企業(yè)債券擔保協(xié)議范本（2024年修訂版）

企業(yè)債券擔保協(xié)議范本（2024年修訂版）本合同目錄一覽1.擔保協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議目的2.債券發(fā)行概況2.1債券名稱2.2債券面值2.3債券發(fā)行總額2.4債券發(fā)行價格2.5債券發(fā)行期限3.擔保方式3.1擔保類型3.2擔保范圍3.3擔保比例3.4擔保期限4.擔保人義務(wù)4.1提供擔保的義務(wù)4.2保持擔保有效性的義務(wù)4.3及時通知義務(wù)5.債券持有人權(quán)益5.1債券持有人的權(quán)利5.2債券持有人的義務(wù)6.擔保物權(quán)的實現(xiàn)6.1擔保物權(quán)的發(fā)生6.2擔保物權(quán)的實現(xiàn)條件6.3擔保物權(quán)的實現(xiàn)程序7.協(xié)議的變更和終止7.1變更條件7.2終止條件7.3變更和終止的程序8.爭議解決8.1爭議類型8.2爭議解決方式8.3爭議解決地點9.法律適用9.1合同適用的法律9.2法律變更的影響10.合同的生效、終止和解除10.1生效條件10.2終止條件10.3解除條件11.保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的披露限制11.3保密信息的保護期限12.違約責任12.1違約行為12.2違約責任的具體規(guī)定12.3違約責任的免除13.其他條款13.1合同的轉(zhuǎn)讓13.2合同的附件13.3合同的修訂歷史14.合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條擔保協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方甲方（發(fā)行人）：____乙方（擔保人）：____1.3協(xié)議目的本協(xié)議旨在為____企業(yè)債券的發(fā)行提供擔保，確保債券本息的清償，維護持有人的合法權(quán)益。第二條債券發(fā)行概況2.1債券名稱本協(xié)議所涉及的債券名稱為：____企業(yè)債券。2.2債券面值債券面值為：人民幣____元。2.3債券發(fā)行總額債券發(fā)行總額為：人民幣____元。2.4債券發(fā)行價格債券發(fā)行價格為：人民幣____元。2.5債券發(fā)行期限債券發(fā)行期限為：____年，自債券發(fā)行之日起計算。第三條擔保方式3.1擔保類型本協(xié)議采用的擔保類型為：____。3.2擔保范圍擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用等。3.3擔保比例擔保比例為：____%。3.4擔保期限擔保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。第四條擔保人義務(wù)4.1提供擔保的義務(wù)擔保人承諾按照本協(xié)議的約定提供擔保，確保債券的本息得到清償。4.2保持擔保有效性的義務(wù)擔保人應(yīng)確保擔保財產(chǎn)的價值足以覆蓋債券的本息，并在債券到期日前保持擔保的有效性。4.3及時通知義務(wù)擔保人應(yīng)在擔保財產(chǎn)價值發(fā)生變化時，及時通知發(fā)行人和持有人。第五條債券持有人權(quán)益5.1債券持有人的權(quán)利持有人享有按照債券發(fā)行條款獲得債券本金及利息的權(quán)利，并在債券發(fā)行人未能按期支付本息時，依法向擔保人追償?shù)臋?quán)利。5.2債券持有人的義務(wù)持有人應(yīng)按照債券發(fā)行條款購買債券，并承擔債券投資風險。第六條擔保物權(quán)的實現(xiàn)6.1擔保物權(quán)的發(fā)生擔保物權(quán)在本協(xié)議生效時設(shè)立。6.2擔保物權(quán)的實現(xiàn)條件在發(fā)行人未能按期支付債券本息時，持有人有權(quán)依法行使擔保物權(quán)。6.3擔保物權(quán)的實現(xiàn)程序持有人行使擔保物權(quán)時，應(yīng)按照法律規(guī)定的程序進行。第八條爭議解決8.1爭議類型本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，包括但不限于合同的履行、解釋、終止、有效性等。8.2爭議解決方式爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.3爭議解決地點本協(xié)議的簽訂地為：____，爭議解決地點為該法院。第九條法律適用9.1合同適用的法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2法律變更的影響如果法律變更導(dǎo)致本協(xié)議的任何條款變得無效、違法或不可執(zhí)行，該條款將按法律要求進行修改或刪除，而本協(xié)議的其余條款將繼續(xù)有效。第十條合同的生效、終止和解除10.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。10.2終止條件（1）債券到期，本協(xié)議約定的擔保義務(wù)履行完畢；（2）發(fā)行人提前清償債券本息，且擔保人已履行完擔保義務(wù)；（3）依法可以終止的其他情形。10.3解除條件（1）債券提前到期，且發(fā)行人未能清償債券本息，擔保人已履行完擔保義務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）依法可以解除的其他情形。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍保密信息包括本協(xié)議的簽訂、內(nèi)容以及與本協(xié)議有關(guān)的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。11.2保密信息的披露限制雙方應(yīng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露。11.3保密信息的保護期限保密信息的保護期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或解除之日起____年止。第十二條違約責任12.1違約行為違反本協(xié)議的任何條款，包括但不限于未履行或未正確履行合同義務(wù)及承諾。12.2違約責任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，賠償對方因此所遭受的損失。12.3違約責任的免除因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方免予承擔違約責任。第十三條其他條款13.1合同的轉(zhuǎn)讓本協(xié)議任何一方未經(jīng)另一方同意，不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2合同的附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3合同的修訂歷史本協(xié)議自首次簽署之日起，歷經(jīng)修訂，最新版本為2024年修訂版。第十四條合同的簽署14.1簽署日期本協(xié)議于____年____月____日簽署。14.2簽署地點本協(xié)議于____（地點）簽署。14.3簽署人甲方（發(fā)行人）簽署人：____乙方（擔保人）簽署人：____第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行條款詳細規(guī)定了債券的名稱、面值、發(fā)行總額、發(fā)行價格、發(fā)行期限等內(nèi)容。附件二：擔保財產(chǎn)清單列出了提供擔保的財產(chǎn)名稱、數(shù)量、價值等信息。附件三：擔保人財務(wù)報表提供了擔保人最近一年的財務(wù)報表，以證明其具備提供擔保的能力。附件四：擔保物權(quán)設(shè)立手續(xù)文件包括擔保物權(quán)設(shè)立的法律文件、登記證明等。附件五：債券持有人名冊列出了債券持有人的姓名、聯(lián)系方式、債券持有數(shù)量等信息。附件六：擔保協(xié)議履行監(jiān)測報告定期提交的報告，監(jiān)測擔保財產(chǎn)的價值變化及擔保人的履行情況。說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.發(fā)行人未能按期支付債券本息；2.擔保人未能按照本協(xié)議提供擔保；3.持有人未按照債券發(fā)行條款購買債券；4.任何一方未經(jīng)另一方同意轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)；5.任何一方違反本協(xié)議的保密條款，未經(jīng)對方同意披露保密信息。違約責任認定標準：1.發(fā)行人違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約金，并賠償持有人因此遭受的損失；2.擔保人違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，并賠償發(fā)行人和持有人因此遭受的損失；3.持有人違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，并賠償發(fā)行人和擔保人因此遭受的損失。示例說明：如果發(fā)行人未能按期支付債券本息，根據(jù)違約金計算公式，發(fā)行人應(yīng)支付違約金人民幣100萬元。還需賠償持有人因此遭受的損失，包括但不限于利息損失、投資回報損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.發(fā)行人：指____，根據(jù)本合同的定義，發(fā)行人是指債券的發(fā)行主體。2.擔保人：指____，根據(jù)本合同的定義，擔保人是指為債券發(fā)行提供擔保的法人或其他組織。3.持有人：指持有債券的投資者，包括個人和法人。4.擔保財產(chǎn)：指擔保人為履行擔保義務(wù)提供的財產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、權(quán)利等。5.擔保物權(quán)：指擔保人對擔保財產(chǎn)享有的一種物權(quán)，以確保債券本息的清償。6.違