2024年修訂版：股權(quán)投資退出協(xié)議書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修訂版：股權(quán)投資退出協(xié)議書本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資退出協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條股權(quán)投資的退出條件2.1投資退出的一般條件2.2特殊退出條件第三條股權(quán)投資的退出方式3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.2股份回購(gòu)3.3上市退出3.4其他退出方式第四條退出股權(quán)的投資價(jià)值評(píng)估4.1估值方法4.2估值時(shí)間點(diǎn)4.3估值結(jié)果的確定第五條股權(quán)投資退出的程序5.1發(fā)起退出申請(qǐng)5.2協(xié)商退出條款5.3簽署退出協(xié)議5.4退出款項(xiàng)的支付第六條股權(quán)投資退出的時(shí)間安排6.1通知期限6.2退出執(zhí)行期限6.3退出完成期限第七條股權(quán)投資退出的費(fèi)用承擔(dān)7.1退出費(fèi)用的一般規(guī)定7.2特殊退出費(fèi)用的承擔(dān)第八條股權(quán)投資退出后的權(quán)益處理8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理8.2股份回購(gòu)后的權(quán)益處理8.3上市退出后的權(quán)益處理第九條股權(quán)投資退出過(guò)程中的信息保密9.1保密義務(wù)9.2保密信息的范圍9.3保密期限第十條股權(quán)投資退出協(xié)議的違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約糾紛的解決方式第十一條股權(quán)投資退出協(xié)議的適用法律11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式第十二條股權(quán)投資退出協(xié)議的變更與解除12.1變更條件12.2解除條件第十三條股權(quán)投資退出協(xié)議的簽署與生效13.1簽署主體13.2簽署程序13.3協(xié)議生效時(shí)間第十四條股權(quán)投資退出協(xié)議的附件14.1附件清單14.2附件的效力第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資退出協(xié)議的定義與范圍1.1定義本協(xié)議是甲方（投資方）與乙方（被投資方）之間，就甲方所持有的乙方股權(quán)投資退出事宜達(dá)成的協(xié)議。1.2范圍本協(xié)議適用于甲方依據(jù)其在乙方中所持有的股權(quán)，按照本協(xié)議的約定條件，退出乙方股權(quán)投資的行為。第二條股權(quán)投資的退出條件2.1投資退出的一般條件甲方可按照本協(xié)議約定，在滿足下列條件時(shí)，提出股權(quán)投資退出申請(qǐng)：（1）乙方的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)下滑，或者出現(xiàn)重大不利變化，導(dǎo)致甲方的投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（2）乙方發(fā)生重大違法行為，或者違反本協(xié)議的約定，對(duì)甲方的權(quán)益造成重大不利影響；（3）法律、法規(guī)、政策變化，導(dǎo)致甲方的投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（4）甲方認(rèn)為其他合理原因，可以提出股權(quán)投資退出申請(qǐng)。2.2特殊退出條件除滿足2.1條款的退出條件外，甲方還可以在符合下列條件時(shí)，提出特殊退出申請(qǐng)：（1）乙方在約定的上市期限內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)上市；（2）乙方在約定的業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)，未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)；（3）甲方在投資過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)乙方存在重大信息披露不實(shí)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏重要信息的情況；（4）甲方在投資過(guò)程中，受到乙方故意隱瞞或者誤導(dǎo)的重要信息，導(dǎo)致投資決策失誤。第三條股權(quán)投資的退出方式3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方可選擇將持有的乙方股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格及方式由甲乙雙方協(xié)商確定。3.2股份回購(gòu)乙方可按照本協(xié)議的約定，回購(gòu)甲方持有的乙方股權(quán)?；刭?gòu)價(jià)格及方式由甲乙雙方協(xié)商確定。3.3上市退出若乙方在約定的上市期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市，甲方可以選擇通過(guò)在證券市場(chǎng)出售乙方股份的方式實(shí)現(xiàn)退出。3.4其他退出方式甲乙雙方可以在本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議中，約定其他退出方式，并明確相關(guān)條款。第四條退出股權(quán)的投資價(jià)值評(píng)估4.1估值方法甲乙雙方應(yīng)共同確定股權(quán)投資退出的估值方法，可采用市場(chǎng)法、收益法等方法。4.2估值時(shí)間點(diǎn)股權(quán)投資退出的估值時(shí)間點(diǎn)為退出協(xié)議簽署之日。4.3估值結(jié)果的確定甲乙雙方應(yīng)按照約定的估值方法，確定股權(quán)投資退出的估值結(jié)果。如雙方對(duì)估值結(jié)果有爭(zhēng)議，可協(xié)商確定或者聘請(qǐng)獨(dú)立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。第五條股權(quán)投資退出的程序5.1發(fā)起退出申請(qǐng)甲方擬退出乙方股權(quán)投資時(shí)，應(yīng)向乙方提出書面退出申請(qǐng)，說(shuō)明退出理由及條件。5.2協(xié)商退出條款甲乙雙方應(yīng)就股權(quán)投資退出的方式、價(jià)格、支付時(shí)間等事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。5.3簽署退出協(xié)議甲乙雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽署股權(quán)投資退出協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.4退出款項(xiàng)的支付乙方按照退出協(xié)議的約定，向甲方支付退出款項(xiàng)。退出款項(xiàng)的支付方式、時(shí)間、金額等由甲乙雙方協(xié)商確定。第六條股權(quán)投資退出的時(shí)間安排6.1通知期限甲方應(yīng)在退出協(xié)議簽署前至少30個(gè)工作日，向乙方發(fā)出退出通知。6.2退出執(zhí)行期限退出協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成股權(quán)投資的退出。6.3退出完成期限股權(quán)投資退出的完成期限為退出協(xié)議簽署之日起6個(gè)月內(nèi)。第八條股權(quán)投資退出的費(fèi)用承擔(dān)8.1退出費(fèi)用的一般規(guī)定甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定承擔(dān)股權(quán)投資退出的相關(guān)費(fèi)用。包括但不限于評(píng)估費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、稅費(fèi)等。8.2特殊退出費(fèi)用的承擔(dān)如因乙方原因?qū)е录追教岢鎏厥馔顺錾暾?qǐng)，包括但不限于乙方未能在約定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市、業(yè)績(jī)未達(dá)到約定目標(biāo)等情況，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的特殊退出費(fèi)用，具體費(fèi)用及計(jì)算方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第九條股權(quán)投資退出后的權(quán)益處理9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理甲方選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出時(shí)，乙方應(yīng)保證甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中享有的權(quán)益，包括但不限于知情權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等。9.2股份回購(gòu)后的權(quán)益處理乙方按照本協(xié)議約定回購(gòu)甲方股權(quán)后，甲方不再享有乙方股東的權(quán)益，包括但不限于分紅、決策權(quán)等。9.3上市退出后的權(quán)益處理甲方選擇上市退出時(shí)，應(yīng)按照上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)辦理，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。第十條股權(quán)投資退出過(guò)程中的信息保密10.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在股權(quán)投資退出過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。10.2保密信息的范圍保密信息包括但不局限于乙方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況、客戶信息、技術(shù)資料等。10.3保密期限甲乙雙方的保密義務(wù)自股權(quán)投資退出協(xié)議簽署之日起生效，至解密或者保密信息不再具有保密性時(shí)終止。第十一條股權(quán)投資退出協(xié)議的適用法律11.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)，均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十二條股權(quán)投資退出協(xié)議的變更與解除12.1變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.2解除條件甲乙雙方同意解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并按照本協(xié)議約定的程序辦理。第十三條股權(quán)投資退出協(xié)議的簽署與生效13.1簽署主體本協(xié)議由甲乙雙方授權(quán)的代表簽署。13.2簽署程序本協(xié)議的簽署應(yīng)經(jīng)過(guò)甲乙雙方的內(nèi)部審批程序，并由雙方授權(quán)代表簽署。13.3協(xié)議生效時(shí)間本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條股權(quán)投資退出協(xié)議的附件14.1附件清單本協(xié)議附件包括但不限于股權(quán)投資退出的估值報(bào)告、法律意見書、審計(jì)報(bào)告等。14.2附件的效力附件與本協(xié)議具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)按照附件的約定履行相關(guān)義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與股權(quán)投資退出過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資者、接盤方等。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股份回購(gòu)、上市退出等環(huán)節(jié)，第三方可根據(jù)其在退出過(guò)程中的角色和職責(zé)，參與相關(guān)事項(xiàng)的協(xié)商、評(píng)估、審計(jì)等環(huán)節(jié)。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，公正、公平、客觀地履行其在退出過(guò)程中的職責(zé)，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)對(duì)其在退出過(guò)程中的行為負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е录追交蛞曳綋p失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三條第三方介入的程序與方式3.1第三方介入程序甲乙雙方應(yīng)在股權(quán)投資退出協(xié)議中明確第三方的介入程序，包括但不限于第三方selection、協(xié)商、審計(jì)、評(píng)估等環(huán)節(jié)。3.2第三方介入方式第三方可以以獨(dú)立身份介入，也可以以聯(lián)合體形式介入。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，選擇合適的第三方介入方式。第四條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)4.1第三方費(fèi)用第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)等，由甲乙雙方按照約定承擔(dān)。4.2第三方費(fèi)用的支付甲乙雙方應(yīng)在第三方完成相關(guān)工作后，按照約定的時(shí)間和方式支付第三方費(fèi)用。第五條第三方責(zé)任的限制5.1第三方責(zé)任限額甲乙雙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。5.2第三方責(zé)任限制的約定甲乙雙方可以在本協(xié)議中約定第三方的責(zé)任限制，但不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)和義務(wù)，不改變甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6.2第三方與接盤方的關(guān)系第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)和義務(wù)，不改變第三方與接盤方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第七條第三方介入的變更與解除7.1第三方變更甲乙雙方如需變更第三方，應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。7.2第三方解除甲乙雙方同意解除第三方介入的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并按照本協(xié)議約定的程序辦理。第八條第三方介入的適用法律與爭(zhēng)議解決8.1法律適用本協(xié)議中第三方介入的相關(guān)事項(xiàng)，適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的與第三方介入相關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)在股權(quán)投資退出過(guò)程中獲知的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向第三方披露。9.2保密信息的范圍保密信息包括但不局限于甲乙方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況、客戶信息、技術(shù)資料等。9.3保密期限甲乙雙方的保密義務(wù)自股權(quán)投資退出協(xié)議簽署之日起生效，至解密或者保密信息不再具有保密性時(shí)終止。第十條附件10.1附件清單本協(xié)議附件包括但不限于第三方介入的相關(guān)文件、法律意見書、審計(jì)報(bào)告等。10.2附件的效力附件與本協(xié)議具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)按照附件的約定履行相關(guān)義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資退出協(xié)議書本附件為甲乙雙方股權(quán)投資退出的具體協(xié)議，明確了退出的方式、價(jià)格、支付時(shí)間等事項(xiàng)。附件二：估值報(bào)告本附件提供了股權(quán)投資退出的估值結(jié)果，包括估值方法、估值時(shí)間點(diǎn)、估值結(jié)果等。附件三：法律意見書本附件包含了甲乙雙方及第三方在股權(quán)投資退出過(guò)程中的法律意見，確保協(xié)議的合法性和有效性。附件四：審計(jì)報(bào)告本附件對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行審計(jì)，以確保甲方的投資決策基于真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。附件五：第三方介入?yún)f(xié)議本附件明確了第三方介入的程序、方式、費(fèi)用承擔(dān)等內(nèi)容，確保第三方能夠公正、公平地履行其職責(zé)。附件六：保密協(xié)議本附件規(guī)定了甲乙雙方及第三方在股權(quán)投資退出過(guò)程中的保密義務(wù)，保護(hù)各方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議本附件約定了甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付投資款項(xiàng)。2.乙方未按照約定時(shí)間完成股權(quán)投資的退出。3.第三方未按照約定程序和時(shí)間介入，影響股權(quán)投資退出進(jìn)程。4.甲乙雙方未按照約定履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為投資款項(xiàng)的每日千分之五。2.乙方違約，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為投資款項(xiàng)的每日千分之五。3.第三方違約，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為介入費(fèi)用的每日千分之五。4.泄露對(duì)方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)泄露信息的嚴(yán)重性和影響程度確定。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付投資款項(xiàng)，乙方可以依據(jù)本協(xié)議第10.2條款向甲方提出違約金索賠，違約金計(jì)算方式為投資款項(xiàng)的每日千分之五，自