證券公司考試題庫供借鑒

證券公司考試題庫供借鑒

1.投資決策小組決策事項(xiàng)須有（）以上成員到會方可表決。同意票超

過表決票（）為通過。

A.二分之一；三分之二

B.二分之一；二分之一

C.三分之二；二分之一

D.三分之二；三分之二

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

2.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進(jìn)行管理，以下說法錯(cuò)

誤的是（）

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)

B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定

C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作

D.申請?jiān)L問權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開

的范圍

E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備

查

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

3.當(dāng)公司或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，

應(yīng)優(yōu)先保障的合法利益是：

A.公司

B.基金銷售人員

C.基金投資人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

4.發(fā)行期內(nèi)，固定收益部與投資機(jī)構(gòu)簽署（），完成過戶手續(xù)，及

時(shí)足額收取發(fā)行認(rèn)購款。

A.分銷協(xié)議

B.承銷團(tuán)協(xié)議

C.主承銷合作協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

5.項(xiàng)目組在證券發(fā)行上市之日、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日或項(xiàng)目終止之日

起（）內(nèi)將該階段完整的項(xiàng)目檔案報(bào)送至投資銀行業(yè)務(wù)部門檔案管

理人員。

A.10日

B.15日

C.一個(gè)月

D.兩個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6.各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大

的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對，其余銀行賬

戶至少每月終了核對一次

A.每工作日

B.每周

C.每半月

D.每20天

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

7.項(xiàng)目開發(fā)人向立項(xiàng)評審小組提出立項(xiàng)申請，立項(xiàng)材料由（）受理。

A.固定收益部

B.綜合質(zhì)控部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

8.機(jī)房巡檢至少包括哪些內(nèi)容（）

A.檢查機(jī)房溫度和濕度

B.檢查機(jī)房空調(diào)的工作狀態(tài)

C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài)，重點(diǎn)檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)；

D.檢查機(jī)房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

9.研究人員必須取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的（）執(zhí)業(yè)證書，并在公司

年檢時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.一般業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

10.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)

管理等業(yè)務(wù)，凈資本在任何時(shí)點(diǎn)不得低于人民幣（）億元

A.2

B.0.5

C.2.5

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

n.在基金投資人申（認(rèn)）購、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級（）

基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求基金投資人在認(rèn)購

或申購基金、轉(zhuǎn)換基金、轉(zhuǎn)托管基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

A.超越

B.等于

C.低于

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

12.營業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理，屬于營業(yè)部（擬搬

遷或撤銷）的職責(zé)是（）

A.負(fù)責(zé)新址籌建工作

B.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)實(shí)施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作。

C.負(fù)責(zé)機(jī)房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核。

D.負(fù)責(zé)客戶與員工安置，原址關(guān)閉工作。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

13.公司各核算單位應(yīng)按公司《財(cái)務(wù)報(bào)告管理辦法》規(guī)定的結(jié)帳日進(jìn)

行結(jié)帳，不得提前或延遲。各單位應(yīng)按權(quán)責(zé)發(fā)生制編制年度財(cái)務(wù)報(bào)告,

當(dāng)年最后一個(gè)交易日的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入等收入應(yīng)當(dāng)在（）財(cái)務(wù)報(bào)告

中予以確認(rèn)。

A.當(dāng)年

B.次年

C.當(dāng)年或次年均可以，依公司通知

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

14.公司通過基金管理人的何種信息，調(diào)查基金管理人的整體實(shí)力與

規(guī)模。

A.公開披露

B.未公開披露

C.內(nèi)部透露

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

15.公司固定資產(chǎn)：是指為經(jīng)營管理、提供勞務(wù)或出租而持有的，使

用壽命超過一個(gè)會計(jì)年度（不含1年）、單位價(jià)值在（）的房屋建

筑、電子設(shè)備、通訊設(shè)備、交通設(shè)備、辦公設(shè)備、安防設(shè)備等有形資

產(chǎn)。在同時(shí)滿足下列條件時(shí)才可確認(rèn)為固定資產(chǎn)：*與該固定資產(chǎn)有

關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益很可能流入企業(yè)；*該固定資產(chǎn)的成本能夠可靠地計(jì)量。

A.2000元以上（含2000元）

B.2000元以上（不含2000元）

C.3000元以上（含3000元）

D.3000元以上（不含3000元）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

16.由誰負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站集合計(jì)劃信息披露內(nèi)容的管理與維護(hù)（）？

A,資產(chǎn)管理部人員

B.信息技術(shù)中心人員

C.總經(jīng)理辦公室人員

D.清算中心人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

17.后端認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為:

A.后端認(rèn)購費(fèi)=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）義前端認(rèn)購費(fèi)率

B.后端認(rèn)購費(fèi)=（認(rèn)購金額一認(rèn)購期利息）義后端認(rèn)購費(fèi)率

C.后端認(rèn)購費(fèi)=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）義后端認(rèn)購費(fèi)率

D.后端認(rèn)購費(fèi)=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）/后端認(rèn)購費(fèi)率

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

18.在草擬公文時(shí)，關(guān)于引用其他公文的表述正確的是（）

A,引用公文標(biāo)題即可

B.引用文號即可

C.先引用標(biāo)題，再引用文號

D.先引用文號，再引用標(biāo)題

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

19.配股繳款起始日，投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員在中國證券

監(jiān)督管理委員會指定的報(bào)刊和網(wǎng)站上發(fā)布配股提示公告，在配股繳款

期間發(fā)布至少（）次提示公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

20.根據(jù)公司授權(quán)管理辦法，公司涉及授權(quán)類別表述準(zhǔn)確的是（）

A.法定代表人授權(quán)

B.董事長授權(quán)

C.總經(jīng)理經(jīng)營管理事項(xiàng)授權(quán)

D,以上說法都正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

21.營業(yè)部產(chǎn)生的業(yè)務(wù)檔案（）統(tǒng)一交接給檔案室，并根據(jù)“檔案

管理規(guī)程”填寫“客戶檔案交接表”。

A.當(dāng)天

B.第二天

C.本周末

D.本月末

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

22.以下哪類“重大事項(xiàng)”發(fā)生，營業(yè)部需向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部交易運(yùn)營

部經(jīng)理、信息技術(shù)中心副總經(jīng)理及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部合規(guī)督導(dǎo)報(bào)告。

A.系統(tǒng)故障

B.交易差錯(cuò)

C.經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)

D.糾紛訴訟

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

23.客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書”前，僅能進(jìn)行（）權(quán)證交

易和行權(quán)操作，不能進(jìn)行（）權(quán)證交易。

A.賣出買入

B.買入賣出

C.買入買入

D.賣出賣出

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

24.操作人員的傭金設(shè)定權(quán)限保證（），不得將此權(quán)限同時(shí)授予多人。

A.唯一性客觀性科學(xué)性統(tǒng)一性

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

25.將管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過該證券發(fā)

行總量的（）。

A.20%

B.10%

C.5%

D.1%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

26.各需求部門，通過（）的方式，向信息技術(shù)中心提出申報(bào)項(xiàng)目

要求。

A.打電話

B.發(fā)郵件

C.工作聯(lián)系單

D.簽報(bào)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

27.在為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板開通業(yè)務(wù)時(shí)，