市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)教程第七章

第七章

市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)第一節(jié)

市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

市場(chǎng)失靈即市場(chǎng)機(jī)制配置資源的缺陷。市場(chǎng)失靈通常用于描述市場(chǎng)無(wú)法有效率地分配商品和服務(wù)的情況，或者市場(chǎng)力量無(wú)法滿足公共利益的狀況。市場(chǎng)失靈具體表現(xiàn)為外部效應(yīng)、壟斷、公共產(chǎn)品供給不足、信息不完備或不對(duì)稱(chēng)等情況，這是市場(chǎng)失靈的主要因素，也是本節(jié)分析的重點(diǎn)。除此之外，貧富差距過(guò)大、失業(yè)、區(qū)域發(fā)展失衡、公共資源過(guò)度使用等也被看作市場(chǎng)失靈。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定一、外部性及其糾正1.外部性的含義

外部性是指某利益主體（企業(yè)或個(gè)人）的活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)所造成的非市場(chǎng)化的影響。

外部性分為正外部性和負(fù)外部性：

正外部性是指某利益主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者并未付費(fèi)。

負(fù)外部性是指某利益主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而該利益主體卻沒(méi)有為此負(fù)擔(dān)成本。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定一、外部性及其糾正2.外部性的糾正

外部性問(wèn)題涉及的范圍廣、類(lèi)型多，解決的方法也多種多樣，可以通過(guò)私人部門(mén)來(lái)解決，也可以通過(guò)政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策予以糾正。生產(chǎn)外部性的糾正方法（1）道德規(guī)范和社會(huì)約束。（2）外部性內(nèi)在化。（3）變更產(chǎn)權(quán)。（4）科斯定理。（5）政府干預(yù)。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定二、壟斷與反壟斷政策1.壟斷的產(chǎn)生及其福利損失

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，由于技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)擴(kuò)大以及企業(yè)為獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行橫向和縱向的合并，企業(yè)的規(guī)模越來(lái)越大。企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大到一定程度時(shí)會(huì)引起市場(chǎng)的壟斷。在完全壟斷的情況下，單一的賣(mài)方可以通過(guò)提價(jià)和限產(chǎn)來(lái)獲取超額利潤(rùn)，壟斷導(dǎo)致了較高的價(jià)格、較低的產(chǎn)量，同時(shí)降低了社會(huì)福利。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定二、壟斷與反壟斷政策2.政府的反壟斷政策1價(jià)格管制。價(jià)格管制是指政府控制壟斷者產(chǎn)品的價(jià)格2反壟斷法。西方國(guó)家關(guān)于反壟斷的立法由來(lái)已久3國(guó)有化。國(guó)有化即對(duì)壟斷性的企業(yè)實(shí)行國(guó)有，由政府經(jīng)營(yíng)第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定三、公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的特征

產(chǎn)品有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之分。

私人產(chǎn)品是指那些能在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中達(dá)到資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。

公共產(chǎn)品是具有極端正外部性的產(chǎn)品，是指那些不能依靠市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)有效生產(chǎn)和有效分配的產(chǎn)品。

與私人產(chǎn)品相比，公共產(chǎn)品的特征表現(xiàn)為消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性純公共產(chǎn)品：國(guó)防、紅綠燈、燈塔等公共資源：海洋魚(yú)類(lèi)、免費(fèi)公園等排他性俱樂(lè)部產(chǎn)品：有線電視、電影、俱樂(lè)部等私人產(chǎn)品：汽車(chē)、衣服、食品等第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定三、公共產(chǎn)品2.公共產(chǎn)品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈

公共產(chǎn)品的特殊性質(zhì)給市場(chǎng)機(jī)制帶來(lái)了麻煩。由于公共產(chǎn)品是非排他性的，因而一旦有人購(gòu)買(mǎi)了公共產(chǎn)品，其他人可以不付任何費(fèi)用而享受同一產(chǎn)品。你在公寓的樓梯上安了一盞燈，其他上上下下的人統(tǒng)統(tǒng)可以借光，他們從過(guò)道燈上得到的好處，并沒(méi)有因?yàn)椴桓跺X(qián)而有絲毫的減少。這樣就產(chǎn)生了“搭便車(chē)”問(wèn)題：不購(gòu)買(mǎi)也同樣能享用公共產(chǎn)品，那為什么還要自己掏錢(qián)購(gòu)買(mǎi)呢？如果每個(gè)人都想搭別人的便車(chē)，期待他人購(gòu)買(mǎi)公共產(chǎn)品，結(jié)果必然是沒(méi)有公共產(chǎn)品。這便是“三個(gè)和尚沒(méi)水吃”的故事，也是住宅樓梯一團(tuán)漆黑的原因。顯然，分散決策的市場(chǎng)機(jī)制在這里失靈了，讓住戶各自安裝樓梯過(guò)道燈，結(jié)果便是沒(méi)有人安裝過(guò)道燈。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價(jià)格的決定四、不完全信息1.信息不對(duì)稱(chēng)的含義信息不對(duì)稱(chēng)是指市場(chǎng)上交易雙方掌握信息的程度不同，一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。2.道德風(fēng)險(xiǎn)與信息不對(duì)稱(chēng)相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)交易中，掌握信息多的一方所采取的對(duì)對(duì)方不利的行動(dòng)。3.逆向選擇與信息不對(duì)稱(chēng)相關(guān)的另一個(gè)問(wèn)題是逆向選擇。4.委托—代理問(wèn)題委托—代理問(wèn)題發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，由于企業(yè)所有者與經(jīng)理或工人所追求的目標(biāo)不同，并且他們掌握的信息不對(duì)稱(chēng)，從而產(chǎn)生了委托—代理問(wèn)題。5.信息不對(duì)稱(chēng)的解決方式（1）發(fā)信號(hào)。（2）篩選。（3）公共政策警惕“檸檬市場(chǎng)”經(jīng)濟(jì)生活越來(lái)越豐富多彩，人們對(duì)市場(chǎng)也越來(lái)越關(guān)注。在眾多備受追捧的經(jīng)濟(jì)類(lèi)報(bào)刊中，經(jīng)?？梢圆蹲降揭恍╊H有趣味的新鮮詞兒，“檸檬市場(chǎng)”便是其中典型的一個(gè)。例如，“從為愛(ài)車(chē)上個(gè)好保險(xiǎn)到檸檬市場(chǎng)上兜售的便宜貨……馬路上的路燈頻頻壞掉、早晚使用的電費(fèi)價(jià)格的不同等等，其背后都隱藏著一個(gè)深深的與“錢(qián)”相關(guān)的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)?！翱梢詮恼Z(yǔ)境中推斷出，這個(gè)“檸檬市場(chǎng)”大概類(lèi)似于跳蚤市場(chǎng)，供人們交易一些二手貨或便宜貨?？墒琴I(mǎi)賣(mài)便宜貨和“檸檬”又有什么關(guān)系呢？原來(lái)，“檸檬市場(chǎng)”早在上世紀(jì)70年代就已問(wèn)世了。1970年美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克爾羅夫發(fā)表了一篇論文《檸檬市場(chǎng)：產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性與市場(chǎng)機(jī)制》。文中講述了一個(gè)關(guān)于二手車(chē)市場(chǎng)的有趣案例。在二手車(chē)市場(chǎng)中，賣(mài)家顯然比買(mǎi)家擁有更多的信息，所以兩者之間的信息是不對(duì)稱(chēng)的。為了避免信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失，買(mǎi)家唯一的辦法就是壓低價(jià)格。即使賣(mài)家的車(chē)夠好，買(mǎi)家也不愿意把價(jià)格提到合理的高度。相應(yīng)的，買(mǎi)家過(guò)低的價(jià)格也使得賣(mài)家不愿意提供高質(zhì)量的產(chǎn)品。如此惡性循環(huán)，高品質(zhì)二手車(chē)被逐出市場(chǎng)，低品質(zhì)的則逐漸充斥市場(chǎng)，最后導(dǎo)致二手車(chē)市場(chǎng)萎縮。這種信息不對(duì)稱(chēng)造成的“劣勝優(yōu)汰”的市場(chǎng)現(xiàn)象，便是“檸檬市場(chǎng)”。許多朋友一定會(huì)問(wèn)，為什么稱(chēng)“檸檬市場(chǎng)”而不是“蘋(píng)果市場(chǎng)”或“西瓜市場(chǎng)”呢？這應(yīng)該與美國(guó)文化有關(guān)。檸檬是一種外表金黃內(nèi)瓤酸澀的水果，于是，美國(guó)人把從外觀難以發(fā)現(xiàn)的次品比喻為“檸檬”。在美國(guó)理語(yǔ)中，“檸檬”就是“不中用的東西”。因而，用“檸檬”來(lái)比喻排斥優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的劣質(zhì)品，確實(shí)生動(dòng)形象。這篇有關(guān)“檸檬市場(chǎng)”的論文在2001年為阿克爾羅夫贏得了諾貝爾獎(jiǎng)，并且引起了廣泛的關(guān)注?，F(xiàn)代社會(huì)中的“檸檬市場(chǎng)”當(dāng)然并不僅僅局限于汽車(chē)業(yè)，像旅游、房地產(chǎn)、通信等熱門(mén)產(chǎn)業(yè)，也都充斥著“檸檬市場(chǎng)”。例如，我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)帶有轉(zhuǎn)型期的諸多特點(diǎn)，信息和開(kāi)發(fā)的壟斷，使得商品房高度“檸檬市場(chǎng)”化，開(kāi)發(fā)商不僅在住房的價(jià)格信息等方面擁有壟斷的權(quán)利，更是在房屋的面積、材料、配套設(shè)施、交付使用等方面擁有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)?！皺幟适袌?chǎng)”也可以對(duì)中國(guó)當(dāng)今人才就業(yè)的嚴(yán)峻形勢(shì)作出解釋。雇主對(duì)人才信息相對(duì)缺乏，于是往往會(huì)通過(guò)壓低高級(jí)人才的價(jià)格來(lái)降低用人成本、規(guī)避雇傭風(fēng)險(xiǎn)。這種行為最終會(huì)迫使高級(jí)人才退出人才市場(chǎng)，形成人力資源的“檸檬市場(chǎng)”。例如，“人才政策的實(shí)施在信息不對(duì)稱(chēng)的約束下，容易出現(xiàn)所謂的‘中國(guó)病’的現(xiàn)象……久而久之，中國(guó)的人才市場(chǎng)就徹底淪落為檸檬市場(chǎng)，只能依靠海外輸血來(lái)維持運(yùn)轉(zhuǎn)，這時(shí)人才政策就處于完全失靈狀態(tài)。”檸檬市場(chǎng)在不同程度上影響著人們的經(jīng)濟(jì)生活，有人便用“檸檬效應(yīng)”來(lái)概括“劣勝優(yōu)汰”所帶來(lái)的一系列影響。例如：“當(dāng)豐田章男都承認(rèn)‘豐田也不是完美的公司’時(shí)，我們就不要期待存在一個(gè)完美的市場(chǎng)……現(xiàn)在需要認(rèn)真思考的不是市場(chǎng)的特例，而是不能讓‘檸檬效應(yīng)’成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下普通的慣例?！笨偠灾?，只要存在著信息不對(duì)稱(chēng)，就會(huì)形成次品驅(qū)逐優(yōu)品的“檸檬市場(chǎng)”，而從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，當(dāng)酸澀的“檸檬”充斥市場(chǎng)之時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方都不會(huì)獲益。既然信息不對(duì)稱(chēng)是這種“檸檬效應(yīng)”的癥結(jié)，那么有效的溝通便是祛病的良方。“誠(chéng)信”是溝通的基礎(chǔ)，當(dāng)我們最大程度地做到了坦誠(chéng)和講信用，或許就可以破解“檸檬效應(yīng)”，達(dá)成合作共贏。第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策一、政府失靈的特征1.同一政府行為往往會(huì)產(chǎn)生正、負(fù)兩種外部性

政府失靈是政府在執(zhí)行政策過(guò)程中對(duì)未參與決策過(guò)程的某些群體的利益所產(chǎn)生的影響。2.政府失靈的受體是廣泛而多樣的

一般而言，某一私人行為所產(chǎn)生的外部性對(duì)社會(huì)的影響程度較小，因?yàn)樗饺送獠啃缘某惺苷呦鄬?duì)來(lái)說(shuō)是少數(shù)人，其利益差別也較小。與此不同，政府失靈的承受者既有企業(yè)、居民，也有不同的3.政府失靈的受體和實(shí)施者之間地位不對(duì)等，很難通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策二、政府失靈的原因1.經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是復(fù)雜、多層次、動(dòng)態(tài)且不確定的，因此，認(rèn)識(shí)和控制經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一件非常困難的事情。2.政府官員的有限理性

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特?西蒙在其著作《現(xiàn)代決策理論的基石》中首次系統(tǒng)論述了經(jīng)濟(jì)主體的有限理性對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。3.政府官員的機(jī)會(huì)主義行為傾向

這是指政府官員一有機(jī)會(huì)就會(huì)追求自己的利益而不惜損害選民利益的行為傾向。4.利益集團(tuán)的尋租活動(dòng)

按照施蒂格勒的說(shuō)法，政府的規(guī)制機(jī)構(gòu)常常被他們的規(guī)制對(duì)象所俘獲，從而成為創(chuàng)造與再分配租金的載體。第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策二、政府失靈的原因5．政府決策的博弈性質(zhì)

政府政策是政治博弈的均衡解。在政治博弈中，政府考慮的是如何平衡利益沖突，而非實(shí)現(xiàn)社會(huì)的共同利益。6．政府組織的科層失靈

在市場(chǎng)中，交易各方間的關(guān)系往往是平等的、互利的和自愿。但官僚機(jī)構(gòu)作為一種特定的非營(yíng)利性組織，其組織成員間顯然具有命令與服從的關(guān)系，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的各種原因同樣會(huì)導(dǎo)致政府組織內(nèi)部的低效率——科層失靈。7．政治體制的弊病

導(dǎo)致政府失靈的政治體制弊病主要有三：一是政府或政府官員的權(quán)力往往缺乏約束。第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策三、政府失靈的對(duì)策1．采用成本—收益分析法考察政府行為這種方法是對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策進(jìn)行福利分析，弄清受損者和受益者以及受損多少、受益多少，在此基礎(chǔ)上計(jì)算政策的社會(huì)凈收益。政策的社會(huì)凈收益可看作由政策所引起的消費(fèi)者剩余的增量與生產(chǎn)者剩余的增量之和扣除干預(yù)成本后的差額。干預(yù)成本包括政府制定和執(zhí)行政策所產(chǎn)生的一切費(fèi)用以及政策可能引起的尋租成本。

第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策三、政府失靈的對(duì)策

2．限制政府權(quán)力一是限制政府的干預(yù)范圍。二是限制政府的規(guī)模。三是限制政府收入。四是約束政府決策過(guò)程。第二節(jié)

政府失靈及其對(duì)策三、政府失靈的對(duì)策

3．徹底轉(zhuǎn)換政府職能

政府職能的轉(zhuǎn)換包括以下幾個(gè)方面：轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念，樹(shù)立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念；轉(zhuǎn)變舊的權(quán)力觀念，把屬于企業(yè)的權(quán)力還給企業(yè)；堅(jiān)持政企分開(kāi)，使企業(yè)真正成為獨(dú)立的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，政府組織管理經(jīng)濟(jì)工作的主要職能是做好規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作，減少中間環(huán)節(jié)，提高辦事效率，做到“橫向不交叉，縱向還權(quán)力，上下能對(duì)接，宏觀搞調(diào)控，微觀多服務(wù)”。林毅夫：有為的政府與有效的市場(chǎng)從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)看，從二戰(zhàn)后到現(xiàn)在，全世界只有兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體從低收入變成中等收入、然后進(jìn)入到高收入（臺(tái)灣與韓國(guó)），有十三個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入變成高收入，其中只有日本和亞洲四小龍不是西歐周邊和發(fā)達(dá)國(guó)家原本差距不大的歐洲國(guó)家。絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷在低收入或中等收入陷阱。最主要原因就是沒(méi)有處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。二戰(zhàn)后的發(fā)展思路主流是第一版的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)—結(jié)構(gòu)主義，強(qiáng)調(diào)通過(guò)政府干預(yù)來(lái)克服市場(chǎng)失靈，推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。也就是高度強(qiáng)調(diào)政府在資源動(dòng)員和配置上的作用，忽視了市場(chǎng)。結(jié)果以對(duì)市場(chǎng)的各種扭曲建立起來(lái)了一些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，但是，資源錯(cuò)配和尋租、腐敗盛行，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績(jī)效很差，跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差距越來(lái)越大。上世紀(jì)七八十年代，全世界發(fā)展中國(guó)家都在改革開(kāi)放，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二版—新自由主義盛行，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)，忽視了政府的作用，主張采用休克療法，推行私有化、自由化、市場(chǎng)化。結(jié)果是推行新自由主義所倡導(dǎo)的華盛頓共識(shí)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)普遍崩潰停滯，危機(jī)不斷。在同一時(shí)期，有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體取得了成功，他們都有一個(gè)共同的特點(diǎn)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既有“有效的市場(chǎng)”，也有“有為的政府”。為什么有效的市場(chǎng)很重要？按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提。企業(yè)追求的是利潤(rùn)，只有在充分競(jìng)爭(zhēng)、完善有效的市場(chǎng)體系之下形成的價(jià)格信號(hào)，才能使企業(yè)家按照當(dāng)時(shí)要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的選擇，從而使整個(gè)國(guó)家具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為什么有為的政府也同樣重要？經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和制度結(jié)構(gòu)不斷變遷的過(guò)程，隨著技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，基礎(chǔ)設(shè)施和上層制度安排也必須隨之不斷完善?；A(chǔ)設(shè)施和上層制度的完善不是一個(gè)企業(yè)家單獨(dú)能推動(dòng)的，必須要由政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用，來(lái)組織協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)的投資或由政府自己提供這方面的完善。另外，政府還需補(bǔ)償技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中先行企業(yè)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，這樣技術(shù)和產(chǎn)業(yè)才能根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的變化不斷順利進(jìn)行創(chuàng)新和升級(jí)。所以，一個(gè)發(fā)展成功的國(guó)家必然是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，再加上一個(gè)有為的政府。對(duì)于轉(zhuǎn)型中國(guó)家，有為的政府尤其重要。一方面，轉(zhuǎn)型中國(guó)家因?yàn)檫^(guò)去所采取的戰(zhàn)略，遺留了一批違反比較優(yōu)勢(shì)、沒(méi)有自生能力的資本密集型的大型企業(yè)。對(duì)這些企業(yè)的保護(hù)補(bǔ)貼不能一下完全取消，否則會(huì)帶來(lái)大規(guī)模破產(chǎn)、失業(yè)，造成社會(huì)和政治不穩(wěn)定，需要政府給予原有的產(chǎn)業(yè)一些轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼。另一方面，轉(zhuǎn)型中國(guó)家由于過(guò)去政府將有限的資金投入去發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施非常差，