公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保企業(yè)的安全運(yùn)營(yíng)，提高經(jīng)營(yíng)效益，本制度訂立之目的在于明確經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、流程和責(zé)任，并確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效執(zhí)行。第二條公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度適用于公司全體員工，包含臨時(shí)工人、外包人員、實(shí)習(xí)生等，并規(guī)定了管理部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限，以維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的全都性。第二章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)第三條公司設(shè)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)訂立、實(shí)施和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行，具體職責(zé)包含：訂立公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和規(guī)定識(shí)別、評(píng)估、掌控和監(jiān)測(cè)公司的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)咨詢和引導(dǎo)，幫助各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和意識(shí)提升活動(dòng)定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況給公司高層依據(jù)需要訂立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)對(duì)措施第四條公司的各級(jí)管理部門應(yīng)依據(jù)本制度，在落實(shí)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和規(guī)定的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具體職責(zé)包含：識(shí)別本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響，訂立有效的掌控措施監(jiān)測(cè)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況引導(dǎo)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門緊密合作，共同訂立風(fēng)險(xiǎn)管理措施定期對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，提出改進(jìn)建議第五條公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和審查公司各級(jí)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保各項(xiàng)掌控措施得到有效執(zhí)行。監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)包含：審查和確認(rèn)各級(jí)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理措施是否符合公司政策和規(guī)定定期檢查和評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)的存在和防范措施的有效性提出改進(jìn)建議，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的不絕完善監(jiān)督公司員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的遵守情況依據(jù)需要向公司高層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的結(jié)果和建議第三章風(fēng)險(xiǎn)管理流程第六條公司風(fēng)險(xiǎn)管理包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)五個(gè)階段，各階段的具體流程如下：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別員工應(yīng)了解本身職責(zé)范圍內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。管理部門通過(guò)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析等方法，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理部門對(duì)識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響程度。依據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)掌控管理部門針對(duì)高優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，訂立具體的掌控方案。風(fēng)險(xiǎn)掌控方案包含訂立掌控措施、明確責(zé)任人、訂立時(shí)間表，確保掌控方案的有效實(shí)施。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理部門定期監(jiān)測(cè)已掌控的風(fēng)險(xiǎn)，了解風(fēng)險(xiǎn)情形的變動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給相關(guān)部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)顯現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)或已掌控風(fēng)險(xiǎn)的失效情況，管理部門應(yīng)訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)對(duì)措施需事先訂立，并經(jīng)過(guò)演練和測(cè)試，以保證在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能快速應(yīng)對(duì)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)和宣傳第七條公司應(yīng)定期為員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)，內(nèi)容包含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念、原則和流程員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本領(lǐng)提升方法風(fēng)險(xiǎn)掌控和應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施方法應(yīng)急預(yù)案和演練的緊要性和實(shí)施方法第八條公司應(yīng)通過(guò)內(nèi)部刊物、公司網(wǎng)站、會(huì)議等形式，向全體員工宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)政策和要求，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視和辨識(shí)本領(lǐng)。第五章法律法規(guī)的遵守第九條公司在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》等。若發(fā)現(xiàn)存在違法行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門并采取措施加以解決。第六章監(jiān)督與改進(jìn)第十條公司設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督，并接受相關(guān)部門和上級(jí)的監(jiān)督。第十一條監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出改進(jìn)看法，并跟蹤改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)有效。第十二條公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的修訂和完善，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)牽頭，并征求各級(jí)管理部門的看法，經(jīng)公司高層批準(zhǔn)后實(shí)施。第七章附則第十三條對(duì)于違反本制