企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理便捷路徑及相關(guān)文書(shū)讀解

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理便捷路徑及相關(guān)文書(shū)讀解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理便捷路徑及相關(guān)文書(shū)讀解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理便捷路徑及相關(guān)文書(shū)讀解律師介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最便捷的路徑及相關(guān)文書(shū)讀解暨南北企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理交流論壇\o"王思魯"王思魯【學(xué)科分類(lèi)】其他

【出處】本網(wǎng)首發(fā)

【關(guān)鍵詞】講座

【寫(xiě)作年份】2011年

【正文】

（本文是盈科（廣州）律師事務(wù)所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師王思魯應(yīng)盈科（沈陽(yáng)）律師事務(wù)所邀請(qǐng)，與盈科（沈陽(yáng)）律師事務(wù)所私募股權(quán)與投融資法律事務(wù)部主任高大石律師聯(lián)袂領(lǐng)講南北企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的文字稿。）張立夫律師（主持人）：歡迎大家來(lái)到盈科沈陽(yáng)第八期法律大講堂。本期講堂我們特別邀請(qǐng)了盈科（廣州）律師事務(wù)所的王思魯律師為大家做《律師介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最便捷的路徑及相關(guān)文書(shū)讀解》的主題演講。在本期講堂開(kāi)始之前，首先邀請(qǐng)盈科沈陽(yáng)律師事務(wù)所主任徐雙泉律師，簡(jiǎn)單地與大家談?wù)動(dòng)频陌l(fā)展問(wèn)題。徐雙泉主任：大家好！今天是沈陽(yáng)盈科舉辦的第八期講堂，非常榮幸請(qǐng)到廣州盈科的合伙人王思魯大律師，他將和沈陽(yáng)盈科的合伙人高大石律師、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部的主任趙巍律師，來(lái)共同圍繞企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理主題，與大家展開(kāi)探討。在我剛進(jìn)入律師行業(yè)的時(shí)候，王思魯律師成為《律師與法制》雜志的封面人物，被譽(yù)為“金牙大狀”的他給我留下了非常深刻的印象。之后我也一直關(guān)注金牙大狀律師網(wǎng)，沒(méi)有想到今天有幸和王思魯律師成為盈科的同事。首先我想建議大家用熱烈的掌聲再次歡迎王思魯大律師的到來(lái)。今天想借這個(gè)機(jī)會(huì)跟大家談兩點(diǎn)關(guān)于盈科法律講堂的問(wèn)題。一、盈科法律講堂將繼續(xù)成為律師行業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力?？赡苡械娜藭?huì)以為我們舉辦盈科法律講堂，純粹是為了招聘律師，挖人墻角。如果我們以此為目的，那么我們就不必舉辦今天這個(gè)講堂了，以后也不必舉辦了，因?yàn)槲覀兊暮灱s律師已經(jīng)將近90人。我們律師的工位和合伙人房間已經(jīng)基本飽和，我們已經(jīng)完成律所的規(guī)?；M(jìn)程，下一步要實(shí)現(xiàn)律所的專(zhuān)業(yè)化和提高律師創(chuàng)收。我們之所以要把講堂持之以恒地開(kāi)展下去，而且要精益求精，目的只有兩個(gè)。第一個(gè)目的就是開(kāi)拓我們的思路和眼界，學(xué)習(xí)成功律師先進(jìn)的理念和經(jīng)驗(yàn)，提升沈陽(yáng)律師自身的法律服務(wù)能力。這是我們舉辦盈科講堂初衷。第二個(gè)目的就是不斷關(guān)注沈陽(yáng)律師行業(yè)發(fā)展和律師自身業(yè)務(wù)提升。我們的講堂在剛剛開(kāi)始的時(shí)候，來(lái)的都是一些年輕的律師，現(xiàn)在我注意到越來(lái)越多的資深律師也參與了我們的活動(dòng)。這說(shuō)明了我們講堂的影響力不斷在擴(kuò)大，也說(shuō)明我們的講堂在逐漸走向成熟。在未來(lái)的講堂中，我們會(huì)加強(qiáng)與沈陽(yáng)司法局律管處的溝通與合作，爭(zhēng)取沈陽(yáng)律師協(xié)會(huì)的支持?？赡苡幸恍┩首⒁獾剑覀兊男牌继庨L(zhǎng)也加入了我們講堂的QQ群里，而且還發(fā)布了這次講座的通知，說(shuō)明律管處的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們的活動(dòng)也是非常支持的。今天的盈科講堂是第八期，以后我們每個(gè)月至少舉辦一期講堂，而且不斷的提升講堂的質(zhì)量。一件事，如果只做一兩次，別人會(huì)認(rèn)為我們?cè)谧鲂悖蝗绻麍?jiān)持長(zhǎng)期地做下去，別人就認(rèn)為我們?cè)谧鍪聵I(yè)了。大家可能都知道張學(xué)良和張思小姐的愛(ài)情故事。如果他們只是相愛(ài)三兩年，那就是一段婚外戀情；如果他們轟轟烈烈的相愛(ài)了三十年，那就是轟轟烈烈的愛(ài)情。我認(rèn)為做事需要時(shí)間的驗(yàn)證，也希望大家繼續(xù)支持我們的講堂，共同做好講堂，讓盈科法律講堂真正成為沈陽(yáng)律師行業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力量，我們也愿意這樣做下去。二、良性的競(jìng)爭(zhēng)是我們律師行業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，任何一個(gè)商業(yè)領(lǐng)域都不可避免存在競(jìng)爭(zhēng)，這也是商業(yè)向前不斷發(fā)展的動(dòng)力，律師行業(yè)也不例外。既然大家熱衷于在網(wǎng)絡(luò)上做推廣，熱衷于通過(guò)各種形式推廣自己的業(yè)務(wù)，那么律所與律所之間、律師與律師之間，時(shí)時(shí)刻刻也都存在著業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。可能一開(kāi)始我們進(jìn)入沈陽(yáng)律師行業(yè)，對(duì)本地律師事務(wù)所會(huì)造成沖擊。在我們剛剛舉辦第一期和第二期講堂的時(shí)候，有人就說(shuō)：盈科通過(guò)這種形式招律師，是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。如果他們?cè)偃喊l(fā)短信，就到司法局去告他們。我認(rèn)為這種競(jìng)爭(zhēng)是正常的。如果說(shuō)沈陽(yáng)律師行業(yè)在盈科到來(lái)之前的競(jìng)爭(zhēng)是暗流涌動(dòng)，那么盈科來(lái)了之后，只是把這種競(jìng)爭(zhēng)掀起了波瀾。隨著律師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的穩(wěn)定，盈科會(huì)成為一個(gè)能夠推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)者。我相信屆時(shí)我們的律師同行，對(duì)盈科的敵意會(huì)慢慢減少。希望今天的講堂，能給大家?guī)?lái)收獲，謝謝大家！張立夫律師（主持人）：非常感謝徐雙泉主任對(duì)盈科講堂一個(gè)最真實(shí)的評(píng)價(jià)。下面進(jìn)入本期講堂環(huán)節(jié)。下面我們?cè)诎淹跛剪斅蓭熣?qǐng)出來(lái)之前，先跟大家介紹一下王思魯律師。王思魯律師是盈科（廣州）律師事務(wù)所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師、政府/企業(yè)法律管理專(zhuān)家、政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家、南方報(bào)業(yè)傳媒集團(tuán)法律專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)委員、廣州市房屋交易監(jiān)管專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家、曾（現(xiàn)）任全國(guó)、省或市律協(xié)刑（民）事法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、中山大學(xué)等名?？妥淌冢浴敖鹧来鬆睢甭劽麅?nèi)地以及港澳臺(tái)。王律師研習(xí)和實(shí)踐法律20多年，形成了自己獨(dú)特的辦案風(fēng)格。在國(guó)內(nèi)首次提出“法律風(fēng)險(xiǎn)管理全新視覺(jué)”的概念，以及創(chuàng)建政府/企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的觀念，并首創(chuàng)政府/企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)服務(wù)模式，被譽(yù)為“中國(guó)式法律風(fēng)險(xiǎn)管理第一人”。下面有請(qǐng)金牙大狀王思魯律師。王思魯：進(jìn)入主題之前，我還想跟大家交流一下，看大家對(duì)什么問(wèn)題比較感興趣。在座是否有企業(yè)家？有沒(méi)有企業(yè)的管理人員？沒(méi)有。在座的律師擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律顧問(wèn)的，舉一下手。這位朋友，在你為企業(yè)提供法律顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，覺(jué)得企業(yè)比較關(guān)注哪些問(wèn)題？回答：我認(rèn)為企業(yè)的首要目的在于盈利，要在現(xiàn)行的法律框架下，實(shí)現(xiàn)交易結(jié)果的最優(yōu)化，我認(rèn)為這是很多企業(yè)都關(guān)心的問(wèn)題。王思魯：我再問(wèn)大家第二個(gè)問(wèn)題。在為大型企業(yè)提供法律顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，你們每年收取的法律顧問(wèn)費(fèi)大概多少？誰(shuí)都可以回答這個(gè)問(wèn)題?；卮穑焊鶕?jù)我做法律顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn)，要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和法律事務(wù)來(lái)收費(fèi)。在沈陽(yáng)的律師行業(yè)中，1.5萬(wàn)/年、2萬(wàn)/年都有，當(dāng)然5萬(wàn)/年、10萬(wàn)/年、甚至是20萬(wàn)/年都有，主要由律師的資歷和行業(yè)決定。王思魯：我圍繞律師費(fèi)的問(wèn)題，先對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理做一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹。目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理的市場(chǎng)相當(dāng)大，一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的收費(fèi)很可能就100萬(wàn)以上。2010年初大成律師事務(wù)所的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)介入了中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，律師費(fèi)相當(dāng)高。我有一個(gè)朋友也是研究法律風(fēng)險(xiǎn)管理的，通過(guò)幾年的開(kāi)疆辟土，他的總資產(chǎn)已經(jīng)超過(guò)2000萬(wàn)。然而，為什么我們做法律顧問(wèn)的時(shí)候，特別是為中小企業(yè)提供法律顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，律師費(fèi)會(huì)那么低？在以前的講座中，也有律師朋友問(wèn)我這個(gè)問(wèn)題。其實(shí)很簡(jiǎn)單，因?yàn)樗峁┑姆?wù)就值這個(gè)錢(qián)。有人曾經(jīng)做過(guò)統(tǒng)計(jì)，常年法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)是時(shí)間投入與產(chǎn)出比最低的法律業(yè)務(wù)。為什么呢？那是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的法律顧問(wèn)服務(wù)的門(mén)檻太低，技術(shù)含量不高，幾乎所有律師都可以開(kāi)展法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)，這就容易把法律顧問(wèn)服務(wù)市場(chǎng)做爛。另一方面，傳統(tǒng)的法律顧服務(wù)往往不到位，無(wú)法真正為企業(yè)未雨綢繆，實(shí)現(xiàn)利益的最大化，有些黑心的律師行顧問(wèn)之便，實(shí)則制造訴訟糾紛，鼓動(dòng)訴訟，從而實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。因此，很多企業(yè)自然把法律顧問(wèn)看作是企業(yè)的一種負(fù)擔(dān)，而不是一種資源。在這種律師泛濫，企業(yè)又不愿意多花錢(qián)的情況下，無(wú)疑造成法律顧問(wèn)服務(wù)市場(chǎng)的產(chǎn)能過(guò)剩。在跟同行交流過(guò)程當(dāng)中，我發(fā)現(xiàn)很多人都在想同樣的一個(gè)問(wèn)題--如何得到客戶(hù)的高度認(rèn)同，挖掘到更多的商機(jī)？但為什么很多人沒(méi)有挖掘到更多的商機(jī)呢？有很多原因。其中一個(gè)就是他不能真正做到關(guān)心別人所關(guān)心的。為什么很多律師來(lái)參加盈科法律大講堂呢？因?yàn)橛婆e辦這個(gè)講堂，不是純粹為了招律師，而關(guān)注大家能從中獲得些什么，關(guān)心律師所關(guān)心的。為企業(yè)提供法律服務(wù)也一樣，你是否真正從企業(yè)運(yùn)營(yíng)中，找到它關(guān)注的問(wèn)題。我跟很多企業(yè)的高管交流過(guò)，企業(yè)關(guān)心律師能否幫它以最小的成本實(shí)現(xiàn)利益的最大化。如果你沒(méi)辦法實(shí)現(xiàn)這點(diǎn)，那么法律服務(wù)的價(jià)值對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)就大打折扣。企業(yè)遇到問(wèn)題就找律師，沒(méi)有問(wèn)題就避而遠(yuǎn)之。進(jìn)入主題之前我就跟大家講這兩點(diǎn)，一個(gè)就是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的律師費(fèi)是相當(dāng)高的，第二個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理跟傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)有所不同。（詳見(jiàn)《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理及市場(chǎng)開(kāi)拓》）在以往的講座中，我都談及這部分內(nèi)容，今天就盡量不重復(fù)了。今天有一個(gè)核心內(nèi)容，就是法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程以及相關(guān)文書(shū)的解讀。這是我們首次把法律風(fēng)險(xiǎn)管理核心部分的流程以及文書(shū)拿出來(lái)跟大家共同探討的。以往我跟這個(gè)領(lǐng)域里面的同行交流時(shí)，都沒(méi)有拿出來(lái)，為什么呢？因?yàn)槲覀冄邪l(fā)的成本很高，也牽涉到客戶(hù)的商業(yè)秘密。當(dāng)然，這次拿出來(lái)跟大家共同分享的文書(shū)是經(jīng)過(guò)加工的。為什么拿出來(lái)跟大家共同分享？我們掌握的是高端的產(chǎn)品，這種高端的產(chǎn)品具有可復(fù)制性，但在中國(guó)真正掌握這種高端產(chǎn)品的人很少。在盈科體系內(nèi)，通過(guò)這種資源整合，我們就可以充分開(kāi)拓這個(gè)市場(chǎng)。在沈陽(yáng)盈科，高大石律師也關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)管理，也曾經(jīng)介入遼寧省移動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作今天我主要向大家介紹法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史脈絡(luò)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)市場(chǎng)的蛋糕有多大，我國(guó)主要的市場(chǎng)參與者有誰(shuí)，我們?nèi)绾慰焖?、便捷的介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，實(shí)現(xiàn)與客戶(hù)的共贏。最后就是本次演講最核心的部分--相關(guān)文書(shū)的解讀。今天，我的助理吳杰臻也過(guò)來(lái)了，他是我們團(tuán)隊(duì)中法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的工程師，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程、模板以及數(shù)學(xué)模型都相當(dāng)熟悉。在我們國(guó)家的政策法規(guī)中，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定，但是沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)管理的界定。法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是根據(jù)我們國(guó)家的政策結(jié)合中央企業(yè)的具體實(shí)踐，在實(shí)務(wù)中創(chuàng)設(shè)的概念。我在以前發(fā)表的文章、講座以及在為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的過(guò)程中，也嘗試對(duì)這個(gè)概念進(jìn)行界定。我認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，就是把法律作為一種資源，用管理的視角來(lái)幫助企業(yè)以最小的成本支出，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。盡管，目前我國(guó)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念沒(méi)有統(tǒng)一的界定，但是大家都達(dá)成了這樣的共識(shí)。第一，法律不僅僅是一種技能，而且是一種管理資源，服務(wù)于企業(yè)。第二，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的宗旨在于幫助企業(yè)以最小的成本支出實(shí)現(xiàn)利益的最大化。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)交叉的學(xué)科。首先它是管理學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的概念。其次，它又是應(yīng)用法學(xué)里面中的分支。因?yàn)楣芾韺W(xué)的人不精通法律，法學(xué)領(lǐng)域中的人也不懂管理學(xué)，作為風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)和應(yīng)用法學(xué)的交叉學(xué)科，就成了邊緣學(xué)科。這種情況下，中國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一種時(shí)代的響應(yīng)，它的進(jìn)程是靠管理師和律師摸著石頭過(guò)河共同推動(dòng)的。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最終極的價(jià)值目標(biāo)是，管理學(xué)視野中的法律運(yùn)用應(yīng)該幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值；以貼位的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制顛覆傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)制度；構(gòu)建符合國(guó)情的法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”；幫助企業(yè)以最小的成本實(shí)現(xiàn)利益的最大化；為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然。風(fēng)險(xiǎn)管理源于上個(gè)世紀(jì)20年代，于50年代在美國(guó)形成獨(dú)立體系，繼而在70年代后廣泛應(yīng)用于企業(yè)與政府，特別在911事件和安然事件等一系列政府企業(yè)危機(jī)后，風(fēng)險(xiǎn)管理浪潮卷席全球，法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要分支，應(yīng)運(yùn)而生。從1988《巴塞爾協(xié)議I》與1992年《COSO企業(yè)內(nèi)部控制整合框架》，發(fā)展到2004年《COSO企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》、《塞班斯法案》以及2010年《巴塞爾協(xié)議III》，說(shuō)明各國(guó)已經(jīng)將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理上升到立法層面。2005年3月18日，國(guó)資委舉辦了國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇，其間，路偉律師事務(wù)所發(fā)布了《中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境排名分析報(bào)告》，引起了國(guó)資委的高度重視。于是，在2006年6月6日，國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》，要求中央企業(yè)逐步建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中就包含了法律風(fēng)險(xiǎn)管理。這標(biāo)志著構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制已經(jīng)上升到中央企業(yè)的戰(zhàn)略高度。2007年1月19日，全國(guó)工商聯(lián)亦發(fā)布《關(guān)于指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)危機(jī)管理工作的若干意見(jiàn)》，嘗試在民營(yíng)企中推行法律風(fēng)險(xiǎn)管理。至2008年起，中央企業(yè)都要按照國(guó)資委印發(fā)的模板，提交年度的全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。法律風(fēng)險(xiǎn)管理在我們國(guó)家已經(jīng)上升為一種國(guó)策，甚至在民營(yíng)企業(yè)中推廣。中國(guó)目前處于人治向法治轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)的發(fā)展與政策密不可分。與一些頂端的律師朋友溝通時(shí)，有人說(shuō)“你要想找到法律服務(wù)市場(chǎng)的熱點(diǎn)，那么你必須天天看《新聞聯(lián)播》或者《人民日?qǐng)?bào)》的頭條。”中國(guó)律師發(fā)展才30年，在這30年里面，中國(guó)的財(cái)智律師都與國(guó)家的政策有很大的關(guān)系。第一次就是上個(gè)世紀(jì)九十年代初資本市場(chǎng)的開(kāi)放，引發(fā)企業(yè)上市浪潮。當(dāng)時(shí)，官方在大型國(guó)有企業(yè)中掀起了一股上市之風(fēng)，后來(lái)越來(lái)越多的公司募資上市。1990年和1991年成立了上海和深圳證券交易所直接推動(dòng)了股指的一路高歌。當(dāng)時(shí)上證指數(shù)才100點(diǎn)，兩年后就飆升到1429點(diǎn)，足足漲了14倍。在這波上市浪潮中，嗅覺(jué)靈敏的律師事務(wù)所和律師很快就取得了證券法律業(yè)務(wù)的從業(yè)資格，從而最先搶占了證券法律服務(wù)市場(chǎng)，并且壟斷了二十年之久。第二次法律服務(wù)浪潮是“國(guó)退民進(jìn)”下的企業(yè)改制浪潮。這一波浪潮成就了中國(guó)首批大型民營(yíng)企業(yè)家，也成就了中國(guó)律師的第二次蛻變。自證券市場(chǎng)設(shè)立以來(lái)，上市公司基本上是清一色的國(guó)有獨(dú)資或者國(guó)有控股，當(dāng)時(shí)能在股市上買(mǎi)到的股票的比例是很低的，因?yàn)榇蟛糠值墓善倍急粌鼋Y(jié)了，不能在股市上交易。因此，民營(yíng)企業(yè)或者個(gè)人根本不可能通過(guò)股市交易來(lái)控制一家國(guó)有企業(yè)。這種事情在別人的眼里，是不可思議的。世界上有哪個(gè)國(guó)家的股市是清一色國(guó)有股啊？大家都知道，那個(gè)時(shí)候的國(guó)有股，就是垃圾股，業(yè)績(jī)太差。1994年，證券市場(chǎng)上發(fā)生了中國(guó)企業(yè)改制史上的一次創(chuàng)舉。當(dāng)時(shí)，國(guó)有控股的棱光公司，業(yè)績(jī)奇差，資金短缺，都快要倒閉了。他們的解決方案就是把國(guó)有股份轉(zhuǎn)讓給他們的第二大股東--恒通集團(tuán)，讓后者成為了公司的第一大股東，從而棱光公司搖身一變，成了“私有控股”。這就是“國(guó)退民進(jìn)”的開(kāi)始，被載入史冊(cè)。后來(lái)，越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)想上市，但上市很麻煩，成本也很高，于是他們又想到了借殼上市。那時(shí)候股市上存在大量業(yè)績(jī)很差的股票，這些股票大多都是國(guó)有企業(yè)的股票，還有些國(guó)有企業(yè)是連續(xù)幾年虧損的，都快要退市了。那么，這些想上市的民營(yíng)企業(yè)，就把一家上市國(guó)有企業(yè)的股票全部低價(jià)買(mǎi)下來(lái)，然后再把上市公司的名字改掉，業(yè)務(wù)也換掉。1998年，這波企業(yè)改制被推向了高潮，當(dāng)時(shí)，上市公司重組達(dá)600多家?！皣?guó)退民進(jìn)”的結(jié)果就是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)駹I(yíng)企業(yè)迅速膨脹，從而成就了一批資產(chǎn)重組律師?，F(xiàn)在，法律風(fēng)險(xiǎn)管理這波浪潮因?yàn)閲?guó)家要在央企及省屬?lài)?guó)企推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，從而卷席了我國(guó)整個(gè)法律服務(wù)市場(chǎng)。在我國(guó)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)策，央企和省屬企業(yè)必須建立一套全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，其中法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制就是一項(xiàng)非常重要的內(nèi)容，也是目前企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的一個(gè)切入點(diǎn)。從2008年起，央企每年必須向國(guó)資委提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的情況。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)管理已成央企和省屬企業(yè)的必需服務(wù)。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)，全國(guó)工商聯(lián)也發(fā)布了一個(gè)倡導(dǎo)性意見(jiàn)。其實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理在一些大型民企和外企中，早就已經(jīng)開(kāi)展了，比如華為。針對(duì)個(gè)人，特別是企業(yè)家，在我國(guó)這個(gè)投資環(huán)境日益惡化，法治與人治交替的動(dòng)蕩時(shí)期，法律風(fēng)險(xiǎn)比任何時(shí)候都大。他們?nèi)钡牟⒉皇清X(qián)，也并不是不懂法，而是苦于找不到貼位的法律服務(wù)、能幫助他們安全地實(shí)現(xiàn)利益最大化的法律服務(wù)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一條新的出路。可以說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及政府、企業(yè)和個(gè)人。這是一個(gè)前沿性的法律服務(wù)市場(chǎng)，如果你能率先掌握法律風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用知識(shí)，那么你就能擁有這個(gè)市場(chǎng)。世界排名第六的路偉律師事務(wù)所在2006年“第六屆中國(guó)律師論壇”上，作出的預(yù)測(cè)是20億美元，而且認(rèn)為10年后有望達(dá)到200億美元。與此相關(guān)的報(bào)告和數(shù)據(jù)在網(wǎng)上都能查到。大家也可以通過(guò)百度搜索“法律風(fēng)險(xiǎn)”和“法律風(fēng)險(xiǎn)管理”等關(guān)鍵詞，出現(xiàn)頻率相當(dāng)高。大成所時(shí)，我的同事徐永前律師在《2010年律師亮點(diǎn)業(yè)務(wù)展望與指引》中特別強(qiáng)調(diào)了法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)將成為律師服務(wù)中的最大的市場(chǎng)。他是大成律師事務(wù)所總部的合伙人，被譽(yù)為大成四大天王之一，是中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)航者之一。他們?cè)谌ツ杲M建了25位律師的團(tuán)隊(duì)進(jìn)入中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理的維護(hù)工作。其實(shí)在大成所里，肖金泉和徐永前兩人的市場(chǎng)嗅覺(jué)是最敏感的，總是能走在中國(guó)最前沿。徐永前一年的創(chuàng)收屬全國(guó)律師的前列，但是在去年他完成一個(gè)華麗的轉(zhuǎn)身，成為中國(guó)最頂端法律風(fēng)險(xiǎn)管理踐行者之一。他在傳統(tǒng)的重組并購(gòu)業(yè)務(wù)中，也是最頂端的，但是他現(xiàn)在轉(zhuǎn)入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)中，說(shuō)明新興的法律服務(wù)市場(chǎng)空間是很大的。

大成所、金杜所、中倫所和中銀所都是我國(guó)頂端的律師事務(wù)所，他們是律師行業(yè)的風(fēng)向標(biāo)，他們都對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)市場(chǎng)“虎視眈眈”，中銀所主頁(yè)的標(biāo)語(yǔ)就是“上市公司締造者，法律風(fēng)險(xiǎn)管理者”。從這些大所的種種行動(dòng)，就可以看出法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)確實(shí)是律師業(yè)務(wù)的新熱點(diǎn)。有一點(diǎn)我感受很深的是，對(duì)于年輕律師和一些遇到發(fā)展瓶頸的律師來(lái)說(shuō)，必須要往前沿性業(yè)務(wù)的方向發(fā)展。去年的年底，我到北京參加了財(cái)經(jīng)年會(huì)。當(dāng)時(shí)，中國(guó)頂端的經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉，中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川、證監(jiān)會(huì)主席尚福林等很多金融領(lǐng)域頂端的人都過(guò)來(lái)了，我們做了一個(gè)深度的交流。證券市場(chǎng)已經(jīng)歷時(shí)20年了，當(dāng)初介入證券法領(lǐng)域的律師是一竅不通的，他們都是摸著石頭過(guò)河。如今，他們都成為這領(lǐng)域的權(quán)威了，他們壟斷了這領(lǐng)域的客戶(hù)資源、人脈資源。公司上市都有固定的人脈，一套固定的運(yùn)作模式。比如說(shuō)，09年創(chuàng)業(yè)板出來(lái)的時(shí)候，有些從來(lái)沒(méi)有做過(guò)上市業(yè)務(wù)的律師，就覺(jué)得那是個(gè)機(jī)會(huì)，開(kāi)始企業(yè)改制的公關(guān)。我覺(jué)得他們很難成功。什么是創(chuàng)業(yè)板？創(chuàng)業(yè)板就是給那些中小企業(yè)改制上市圈錢(qián)的地方，比如說(shuō)，你們?cè)?jīng)吃過(guò)的陪陵榨菜，在去年就上市了。在中國(guó)這種投資環(huán)境，新公司上市，基本是為了圈錢(qián)，但這個(gè)創(chuàng)業(yè)板圈錢(qián)圈得特離譜。09年創(chuàng)業(yè)板上市的大股東和高層，在去年都紛紛賣(mài)掉自己的股票了。為什么？漲得太厲害了，他們靠賣(mài)股票賺錢(qián)的錢(qián)比公司持續(xù)盈利20年帶來(lái)的利潤(rùn)還高，他們?yōu)槭裁催€要持股呢？干脆賣(mài)掉股票，然后再找一家小企業(yè)上市，再圈錢(qián)。那么，他們創(chuàng)業(yè)板上市一般都是怎么操作的呢？一定是找券商。券商并非只負(fù)責(zé)股票的承銷(xiāo)或者包銷(xiāo)，他們從事這行業(yè)那么多年，他們也能夠幫企業(yè)搞改制，幫企業(yè)打通一切關(guān)系，最關(guān)鍵的是券商還能把股票發(fā)行價(jià)格定得很高。比如，價(jià)值在10元/股的股票，他們可以定到30元/元，然后由他們來(lái)包銷(xiāo)，股票發(fā)行當(dāng)天，券商就能讓它漲到60塊/元。這樣，公司多賺了20元，券商賺了30元。創(chuàng)業(yè)板上市，主要是為了干這事。律師很多時(shí)候是幫不上忙的，如果律師跟券商有合作關(guān)系，則還可以出具法律意見(jiàn)書(shū)，還可以得到些什么內(nèi)部消息。那么，如果以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為切入點(diǎn)，又是一種什么樣的狀況呢？你可以走進(jìn)法律市場(chǎng)的高端，同時(shí)因?yàn)槟愕目蛻?hù)都是大型企業(yè)，其中有些企業(yè)很有可能要上市，那么就有機(jī)會(huì)做公司上市的業(yè)務(wù)了。大家可以看看前段時(shí)間公布的十二五計(jì)劃，深滬兩市公司將增加七成，各大城市都將實(shí)現(xiàn)百家上市公司作為其發(fā)展目標(biāo)。廣州市出臺(tái)《廣州區(qū)域金融中心建設(shè)規(guī)劃（2011-2020年）》，爭(zhēng)取在兩年內(nèi)上市公司數(shù)量接近或達(dá)到100家，未來(lái)5年內(nèi)，爭(zhēng)取再新增100家上市公司，力爭(zhēng)在發(fā)展和利用資本市場(chǎng)方面實(shí)現(xiàn)重大跨越。遼寧省副省長(zhǎng)陳超英要求在未來(lái)5年內(nèi)力爭(zhēng)新增150家上市公司，大連則要求新增50家上市公司。這些政策都是與我們律師息息相關(guān)的。公司上市之前三年內(nèi)，不能出現(xiàn)重大違法行為，否者又要踏上三年的上市排期之路。那么，法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，對(duì)于想上市的民營(yíng)企業(yè)，特別是在創(chuàng)業(yè)板上市的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，是剛性需求。而且，目前我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管措施亟須完善，證監(jiān)會(huì)很有可能為了加強(qiáng)公司上市前的審查力度，要求公司上市前出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》了。這樣一來(lái)，想通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理切入公司上市業(yè)務(wù)，就更容易了。二、律師介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最便捷的路徑在講律師如何介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)之前，首先要跟大家簡(jiǎn)單介紹一下我國(guó)目前介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理的單位有什么特點(diǎn)。（關(guān)于我國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和實(shí)踐詳細(xì)狀況，可以參考《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理及市場(chǎng)開(kāi)拓》）只有對(duì)市場(chǎng)有所了解，方能有的放矢。第一種就是管理咨詢(xún)公司。最典型的就是第一會(huì)達(dá)，他們?yōu)槠髽I(yè)提供的服務(wù)并不限于法律風(fēng)險(xiǎn)管理，而是全面風(fēng)險(xiǎn)管理。據(jù)調(diào)查，65%的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)一框架下進(jìn)行的，只有19%的企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是獨(dú)立展開(kāi)的。原因可能是一方面國(guó)資委要求央企建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，所以大多數(shù)企業(yè)首先想一步到位建立符合國(guó)資委要求的機(jī)制，然后再繼續(xù)細(xì)化其中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理；另一方面大多數(shù)律師并不提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，而少數(shù)律師提供的法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)還不成熟，僅僅停留在傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范層面，不能根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，運(yùn)用管理學(xué)的方法和工具，為企業(yè)建立一套完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。因此，第一會(huì)達(dá)在為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，可以整體營(yíng)銷(xiāo)他們的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。當(dāng)然，第一會(huì)達(dá)的優(yōu)勢(shì)不僅僅在此。它曾協(xié)助國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。為配合該指引的貫徹執(zhí)行，它協(xié)助國(guó)務(wù)院國(guó)資委開(kāi)展了大量的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、推廣以及試點(diǎn)等后續(xù)工作，并與國(guó)務(wù)院國(guó)資委合作開(kāi)發(fā)了2010年度《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》編報(bào)軟件，連續(xù)兩年在中央企業(yè)中推廣使用。第二種就是以路偉律師事務(wù)所為代表的外國(guó)律師事務(wù)所。在2005年，路偉對(duì)中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)做了為期三個(gè)月的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，最后發(fā)布了《中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境排名分析報(bào)告》（網(wǎng)上可以查到）。這份報(bào)告大概表達(dá)了兩層意思：第一，中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)很高。第二，中國(guó)企業(yè)投入法律風(fēng)險(xiǎn)防控的費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，是美國(guó)企業(yè)的1/50。該報(bào)告是在國(guó)資委舉辦國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇時(shí)發(fā)布的，是首份針對(duì)中國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，因此意義特別重大。中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)的平均得分是42分。國(guó)資委看了這份報(bào)告后，對(duì)國(guó)企的法律安全狀況十分擔(dān)憂，因?yàn)樗麄兛吹降?00強(qiáng)，幾乎都是國(guó)有企業(yè)。于是，2006年出臺(tái)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求中央企業(yè)逐步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。在2008年要求中央企業(yè)每年要向國(guó)資委提交《法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。然后再以中國(guó)移動(dòng)為中心，向全國(guó)鋪開(kāi)。但是路偉在中國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)上是布道者。其中原因有二：一是央企涉及國(guó)家安全和國(guó)家秘密，不允許外國(guó)律師事務(wù)所介入他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建。二是外國(guó)律師事務(wù)所在我國(guó)只能從事非訴業(yè)務(wù)，沒(méi)有我國(guó)訴訟仲裁的經(jīng)驗(yàn)。為什么國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的東西，在中國(guó)沒(méi)有辦法生根發(fā)芽呢？因?yàn)橹袊?guó)是一個(gè)從人治轉(zhuǎn)向法治的一個(gè)國(guó)家，法條上的法和現(xiàn)實(shí)當(dāng)中的法是有相當(dāng)大的距離，沒(méi)有訴訟仲裁經(jīng)驗(yàn)就沒(méi)辦法把握這一點(diǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理有一個(gè)核心的部分就是定量分析，也即是分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其損失。外國(guó)律師事務(wù)所沒(méi)有訴訟仲裁的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，只能做到定性分析。他們往往只談法律的規(guī)定，違反法律的后果，而中國(guó)的企業(yè)真正想知道的是出事率有多高，出事后能否把問(wèn)題擺平。舉一個(gè)例子，《刑法》上有一個(gè)罪名叫虛報(bào)注冊(cè)資本罪，如果律師只談法條上的法，就會(huì)跟你說(shuō)：哇！這是犯罪！后果很?chē)?yán)重！但是有經(jīng)驗(yàn)的人都知道，企業(yè)只要在設(shè)立后的五年內(nèi)沒(méi)有實(shí)施其他嚴(yán)重的犯罪行為，或者沒(méi)有人打擊報(bào)復(fù)，一般都不會(huì)出事。又比如企業(yè)如何應(yīng)對(duì)《勞動(dòng)合同法》，就是中國(guó)的律師，如果沒(méi)有豐富的訴訟仲裁經(jīng)驗(yàn)，也無(wú)法給企業(yè)一個(gè)貼位的建議。第三種是本土實(shí)力派律師事務(wù)所。這種法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)模式是以本土律師為主。中國(guó)頂端的律師事務(wù)所都關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)管理這一領(lǐng)域。中銀是我國(guó)四大品牌所之一，在國(guó)內(nèi)上市這版塊獨(dú)占鰲頭。他們擁有上市公司的資源，以此為后盾，敏銳地抓住我國(guó)的政策、市場(chǎng)熱點(diǎn)，迅速介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。最近，中國(guó)商業(yè)法研究會(huì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究所所長(zhǎng)葉曉華也加盟了中銀，他是賽尼爾風(fēng)險(xiǎn)管理公司的創(chuàng)始人之一，經(jīng)過(guò)幾年的研究和實(shí)戰(zhàn)，已經(jīng)開(kāi)發(fā)出一個(gè)成熟的計(jì)算法律風(fēng)險(xiǎn)成本的模型。所以，中銀在法律風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)上具有很大的優(yōu)勢(shì)。大成律師事務(wù)所的徐永前，在2010年初組建了25名律師的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，全面介入中國(guó)移動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。大成的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)已經(jīng)借助了中國(guó)移動(dòng)的實(shí)踐機(jī)會(huì)，形成了較為系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建方法，包括流程與相關(guān)模板的開(kāi)發(fā)、定量分析的數(shù)學(xué)模型。北京智維律師事務(wù)所也一直研究法律風(fēng)險(xiǎn)管理，該所的主任陳曉峰已經(jīng)在這個(gè)領(lǐng)域出版了十幾本書(shū)，他們的團(tuán)隊(duì)是公司化運(yùn)行的，不但有專(zhuān)門(mén)做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理律師團(tuán)隊(duì)，而且還有專(zhuān)業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)。據(jù)說(shuō)，他們的團(tuán)隊(duì)可以在三天之內(nèi)排查一家企業(yè)3000多個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?？偟膩?lái)說(shuō)，目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)的參與者要么就是以國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)為依托，要么就是以官方背景為依托，要么就是以實(shí)力為依托的本土全國(guó)性律師事務(wù)所。那么在這種背景下，律師該如何便捷地介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理呢？自起爐灶，難度很大。如果你想從零開(kāi)始，獨(dú)自研發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)品，難度是相當(dāng)大的。我們研究了八年，才形成一套成熟的產(chǎn)品。也許，你現(xiàn)在可能花三年時(shí)間，就可以完成相關(guān)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)了，但三年之后，這個(gè)市場(chǎng)就被壟斷了。因?yàn)槭袌?chǎng)上已經(jīng)存在一些比較成熟的產(chǎn)品了，他們已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)階段，而你還處于產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)階段。法律風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋的領(lǐng)域很廣，工作量很大，單憑一己之力難以完成?，F(xiàn)在我們已經(jīng)完成了流程和模板的設(shè)計(jì)了，作為一項(xiàng)高端的服務(wù)產(chǎn)品，本身開(kāi)發(fā)的成本很高，如果完成的成果沒(méi)有較高的可復(fù)制性，是不可能形成競(jìng)爭(zhēng)力，也不可能給你帶來(lái)利潤(rùn)的。舉一個(gè)很簡(jiǎn)單的例子，微軟的WINDOWS系統(tǒng)開(kāi)發(fā)成本可能要十幾億美元，但最新版的WIN7系統(tǒng)的價(jià)格也只在100-300美元之間。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制構(gòu)建的難度大，開(kāi)發(fā)成本高，如果你的產(chǎn)品不具備可復(fù)制性，你只能按照成本來(lái)收費(fèi)，那肯定沒(méi)有未來(lái)。人脈固然重要，但是并非萬(wàn)能。近期我們參與的一家資產(chǎn)1000億的央企的法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)，據(jù)該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人反映，這個(gè)項(xiàng)目的前期工作就是一家所謂有中央背景的管理公司做的，做出來(lái)的方案完全是羅列法條，照本宣科，根本不具備可操作性。他們對(duì)此很不滿(mǎn)意，所以決定重新招投標(biāo)，尋找有實(shí)力的律師團(tuán)隊(duì)介入項(xiàng)目核心部分的工作。在高新技術(shù)或者前沿性業(yè)務(wù)上，國(guó)企會(huì)變得相當(dāng)謹(jǐn)慎，他們一般都不敢將項(xiàng)目交給沒(méi)有資質(zhì)的人做，哪怕競(jìng)標(biāo)人是他親弟弟。因?yàn)?，這些項(xiàng)目只有少數(shù)人能做，如果讓沒(méi)有能力的人做，往往到最后把自己也送進(jìn)監(jiān)獄了。所以，為什么在很多政府招標(biāo)或者企業(yè)招標(biāo)中，都是選擇品牌律師事務(wù)所和資深的律師團(tuán)隊(duì)。也許，他們照樣收回扣，但日后如果出現(xiàn)問(wèn)題，他們也可以搪塞過(guò)關(guān)，因?yàn)橹袠?biāo)人都是代表著中國(guó)最高水平的律師。那么，對(duì)于尚未接觸過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的律師，是不是沒(méi)有機(jī)會(huì)了？不是的。產(chǎn)品、專(zhuān)業(yè)和人脈整合的團(tuán)隊(duì)，方能擁有未來(lái)首先，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建與維護(hù)工作，必須有一個(gè)龐大的律師團(tuán)隊(duì)，正常都會(huì)超過(guò)15個(gè)以上的律師。大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建與維護(hù)，涉及公司法、合同法、稅法、勞動(dòng)法、競(jìng)爭(zhēng)法、證券法、涉外法和特定行業(yè)法律等領(lǐng)域，而真正專(zhuān)業(yè)的律師甚少熟悉三個(gè)以上的領(lǐng)域。法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建與維護(hù)，是一項(xiàng)復(fù)雜艱巨的系統(tǒng)工程，與打官司不同，并非僅僅一兩個(gè)律師就能完成得了的。比如說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，如果律師對(duì)某一領(lǐng)域的法律不熟悉，那么識(shí)別出來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)肯定有所遺漏。因此，合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)一般只能有合同法的專(zhuān)業(yè)律師識(shí)別。其次，這樣的團(tuán)隊(duì)需要一個(gè)合理的分配機(jī)制以及梯隊(duì)式的結(jié)構(gòu)。真正有實(shí)力介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的律師團(tuán)隊(duì)，他們的專(zhuān)業(yè)律師，一年固定的薪酬應(yīng)該是10萬(wàn)到20萬(wàn)之間。這就需要組建團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)頭羊本身就有足夠的資金維持團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行，并且在法律風(fēng)險(xiǎn)管理上有足夠的影響力，方能帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)獲取相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。這種律師團(tuán)隊(duì)一般都是梯隊(duì)式的團(tuán)隊(duì)，像大成所那樣臨時(shí)組建25名律師成本是比較高的，而且很容易在項(xiàng)目完成后就解散了。梯隊(duì)式的團(tuán)隊(duì)兩個(gè)好處，一可以控制維持團(tuán)隊(duì)較低運(yùn)行的成本，二可以通過(guò)傳幫帶的方式培養(yǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的人才，從而形成一個(gè)良性的循環(huán)。后面這一點(diǎn)特別重要，因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)管理是市場(chǎng)上新的產(chǎn)品，一般只能由自己團(tuán)隊(duì)去培養(yǎng)。今天和我一起過(guò)來(lái)的吳律師，是專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程方面的工作，在這方面他比很多人都專(zhuān)業(yè)。為什么呢？專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)的分工都很重要。最近我們已經(jīng)成為了一家控制著中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)移動(dòng)三大通訊集團(tuán)整個(gè)衍生法律服務(wù)資源的公司的總法律顧問(wèn)，他們打算跟我們合作開(kāi)發(fā)相關(guān)項(xiàng)目的模板。我們后面進(jìn)入一個(gè)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程，需要物色一些資深律師加入我們的工作。法律風(fēng)險(xiǎn)管理難度最大的那部分是管理學(xué)那部分。其中涉及整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制構(gòu)建的指導(dǎo)思想、原則、流程、方法、圖表、數(shù)學(xué)模型、信息處理軟件等。這些核心部分的開(kāi)發(fā)難度大，但可復(fù)制性也很高，一旦完成這部分模板開(kāi)發(fā)后，就回歸到法律本體上來(lái)了。法律本體是靠專(zhuān)業(yè)律師來(lái)完成的，靠的是法律專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和豐富的經(jīng)驗(yàn)，依照我們制定的工作流程、方法按部就班地完成而已。因此，有兩種律師在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面比較有優(yōu)勢(shì)，一是有人脈資源的律師，二是專(zhuān)業(yè)律師。如果你擁有一些客戶(hù)資源，我們可以幫助你開(kāi)拓業(yè)務(wù)，我們可以直接拿我們最頂端的產(chǎn)品，展示給你的潛在客戶(hù)，然后業(yè)務(wù)就基本拿下來(lái)了。有一點(diǎn)我們感受很深的是，民營(yíng)企業(yè)和外企對(duì)法律服務(wù)的要求是很高的。一般來(lái)說(shuō)，他們要看到你在法律風(fēng)險(xiǎn)管理上相關(guān)的業(yè)績(jī)或者相關(guān)的產(chǎn)品，才會(huì)聘請(qǐng)你為他們提供服務(wù)。我認(rèn)為最有效的方法就是直達(dá)你的目標(biāo)客戶(hù)，找到可以拍板的那個(gè)人，亮出你的產(chǎn)品。我們記得有一次，一家公司邀請(qǐng)我們參加他們的招投標(biāo)，我們?cè)谒麄兝峡偯媲?，直接展示了我們的流程、模板和軟件，老總就?dāng)場(chǎng)拍板了。一言以蔽之，產(chǎn)品、人脈和團(tuán)隊(duì)是律師介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理的三大關(guān)鍵。正所謂產(chǎn)品在手，市場(chǎng)無(wú)憂；人脈在手，銷(xiāo)路無(wú)憂。團(tuán)隊(duì)則是產(chǎn)品、人脈的基礎(chǔ)。三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文書(shū)讀解我在以前的講座中，已經(jīng)多次講解了法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建和維護(hù)，在這里就不再贅述了。但是，為了讓大家更好地理解文書(shū)讀解的內(nèi)容，我先給大家簡(jiǎn)單介紹一下法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析，第二步是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，第三步是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，第四步法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，第五步法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的維護(hù)。其實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，在我國(guó)都是大同小異，有些人分三個(gè)模塊，有些人分四個(gè)模塊，這些差別都不重要。關(guān)鍵是能否形成成熟而有效的模板和數(shù)學(xué)模型。在一些法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，沒(méi)有成熟的數(shù)學(xué)模型或者沒(méi)有足夠的訴訟經(jīng)驗(yàn)，無(wú)法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析。我們的模板最大的特色就是注重定量分析，力求符合中國(guó)國(guó)情。接下來(lái)將由吳律師給大家讀解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文書(shū)。他本科在廈門(mén)大學(xué)讀法律，畢業(yè)后學(xué)校保送他到巴黎第十大學(xué)，后來(lái)分別在巴黎二大和巴黎十大獲得國(guó)際法碩士學(xué)位和國(guó)際商法碩士學(xué)位。他加盟我們金牙大狀律師團(tuán)隊(duì)后，主要負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程方面的工作。吳杰臻：大家好！今天非常榮幸能跟在座這么多位律師前輩交流法律風(fēng)險(xiǎn)管理的心得，也非常感謝王律師給我們年輕人這樣的一個(gè)寶貴的機(jī)會(huì)。一次機(jī)緣巧合，認(rèn)識(shí)了王律師，被他睿智和胸襟深深感動(dòng)，于是便加入了金牙大狀律師團(tuán)隊(duì)。之后，王律師便讓我接觸法律風(fēng)險(xiǎn)管理最核心的部分--流程與模板。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程與模板便成了我的知識(shí)結(jié)構(gòu)中的一個(gè)專(zhuān)長(zhǎng)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文書(shū)的讀解，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，是很困惑的。因?yàn)?，一方面，一?xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作，涉及大量的文書(shū)，不可能在這里一一讀解。另一方面，最頂端的文書(shū)，涉及到商業(yè)秘密，涉及到律師的職業(yè)操守，是不能展示的。但是，如果不展示這些最頂端的文書(shū)的話，所做的讀解，又是難以到位。今天給大家展示的文書(shū)是經(jīng)過(guò)我們的改造的，希望能結(jié)合這些文書(shū)，盡量把我們團(tuán)隊(duì)最精髓的部分講出來(lái)，與大家一起分享。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是以管理學(xué)的手段去運(yùn)用法律，管理就意味著制度流程的設(shè)計(jì)。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，一套完善的工作流程和完備的法律管理文書(shū)是至關(guān)重要的。因?yàn)椋@是法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中最具可復(fù)制性，也是目前律師界最缺少的工具。一旦律師掌握這些核心工具，接下來(lái)的工作就是利用自身的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，按部就班地填充內(nèi)容，這部分的工作對(duì)于資深的律師來(lái)說(shuō)，并不是很困難。所以，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作，關(guān)鍵在于工作流程和文書(shū)。而文書(shū)的讀解，必須結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程來(lái)讀解，這是我們從事法律風(fēng)險(xiǎn)管理一貫的作風(fēng)，最有效的讀解方式。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析環(huán)節(jié)的文書(shū)讀解

（表一.法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境報(bào)告）《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告》一、報(bào)告發(fā)布的背景…………………二、外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析…………三、內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析…………四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源分析……………………五、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理需求分析……………………六、關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理建議……………………

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析環(huán)節(jié)最核心的文書(shū)，應(yīng)該是《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告》。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境評(píng)估是指對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過(guò)程。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析包括企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析。

企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析指企業(yè)所賴(lài)以生存的客觀環(huán)境中使企業(yè)生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，包括法律、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等因素。

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境是指企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，包括企業(yè)的制度流程、組織職能、風(fēng)險(xiǎn)文化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與法律素質(zhì)。

為什么需要對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行評(píng)估？

舉一個(gè)例子，可能大家會(huì)更容易明白。在一個(gè)國(guó)家中，法律監(jiān)管不嚴(yán)，違法成本很低，行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手守法的程度很低。在這樣的情況下，你能不能建議你的客戶(hù)死守法律？如果完全守法，企業(yè)會(huì)破產(chǎn)，你還能不能建議企業(yè)守法？?jī)蓵?huì)期間，全國(guó)人大代表、廣東惠州市科協(xié)主席黃細(xì)花說(shuō)：“我們做了一個(gè)實(shí)驗(yàn)，同一車(chē)貨物，委托物流公司運(yùn)送，從廣州至北京，全程遵章守法，不超載，一車(chē)貨物不但沒(méi)錢(qián)賺，還虧了3200元。運(yùn)輸成本從廣州至北京比從廣州到美國(guó)還要貴，中國(guó)的運(yùn)輸成本如此之高，你叫老百姓如何生存？你叫老百姓如何不超載？如何不逃費(fèi)？”

在美國(guó)，企業(yè)違法的成本很高，如果產(chǎn)品質(zhì)量出問(wèn)題，一旦有消費(fèi)者起訴，很有可能就是面臨一連串的訴訟、高額賠償和高額罰款。因此，他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理更多關(guān)注如何保證企業(yè)在法律的框架內(nèi)運(yùn)行。這樣的一套法律風(fēng)險(xiǎn)管理照搬到中國(guó)來(lái)，肯定是水土不服。

況且，法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境并不是一成不變的。在以前，非法采礦的監(jiān)管不嚴(yán)，很多人鋌而走險(xiǎn)，撈一筆后就轉(zhuǎn)行。但是，現(xiàn)在非法采礦就成了我國(guó)政策重點(diǎn)打擊的對(duì)象，非法采礦的法律風(fēng)險(xiǎn)水平直線上升。

在民企企業(yè)中，偷稅漏稅是很普遍的現(xiàn)象，盡管如此，外資企業(yè)，特別是跨國(guó)的外資企業(yè)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)是相當(dāng)敏感的。比如，我們的顧問(wèn)單位廣汽豐田，去年稅收稽查中，稅收部門(mén)非但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)偷稅漏稅的行為，反而發(fā)現(xiàn)多繳稅了。稅務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)換了一批人重新查賬，最后發(fā)現(xiàn)廣汽豐田還是多繳稅了。為什么在同樣的環(huán)境中，廣汽豐田如此依法納稅？因?yàn)?，企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境不同，廣汽豐田領(lǐng)導(dǎo)、員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)文化都引導(dǎo)企業(yè)往守法的方向走發(fā)展的。

也就是說(shuō)，我們?yōu)槠髽I(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，首先要了解企業(yè)生存的法律環(huán)境，企業(yè)所在行業(yè)的平均風(fēng)險(xiǎn)水平，然后再了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自身?xiàng)l件，分析企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的需求，最后給出建議。

舉一個(gè)例子。假設(shè)你的客戶(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)成本是0.3，也就是說(shuō)每賺10000元，就要付出3000元的成本，而該客戶(hù)所在行業(yè)的平均法律風(fēng)險(xiǎn)成本是0.15，也就是說(shuō)每賺10000元，就要付出1500元成本。當(dāng)你的客戶(hù)看到這樣一份報(bào)告時(shí)，就會(huì)有一個(gè)很清晰的對(duì)比，如果把法律風(fēng)險(xiǎn)成本降低到行業(yè)平均水平，能給他帶來(lái)更大的利潤(rùn)時(shí)，那企業(yè)肯定愿意干。如果降低了法律風(fēng)險(xiǎn)成本，卻大幅提高帶來(lái)經(jīng)濟(jì)成本，那么企業(yè)肯定不愿意。比如，每降低0.1的法律風(fēng)險(xiǎn)成本，就增加0。2的經(jīng)濟(jì)成本，企業(yè)最終的成本上升了0.1，在這種情況下，企業(yè)很有可能就會(huì)暫時(shí)容忍高位運(yùn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)水平。

表二.法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)行為代碼風(fēng)險(xiǎn)行為/事件法律法規(guī)涉及法條法律責(zé)任案例法律建議涉及部門(mén)外部主體業(yè)務(wù)管理流程活動(dòng)0101購(gòu)銷(xiāo)合同準(zhǔn)備階段的法律風(fēng)險(xiǎn)02對(duì)方不具有合同主體資格《合同法》第9條、47至51條合同被撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效超鏈接超鏈接采購(gòu)部供應(yīng)商采購(gòu)

首先，這份表格一目了然地展示了企業(yè)某一法律風(fēng)險(xiǎn)的所有信息。要知道，一個(gè)大型企業(yè)一般都隱含了3000多個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如果不采用這種表格的方式為企業(yè)建立數(shù)據(jù)庫(kù)，是不可想象的。

第二，這份表格對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的劃分，打破了按法學(xué)分科的傳統(tǒng)。法律風(fēng)險(xiǎn)由法律風(fēng)險(xiǎn)因素、法律風(fēng)險(xiǎn)事件和法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果三大基本要素組成。法律風(fēng)險(xiǎn)因素是法律風(fēng)險(xiǎn)形成的必要條件，是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和存在的前提。在具體地說(shuō)來(lái)，就是表格中的法律規(guī)定。如果，法律沒(méi)有限定訂立合同的主體需要具備民事權(quán)利能力和民事行為能力，那么也不會(huì)有所謂合同主體資格不符的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)事件是導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果直接原因，也就是上面的“對(duì)方不具有合同主體資格”。法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果也就是法律規(guī)定的后果以及由此給企業(yè)帶來(lái)的損失。這跟我們法律邏輯上的“大前提-小前提-結(jié)論”是一致的。但是，僅僅識(shí)別了法律風(fēng)險(xiǎn)的三大要素還不夠，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別為的就是后面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，如果連與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的部門(mén)、業(yè)務(wù)流程和外部主體都不知道，怎么接著進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估？對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)的防范最終要落實(shí)到各個(gè)部門(mén)，如果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)仍然停留在法學(xué)分科的層面上，會(huì)讓企業(yè)的工作人員無(wú)所適從。相反，如果按部門(mén)、業(yè)務(wù)流程劃分法律風(fēng)險(xiǎn)，那么即使一個(gè)企業(yè)隱含3000多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，最后落實(shí)到每一個(gè)人身上，也只有十幾二十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。他們?cè)诠ぷ鬟^(guò)程中，根據(jù)工作的流程，只需要記住與他們有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、必須要做的事和不能做的事情。這樣的“傻瓜風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)”才是最具可操作性的風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)。

第三，這份表格將法律風(fēng)險(xiǎn)編了統(tǒng)一的代碼，作為法律風(fēng)險(xiǎn)的索引。第一個(gè)“01”代表“合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)”，是法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的編號(hào)。第二“01”代表“采購(gòu)部”，是企業(yè)部門(mén)的編號(hào)。第三個(gè)“02”是風(fēng)險(xiǎn)行為的編號(hào)，也就是直接引發(fā)潛在危險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)損失的具體行為或事件。

第四，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理其中一個(gè)實(shí)體目標(biāo)就是增強(qiáng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律技能，在表格上加入相關(guān)的法律法規(guī)和案例，目的就是為了培養(yǎng)員工的法律素質(zhì)，幫助他們更好地理解所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第五，作為一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中的成果，是不應(yīng)該有法律建議的。因?yàn)椋€沒(méi)有經(jīng)過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析，很難給出貼位的法律建議。比如，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)發(fā)票的方式來(lái)偷稅漏稅，法律后果就是坐牢，危害性很高，但出事率卻很低，只要不是假發(fā)票，一般都是沒(méi)事。那么我們?cè)谶@里給出的防控建議就是：一找專(zhuān)業(yè)的會(huì)計(jì)事務(wù)所做賬，二是謹(jǐn)防假發(fā)票。而不是所謂的禁止購(gòu)買(mǎi)發(fā)票。況且，有效的法律建議并非三言?xún)烧Z(yǔ)就能表達(dá)出來(lái)，無(wú)法直接體現(xiàn)在表格上。為什么呢？就拿這個(gè)表格上所列出的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)吧，我們看過(guò)一家我國(guó)品牌管理咨詢(xún)公司所作出來(lái)的成果，在防控措施一欄，他們是這樣表述：

（1）對(duì)供貨方主體資格的審查；

（2）對(duì)供貨方資信的調(diào)查。

你們想想，企業(yè)的員工看到這兩點(diǎn)后，會(huì)有什么想法？他們會(huì)覺(jué)得你說(shuō)得有道理，但是怎么審查？如何調(diào)查呢？風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)里沒(méi)有任何指引。別說(shuō)企業(yè)的員工，就是剛出茅廬的律師，也不一定知道怎么去做盡職調(diào)查。我們把這種法律建議，稱(chēng)作為“正確的廢話”。用來(lái)做形象工程是可以的，但不管用。

那么，我們的做法是什么呢？還是把法律建議做成“傻瓜操作手冊(cè)”，這里當(dāng)然不是說(shuō)企業(yè)是傻瓜，而是說(shuō)不用他們思考，就能找到答案。我們的做法是在法律建議一欄做了個(gè)超鏈接，只要點(diǎn)擊該鏈接，就能進(jìn)入具體的法律建議頁(yè)面。如果是書(shū)面的風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)，那么可以在法律建議處填上頁(yè)碼，方便查找。

表3.法律建議0101合同管理防控要點(diǎn)控制方法合同準(zhǔn)備階段01合同策劃(略)（略）02合同調(diào)查主體資格審查（1）審查對(duì)方是否為獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的自然人、依法登記的企業(yè)法人或者依法產(chǎn)生的其他組織；（2）審查購(gòu)銷(xiāo)合同標(biāo)的物的產(chǎn)品是否在對(duì)方經(jīng)驗(yàn)范圍之內(nèi)；（3）審查對(duì)方過(guò)去履約的情況，特別關(guān)注對(duì)方是否為皮包公司，或者是“五無(wú)廠房”（即一無(wú)廠房、二無(wú)設(shè)備、三無(wú)人員、四無(wú)資金、五無(wú)技術(shù)），查證對(duì)方是否有能力保證合同的全面履行；（4）審查授權(quán)代理的代理資格，關(guān)注代理人是取得法定代表人書(shū)面委托、代理權(quán)限規(guī)定是否明確、是否在代理權(quán)限范圍內(nèi)簽訂合同。（1）身份證、戶(hù)口本、護(hù)照等基本身份證明資料，必要時(shí)到公安機(jī)關(guān)查詢(xún)；（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同章程、法定地址、公司賬號(hào)等基本文件，對(duì)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，還要考察其上級(jí)法人的資質(zhì)和履約能力，必要時(shí)到工商部門(mén)核實(shí)；（3）特殊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的行政許可文件；（4）具體簽約的法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)或者證明信，蓋章簽字，附董事會(huì)或股東會(huì)的決議或者公證書(shū)；（5）與公司聯(lián)系確認(rèn)授權(quán)情況。資信調(diào)查（略）（略）

第六，回歸到法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，我們看到的僅僅是最終成果的表格，其實(shí)，要做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要合理的識(shí)別模型，也就是說(shuō)，按照什么樣的思路去排查出企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一般來(lái)說(shuō)，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)、利益相關(guān)者、風(fēng)險(xiǎn)源、法律后果、法律領(lǐng)域、案例分析等方法識(shí)別。

選擇識(shí)別模型時(shí)，要考慮該模型是否能實(shí)現(xiàn)以下三個(gè)目標(biāo)：

一是否能全面地識(shí)別企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)？

二是否能保證識(shí)別出來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有交叉？

三是否能準(zhǔn)確到位的描述法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在和外在特征？

按照法律領(lǐng)域或者法律關(guān)系來(lái)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，也就是說(shuō)按照刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)和民事法律風(fēng)險(xiǎn)，或者按照合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、人力資源、稅務(wù)、資本市場(chǎng)等法律領(lǐng)域來(lái)識(shí)別，看似十分完美，但實(shí)際上不能實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)。要么識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)太多，與企業(yè)不相關(guān)，要么就是有所遺漏。

按照我們長(zhǎng)期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，按照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程來(lái)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，是最常用也是最有效的方法。因?yàn)?，任何具體的法律風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)依附于企業(yè)的具體行為，每一個(gè)具體的行為都有部門(mén)的歸屬。比如，合同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，合同管理的第一個(gè)流程就是合同策劃，對(duì)口的部門(mén)是銷(xiāo)售部，需要做的事情就是對(duì)合同可行性的調(diào)研，選擇合同對(duì)象。那么我們很容易就會(huì)想到，存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)是合同主體不符，沒(méi)有履約能力。接下來(lái)就是合同的談判，談判階段的法律風(fēng)險(xiǎn)就是惡意磋商，泄密，備忘錄記錄不當(dāng)?shù)取?/p>

最后，律師在從事法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，應(yīng)當(dāng)逐步建立自己的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并且形成軟件，便于日后的工作。

表4.法律風(fēng)險(xiǎn)綜合定量分析風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)發(fā)生可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)水平行為代碼風(fēng)險(xiǎn)行為外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)控制度完善執(zhí)行我方人員法律素質(zhì)對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)綜合情況工作頻次影響范圍財(cái)產(chǎn)損失大小非財(cái)產(chǎn)損失大小1053產(chǎn)品質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)84.34%6.865.63105301產(chǎn)品質(zhì)量不及格較強(qiáng)一般較強(qiáng)較強(qiáng)每天全省100萬(wàn)以下高105302產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不明較強(qiáng)很強(qiáng)較強(qiáng)較強(qiáng)每天全省10萬(wàn)以下中105303

105304

這是一份企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總表，這份表格最大的亮點(diǎn)

就在于采用了量化分析，評(píng)估了產(chǎn)品質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)。首先，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可以采用定性分析，半定量分析和定量分析，三種方法來(lái)評(píng)估企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)水平。

表5.法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分類(lèi)定性描述表示符號(hào)幾乎確定發(fā)生大部分的情況下會(huì)發(fā)生☆☆☆☆☆很可能發(fā)生在通常情況下會(huì)發(fā)生☆☆☆☆可能發(fā)生在某些情況下會(huì)發(fā)生☆☆☆不可能發(fā)生在通常情況下不發(fā)生☆☆幾乎不可能發(fā)生只會(huì)在特殊情況下發(fā)生☆

定性分析，就像這個(gè)表格一樣，采用文字描述，將風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí)。這種定性分析，一般適用于初步的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、或者數(shù)據(jù)不充分、評(píng)價(jià)模型不成熟和起步階段的中小企業(yè)。

表6.法律風(fēng)險(xiǎn)半定量分析

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分類(lèi)半定量描述定性描述發(fā)生可能性概率區(qū)間幾乎確定發(fā)生大部分的情況下會(huì)發(fā)生81%~100%很可能發(fā)生在通常情況下會(huì)發(fā)生61%~80%可能發(fā)生在某些情況下會(huì)發(fā)生41%~60%不可能發(fā)生在通常情況下不發(fā)生21%~40%幾乎不可能發(fā)生只會(huì)在特殊情況下發(fā)生1%~20%

半定量評(píng)價(jià)有一個(gè)致命的缺陷，那就是所采用的數(shù)據(jù)無(wú)法適當(dāng)?shù)乇硎撅L(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性。定性分析，可以依靠律師豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)，得出比較準(zhǔn)確的結(jié)論，但是如果要以百分比區(qū)間來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的大小，需要數(shù)據(jù)的支持。在數(shù)據(jù)不充分，數(shù)學(xué)模型不成熟的情況下，做出來(lái)的評(píng)估就很容易失真，最后還經(jīng)常依靠律師的經(jīng)驗(yàn)來(lái)調(diào)整，實(shí)際上是使工作變得更加沒(méi)有效率。我們一般都不采用半定量分析方法。半定量評(píng)價(jià)有一個(gè)致命的缺陷，那就是所采用的數(shù)據(jù)無(wú)法適當(dāng)?shù)乇硎撅L(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性。定性分析，可以依靠律師豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)，得出比較準(zhǔn)確的結(jié)論，但是如果要以百分比區(qū)間來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的大小，需要數(shù)據(jù)的支持。在數(shù)據(jù)不充分，數(shù)學(xué)模型不成熟的情況下，做出來(lái)的評(píng)估就很容易失真，最后還經(jīng)常依靠律師的經(jīng)驗(yàn)來(lái)調(diào)整，實(shí)際上是使工作變得更加沒(méi)有效率。我們一般都不采用半定量分析方法。

在給大型企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)時(shí)，我們一般采用定量分析。也就是剛才所看到的，以準(zhǔn)確的百分比來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的概率，用具體的數(shù)據(jù)來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

第二，采用定量分析最大的好處就是，很直觀地讓企業(yè)知道風(fēng)險(xiǎn)的大小。這種直觀的分析結(jié)果，對(duì)于傳統(tǒng)的定性分析，是一種沖擊。就拿表格上產(chǎn)品質(zhì)量管理來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是84.34%，預(yù)期財(cái)產(chǎn)損失是100萬(wàn)以下，非財(cái)產(chǎn)損失也很高，那么該企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量管理的法律成本就是約84萬(wàn)以及較高社會(huì)負(fù)面影響。那么，企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)管理時(shí)，就可以把預(yù)期利潤(rùn)與該法律成本相比較，衡量是否可以承受這樣法律風(fēng)險(xiǎn)以及采用什么樣的防控措施。這樣的分析，在傳統(tǒng)的法律服務(wù)中，是沒(méi)有的。

第三，量化分析中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和損失的分析同樣重要，對(duì)于后面采用什么樣的防控態(tài)度，有很大的幫組。在表格上反映出來(lái)的就是“發(fā)生可能性”和“損失度”，兩者的乘積就是“風(fēng)險(xiǎn)水平”。能反映一個(gè)行為真正的風(fēng)險(xiǎn)大小，是表格上的“風(fēng)險(xiǎn)水平”。就像剛才王律師所講的虛報(bào)注冊(cè)資本罪一樣，

第四，可能大家都很好奇，這些量化的分析結(jié)果是怎么來(lái)的？究竟可不可靠？首先，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的量化分析，是需要一套完善的指標(biāo)的，然后對(duì)這些指標(biāo)設(shè)定權(quán)重，最后通過(guò)數(shù)學(xué)模型計(jì)算出來(lái)的。舉一個(gè)例子，大家可能會(huì)比較容易明白，就拿大學(xué)排名來(lái)說(shuō)吧，每年世界100所名校的排名是怎么出爐的？都是有一些系的指標(biāo)的，比如教師數(shù)量，獲獎(jiǎng)?wù)撐臄?shù)量，教學(xué)設(shè)備等。在這些報(bào)告中，后面都附有評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)量化分析中，也是這樣。第二，風(fēng)險(xiǎn)的量化分析應(yīng)用最廣的就是保險(xiǎn)業(yè)，可以說(shuō)自從有了保險(xiǎn)業(yè)以來(lái)，保險(xiǎn)公司基本上都是穩(wěn)定盈利的，因?yàn)樗麄兛梢院芫珳?zhǔn)地計(jì)算了風(fēng)險(xiǎn)成本和預(yù)期收益。我們現(xiàn)在所用的數(shù)學(xué)模型就是來(lái)自于保險(xiǎn)公司里的精算師之手。第三，量化分析最重要的還是指標(biāo)的選取和權(quán)重的設(shè)定，這只能靠律師來(lái)完成，而且是由各領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)律師共同來(lái)完成，因?yàn)槊恳粋€(gè)法律領(lǐng)域中影響風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的指標(biāo)肯定是有所不同的，指標(biāo)之間的權(quán)重也不會(huì)一致，合同法律師很難為設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的指標(biāo)。最后，這表格上已經(jīng)有了8項(xiàng)比較通用的指標(biāo)，大家可以參考。中銀律師事務(wù)所的葉曉華，采用16項(xiàng)指標(biāo)來(lái)計(jì)算企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，已經(jīng)連續(xù)四年發(fā)布我國(guó)上市企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)法律成本系數(shù)了?？梢哉f(shuō)，在頂端的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)中，指標(biāo)的選取和權(quán)重的設(shè)定，已經(jīng)相當(dāng)成熟了。

第五，因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)的量化分析，涉及大量的數(shù)據(jù)的計(jì)算，肯定是需要軟件的支持。有些人采用EXCEL來(lái)處理這些數(shù)據(jù)，但我們不建議這樣做，因?yàn)樾实颓胰菀壮鲥e(cuò)。在這一方面，我們還是做得比其他人好一些。

至于法律風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)中的表格，剛才在講法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)候，已經(jīng)講過(guò)，這里就不再贅述了。值得強(qiáng)調(diào)的是，剛才給大家所看到的，僅僅屬于風(fēng)險(xiǎn)防控中指引類(lèi)措施的表格。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，通常還包括資源配置類(lèi)（即增加人手），制度、流程類(lèi)，技術(shù)類(lèi)（如內(nèi)控軟件），培訓(xùn)類(lèi)，信息類(lèi)和活動(dòng)類(lèi)措施。其中，制度、流程類(lèi)措施是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心，沒(méi)有制度和流程的支撐，整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)流于形式。這也就是為什么在一些國(guó)企中，不斷在搞風(fēng)險(xiǎn)管理，又不斷出事。因?yàn)樽罡镜闹贫?、流程沒(méi)有什么改變。領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)大于一切，任何的風(fēng)險(xiǎn)管理措施都是難以奏效的。

表7.法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施測(cè)評(píng)表

需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度控制措施類(lèi)型法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施措施完成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)事件事件發(fā)生數(shù)量對(duì)比財(cái)產(chǎn)損失程度非財(cái)產(chǎn)損失程度控制前控制后1067勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)106701未根據(jù)工作崗位的實(shí)際需要與勞務(wù)派遣單位確定派遣期限，將連續(xù)用工期限分割訂立數(shù)個(gè)短期勞務(wù)協(xié)議避免完善勞務(wù)派遣用工職位管理，對(duì)勞務(wù)派遣用工職位進(jìn)行梳理及職位分類(lèi)，明確非臨時(shí)性、輔助性或者代替性的工作崗位，明確不同崗位的合同期限等按計(jì)劃進(jìn)度完成制度設(shè)計(jì)能夠有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制目的制度設(shè)計(jì)有較強(qiáng)的可操作性勞動(dòng)行政部門(mén)的行政處罰4000………………

作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，目的在于檢測(cè)防控措施的有效性和執(zhí)行性，并且通過(guò)這一環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，從而完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

這就像殺毒軟件一樣，要常常更新病毒庫(kù)，更新殺毒的程序。

首先，表格要反映所需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)以及引起該法律風(fēng)險(xiǎn)的行為。

其次，企業(yè)對(duì)這個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是什么？是放任？避免？轉(zhuǎn)移？還是限制損失的程度？因?yàn)?，不同的態(tài)度，就需要不同的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。在這里，企業(yè)的態(tài)度是避免該項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，那么只要后面繼續(xù)發(fā)生該項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，那么就可以認(rèn)定該項(xiàng)措施是失敗的。認(rèn)定失敗的事件，就是勞動(dòng)部門(mén)的行政處罰。大家在選擇關(guān)鍵事件時(shí)，一定要選取客觀且容易記錄的事件。如果你選取了一項(xiàng)大家都很難發(fā)現(xiàn)，而且企業(yè)沒(méi)有建立相應(yīng)的記錄制度，那么在評(píng)分時(shí)，就很容易遺漏了。

第三，防范的措施的類(lèi)型不同，檢測(cè)該措施質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)也不同。在這里，企業(yè)所采取的措施是制度流程。那么檢測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)就是該制度流程是否有針對(duì)性？是否具有可操作性？如果采取的措施是資源配置類(lèi)措施，那么檢測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)則是否有針對(duì)性？是否充足？

第四，該項(xiàng)措施是否按時(shí)按成？如果沒(méi)有，那就要扣分。

第五，在這里，采取該措施后，仍然出現(xiàn)該風(fēng)險(xiǎn)事故，那么還要看看采取措施前后出事的數(shù)量對(duì)比，如果數(shù)量有所減少，那么這項(xiàng)防控措施仍然是有部分效果的。

最后，根據(jù)上述的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各部門(mén)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)分，既可用作部門(mén)績(jī)效的評(píng)分依據(jù)，又可以從中發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中的漏洞，繼而完善該機(jī)制。

好吧，由于時(shí)間關(guān)系，關(guān)于文書(shū)的讀解，就到此為止。

王思魯：其實(shí)，大家看到這些模板的時(shí)候，可能會(huì)覺(jué)得很陌生。沒(méi)關(guān)系，因?yàn)檫@是全新的東西。我在這里給大家做一個(gè)總結(jié)，其實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作并不困難，主要有三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。第一，你有沒(méi)有可復(fù)制性的模板。模板是我們律師的核心競(jìng)爭(zhēng)力，模板在手，市場(chǎng)無(wú)憂。第二，你是否能讀解這些模板。也就是說(shuō)，當(dāng)模板在手時(shí)，你能不能重構(gòu)制作該模板的流程和細(xì)節(jié)。如果不能做到這點(diǎn)，那說(shuō)明你們的團(tuán)隊(duì)還沒(méi)有掌握法律風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)。第三，是否形成一支專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)。專(zhuān)業(yè)律師在一開(kāi)始可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程一竅不通，但可以在流程工程師的指導(dǎo)下，完成各自領(lǐng)域的法律工作。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)是一個(gè)炙手可熱的大蛋糕，我們的模板在體系內(nèi)是可以同享的，我希望有更多的同事參與到法律風(fēng)險(xiǎn)管理中來(lái)，共同開(kāi)創(chuàng)未來(lái)。（《律師介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最便捷的路徑及相關(guān)文書(shū)讀解》完

（茶歇時(shí)間）

張立夫律師（主持人）：現(xiàn)在開(kāi)始我們下半場(chǎng)的講座。上半場(chǎng)王律師是主角，深度給我們展示了其八年的法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)秘笈。接下來(lái)，我們特別邀請(qǐng)沈陽(yáng)盈科私募股權(quán)與投融資部主任高大石律師與大家探討其在北方企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)。高律師很早就涉足這個(gè)領(lǐng)域，并且在長(zhǎng)期的實(shí)踐中積累了非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。下面我先對(duì)高律師做一個(gè)簡(jiǎn)短的介紹。

高大石律師是盈科（沈陽(yáng)）律師事務(wù)所合伙人、私募股權(quán)與投融資法律事務(wù)部主任、遼寧大學(xué)訴訟法專(zhuān)業(yè)碩士研究生、香港長(zhǎng)江商學(xué)院EMBA碩士研究生，現(xiàn)擔(dān)任遼寧省區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究會(huì)常務(wù)理事，沈陽(yáng)市皇姑區(qū)人大代表，遼寧大學(xué)商學(xué)院客座教授，遼寧電視臺(tái)多個(gè)欄目法律顧問(wèn)，2007年入選百名軍旅企業(yè)家頭銜，2008年被評(píng)為首屆十佳律師，2009年入選中國(guó)百位精明證券律師。主要側(cè)重領(lǐng)域包括國(guó)資管理及法律風(fēng)險(xiǎn)管理等。

高律師多個(gè)案例均收錄于律師30年紀(jì)念云集，并長(zhǎng)期擔(dān)任沈陽(yáng)市政府法制辦，沈陽(yáng)市國(guó)資委法律顧問(wèn)團(tuán)成員律師。現(xiàn)在有請(qǐng)高律師給大家做關(guān)于具有北方特點(diǎn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理演講。

高大石律師：大家好，其實(shí)王思魯律師是我非常崇拜的一位老師，我之所以能夠走入法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)高端領(lǐng)域，也是受到王律師的啟發(fā)。王律師是我國(guó)政府法律風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)始人。所以今天非常高興能和王律師同臺(tái)共唱一曲“南北企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理”。

首先，簡(jiǎn)單做一個(gè)自我介紹。我叫高大石，不高不大，但是很實(shí)在。原來(lái)是當(dāng)兵的，讀的是軍校，學(xué)的是外語(yǔ)，做的是情報(bào)工作，后來(lái)在沈陽(yáng)軍區(qū)司令部擔(dān)任法律顧問(wèn)。

我一直都很喜歡律師這個(gè)行業(yè)，也很敬佩走入律師行業(yè)的人。在部隊(duì)做了幾年律師后，我感覺(jué)一個(gè)真正律師應(yīng)該走出編制。因?yàn)闃I(yè)務(wù)上的編制，很大程度上限制了律師的發(fā)展，而且在部隊(duì)中法律部門(mén)不是權(quán)力部門(mén)，所以我便出來(lái)做專(zhuān)職律師。

今天，王律師和吳律師都很深入地講解了目前我國(guó)律師行業(yè)最高端的業(yè)務(wù)之一--企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。其實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)大家一點(diǎn)都不陌生，我們律師每天的工作都是為客戶(hù)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，包括一個(gè)法律咨詢(xún)、一個(gè)簡(jiǎn)單的合同審查和訴訟的參與。最近最高院發(fā)布了《關(guān)于新形勢(shì)下進(jìn)一步加強(qiáng)人民法院基層基礎(chǔ)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，要求建立重大敏感案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。國(guó)務(wù)院和各級(jí)政府都要求拆遷之前和做出重大決策之前，做一個(gè)詳盡的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)有很多種，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。但是，所有的這些風(fēng)險(xiǎn)最終歸結(jié)到就是法律風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)落實(shí)到一個(gè)責(zé)任。企業(yè)也是一個(gè)人，他是法律上的人，承擔(dān)的責(zé)任更大。我們律師職業(yè)也是一樣，對(duì)客戶(hù)和律師律師所也承擔(dān)一些責(zé)任。所以，做每一件事情都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念已經(jīng)是深入人心的。剛才王律師和吳律師所分別從宏觀和微觀的層面考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是他們金牙大狀律師團(tuán)隊(duì)多年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)之談，都是值得大家借鑒的。

至于南北企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理之間的差異，還是存在的。我覺(jué)得不是技術(shù)層面上的差異，而是市場(chǎng)上的差異。從2006年國(guó)務(wù)院國(guó)資委出臺(tái)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》后，我就開(kāi)始高度關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)領(lǐng)域，包括國(guó)務(wù)院國(guó)資委和省國(guó)資委后續(xù)的一系列動(dòng)作?？梢哉f(shuō)，現(xiàn)在央企基本上都完成法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，而且這個(gè)管理體系每年都要維護(hù)，每年都要有考核。反而，我們的省一級(jí)和市一級(jí)還沒(méi)有啟動(dòng)這項(xiàng)工作，有很多原因。

就像王律師所講，中國(guó)的市場(chǎng)很多時(shí)候都是至上而下的，是由政策推動(dòng)的。作為律師，不管我們?cè)趺春粲?，都不能起關(guān)鍵作用。只要政府不強(qiáng)制性要求國(guó)企去做，國(guó)企都會(huì)有一種惰性，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)程也會(huì)相對(duì)緩慢些。事實(shí)上，在遼寧還有幾家企業(yè)還在做法律風(fēng)險(xiǎn)管理，每年都會(huì)立一個(gè)項(xiàng)目，主要包括前期調(diào)研、活動(dòng)框架的設(shè)計(jì)和實(shí)務(wù)上的一些經(jīng)驗(yàn)探討，包括現(xiàn)在即將給大唐國(guó)際做的法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的建設(shè)。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)合起來(lái)。企業(yè)必須要什么？一是錢(qián)，怎么掙錢(qián)，怎么管錢(qián)，怎么花錢(qián)。二是管理。剛才王律師說(shuō)要把法律當(dāng)做一種管理資源，服務(wù)于企業(yè)。那么，我們就應(yīng)該把法律風(fēng)險(xiǎn)管理的和企業(yè)的內(nèi)部管理結(jié)合，才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范與企業(yè)發(fā)展相結(jié)合。我們通過(guò)一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以看出這個(gè)企業(yè)存在3000或4000個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后通過(guò)一個(gè)軟件測(cè)試出各種風(fēng)險(xiǎn)的程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控，哪些風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)移，哪些風(fēng)險(xiǎn)必須規(guī)避，哪些風(fēng)險(xiǎn)可以承受，都應(yīng)一目了然。目前，企業(yè)在財(cái)務(wù)管理上做得相對(duì)比較好，管得比較嚴(yán)，這些管理都是與企業(yè)內(nèi)部規(guī)范聯(lián)系在一起的。同樣，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范也必須與企業(yè)管理結(jié)合。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理一開(kāi)始是由管理咨詢(xún)公司做的，他們把法律、管理和稅務(wù)結(jié)合在一起，就成了他們的產(chǎn)品。事實(shí)上，他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理做得并不好，只是他們比我們律師更敏銳地看到了這個(gè)市場(chǎng)。很多律師都是按部就班地做傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，不注重市場(chǎng)開(kāi)拓，沒(méi)有辦法抓住市場(chǎng)新的熱點(diǎn)。如果我們能打破傳統(tǒng)思維的禁錮，把眼光放遠(yuǎn)一點(diǎn)，我們看到的是一片大好的市場(chǎng)。這些新的市場(chǎng)，只要你進(jìn)去比別人早，你就能占山為王。外國(guó)的律師事務(wù)所長(zhǎng)期處于一個(gè)完全市場(chǎng)化的環(huán)境中，他們對(duì)市場(chǎng)也是很敏感的。路偉律師事務(wù)所很早地看中了我國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)，但正如王律師他所說(shuō)，他們不了解中國(guó)的現(xiàn)實(shí)中的法，沒(méi)辦法做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。前段時(shí)間沈陽(yáng)的一家民營(yíng)企業(yè)，專(zhuān)門(mén)找了一家英國(guó)的公司來(lái)為它做調(diào)查，花了50萬(wàn)。這家英國(guó)公司說(shuō)有成熟模板，但是與他們的律師交談后，就知道他對(duì)中國(guó)企業(yè)不了解。這給了我們什么樣的啟發(fā)呢？那就是，我們本土的律師可以比國(guó)外律師、管理咨詢(xún)公司做得更好。只要我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)，我們就能占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，我們律師必須研究政策動(dòng)態(tài)，時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)。就像王律師所說(shuō)，要看《人民日?qǐng)?bào)》頭版，要看央視新聞。沈陽(yáng)的律師看遼寧日?qǐng)?bào)和沈陽(yáng)日?qǐng)?bào)就行了。這些報(bào)紙每天都向我們提供了很多信息，可以教會(huì)我們?nèi)ピ趺纯词袌?chǎng)，怎么去找市場(chǎng)，怎么去找客戶(hù)，怎么找業(yè)務(wù)。

另外，我們可以與同行交流，特別是北京律師、上海律師、廣東律師，學(xué)會(huì)他們?cè)谙冗M(jìn)的思維模式，了解他們最新的動(dòng)態(tài)。我們可以借鑒他們成熟的產(chǎn)品，以此開(kāi)拓我們的市場(chǎng)。因?yàn)?，很多管理模式都是可以借鑒的，沒(méi)有一個(gè)固定的模式，包括現(xiàn)在各個(gè)部門(mén)的設(shè)計(jì)，都是依據(jù)市場(chǎng)，依據(jù)客戶(hù)的需求來(lái)設(shè)置的?，F(xiàn)在做的私募基金，沈陽(yáng)律師界做的比較少，但是私募基金在北京、天津、上海、廣州已經(jīng)是一個(gè)成熟的市場(chǎng)了，但是沈陽(yáng)現(xiàn)在還沒(méi)把這領(lǐng)域的業(yè)務(wù)成熟地開(kāi)發(fā)起來(lái)。前一段是時(shí)間，沈陽(yáng)市政府鼓勵(lì)私募股權(quán)基金的建設(shè)，但是實(shí)際上的操作還不夠成熟，所以現(xiàn)在沈陽(yáng)很多有錢(qián)人跑到外面去投資。到今天為止，我們沈陽(yáng)的金融市場(chǎng)還沒(méi)有完全盤(pán)活，這與我們的法律服務(wù)不夠成熟也有關(guān)系。

回歸到法律風(fēng)險(xiǎn)管理，我們覺(jué)得有兩點(diǎn)很關(guān)鍵。一是成熟產(chǎn)品，二是市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)。王律師團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)品和營(yíng)銷(xiāo)之道都很值得我們借鑒。我國(guó)很多頂端的律師，現(xiàn)在都是在做渠道營(yíng)銷(xiāo)，而不是在做業(yè)務(wù)產(chǎn)品。律師30歲前靠專(zhuān)業(yè)，40歲后靠人脈。我們除了有人脈以外，還可以創(chuàng)造產(chǎn)品拓展新的市場(chǎng)。我非常看好法律風(fēng)險(xiǎn)管理的市場(chǎng)，特別是遼寧省的市場(chǎng)，因?yàn)樗€是一個(gè)待開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)。里面涉及到幾大關(guān)鍵的渠道--國(guó)資委、工商聯(lián)、證監(jiān)會(huì)、上市辦等。之前跟王律師深度溝通后，我覺(jué)得他說(shuō)得很正確。我們就是要和這些部門(mén)聯(lián)合起來(lái)，營(yíng)銷(xiāo)我們的產(chǎn)品。公司上市，需要上市前的輔導(dǎo)，需要構(gòu)建一個(gè)相對(duì)比較完善的管理體系，保證公司在上市前3年內(nèi)不出現(xiàn)重大違法行為。我們可以政府部門(mén)的名義，為這些企業(yè)做法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的輔導(dǎo)，在輔導(dǎo)的過(guò)程中，潛移默化地營(yíng)銷(xiāo)我們的產(chǎn)品。比如說(shuō)，我們可以先向他們推出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體檢。什么叫體檢？這種體檢實(shí)際上已經(jīng)打破了“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的傳統(tǒng)，真正的為企業(yè)提供一個(gè)醫(yī)院式的全面體檢，把企業(yè)目前存在的所有法律風(fēng)險(xiǎn)都找出來(lái)，然后根據(jù)企業(yè)目前的狀態(tài)進(jìn)行診斷和治療。我們律師在里面擔(dān)任的角色也不是全科醫(yī)生，也不是內(nèi)科、外科之分，而是精細(xì)到心臟科、腦科、神經(jīng)科、皮膚科等一系列的分科?，F(xiàn)在遼寧的很多企業(yè)都沒(méi)有意識(shí)到這些，所以我們要向他們做理念的營(yíng)銷(xiāo)。

我們的老中醫(yī)講究“望聞問(wèn)切”，而法律風(fēng)險(xiǎn)管理也是這樣的一個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程由誰(shuí)來(lái)設(shè)計(jì)？由誰(shuí)來(lái)執(zhí)行？只能是律師，律師才能真正地?fù)?dān)此大任。從開(kāi)始了解、調(diào)查然后背景進(jìn)行分析、評(píng)估，到方案、制度和流程的制定，到最后的培訓(xùn)，實(shí)際上就是望聞問(wèn)切的過(guò)程。中國(guó)缺什么？中國(guó)缺少實(shí)務(wù)中創(chuàng)新的精神。我們現(xiàn)在很多的管理方法都是抄襲西方的，實(shí)際上現(xiàn)代企業(yè)管理者都在向中國(guó)靠攏。我們中國(guó)兩千年沉淀下來(lái)的東西還有待于發(fā)掘。這也是國(guó)學(xué)為什么能夠興盛的主要原因。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，除了剛才王律師和吳律師所介紹的外，還需要統(tǒng)計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、財(cái)稅等方面的綜合知識(shí)，我希望通過(guò)我們各部門(mén)的共同努力，在沈陽(yáng)甚至是遼寧，把這個(gè)高端的法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域占領(lǐng)下來(lái)，共同創(chuàng)造我們的未來(lái)。謝謝大家！

主持人：剛才高大石律師以他特有的軍人氣質(zhì)，結(jié)合他長(zhǎng)期的企業(yè)法務(wù)經(jīng)驗(yàn)，很精練地向大家總結(jié)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的特征。那就是醫(yī)院式的、體檢式的、一站式的服務(wù)。也就是說(shuō)，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理的模式下，可以用最低的成本，一次性排查并解決其中的法律風(fēng)險(xiǎn)。高大石律師的經(jīng)驗(yàn)也是他個(gè)人獨(dú)到見(jiàn)解，而我們王思魯律師是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的泰斗人物，相信高手過(guò)招，思想上的碰撞，肯定能讓我們受益匪淺。有請(qǐng)王律師上臺(tái)與高律師交流。

王思魯：首先，我覺(jué)得高律師他是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家。我覺(jué)得高律師能用聽(tīng)眾最喜歡的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)法律風(fēng)險(xiǎn)管理這一專(zhuān)業(yè)的概念。律師的工作就是說(shuō)服性工作，能否說(shuō)服你的當(dāng)事人，說(shuō)服對(duì)方或者說(shuō)服法官，都是相當(dāng)重要。我們?cè)谧x解文書(shū)的時(shí)候，其實(shí)也想盡可能地通俗，但是難度很大。理念可以用最通俗的語(yǔ)言表達(dá)，但是真正核心的技術(shù)，離不開(kāi)專(zhuān)業(yè)的讀解。然而，當(dāng)我們與企業(yè)打交道的時(shí)候，我們不能用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)跟他們溝通，而是用企業(yè)家喜歡的方式，否者無(wú)法營(yíng)銷(xiāo)你自己。所以我覺(jué)得高律師在營(yíng)銷(xiāo)方面的技巧值得大家學(xué)習(xí)。

第二，我們?cè)诟髽I(yè)打交道的時(shí)候，還要注意一種情況。你們要清楚，對(duì)于企業(yè)來(lái)講，律師的作用是什么？為什么在很多時(shí)候，你認(rèn)識(shí)的企業(yè)家沒(méi)事的時(shí)候不找你，出事了之后還是不找你呢？我們很多律師在日常交往中，總是給他們灌輸一個(gè)概念--你們企業(yè)家不懂法，法律意識(shí)淡薄，這樣下去遲早會(huì)出事的。我有個(gè)律師朋友，他的專(zhuān)業(yè)水平很高，專(zhuān)門(mén)花了幾年時(shí)間研究我國(guó)企業(yè)家的法律風(fēng)險(xiǎn)，最后出了一個(gè)企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，其實(shí)就是企業(yè)家犯罪實(shí)錄。字里行間表現(xiàn)出他對(duì)企業(yè)家的蔑視，總覺(jué)得他們是法盲，是犯罪分子。最后，根本就沒(méi)有企業(yè)家會(huì)找他。曾經(jīng)有一個(gè)當(dāng)事人，經(jīng)常問(wèn)我他會(huì)不會(huì)出事。我反復(fù)跟他講，不會(huì)出事的。最后，他還是出事了，但他愿意找我?guī)退鉀Q問(wèn)題。還有一個(gè)當(dāng)事人，我一開(kāi)始就跟他說(shuō)會(huì)出事，他不相信，出事后也沒(méi)有找我。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象呢？因?yàn)楹?！他首先恨你這個(gè)烏鴉嘴，因?yàn)槟阒渌?，他才?huì)出事。第二他恨你說(shuō)中了，當(dāng)初沒(méi)有聽(tīng)你勸告，現(xiàn)在礙于面子，不想找你。第三他恨你了解他，因?yàn)槟懔私馑?，他怕你了解他更多的隱私。所以，律師在跟客戶(hù)相處的時(shí)候，不要老是說(shuō)他會(huì)出事，要跟他反復(fù)強(qiáng)調(diào)沒(méi)事。當(dāng)然，你在給他分析的時(shí)候，要給他足夠的忠告，只有這樣他出了事才不會(huì)埋怨你，才會(huì)回頭找你解決。有時(shí)候，當(dāng)你覺(jué)得你的客戶(hù)很可能會(huì)出事，你可能需要繞一個(gè)圈提醒他。你可以跟他說(shuō)：最近氣色好像不大好，可能會(huì)出大事啦，需要找相士看看吧。這是律師與客戶(hù)相處的藝術(shù)，律師要反復(fù)向企業(yè)家灌輸一個(gè)概念，律師可以幫企業(yè)賺錢(qián)的。事實(shí)上，我們確實(shí)也可以做到這一點(diǎn)。

主持人：不知道高律師對(duì)于王律師這種法律風(fēng)險(xiǎn)占卜性預(yù)測(cè)有沒(méi)有自己的看法。因?yàn)樗驼疾沸缘念A(yù)測(cè)是以科學(xué)統(tǒng)計(jì)以及豐富的訴訟仲裁經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的，所以能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)作出很準(zhǔn)確的判斷。

高大石：這是南方律師跟北方律師風(fēng)格上一個(gè)差別，但是你不得不佩服王律師這種說(shuō)話的藝術(shù)。律師怎么讓客戶(hù)容易接受你，是律師必修課。我記得，有些朋友每天都是西裝革履，提著一個(gè)公文包，老是被別人誤以為是做保險(xiǎn)推銷(xiāo)的。這就涉及到律師如何銷(xiāo)售自己的問(wèn)題。律師不要一開(kāi)口就讓別人覺(jué)得你是要賺客戶(hù)錢(qián)的。你整天跟你的客戶(hù)說(shuō)要面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)出事?？蛻?hù)心里肯定就以為律師想賺他錢(qián)。我們要像王律師說(shuō)的那樣，關(guān)心別人所關(guān)心的。企業(yè)關(guān)心律師能否幫他賺錢(qián)，能否幫他節(jié)約成本。這一點(diǎn)，我們律師完全可以做到。律師是游戲規(guī)則的“玩弄者”，律師可以憑借其對(duì)法律規(guī)則和社會(huì)潛規(guī)則深刻的理解，優(yōu)化企業(yè)的交易，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)富的增值。比如說(shuō)，我們賺錢(qián)幫企業(yè)做一個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目，直接幫助企業(yè)節(jié)省了1億。這就是律師能給企業(yè)帶來(lái)的好處。

提問(wèn)：我想請(qǐng)教王律師和高律師一個(gè)問(wèn)題，企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常交織在一起，但是作為一個(gè)律師，應(yīng)該只對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，那么如何區(qū)分經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)？

高律師：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，雖然在概念上是可以區(qū)分的，但是在實(shí)際操作過(guò)程中，兩者又之間的區(qū)分又是模糊的。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，實(shí)施的每一個(gè)具體行為都是由法律來(lái)調(diào)整的，都必須在法律的框架內(nèi)運(yùn)行，這些行為所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)都具體表現(xiàn)為某一個(gè)法律后果。而這些經(jīng)營(yíng)行為，本身又能引起經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，比如說(shuō)市場(chǎng)定位不準(zhǔn)，以至于產(chǎn)品滯銷(xiāo)。律師為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，并不僅僅停留在法律的層面，還涉及企業(yè)的管理，比如企業(yè)內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)。

王思魯：關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我補(bǔ)充兩點(diǎn)意見(jiàn)。

第一，高律師談到了一個(gè)很重要的問(wèn)題。我的律師朋友徐永前是我國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域頂端的研究和實(shí)踐者，他認(rèn)為所有的風(fēng)險(xiǎn)最后是通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)體現(xiàn)出來(lái)的，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理都應(yīng)以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口。我對(duì)此十分贊同。

第二，律師介入企業(yè)的法律工作，不管是傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)還是現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，有兩方面很重要。第一，你的法律功功底是否扎實(shí)，是否具有專(zhuān)業(yè)的法律技能。第二，管理知識(shí)的運(yùn)用。律師需要了解企業(yè)的發(fā)