3D玻璃公司企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方案

3D玻璃公司

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方案

目錄

一、項目基本情況...................................................2

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................7

三、必要性分析....................................................11

四、公司簡介......................................................12

五、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級........................................13

六、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)..............................................24

七、知識產(chǎn)權(quán)布局管理..............................................37

八、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理..............................................62

九、項目風(fēng)險分析..................................................87

十、項目風(fēng)險對策..................................................90

H-一、SWOT分析...................................................92

十二、組織架構(gòu)分析................................................99

勞動定員一覽表.....................................................99

、項目基本情況

（一）項目承辦單位名稱

XX有限責(zé)任公司

（二）項目聯(lián)系人

（三）項目建設(shè)單位概況

公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強(qiáng)品牌意識，提

升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申

報注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強(qiáng)品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)

涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè)，提

高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。

公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)?；I(yè)化”的發(fā)展道路。

以人為本，強(qiáng)調(diào)服務(wù)，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多

年來公司堅持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、

快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽(yù)第一”為

原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”

的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。

公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重”

的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以

“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學(xué)發(fā)

展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。

（四）項目實施的可行性

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增

長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核

心管理團(tuán)隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊對行業(yè)

的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試

驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程

技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實施的可行性。

3D玻璃，具有輕薄、透明潔凈、抗指紋、防眩光、堅硬、耐刮傷、

耐候性佳等優(yōu)點，可應(yīng)用于高端智能手機(jī)和平板電腦、可穿戴式設(shè)備、

儀表板及工業(yè)用電腦等終端產(chǎn)品。使用3D玻璃作為蓋板，不僅能夠提

高終端電子產(chǎn)品的外觀時尚型，同時能夠帶來較好的用戶體驗，因此

備受市場歡迎，3D玻璃行業(yè)發(fā)展前景較好。

（五）項目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項目選址位于XX園區(qū)，占地面積約29.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

項目建筑面積34560.96nf,其中：主體工程20436.91itf,倉儲

工程6670.47itf,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3826.47itf,公共工程

3627.11m2o

（六）項目總投資及資金構(gòu)成

1、項目總投資構(gòu)成分析

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資10897.07萬元，其中：建設(shè)投資8686.16萬

元，占項目總投資的79.71%；建設(shè)期利息104.09萬元，占項目總投資

的0.96%；流動資金2106.82萬元，占項目總投資的19.33%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項目建設(shè)投資8686.16萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他

費用和預(yù)備費，其中：工程費用7218.36萬元，工程建設(shè)其他費用

1220.85萬元，預(yù)備費246.95萬元。

（七）資金籌措方案

本期項目總投資10897.07萬元，其中申請銀行長期貸款4248.53

萬元，其余部分由企業(yè)自籌。

(A)項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、營業(yè)收入(SP)：17800.00萬元。

2、綜合總成本費用(TC)：15453.10萬元。

3、凈利潤(NP)：1705.49萬元。

4、全部投資回收期(Pt)：7.54年。

5、財務(wù)內(nèi)部收益率：8.58%O

6、財務(wù)凈現(xiàn)值:-2525.97萬元。

(九)項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進(jìn)行

建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。

(十)項目綜合評價

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號項目單位指標(biāo)備注

1占地面積m219333.00約29.00畝

1.1總建筑面積m234560.96容積率1.79

1.2基底面積m211986.46建筑系數(shù)62.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝275.41

2總投資萬元10897.07

2.1建設(shè)投資萬元8686.16

2.1.1工程費用萬元7218.36

2.1.2工程建設(shè)其他賽用萬元1220.85

2.1.3預(yù)備費萬元246.95

2.2建設(shè)期利息萬元104.09

2.3流動資金萬元2106.82

3資金籌措萬元10897.07

3.1自籌資金萬元6648.54

3.2銀行貸款萬元4248.53

4營業(yè)收入萬元17800.00正常運營年份

5總成本費用萬元15453.10ir”

6利潤總額萬元2273.99

7凈利潤萬元1705.49irif

8所得稅萬元568.50ir”

9增值稅萬元607.61?tt?

10稅金及附加萬元72.91ir”

11納稅總額萬元1249.02ir”

12工業(yè)增加值萬元4559.12ir”

13盈虧平衡點萬元9069.17產(chǎn)值

14回收期不7.54含建設(shè)期12個月

15財務(wù)內(nèi)部收益率8.58%所得稅后

16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元-2525.97所得稅后

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

未來五年，國際環(huán)境更趨復(fù)雜，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，既面

臨重大戰(zhàn)略機(jī)遇，也面臨諸多風(fēng)險挑戰(zhàn)?？傮w上，有基礎(chǔ)有條件在全

面建成小康社會進(jìn)程中走在全國前列。

和平與發(fā)展仍是時代主題。世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣

化、社會信息化深入發(fā)展。世界經(jīng)濟(jì)在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇，新一輪

科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)。同時，國際金融危機(jī)深層次影響在相

當(dāng)長時間內(nèi)依然存在，不穩(wěn)定、不確定因素增多。全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度

調(diào)整，勞動密集型產(chǎn)業(yè)特別是低端制造環(huán)節(jié)加速向低收入國家轉(zhuǎn)移，

一些中高端制造業(yè)向發(fā)達(dá)國家回流，對我國發(fā)展形成雙重擠壓。圍繞

貿(mào)易、投資和服務(wù)的博弈更加激烈，經(jīng)貿(mào)摩擦政治化傾向抬頭，為深

度融入全球經(jīng)濟(jì)帶來新的壓力。

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期向好的基本面沒有變。作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,

我國綜合實力大幅提升，物質(zhì)基礎(chǔ)雄厚，人力資源豐富，市場空間廣

闊，發(fā)展?jié)摿薮?，國際影響力持續(xù)增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)韌性好、潛力足、回

旋余地大的基本特征沒有變，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的良好支撐基礎(chǔ)和條件沒

有變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的前進(jìn)態(tài)勢沒有變。改革紅利加速釋放，區(qū)

域合作發(fā)展深入推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變，新的增長動力正在深

刻形成，新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展。同時,

多年積累的結(jié)構(gòu)性和體制機(jī)制性矛盾需要調(diào)整，發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、

不可持續(xù)問題仍然突出。

進(jìn)入經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)省建設(shè)的關(guān)鍵時期?，F(xiàn)階段具備了實現(xiàn)由大到強(qiáng)

戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變的有利條件。為未來發(fā)展提供了良好的政策保障和體制機(jī)

制保障。我省經(jīng)濟(jì)體量大，要素資源豐富，產(chǎn)業(yè)體系完備，支撐能力

不斷增強(qiáng)，為提質(zhì)增效升級提供了堅實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和物質(zhì)條件。發(fā)展

呈現(xiàn)新的階段特征，產(chǎn)業(yè)升級提速、城鄉(xiāng)區(qū)域一體、生產(chǎn)力水平的多

層次性，將為經(jīng)濟(jì)提供更大的發(fā)展空間。

同時，地區(qū)發(fā)展也面臨一些深層次矛盾和問題。經(jīng)過幾十年的快

速發(fā)展，原有的粗放型發(fā)展模式已難以為繼，資源環(huán)境承載力接近飽

和；傳統(tǒng)優(yōu)勢正在減弱，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、形成新的發(fā)展模式、加快新

舊動力轉(zhuǎn)換需要一定過程；科研成果轉(zhuǎn)化和激勵機(jī)制不完善，人才特

別是高端人才不能滿足轉(zhuǎn)型發(fā)展需要，創(chuàng)新驅(qū)動的引擎作用尚未得到

充分發(fā)揮；重點領(lǐng)域改革攻堅難度加大，對外開放廣度和深度有待進(jìn)

一步拓展；人口老齡化趨勢明顯，勞動適齡人口數(shù)量下降，潛在產(chǎn)出

能力逐步降低；基本公共服務(wù)還不夠均衡，消除貧困任務(wù)艱巨；社會

治理難度加大，安全生產(chǎn)形勢嚴(yán)峻；群眾利益訴求更加復(fù)雜多元，社

會成員基本素質(zhì)和文明程度有待提高。對此，必須保持清醒認(rèn)識，堅

持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略機(jī)遇期內(nèi)涵的深刻變化，更加

有效地應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，不斷開拓發(fā)展新境界，加快實現(xiàn)由大到

強(qiáng)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，推動綜合實力和競爭力再上一個新臺階。

3D玻璃，具有輕薄、透明潔凈、抗指紋、防眩光、堅硬、耐刮傷、

耐候性佳等優(yōu)點，可應(yīng)用于高端智能手機(jī)和平板電腦、可穿戴式設(shè)備、

儀表板及工業(yè)用電腦等終端產(chǎn)品。使用3D玻璃作為蓋板，不僅能夠提

高終端電子產(chǎn)品的外觀時尚型，同時能夠帶來較好的用戶體驗，因此

備受市場歡迎，3D玻璃行業(yè)發(fā)展前景較好。

3D玻璃可應(yīng)用于高端智能手機(jī)和平板電腦、可穿戴式設(shè)備、儀表

板及工業(yè)用電腦等終端產(chǎn)品，2019年我國智能手機(jī)整體出貨量為3.72

億部；可穿戴設(shè)備達(dá)1億臺左右；VR頭顯設(shè)備和平板電腦出貨量分別

達(dá)到了250萬臺和2240萬臺左右。目前我國各類電子設(shè)備出貨量較為

龐大，且逐漸呈現(xiàn)由高端產(chǎn)品向中端產(chǎn)品延伸，促使3D玻璃市場需求

持續(xù)上漲，僅就只能手機(jī)領(lǐng)域預(yù)計2020年底我國3D玻璃蓋板需求量

達(dá)到1635萬片，預(yù)計到2023年，3D玻璃行業(yè)市場規(guī)模有望超300億

O

由于3D玻璃行業(yè)發(fā)展前景較好，吸引較多企業(yè)涌入行業(yè)內(nèi)，僅在

3年之間，就出現(xiàn)瑞聲科技、藍(lán)思科技、東旭光電、比亞迪等20家上

市企業(yè)。從3D玻璃量產(chǎn)情況來看，目前3D玻璃實現(xiàn)量產(chǎn)的有藍(lán)思科

技、伯恩光學(xué)和沃格光電，其中藍(lán)思科技2019年全年實現(xiàn)營業(yè)收入

302.58億元，較上年同期增長9.16%。

當(dāng)前，價格、技術(shù)、產(chǎn)能等諸多因素，限制了3D玻璃的大規(guī)模應(yīng)

用，我國能大規(guī)模量產(chǎn)3D玻璃的企業(yè)數(shù)量較少，且近幾年才開始大規(guī)

模實現(xiàn)量產(chǎn)，行業(yè)整體處在發(fā)展階段。3D玻璃加工技術(shù)繁復(fù)，因此目

前行業(yè)中的加工良品率不到55%。但隨著3c產(chǎn)品的快速發(fā)展，促使3D

玻璃需求率日益增長，產(chǎn)品技術(shù)不斷提升良品率也會隨之提升。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%。預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、公司簡介

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XX有限責(zé)任公司

2、法定代表人：譚xx

3、注冊資本：840萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2011-4-8

7、營業(yè)期限：2011-4-8至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”

的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。

公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重

的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以

“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學(xué)發(fā)

展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。

五、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級

（一）專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度

1、專利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵

專利是企業(yè)技術(shù)實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。

專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資

產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？

專利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實踐工具。作為一種信息管理工

具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)

的專利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利

資產(chǎn)的方法。

專利資產(chǎn)標(biāo)引不同于專利信息標(biāo)引、專利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)

引（簡稱“專利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專利本身包含的信息

內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、

工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標(biāo)引項，并以此分類和加注

標(biāo)簽；而專利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競

爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會

與專利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標(biāo)引的視角更

為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國發(fā)明專利

申請量第一位，其當(dāng)年申請發(fā)明專利高達(dá)4906件。而截至2016年底,

華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)

模，如果不進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，

也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引的對象

主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的

專利數(shù)據(jù)庫。

專利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。

專利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的,

它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交

易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和

協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對于企業(yè)專利管理

及專利運營將大有神益。

2、專利資產(chǎn)標(biāo)引的實施時間

企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的實施時間，要從兩個方面來考慮。

（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標(biāo)引實施時間

專利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利

管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，

何時開始推進(jìn)企業(yè)專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、

專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件

專利，進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價值。而

專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進(jìn)行專利

標(biāo)引，可能工作量又相對巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。

結(jié)合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，

當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達(dá)到50—100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資

產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴(kuò)大帶來的管理困擾和專

利資產(chǎn)標(biāo)引啟動帶來的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常

態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對

新增的專利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專利較多，可以在

每個專利產(chǎn)出的同時即同步進(jìn)行專利標(biāo)引。相對而言，我們更推崇第

（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。

（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實施時間

專利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。

但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估

（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）

幾個階段。專利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當(dāng)

然，標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需

要著手標(biāo)引或重新評估標(biāo)引工作。

在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團(tuán)隊對技術(shù)成果進(jìn)

行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公

司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以

何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律

和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企

業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進(jìn)行初

步標(biāo)引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時的情形對前期的標(biāo)引重新測量

以決定是否調(diào)整標(biāo)引項。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增

加或調(diào)整標(biāo)引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一

專利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引。

3、專利資產(chǎn)標(biāo)引的維度

根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每

個維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項。當(dāng)然，并不是針對每一項專

利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面

介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個標(biāo)引維度有其對應(yīng)的標(biāo)簽或

標(biāo)引項。

(1)基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度

在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護(hù)的專利

之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)

終止、專利權(quán)無效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按

照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利

有效與否，并及時跟進(jìn)年費繳費、專利無效等工作。

(2)基于產(chǎn)品線的標(biāo)引維度

所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號

等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根

據(jù)對應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無

線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進(jìn)行對應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”

專利技術(shù)就可標(biāo)引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。

(3)基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度

給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有

利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一

部件進(jìn)行技術(shù)升級改進(jìn)。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機(jī)、排氣管、

油門線等零部件的對應(yīng)專利進(jìn)行分類標(biāo)引。

(4)基于技術(shù)效果的標(biāo)引維度

作為一種技術(shù)方案，每一項專利(外觀設(shè)計專利除外)都應(yīng)當(dāng)有

其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標(biāo)引不可

缺少的標(biāo)簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進(jìn)行分類標(biāo)引，也便于迅速

識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關(guān)

的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有

時，還可以對基于技術(shù)效果的標(biāo)引方式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對具有

某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)弓I。

例如，對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈

絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。

(5)基于使用狀況的標(biāo)引維度

通過標(biāo)引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可

以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動

機(jī)”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實

施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進(jìn)行分類管理

和采取相應(yīng)舉措。

(6)基于專利價值的標(biāo)引維度

專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交

換價值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無

形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進(jìn)行評價，即企業(yè)對其擁有

的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行盤點審核，并做出相應(yīng)的決

策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等標(biāo)簽進(jìn)行分級標(biāo)引。

(7)基于競爭關(guān)系的標(biāo)引維度

專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期

或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進(jìn)行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)

競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時就相關(guān)專利進(jìn)行標(biāo)

引，包括標(biāo)注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號等信息。0在

打算主動攻擊競爭對手侵權(quán)或被競爭對手起訴侵權(quán)時，能夠以最快的

速度找到與之有關(guān)的專利，進(jìn)行進(jìn)攻和防御。為了將來更好地支撐訴

訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被

標(biāo)引專利相應(yīng)的文件夾下留存。

(8)基于其他考慮的標(biāo)引維度

在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標(biāo)引的維度

也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè),

可以將專利與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引。

專利資產(chǎn)的前述標(biāo)引維度，可以通過不同的標(biāo)簽或標(biāo)引項加以標(biāo)

記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當(dāng)企業(yè)的專利數(shù)量

達(dá)到成百上千件時，僅依靠excel表格進(jìn)行專利管理自然使用不便弊

端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進(jìn)行專利資產(chǎn)的標(biāo)引

工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標(biāo)引

的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進(jìn)行定制化開發(fā)。

4、專利資產(chǎn)標(biāo)引的應(yīng)用價值

專利資產(chǎn)標(biāo)引對于企業(yè)的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。

比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標(biāo)，可以及時清理那些不

常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預(yù)算

和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。

(1)便于節(jié)約專利查詢成本

如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時,

那么當(dāng)你想要快速準(zhǔn)確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是

一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如

打擊競爭對手侵權(quán)的最好時機(jī)。不同的專利資產(chǎn)標(biāo)引方式就好像不同

的坐標(biāo)軸，通過多個坐標(biāo)軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所

需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標(biāo)引的首要意義就在于能夠方便迅

捷地找出符合需要的專利。

(2)便于分類管理專利資產(chǎn)

對每件專利技術(shù)的價值或重要程度進(jìn)行標(biāo)引，可以便利企業(yè)分級

分類管理，并根據(jù)不同的標(biāo)引分配不同的資源投入。例如，對于重要

程度最高的專利資產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行精雕細(xì)琢的專利布局、專利組合等精細(xì)

化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)。而對于重要程度較低的

專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值

的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)

價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。

(3)便于構(gòu)建專利組合

考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護(hù)的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常

會尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實際需要，

結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標(biāo)引信息，通過標(biāo)引項的檢索和組合，即可

將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、

某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標(biāo)準(zhǔn)的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)

構(gòu)建和管理。一件專利可以對應(yīng)多個標(biāo)簽，具有共同標(biāo)簽的專利可以

構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)

同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商

業(yè)運營。

(4)便于提高專利評估效率

基于預(yù)算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進(jìn)行評估，

以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專

利資產(chǎn)標(biāo)引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，

從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護(hù)的成本，釋放專利資產(chǎn)

的價值。比如，將價值分級中標(biāo)引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮

是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。

(5)便于專利交易利用

企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應(yīng)策略

上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負(fù)沉重的負(fù)擔(dān)。還

有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。所以，需

要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通

過專利資產(chǎn)標(biāo)引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專

利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精

準(zhǔn)運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高

專利的利用效率。

(6)便于識別殺手級專利

專利資產(chǎn)的標(biāo)引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專

利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，

此時競爭對手若有侵權(quán)之嫌疑。通過關(guān)注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在

自有的專利武器庫中進(jìn)行專利比對，同步標(biāo)引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn)，

同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對手強(qiáng)力一擊，

達(dá)到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速

找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。

（二）品牌資產(chǎn)的商標(biāo)分級

1、企業(yè)品牌模式

企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌

模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種類型。

不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個品

牌名稱。

采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的

產(chǎn)品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經(jīng)成功的品牌作

為主品牌，涵蓋企業(yè)各個系列的產(chǎn)品，同時又給不同產(chǎn)品取一個生動

活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個性形象。這樣就

既可節(jié)約傳播費用，又可以盡量避免危機(jī)的連鎖反應(yīng)。比如，“格力”

空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系

列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體

產(chǎn)品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。

從商標(biāo)法的角度，主品牌被稱為主商標(biāo)或母商標(biāo)，副品牌則是副

商標(biāo)或子商標(biāo)。對于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會有意識的采取商標(biāo)注冊保

護(hù)。但對于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當(dāng)作一個廣告宣傳語或者

口號，似乎忘記了它也可能是一個商標(biāo)，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的

副品牌當(dāng)作產(chǎn)品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產(chǎn)生巨大的

法律風(fēng)險。

2、品牌結(jié)構(gòu)的商標(biāo)分級

無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/

商標(biāo)數(shù)量都相當(dāng)可觀，品牌/商標(biāo)層級都比較復(fù)雜，通常可以把企業(yè)的

品牌/商標(biāo)至少分為三級(甚至四級)。通過對企業(yè)品牌的商標(biāo)分級，

可以針對不同層級的商標(biāo)，選擇不同的商標(biāo)策略。商標(biāo)分級是實施商

標(biāo)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標(biāo)注冊、使用、保護(hù)的各個方

商標(biāo)分級的目的在于給予不同級別的商標(biāo)以不同的資源支持。比

如，在商標(biāo)監(jiān)測方面，對于一級商標(biāo)，可以實行全類監(jiān)測。如果發(fā)現(xiàn)

在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽(yù)的商標(biāo)可

以積極提出異議；對于二級商標(biāo)，可以只就核心的商品類別實行商標(biāo)

監(jiān)測；對于三級商標(biāo)可視其重要程度來參照二級商標(biāo)的核心類別。

六、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)

(-)專利資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和

成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)

散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術(shù)交底書的撰寫與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的

技術(shù)來源。

技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技

術(shù)管理部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包

括八個部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。

技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個相關(guān)實施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍

相互配合、層級嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過技術(shù)交底書這個載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請

文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技

術(shù)交底書開始。

2、專利篩選

2016年12月國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用

規(guī)劃》，要求“促進(jìn)高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義

上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請、專利運營等多個階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)

的評估都會由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率,

成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請專利時，

都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。

(2)專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專

利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時,

也借此淘汰不必要的或無用益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費的

財力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃

圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效

的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問題專利,

因為它們占用了不應(yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看,

有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

(3)專利篩選的機(jī)構(gòu)

為便于開展發(fā)明評估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評估委

員會，這個機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價值（經(jīng)濟(jì)利益、實施難易、投資成本、市場影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍⑹袌鰻I銷人員，可能

的話，還包括財務(wù)人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活

動，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評估委員會的主體。

（4）專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個層面進(jìn)行評估，下面列舉了一些常用

的評價指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。

（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識

根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織

的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標(biāo)申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)

識進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識及時進(jìn)行商標(biāo)注冊申請。

對于企業(yè)自己設(shè)計或選擇的商標(biāo)標(biāo)識，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標(biāo)常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標(biāo)注冊，除非他

不了解商標(biāo)注冊的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識的管理人員，

也未必意識到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請商標(biāo)注冊的標(biāo)識。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊，然而，另外一些更

加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標(biāo)，

卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他

人搭乘商標(biāo)便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)

標(biāo)識。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對以下標(biāo)識

進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊申請：境外延伸進(jìn)入中國

的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡稱、商標(biāo)別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標(biāo)注冊條件的前提下，這些標(biāo)識都可

以申請注冊商標(biāo)。

2、商標(biāo)“撤三”的困境

如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識進(jìn)行申請注冊，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商

標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的

商標(biāo)。事實上，商標(biāo)標(biāo)識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)

注冊，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計。

但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國《商標(biāo)法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標(biāo)法實施條例》第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標(biāo)注冊的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標(biāo)注冊，通常是不會在其指定的商品或服務(wù)上

實際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下

“點撥”可供參考：

（1）防御性的商標(biāo)注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每

個防御性的商標(biāo)注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。

（2）把注冊商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請一次商標(biāo)。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。

（三）商業(yè)秘密確認(rèn)管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為

商業(yè)秘密保護(hù)起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競爭法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營信息、

但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人

帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。

2、保密的確認(rèn)

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對

號入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒有保

密重點，浪費企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護(hù)，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來保護(hù)；不同的企業(yè)會有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(如保密

印章等)，使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識，按

照《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時的一個重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識。

用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書面形式標(biāo)明保

密標(biāo)識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標(biāo)明保密標(biāo)識的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)

負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；

(4)在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)

識;

(5)使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識。

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保

護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防

護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)

(1)國內(nèi)或國外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過專利申請文件公開

的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；

(2)在國內(nèi)外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護(hù)的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營計劃或營銷策略等經(jīng)營信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價值的商業(yè)

信息。

(四)版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾埢蜃猿?/p>

序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)

的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，

從一開始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過版權(quán)登記或合同約定

等方式強(qiáng)化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。

對不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動漫作

品、動漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但

其重要性通常不能與動漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。

七、知識產(chǎn)權(quán)布局管理

（一）專利布局管理

專利布局是對專利申請的周密規(guī)劃和統(tǒng)籌安排，通過對專利申請

時間、地域和途徑的選擇、專利保護(hù)內(nèi)容的謀劃等，有策略地部署形

成專利格局。專利布局通常以數(shù)量為基礎(chǔ)，以專利挖掘和專利組合為

手段。關(guān)鍵與核心在于“規(guī)劃”與“策略”。通過規(guī)劃“設(shè)局”，通

過策略“成局”，服務(wù)于企業(yè)發(fā)展需求。專利布局的維度可以有九個

方面。

1、專利布局的技術(shù)維度

從技術(shù)學(xué)的角度看，一項技術(shù)的發(fā)展主要有三個方向：（1）技術(shù)

的縱向發(fā)展。一項技術(shù)的水平總是相對于某一時間而言的，技術(shù)的發(fā)

展總是向其極限技術(shù)方向發(fā)展。比如液晶顯示器屏幕清晰度的不斷提

升，使用壽命的不斷延長等。當(dāng)一項技術(shù)達(dá)到某一極限時又有新的替

代技術(shù)產(chǎn)生，比如現(xiàn)在液晶電視屏幕逐漸取代了傳統(tǒng)的電視屏幕。（2）

技術(shù)的應(yīng)用方向。一項技術(shù)總是由已知領(lǐng)域向未知的應(yīng)用領(lǐng)域滲透，

不斷地開發(fā)出技術(shù)的新用途。比如，有的藥物本是用于艾滋病的，結(jié)

果后來發(fā)現(xiàn)有助于治療其他疾病。（3）相關(guān)技術(shù)與材料的發(fā)展。一項

技術(shù)不是孤立的發(fā)展，而是處于一個相關(guān)技術(shù)群中，技術(shù)與技術(shù)之間

有著廣泛的橫向聯(lián)系。一項技術(shù)的發(fā)展需要相應(yīng)的工藝、制造技術(shù)和

材料技術(shù)的支持。相關(guān)技術(shù)的發(fā)展會推動主導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展。例如，在

微電子行業(yè)中，開發(fā)一項新產(chǎn)品要涉及40多種材料的電子、化工、機(jī)

械等許多行業(yè)的技術(shù)。

因此，企業(yè)在取得研究開發(fā)成果后，需要考慮：（1）技術(shù)上有無

改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向在哪里？（2）發(fā)明可能涉及的應(yīng)用領(lǐng)域，可

能開發(fā)的新產(chǎn)品、新用途？（3）支持該項發(fā)明實施的相關(guān)技術(shù)和材料

的發(fā)展，有無改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向和途徑為何？有無替代材料？

總之，不能認(rèn)為就該技術(shù)申請專利后就萬事大吉了，而要從這三

個方向去全面考慮，制定好專利布局的計劃，布置下嚴(yán)密的專利網(wǎng)盡

力不給競爭對手留下可乘之機(jī)，從而充分發(fā)揮專利布局保護(hù)技術(shù)、抵

御侵權(quán)的威力。

2、專利布局的產(chǎn)品維度

企業(yè)投入專利的資源總是有限的，針對不同的產(chǎn)品需要制定不同

的專利布局規(guī)劃，或者根據(jù)產(chǎn)品的重要度、成熟度、原創(chuàng)性、貢獻(xiàn)率

等因素，有所選擇地針對某類或某些產(chǎn)品進(jìn)行專利布局規(guī)劃。對于市

場份額高、銷售額較大、市場競爭優(yōu)勢明顯、市場成長空間廣闊的產(chǎn)

品，可以集中投入資源進(jìn)行專利申請和布局，構(gòu)建專利組合，提高專

利密度，既要保護(hù)自己的核心技術(shù)，還要注重防御競爭對手的改進(jìn)甚

至專利攻擊。

3、專利布局的類型維度

由于發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種類型的專利有各自不同的特

點，不同的優(yōu)勢和劣勢，在選擇申請的專利類型上也需要考慮合適的

布局策略。通常來說，基于穩(wěn)定性和保護(hù)期限考慮，會盡量采用發(fā)明

專利保護(hù)核心技術(shù)；在涉及多個創(chuàng)新點時，則可根據(jù)成果的形式和技

術(shù)含量，采用發(fā)明為主、新型和外觀為輔的保護(hù)模式。對于外圍技術(shù),

結(jié)合成本因素，可采用新型和/或外觀專利為主、發(fā)明為輔的組合。

(1)比較不同類型專利對于企業(yè)的優(yōu)缺點

(2)考慮技術(shù)符合哪種專利的基本要求

由于發(fā)明的技術(shù)要求較高，所以要考慮自己的專利技術(shù)是否符合

發(fā)明的技術(shù)要求。而有的技術(shù)只能申請發(fā)明專利，如一種提高效率的

輸送方法，只能申請發(fā)明專利。

(3)考慮企業(yè)對不同專利保護(hù)的承受能力

不同類型的專利保護(hù)力度也有所不同，需要根據(jù)該技術(shù)對企業(yè)的

重要程度、將來的發(fā)展預(yù)測、企業(yè)對該技術(shù)的投入情況，來決定采用

的保護(hù)方式，以保證對于一項技術(shù)所花費的時間、成本和獲得的利益

相對等。

4、專利布局的時間維度

專利申請的時間或時機(jī)，也是企業(yè)專利布局的重要考量因素。我

國實行專利申請在先原則，原則上誰先提交專利申請，專利權(quán)就授予

誰。不要錯失專利申請時機(jī)，讓自己的研發(fā)成果付之東流。專利申請

的時機(jī)一般考慮四個方面。

(1)競爭對手的情況

做好專利申請前的專利分析，要充分考慮競爭對手目前的狀況。

如果公司競爭對手較多，其他主體也在研制則應(yīng)當(dāng)盡快搶先申請專利。

(2)技術(shù)構(gòu)思及技術(shù)方案完善性

如果企業(yè)的技術(shù)成果尚未成熟，過早申請可能會影響專利申請文

件的周延性，導(dǎo)致公開不充分或者保護(hù)范圍不當(dāng)?shù)葐栴}。

(3)應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度

要考慮企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究成果的協(xié)調(diào)，防止單純申請基本

專利而被競爭對手開發(fā)外圍專利限制本企業(yè)。

(4)最晚申請時機(jī)

為保證專利申請的新穎性，一般而言，最遲應(yīng)該在產(chǎn)品上市銷售

前提交專利申請。

5、專利布局的地域維度

面對全球眾多的國家或地區(qū)，并不一定都需要進(jìn)行專利申請布局,

否則其中的花費會讓人承受不了，尤其是對于中小企業(yè)。決定專利海

外申請的首要考慮，即是你的市場在哪里。

一般來說，產(chǎn)品出口國、制造地國、技術(shù)授權(quán)地區(qū)都是應(yīng)該申請

專利的區(qū)域，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)有的放矢地確定產(chǎn)品出口國（地區(qū)）的

清單，并依據(jù)其產(chǎn)品的種類和性質(zhì)，有重點地選擇專利的申請地。當(dāng)

然，考慮產(chǎn)品出口國、制造地國或技術(shù)授權(quán)地區(qū)時，不應(yīng)當(dāng)只局限于

目前的狀況，而應(yīng)著眼于將來的業(yè)務(wù)拓展。從長遠(yuǎn)的角度，全球的主

要市場，比如歐盟、美國、日本，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利布局，一旦企業(yè)做

大做強(qiáng)，都避免不了進(jìn)軍這些市場。

6、專利布局的數(shù)量維度

知識產(chǎn)權(quán)儲備可以有多種途徑，比如自己研發(fā)、受讓或收購、合

作開發(fā)或者企業(yè)并購，但知識產(chǎn)權(quán)儲備都涉及數(shù)量與質(zhì)量的平衡問題。

總體上看，數(shù)量累積是基礎(chǔ)，質(zhì)量提升是關(guān)鍵。

知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量累積，是知識產(chǎn)權(quán)管理、運用和保護(hù)的基礎(chǔ)和前提。

事實上，知識產(chǎn)權(quán)的競爭最突出地表現(xiàn)就是知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的競爭。創(chuàng)

新型國家的構(gòu)建，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，都需要知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的

增長和知識產(chǎn)權(quán)總量的積累作為鋪墊和基礎(chǔ)，否則都是“空中樓

閣”“無米之炊”。具體到企業(yè)，也需要知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模,

才能更加游刃有余地制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

放眼全球，即使是一些專利大戶，也仍然在數(shù)量累積上毫不懈怠。

2018年，IBM公司獲得了9100項美國專利，位居美國年度專利授權(quán)數(shù)

量排行榜首長達(dá)26年之久。三星電子和佳能當(dāng)年也分別以獲得5850

項美國專利和3056項美國專利位列榜單第二、三位。這些專利帝國構(gòu)

建了龐大得令人驚嘆的專利組合。

不過，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增長最好應(yīng)當(dāng)服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)組合優(yōu)勢和規(guī)

模優(yōu)勢的能量發(fā)揮。瓦格納的研究認(rèn)為，以單項專利為主導(dǎo)的時代已

經(jīng)過去，在新的專利世界中整體（專利組合）的價值將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于局部

（單項專利）價值之和，不斷擴(kuò)張的專利申請活動正是企業(yè)普遍實施

專利組合戰(zhàn)略的必然結(jié)果。

7、專利布局的質(zhì)量維度

專利的質(zhì)量是專利申請布局時的一個重要維度。從專利質(zhì)量的角

度，至少應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有一個高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)

方案；（2）由高水平專業(yè)人員撰寫的高質(zhì)量專利申請文件。專利申請

文件的質(zhì)量是整個專利生存周期影響專利實施和影響專利價值的關(guān)鍵

因素，因此提升申請文件的質(zhì)量，是保障專利質(zhì)量的重要措施。

專利申請文件的撰寫不同于純技術(shù)文件，特別是權(quán)利要求書和說

明書是發(fā)明和實用新型專利申請文件中最重要的兩個部分，其撰寫質(zhì)

量的好壞不僅可能影響該專利申請在專利局的審批進(jìn)度，而且可能影

響專利的品質(zhì)。如果一項所有競爭對手都要用到的技術(shù)，搭配了非常

差的專利申請文件，只能保護(hù)單一的模式，其他的技術(shù)變化都不在專

利保護(hù)范圍內(nèi)，則是缺乏品質(zhì)的專利。簡言之，專利申請文件不僅可

以決定專利保護(hù)范圍的大小，而且可能影響專利的有效性。如何提高

專利申請文件的質(zhì)量？

（1）選擇適格的專利代理人。專利代理的質(zhì)量直接影響企業(yè)（委

托人）取得專利權(quán)的可能性、取得專利權(quán)的質(zhì)量以及取得專利權(quán)耗費

的時間和花費的金錢，而這些影響通常是滯后的和難以恢復(fù)的甚至是

難以被一般企業(yè)所認(rèn)知的。因此，選擇一個責(zé)任心強(qiáng)、能力較強(qiáng)的專

利代理人，就顯得十分重要。

（2）加強(qiáng)發(fā)明人與代理人的溝通。技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與代

理人的重要溝通渠道。有的發(fā)明人只會做、不會寫，或者寫的不規(guī)范,

代理人要引導(dǎo)發(fā)明人，讓他把申請專利的技術(shù)講明白，把現(xiàn)有技術(shù)講

清楚，把創(chuàng)新點總結(jié)出來。另外，代理人還要引導(dǎo)發(fā)明人，這個技術(shù)

還有沒有可以改進(jìn)的可能，或者可以變通的地方，以周全保護(hù)發(fā)明創(chuàng)

造的利益。

（3）注意專利申請文件的檢查。申請發(fā)明專利的，申請文件主要

包括：發(fā)明專利請求書、說明書（說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)提交說明書

附圖）、權(quán)利要求書、摘要（必要時應(yīng)當(dāng)有摘要附圖）。申請實用新

型專利的，申請文件主要包括：實用新型專利請求書、說明書、說明

書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖。申請外觀設(shè)計專利的，申請文

件主要包括：外觀設(shè)計專利請求書、圖片或者照片。如對圖片或照片

需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計簡要說明。權(quán)利要求書與專利說明書

在整個專利申請文件中，處于核心的位置。為防止專利申請文件出現(xiàn)

錯漏，影響專利申請質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)重點注意檢查權(quán)利要求書與說明書。

（4）加強(qiáng)專利申請的流程管理。為了控制專利申請的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)

加強(qiáng)專利申請的流程管理。比如，在專利申請環(huán)節(jié)，對發(fā)明專利的代

理人而言，除了要負(fù)責(zé)對相關(guān)時限作有效監(jiān)控并及時向委托人報告案

件進(jìn)展?fàn)顟B(tài)外，還應(yīng)就專利局對該申請的審查意見作及時的負(fù)責(zé)任的

處理，在涉及重大修改時應(yīng)征求委托人的意見，或?qū)ι暾埼募鬟m當(dāng)

修改，或?qū)彶橐庖娮饔欣碛袚?jù)的意見陳述。

8、專利布局的競爭維度

專利布局的競爭維度是指把競爭思維融入到專利申請布局中去。

專利布局的最低限度的目的，是應(yīng)當(dāng)能夠獲得足以覆蓋自身產(chǎn)品的專

利權(quán)利，以防止他人進(jìn)行仿制，為自身產(chǎn)品爭取更大的獲利空間。如

果通過專利布局還能阻礙競爭對手的發(fā)展，或者干擾競爭對手的視線,

更是一種面向競爭策略的專利布局方式。比如，在自己申請的核心專

利周圍布局申請?zhí)娲苑桨福乐垢偁帉κ衷诤诵膶＠闹荛_發(fā)，這

樣就將自己的技術(shù)領(lǐng)域以及相關(guān)市場與競爭對手進(jìn)行了隔離。

9、專利布局的標(biāo)準(zhǔn)維度

當(dāng)前，在移動通信、數(shù)字電視等領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)與專利相結(jié)合已發(fā)展

為不可避免、不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。專利申請布局時還要爭取自身申請的

專利可以成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。企業(yè)可以圍繞標(biāo)準(zhǔn)的制定或發(fā)布，盡可

能針對性地進(jìn)行專利布局。比如，標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了一種信令的功能需求,

企業(yè)可以策劃一個實現(xiàn)這種信令的硬件裝置來申請專利；再例如標(biāo)準(zhǔn)

中規(guī)定了某個裝置應(yīng)該有某一個性能指標(biāo)，企業(yè)可以策劃一個對這個

性能指標(biāo)進(jìn)行調(diào)節(jié)的方法或系統(tǒng)。

(二)商標(biāo)布局管理

1、商標(biāo)布局的標(biāo)識維度

(1)聯(lián)合商標(biāo)

Facebook雖然未進(jìn)入中國市場，卻已通過商標(biāo)布局來預(yù)防傍名牌。

從2006年3月到2011年4月，F(xiàn)acebook一共注冊了60余項商標(biāo)，包

括“THEFACEBOOK”“FACEBOOK”“F”等，涵蓋社區(qū)網(wǎng)絡(luò)、照片分享、

軟件、搜索引擎、電子雜志、游戲等類別，有趣的是，甚至男女服裝

類別也注冊了。更有趣的是，盡管Facebook沒有官方中文名稱，

Facebook卻在中國注冊了可能的中文音譯名稱，包括“飛書博”“飛

思簿”“菲絲博克”“臉譜”“面書”“臉書”等，以至于有網(wǎng)友評

論說：沒有注冊“非死不可”吧？

中國企業(yè)也同樣如此，福建石獅市福林鞋業(yè)有限公司很早就在25

類鞋商品上注