年度內(nèi)審計(jì)劃

年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：SQ-8。2。1—01A—01審核目的：檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性.包括：質(zhì)量手冊(cè)是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。對(duì)其實(shí)現(xiàn)全過(guò)程是否進(jìn)行的控制與管理，是否可以證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。通過(guò)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進(jìn)顧客的滿意。被審核部門(mén)(崗位）：總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車(chē)間，業(yè)務(wù)部，質(zhì)檢部;審核依據(jù):GB/T19001-2000idtISO9001：2000質(zhì)量手冊(cè)與程序文件3．與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)以及應(yīng)用到的所有相關(guān)的法律法規(guī)。審核方法:集中式審核審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間：2004—07-08至2004-07—09編制：時(shí)間：審核：時(shí)間:批準(zhǔn):時(shí)間：HYPERLINK\l”第二級(jí)文件清單”審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：SQ-8。2.1—01A—02審核組組長(zhǎng):XXX組員:XXX2004年07月8-9日第頁(yè)，共頁(yè)審核目的：檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系的符合性，是否可以迎接外審;審核依據(jù)：GB/T19001—2000idtISO9001：2000審核覆蓋產(chǎn)品：起重吊具的制造與服務(wù)；審核時(shí)間：2004年07月08日至2004年07月09日首次會(huì)議時(shí)間:07月08日9時(shí)分末次會(huì)議時(shí)間：07月09日16:00時(shí)分現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加.審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位.審核安排：日期時(shí)間部門(mén)審核涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求7月8日首次會(huì)議9：00—11：3014：00-16：0016：30-17：30總經(jīng)理、管理者代表辦公室業(yè)務(wù)部4.1；5.1；5.2；5.3;5.4；5.5;5.6;6。1；6。4；8。1；8。4;8.54.2;5.4。1；5。5。1;5.5.3；5.6。1；5。6。3;6.2。1；6.2.2；8。2。2；8。2.3；8。4；8。57.2;8。2。1；8。3審核組會(huì)議7月9日9:00—11:3014:00—15:00生產(chǎn)部（車(chē)間）質(zhì)檢部5。5。1;6.3;6.4;7。1;7.4;7。5；8.2。3;8.37.6；7.4.3；8。2。3;8.2.4；8。3;8。516：30-17：00審核組會(huì)議17:00-17：30末次會(huì)議內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ—8。2.1—01A—03審核員:XXXXXX受審部門(mén)生產(chǎn)部時(shí)間年月日時(shí)～時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．3質(zhì)量方針5．4．1質(zhì)量目標(biāo)7．4采購(gòu)7．4．17．4．27．4．3對(duì)質(zhì)量方針理解;詢問(wèn)采購(gòu)在質(zhì)量管理中的作用。目標(biāo)分解內(nèi)容；供方評(píng)審記錄完備性及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；詢問(wèn)采購(gòu)實(shí)施過(guò)程。詢問(wèn)如何對(duì)所采購(gòu)物資進(jìn)行控制要求提供《合格供方名錄》抽查2個(gè)合格供方名錄的評(píng)定記錄查閱5月份采購(gòu)計(jì)劃查閱5月份的采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄。提問(wèn)被審人員，正確解釋了對(duì)質(zhì)量方針的理解。提問(wèn)被審人員正確回答出：A．負(fù)責(zé)對(duì)廠所有采購(gòu)原、輔材料合格分供方的評(píng)審工作.B．不合格的物資進(jìn)行更換、退貨；C．全面負(fù)責(zé)廠所需原材料的采購(gòu)供應(yīng),確保質(zhì)量管理體系在本部門(mén)正常運(yùn)行；D．供方進(jìn)行評(píng)價(jià),確保采購(gòu)合格的產(chǎn)品;E．制定采購(gòu)計(jì)劃，準(zhǔn)備采購(gòu)資料，執(zhí)行采購(gòu)作業(yè)；F．負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資及原材料進(jìn)行的驗(yàn)證;G．負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品所需采購(gòu)的物資滿足能力進(jìn)行評(píng)審.采購(gòu)產(chǎn)品的按期完成率達(dá)到100％抽查編號(hào)為SQ—7。4—01A—01的〈供方評(píng)定記錄〉表，規(guī)范的做好了供方的評(píng)定工作，并保留好相應(yīng)的記錄。對(duì)供方提出了技術(shù)依據(jù)和檢驗(yàn)依據(jù)：被審人員陳述出采購(gòu)全過(guò)程包括采購(gòu)信息的表述，符合標(biāo)準(zhǔn)要求.采購(gòu)人員對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定，并在合格供方名錄中選取合格供方進(jìn)行采購(gòu).抽查編號(hào)為SQ—7。4—01A—02的《合格供方名錄》符合標(biāo)準(zhǔn)要求抽查2份SQ—7.4—01A—01的〈供方評(píng)定記錄〉表。對(duì)合格供方評(píng)定、業(yè)績(jī)考評(píng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求.并對(duì)其企業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,產(chǎn)品質(zhì)量保證證書(shū)。采購(gòu)人員根據(jù)《采購(gòu)控制程序》要求按照采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)，并保留好了記錄。抽查了編號(hào)為:SQ-7。4—01A-04《采購(gòu)計(jì)劃》和編號(hào)為：SQ-7。4—01A-06符合標(biāo)準(zhǔn)要求。抽查3月份編號(hào)為:SQ-8。2.3—01A-01《進(jìn)貨驗(yàn)證記錄》對(duì)其采購(gòu)產(chǎn)品的外觀,數(shù)量以及出廠檢驗(yàn)報(bào)告做出了詳細(xì)的驗(yàn)證.內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ—8。2。1—01A—03審核員：XXXXXX受審部門(mén)辦公室時(shí)間年月日時(shí)～時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．35．4．14．24．2,34．2．24．2．45．5．3詢問(wèn)質(zhì)量方針與目標(biāo)查看體系文件，看是否符合QMS要求詢問(wèn)文件保管有哪些注意事項(xiàng)？詢問(wèn)質(zhì)量手冊(cè)如何形成與發(fā)放。查看質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄查看《受控文件清單》，抽查2-3個(gè)文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件詢問(wèn)什么是記錄記錄保管有哪些要求?詢問(wèn)內(nèi)部溝通是如何進(jìn)行的.正確闡述出對(duì)質(zhì)量方針的理解.辦公室對(duì)文件控制的準(zhǔn)確度100％辦公室對(duì)培訓(xùn)的按時(shí)完成率100％辦公室對(duì)糾正與預(yù)防措施、改進(jìn)措施按期完成率90％以上；查看QMS質(zhì)量手冊(cè)，體系文件符合QMS要求。被審人員回答出:將文件分類編號(hào)管理。各部門(mén)將本部門(mén)的文件列入《受控文件清單》，并按《文件配備表》明確分發(fā)的部門(mén)或人員。經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)分發(fā)廠跨部門(mén)文件并控制其版本。質(zhì)量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門(mén)負(fù)責(zé)保存相關(guān)的帶有受控標(biāo)識(shí)的文件,文件應(yīng)有序、分類的加以保存以便于識(shí)別、存取和查閱。被審人員回答質(zhì)量手冊(cè)由辦公室組織各部門(mén)共同編寫(xiě)，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時(shí)候都由審批人員簽字后批準(zhǔn)發(fā)放。符合標(biāo)準(zhǔn)要求.被審人員嚴(yán)格按照〈質(zhì)量記錄控制程序〉要求的保管。并規(guī)定了保存期限.抽查了質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗(yàn)證。抽查〈受控文件清單>中的3個(gè)文件。均為受控狀態(tài)，是有效版本。被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控狀態(tài)下允許修改,記錄不允許修改。和記錄保管的具體要求,保管期限、保存地點(diǎn)，防護(hù)要求等.被審人員闡述出具體的溝通方法,并用<信息聯(lián)絡(luò)單〉的形式與各部門(mén)進(jìn)行溝通。驗(yàn)證其〈信息聯(lián)絡(luò)單〉符合標(biāo)準(zhǔn)要求.內(nèi)審檢查表編號(hào):SQ—8。2.1—01A-03審核員：XXXXXX受審部門(mén)辦公室時(shí)間年月日時(shí)～時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)6．28．2．25．6查2004《年度培訓(xùn)計(jì)劃》是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并下發(fā)詢問(wèn)培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容詢問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。查其相關(guān)記錄?詢問(wèn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的時(shí)機(jī)詢問(wèn)內(nèi)審與管理評(píng)審的關(guān)系查閱內(nèi)審記錄，看是否符合QMS要求詢問(wèn)管理評(píng)審實(shí)施時(shí)機(jī)查看是否有管評(píng)實(shí)施計(jì)劃查看管評(píng)記錄是否齊全,輸入與輸出是否恰當(dāng)檢查2004年培訓(xùn)計(jì)劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求.檢查已進(jìn)行過(guò)的培訓(xùn)共有3次：1質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，外聘老師口頭問(wèn)訴考核.2關(guān)鍵崗位上崗培訓(xùn),總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)際操作考核。3內(nèi)審員培訓(xùn),外聘老師筆試考核此3次培訓(xùn)全部合格。培訓(xùn)記錄保存完好,符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查培訓(xùn)計(jì)劃,有培訓(xùn)效果評(píng)估要求本審人員正確闡述出內(nèi)審的頻次，一年至少審核一次,在特殊情況下追加審核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。被審人員正確闡述出兩者之間的關(guān)系并強(qiáng)調(diào)出內(nèi)審是管理評(píng)審的輸入抽查內(nèi)審記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求。符合標(biāo)準(zhǔn)要求。一年至少進(jìn)行一次,一般在內(nèi)審之后，在特殊情況下追加管理評(píng)審，抽查了管理評(píng)審計(jì)劃，符合QMS要求符合要求，有管理評(píng)審的輸入資料與輸出的改進(jìn)措施內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ—8。2.1—01A—03審核員:XXXXXX受審部門(mén)生產(chǎn)部時(shí)間年月日時(shí)~時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．3質(zhì)量方針5．4．1質(zhì)量目標(biāo)7．17．57。58．2．3詢問(wèn)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)，了解其理解程度詢問(wèn)車(chē)間在質(zhì)量管理體系中的作用？詢問(wèn)如何獲得生產(chǎn)信息詢問(wèn)車(chē)間員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄詢問(wèn)關(guān)鍵過(guò)程與特殊過(guò)程有哪些，詢問(wèn)如何對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程進(jìn)行控制查看關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)記錄詢問(wèn)如何對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行控制抽查一個(gè)生產(chǎn)日志，看過(guò)程是否符合QMS要求詢問(wèn)生產(chǎn)完畢后，擁哪些資料,查看一個(gè)記錄是否齊全1產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率95％,返工率5％;負(fù)責(zé)按產(chǎn)品要求的生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行生產(chǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)及保養(yǎng);負(fù)責(zé)生產(chǎn)質(zhì)量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、服務(wù)工作；落實(shí)廠各項(xiàng)管理制度；負(fù)責(zé)主管不合格品的控制；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量；負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力以及交付期進(jìn)行評(píng)審。生產(chǎn)調(diào)度，以銷定產(chǎn)查看了上崗前的崗位培訓(xùn)記錄,新進(jìn)的一批普工共10人無(wú)相關(guān)培訓(xùn)記錄。對(duì)特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程，從人員，設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，對(duì)關(guān)鍵過(guò)程應(yīng)留下相應(yīng)的記錄，符合QMS要求查看2004年培訓(xùn)記錄，符合要求人員、設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求生產(chǎn)日志，生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，合格供評(píng)定內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ—8。2.1—01A—03審核員：XXXXXX受審部門(mén)技檢部時(shí)間年月日時(shí)～時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．3質(zhì)量方針5．4．1質(zhì)量目標(biāo)4．2．36．36．468．2．4詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)理解；詢問(wèn)廠技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有哪些?如何控制詢問(wèn)設(shè)備如何維護(hù)與保養(yǎng),查看是否有相應(yīng)記錄查《設(shè)備管理臺(tái)帳》是否及時(shí)更新是否有維護(hù)記錄及編號(hào)查監(jiān)視與測(cè)量臺(tái)帳,看是否有編號(hào),受控狀態(tài)抽查2—3個(gè)監(jiān)視與測(cè)量裝置,查看其是否有校準(zhǔn)計(jì)劃，是否經(jīng)過(guò)校檢詢問(wèn)如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)出廠檢驗(yàn)率100%,被審人員能夠正確闡述出質(zhì)量方針與目標(biāo)的理解采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備有維護(hù)制度與記錄,符合QMS要求符合，設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)，有維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定符合，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符合，校準(zhǔn)記錄由質(zhì)檢員在生產(chǎn)過(guò)程中巡檢，產(chǎn)品出廠都必須檢驗(yàn)，每年送檢；查兩個(gè)檢驗(yàn)記錄合格；內(nèi)審檢查表編號(hào):SQ—8.2。1-01A-03審核員：XXXXXX受審部門(mén)業(yè)務(wù)部時(shí)間年月日時(shí)～時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．3質(zhì)量方針5．4．1質(zhì)量目標(biāo)7．27。2。17.2.27。2。38．2．1對(duì)質(zhì)量方針理解；詢問(wèn)在質(zhì)量管理中的作用。目標(biāo)分解內(nèi)容；詢問(wèn)如何獲得顧客要求,有什么樣的質(zhì)量記錄詢問(wèn)如何對(duì)顧客的要求進(jìn)行評(píng)審，有什么樣的質(zhì)量記錄檢查2—3個(gè)顧客要求的評(píng)審記錄詢問(wèn)如果顧客對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行更改，該如何處理詢問(wèn)如何對(duì)顧客滿意率進(jìn)行監(jiān)控,如何獲得顧客對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)？顧客服務(wù)滿意程度95％了解顧客要求，組織顧客要求評(píng)審，與顧客進(jìn)行溝通，調(diào)查顧客滿意度符合，顧客滿意度符合通過(guò)電話了解，市場(chǎng)調(diào)查，各種渠道，顧客合同顧客要求評(píng)審表符合，特殊的合同必須填寫(xiě)顧客滿意度調(diào)查表回答符合文件更改控制程序每次對(duì)顧客滿意程度進(jìn)行調(diào)查，符合質(zhì)量管理體系檢求首先與顧客聯(lián)絡(luò)，保持顧客信息，確認(rèn)責(zé)任部門(mén)并跟蹤實(shí)施。內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ—8.2.1—01A-03審核員：XXXXXX受審部門(mén)總經(jīng)理等管理層時(shí)間年月日時(shí)~時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記錄評(píng)價(jià)5．14。14。115。45.65.48。51．詢問(wèn)總經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限、范圍。2．詢問(wèn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)間，為什么要建立質(zhì)量管理體系。3．質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍是什么？4．詢問(wèn)是否有刪減內(nèi)容，5．詢問(wèn)建立質(zhì)量管理體系的依據(jù).6．實(shí)施質(zhì)量管理體系的目的。建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)，8．尋問(wèn)本公司質(zhì)量方針的釋義。9．質(zhì)量目標(biāo),2004分解的質(zhì)量。10．詢問(wèn)如何把質(zhì)量意識(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)與崗位。11．詢問(wèn)如何體現(xiàn)質(zhì)量管理體系是持續(xù)改進(jìn)。傳達(dá)，質(zhì)量方針，管代，資源，管評(píng)符合法律法規(guī),證明持續(xù)滿足顧客滿意，持續(xù)改進(jìn)ISO9001：2000,除去7。3；7。3;符合的法律法規(guī),ISO9001：2000，質(zhì)量手冊(cè)符合ISO9001：2000要求證據(jù)：2004年質(zhì)量目標(biāo)培訓(xùn)、辦公室考核，內(nèi)部溝通會(huì)議、培訓(xùn)、文件溝通。改進(jìn)控制程序HYPERLINK\l”第二級(jí)文件清單”不符合報(bào)告編號(hào)：SQ—8.2.1—01A-04序號(hào)：01受審核部門(mén)生產(chǎn)部部門(mén)負(fù)責(zé)人XXX審核員XXX審核日期2004年7月9日不合格事實(shí)陳述：查看了車(chē)間工人上崗前的崗位培訓(xùn)記錄,新進(jìn)的一批普工共10人無(wú)相關(guān)培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)其中2人，均不知道此工作的重要性和危險(xiǎn)性及發(fā)生火災(zāi)或其它突發(fā)事件時(shí)處置措施不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T19001—2000中的6。2。2不合格類型:一般不合格原因分析：本批員工剛到車(chē)間工作3天，由于公司部門(mén)準(zhǔn)備內(nèi)部審核的資料,碰巧周末放假休息，而生產(chǎn)線上急需工人，就暫時(shí)未培訓(xùn)上崗。部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX日期:2004年7月9日建議的糾正措施計(jì)劃:在近期內(nèi)組織對(duì)新進(jìn)工人的培訓(xùn),使其了解和其相關(guān)的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書(shū),熟悉對(duì)突發(fā)事件的處置方法。部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX日期：2004年7月9日預(yù)定完成日期：7月11日審核員認(rèn)可：XXX日期:2004年7月9日糾正措施完成情況：辦公室同生產(chǎn)部已在11日上午按規(guī)定完成對(duì)新員工的培訓(xùn),相關(guān)培訓(xùn)記錄已由辦公室保存部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX日期：2004年7月12日糾正措施的驗(yàn)證：在辦公室檢查培訓(xùn)記錄和詢問(wèn)培訓(xùn)的人員，確認(rèn)完成培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)要求審核員：XXX日期:2004年7月12日HYPERLINK\l"第二級(jí)文件清單"內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告（可另附紙敘述）編號(hào)：SQ-8。2.1-01A-02序號(hào)：審核目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001—ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。審核范圍：質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和標(biāo)準(zhǔn)條款，重點(diǎn)是GB/T19001—ISO9001：2000所要求的各標(biāo)準(zhǔn)條款及涉及的各職能部門(mén)。審核依據(jù)：GB/T19001—ISO9001:2000、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件審核日期：2004。06。8-9受審核部門(mén)：質(zhì)量管理體系所涉及的所有部門(mén)審核組長(zhǎng):XXX審核員:XXX審核過(guò)程綜述:在審核組認(rèn)真仔細(xì)的對(duì)質(zhì)量管理體系涉及的部門(mén)進(jìn)行了認(rèn)真仔細(xì)審核，得到相關(guān)部門(mén)與崗位的全力配合，圓滿的完成了此次審核任務(wù).不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門(mén)優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問(wèn)題等）：各部門(mén)均能執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款的要求及文件的規(guī)定實(shí)施；生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1項(xiàng)。從內(nèi)審情況分析，主要存在以下幾方面問(wèn)題：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與文件未能準(zhǔn)確理解;2）部分人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施力度不夠。對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)(包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等)：1)從本次審核的情況來(lái)看，整個(gè)質(zhì)量體系都有效的按標(biāo)準(zhǔn)的要求運(yùn)行，能夠達(dá)到預(yù)定目標(biāo)2）建議:重新組織培訓(xùn),加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)文件的理解培訓(xùn)。結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系是適宜與有效的，基本符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求，可以迎接第三方審核。審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務(wù)部傳閱審核組長(zhǎng):XXX日期：2004-7—10審核：日期：批準(zhǔn)：日期：內(nèi)審首（末)次會(huì)議簽到表時(shí)間：編號(hào)：SQ-8。2。1-01A-06序號(hào)：姓名部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)HYPERLINK\l”第二級(jí)文件清單”不合格項(xiàng)分布表編號(hào)：SQ—8.2。1-01A—07序號(hào):部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)要求總經(jīng)理辦公室技術(shù)部質(zhì)檢部生產(chǎn)加工部采購(gòu)人員其它合計(jì)4.14.25.15.25.65。45。55.66。16。2-——-————6.36。47。17.27.37.47.57。68。18.2.18。38.48.5合計(jì)11編制：日期：審核：日期:管理評(píng)審計(jì)劃序號(hào)：編號(hào):SQ-5.6—01A—01評(píng)審目的:就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)廠質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀,評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。評(píng)審參加部門(mén)、人員：主持：總經(jīng)理出席：管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容：質(zhì)量管理體系審核報(bào)告;質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；產(chǎn)品、過(guò)程質(zhì)量趨勢(shì)；重大質(zhì)量事故的處理;顧客投訴的處理；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況（包括前次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的實(shí)施情況）;廠組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要；顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。各部門(mén)評(píng)審準(zhǔn)備工作要求：各部門(mén)根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求準(zhǔn)備相應(yīng)資料：內(nèi)部質(zhì)量體系審核的總結(jié)報(bào)告；(經(jīng)理辦公室）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況:3．糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告;（物資供應(yīng)科、經(jīng)理辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）計(jì)劃的評(píng)審時(shí)間:第1次管理評(píng)審定于2004年7月20日，在廠會(huì)議室進(jìn)行。內(nèi)審情況分析報(bào)告。(發(fā)言部門(mén):管理者代表）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén))糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門(mén)：物資供應(yīng)科、辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）廠的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜。(各部門(mén)自由發(fā)言)體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要.（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén)自由發(fā)言）顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有意的建議.（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén)自由發(fā)言)廠質(zhì)量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應(yīng)性、充分性、有效性總體評(píng)價(jià)。(發(fā)言者:管理者代表)8?？偨?jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施要求.編制：審核：批準(zhǔn):日期:管理評(píng)審?fù)ㄖ獑涡蛱?hào):編號(hào)：SQ-5.6A—02評(píng)審會(huì)議時(shí)間：2004年07月20日評(píng)審會(huì)議地點(diǎn):公司會(huì)議室參加人員：總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn)：質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；產(chǎn)品、過(guò)程質(zhì)量趨勢(shì);重大質(zhì)量事故的處理；顧客投訴的處理；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況；廠組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要;9、顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。編制：審核:批準(zhǔn)：日期:管理評(píng)審報(bào)告序號(hào)：編號(hào)：SQ—5.6—01A-03評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)：2004年7月20日公司會(huì)議室評(píng)審目的：就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo),評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀,評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性.參加評(píng)審人員：總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)