.【多項選擇題】根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.期貨公司工作人員及其配偶B.不能提供開戶證明材料的單位和個人C.證券、期貨市場禁止進入者D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)工作人員及其配偶正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。70.【多項選擇題】期貨市場監(jiān)控中心的職責(zé)包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在()。A.防止挪用客戶保證金B(yǎng).提高市場規(guī)范程度C.防范操縱風(fēng)險D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送正確答案：A,B參考解析：保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在如下幾個方面：一是防止挪用客戶保證金。通過保證金監(jiān)控機制，有效防止了挪用客戶保證金現(xiàn)象的發(fā)生。A項二是提高市場規(guī)范程度。市場規(guī)范化程度進一步提高，保證金預(yù)警數(shù)量呈顯著下降趨勢。B項三是節(jié)約監(jiān)管力量。有效降低了各地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作量，提高了監(jiān)管效率。因是解決多年困擾期貨公司的結(jié)算單送達難題。通過建立行業(yè)權(quán)威的第三方結(jié)算報告發(fā)送平臺，節(jié)約了期貨公司成本，提高了市場效率，減少了法律糾紛。71.【多項選擇題】風(fēng)險管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)不得存在()行為。A.為客戶提供合作套保資金B(yǎng).與金融機構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)C.與私募基金管理人及其產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)D.與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：風(fēng)險管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)的保值標的須與客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)，且使用的套期工具公允價值或現(xiàn)金流量變動預(yù)期能夠抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動，與客戶協(xié)議約定合作套保資金的管理和使用，不得存在以下行為：（1）與金融機構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)；BCD項（2）為客戶提供合作套保資金；A項（3）挪用客戶合作套保資金；（4）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。72.【多項選擇題】期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件()。A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。73.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當履行的報告義務(wù)有()。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告C.當日向全體董事書面報告D.當日向總經(jīng)理書面報告正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當及時向全體股東報告或進行信息披露。74.【多項選擇題】某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受以下()處罰。A.對直接負責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金正確答案：A,B,C,D參考解析：《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。"75.【多項選擇題】客戶王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單D.可流通的國債正確答案：C,D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；C項(二)可流通的國債；D項(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券作為保證金的，其期限不得超過該有價證券的有效期限。76.【多項選擇題】境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件正確答案：A,B,C,D參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。77.【多項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括()A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報正確答案：A,B,C,D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：(1）監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交;(2）協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn);(3）投訴、舉報（已被行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)受理的除外);(4）會員自查中發(fā)現(xiàn);(5）其他渠道。78.【多項選擇題】內(nèi)部控制的一般標準，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標準。下列屬于內(nèi)部控制一般標準的是(）。A.獨立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性正確答案：A,B,C,D參考解析：一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。79.【多項選擇題】會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險準備金D.期貨交易所的自有資金正確答案：A,B,C,D參考解析：實行分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以該違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。80.【多項選擇題】下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)濟業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書正確答案：A,B,D參考解析：所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯誤的認識，最終作出錯誤的判斷。例如期貨從業(yè)人員在介紹本公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，應(yīng)當客觀、全面、準確地向投資者進行說明，并揭示投資風(fēng)險，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，不得出現(xiàn)重大遺漏。C項是操縱期貨市場81.【多項選擇題】以下說法正確的是()。A.合規(guī)是立身之本B.誠信是價值取向C.專業(yè)是發(fā)展之道D.穩(wěn)健是長效保障正確答案：A,B,C,D參考解析：以上說法均符合期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵。82.【多項選擇題】期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（??）。A.要求會員報告情況B.要求客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險提示函正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。83.【多項選擇題】期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為（??）。A.客戶保證金水平6%允許持倉B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保正金水平4%允許持倉D.客戶保正金水平4%允許交易正確答案：C,D參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。84.【多項選擇題】下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的有（??）。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負責(zé)人D.董事正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。85.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，當出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)履行報告義務(wù)（??）。A.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的B.對董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。86.【多項選擇題】因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的有（??）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D參考解析：因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。87.【多項選擇題】期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（??）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；D項(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；AB項(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。88.【多項選擇題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是（??）。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D參考解析：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

89.【多項選擇題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的有（??）。A.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完全解決后方可銷毀C.參加，列席相關(guān)會議D.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話正確答案：C,D參考解析：首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

(1)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；(2)

查閱期貨公司的相關(guān)文件、

檔案和資料；(3)與期貨公司有關(guān)人員、

為期貨公司提供審計、

法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；(4)

了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；(5)

公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。AB說法錯誤，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。90.【多項選擇題】某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法中，錯誤的是（??）。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險，證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，具體分析如下：第十三條，證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。第十九條，證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險（D錯誤），解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。（C錯誤）第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（B錯誤）第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。（A錯誤）91.【判斷題】期貨公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。92.【判斷題】行政訴訟是指人民法院基于期貨監(jiān)管機構(gòu)的請求，對其具體行政行為的合法性進行審查并做出判斷，解決行政爭議的訴訟活動。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：所謂行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請求，對行政機關(guān)具體行政行為的合法性進行審查并作出裁判，解決行政爭議的訴訟活動。93.【判斷題】期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日漸復(fù)雜的風(fēng)險管理需求。A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中指出：專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日益復(fù)雜的風(fēng)險管理需求。94.【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機構(gòu)履行相應(yīng)義務(wù)。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。95.【判斷題】交割庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，交割庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。96.【判斷題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門制定。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會會同財政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對保障基金的籌集、管理和使用進行了具體規(guī)定。97.【判斷題】期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。98.【判斷題】我國期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國證監(jiān)會、證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨市場監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機制。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：以適應(yīng)事中事后監(jiān)管為目的，構(gòu)建起中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、期貨交易所、監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”監(jiān)管信息共享機制。99.【判斷題】期貨公司分類監(jiān)管評審委員會由中國證監(jiān)會、期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會的代表組成。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會，負責(zé)評審等事宜。評審委員會由中國證監(jiān)會、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)人員組成。100.【判斷題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。101.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會采取批評警示措施的，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：針對違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀律懲戒的行為，依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取批評警示措施，該措放不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。102.【判斷題】期貨市場中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨市場中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營機構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對待生命一樣，認真對待受托資產(chǎn)，履行對投資者的受托義務(wù)。103.【判斷題】客戶保證金不足且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。A.對B.錯正確答案：對參考解析：客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。104.【判斷題】投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負擔(dān)。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負擔(dān)。105.【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《證券期貨經(jīng)營機拘私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。106.【判斷題】機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。107.【判斷題】資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的100%，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過計劃凈資產(chǎn)的140%。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140%。108.【判斷題】期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，經(jīng)客戶確認，可以認為有效。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。109.【判斷題】2022年集運指數(shù)(歐線)期貨在廣州期貨交易所上市。（??）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：2023年8月，我國首個航運期貨品種——集運指數(shù)(歐線)期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易，對我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展、推進對外開放、提升市場運行質(zhì)量具有重要的意義。110.【判斷題】期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（??）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。111.【綜合題(不定項)】王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由王某承擔(dān)C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由乙期貨公司承擔(dān)正確答案：B參考解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責(zé)任。112.【綜合題(不定項)】客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是()。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未