《東鐵機(jī)械制造質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系程序文件》程序文件

杭州東鐵機(jī)械制造有限公司

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

附加說明

編制:

審核:

批準(zhǔn):

目錄

序號序文件名稱頁碼

01文件控制程序......................................................1

02記錄控制程序..............................................................5

03一體化管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序........................7

04法律、法規(guī)及其他要求獲取、評審與控制程序................................11

05環(huán)境因素辨識程序.........................................................13

06危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃程序..................................16

07信息交流內(nèi)外協(xié)商和溝通程序..............................................19

08管理評審控制程序.........................................................22

09人力資源管理程序.........................................................25

10設(shè)施和工作環(huán)境控制程序..................................................28

11產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃程序..................................................31

12與顧客有關(guān)的過程控制程序................................................33

13設(shè)計和開發(fā)控制程序......................................................36

14采購控制程序.............................................................39

15對相關(guān)方施加影響管理程序................................................44

16生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作控制程序..................................................47

17監(jiān)視和測量設(shè)備的控制程序................................................52

18固體廢棄物控制程序......................................................55

19員工職業(yè)健康管理程序....................................................57

20噪聲控制程序.............................................................59

21資源、能源控制程序.......................................................60

22大氣和水污染控制程序....................................................62

23電氣安全控制程序.........................................................63

24新項目管理控制程序.......................................................64

25應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序..................................................66

26易燃易爆品防火控制程序..................................................69

27顧客滿意度測量程序......................................................71

28內(nèi)部管理體系審核程序.....................................................73

29關(guān)鍵特殊工序控制程序....................................................76

30過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序..........................................78

31績效測量和監(jiān)視程序.......................................................88

32合規(guī)性評價程序...........................................................89

33不合格品控制程序.........................................................91

34事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序.............................96

35產(chǎn)品一致性控制程序......................................................99

36數(shù)據(jù)分析控制程序........................................................101

37糾正和預(yù)防措施控制程序.................................................104

文件控制程序

HDT-02-01

1目的

確保公司所有使用場所能夠得到相應(yīng)的有效版本。

2適用范圍

適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關(guān)的文件的控制。

3職責(zé)

3.1品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)《管理手冊》、《程序文件》的編制，組織實(shí)施和監(jiān)督檢查，管理者代表

負(fù)責(zé)審核《管理手冊》、《程序文件》，最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《管理手冊》、《程序文件》。

3.2辦公室負(fù)責(zé)發(fā)放、更改、作廢和回收等管理工作。

3.3技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)技術(shù)性文件的編制,發(fā)放、更改、作廢和回收等管理工作。

3.4品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)管理文件的編制，實(shí)施和監(jiān)督檢查。

3.5生產(chǎn)制造部負(fù)責(zé)安全文件的編制，組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。

3.6各單位負(fù)責(zé)本部門的專用文件的編制，更改等管理工作。

4管理內(nèi)容與要求

4.1受控文件包括：

a管理手冊；（包括形成的文件、一體化方針、一體化管理目標(biāo)等）

b程序文件；

c各類標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、規(guī)章制度等；

d形成的記錄；

e外來文件（包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、用戶提供的圖紙、加工規(guī)范）。

4.2文件的標(biāo)識

a文件的標(biāo)識，在封皮的空白處以“受控文件”印章或“有效文件”印章進(jìn)行標(biāo)識，也可依

據(jù)文件編號、修改狀態(tài)及收發(fā)登記等進(jìn)行標(biāo)識；

b對需留存的作廢文件，必須有“作廢”和“保留”標(biāo)識；

c對于保密的文件，應(yīng)按其重要性加蓋“保密”印章進(jìn)行標(biāo)識。

4.3文件的分類及編號

4.3.1文件分為如下幾類：

①管理手冊

匚----------文件層次號

------------------------公司代碼

-------------------------------文件種類

例：管理手冊GLSC-HDT-01

②技術(shù)性文件、工藝文件、檢查文件等編號由技術(shù)研發(fā)中心按技術(shù)文件編號方法進(jìn)行編號。

③管理性文件（程序、制度）

1順序號

---------------------文件層次號

---------------------------公司代碼

文件層次號：01為管理手冊；02為程序文件；03為管理制度

例：XX管理制度Q/HDT-03-01

HDT是公司產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號

4.3.2受控文件分發(fā)號

01、最高管理者02、管理者代表03、副總經(jīng)理04、財務(wù)總監(jiān)05、副總工程師

06、辦公室07、人力資源部08、技術(shù)研發(fā)中心09、物資采購部10、市場營銷部

11、品質(zhì)保證部12、生產(chǎn)制造部13、計劃財務(wù)部14、林海分公司

4.4文件的編制、審核、批準(zhǔn)

a品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門編制《管理手冊》、《程序文件》由管理者代表審核、上報

最高管理者批準(zhǔn)；

b技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)技術(shù)工藝文件的編制，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；

c品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全文件的編制，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；

d其他各職能部門負(fù)責(zé)本部門文件的編制，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5文件的更改

a《管理手冊》、《程序文件》的更改由品質(zhì)保證部組織實(shí)施，更改后的文件執(zhí)行上述程序

（4.4a）；

b其他文件更改由相應(yīng)主管部門或使用部門組織實(shí)施，并經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，必要時上

報最高管理者審批；

c及時收回更改前的文件；

d文件更改（修訂）后需重新進(jìn)行審核、批準(zhǔn)；

e修訂后的文件重新進(jìn)行標(biāo)識，執(zhí)行上述4.2；

f文件屬于換版性的更改，不需填寫《文件更改申請單》，如果文件只是某一頁或少部分更

改替換，需填寫《文件更改申請單》。

4.6文件的管理

4.6.1文件的發(fā)放

a公司適用范圍內(nèi)發(fā)放的文件為“受控”文件，發(fā)放時注明“受控”狀態(tài)，向用戶提供的

文件為“非受控”文件，不注明“受控”狀態(tài)；

b當(dāng)使用的文件嚴(yán)重破損并影響使用時，應(yīng)到發(fā)放部門辦理更換手續(xù)，破損文件由發(fā)放部

門收回；

c若文件丟失，應(yīng)向發(fā)放部門說明丟失原因，申請補(bǔ)發(fā)；

d提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)和供方的文件，按內(nèi)部受控文件處理；

e文件的主管部門要及時把文件發(fā)放給使用部門；

f文件發(fā)放、回收、更改時辦理交接手續(xù)，填寫《文件發(fā)放、回收登記表》。

4.6.2文件的保存

a《管理手冊》和《程序文件》原件由品質(zhì)保證部保存、管理；

b各部門文件由本部門資料員保存管理；

c各部門資料員應(yīng)及時填寫本部門使用的《文件控制清單》，如內(nèi)容有變化，通知品質(zhì)保證

部；

d不得在受控文件上亂涂亂畫，確保文件的清晰，易于識別和檢索，不準(zhǔn)私自外借；

e技術(shù)文件由技術(shù)研發(fā)中心歸檔。

4.7文件的銷毀

4.7.1所有失效作廢的文件由相關(guān)部門資料員及時從所有發(fā)放或使用場所收回，加蓋“作廢”

印章，確保作廢文件的非預(yù)期使用。

4.7.2技術(shù)研發(fā)中心、品質(zhì)保證部、生產(chǎn)制造部分別審定技術(shù)文件、管理性文件、質(zhì)量安全

文件是否作廢，對作廢的文件，下發(fā)部門收回予以銷毀，并填寫《文件銷毀/留用申請單》。

4.8文件的借閱

借閱已歸檔的文件時填寫《文件借閱記錄》。

4.9文件的發(fā)放、回收時，都要履行交換手續(xù)，填寫《文件發(fā)放、回收登記表》。

4.10各部門根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)管理編制的規(guī)章制度納入企業(yè)的《文件控制清單》中。

4.11外來文件控制

4.11.1各部門負(fù)責(zé)收集適宜本部門的法律法規(guī)，并報到辦公室，由辦公室統(tǒng)一存檔管理。

4.11.2技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)收集技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，并把舊標(biāo)準(zhǔn)收回，新版本發(fā)放到相關(guān)

部門。

4.11.3收到外來文件的部門，需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。

5相關(guān)文件

6記錄表格

6.1文件控制清單

6.2文件發(fā)放、回收登記表

6.3文件借閱記錄

6.4文件更改申請單

6.5文件銷毀/留用申請單

記錄控制程序

HDT-02-02

1目的

為了對記錄實(shí)施全面、有效的控制，提供管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，并保持其可追溯性,

特制定本程序。

2適用范圍

適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有記錄的控制。

3職責(zé)

3.1品質(zhì)保證部是記錄的歸口管理部門，建立公司總的《記錄匯總表》。

3.2各單位負(fù)責(zé)本部門記錄的編制、管理,并建立本部門《記錄匯總表》。

4管理內(nèi)容與要求

4.1記錄的形成：記錄可采用文字、表格、圖片等形式。

4.2記錄的分類和編號

4.2.1記錄分類：質(zhì)量記錄為QR,環(huán)境記錄為ER,職業(yè)健康安全記錄為OR。

4.2.2受控的記錄按以下模式進(jìn)行編號：

QR-□□-□□

―TZ-----------------------順序號

----------------標(biāo)準(zhǔn)條款號

記錄代碼

例：記錄清單QR-4.2-01

4.3記錄的填寫要求

a記錄字跡清晰，內(nèi)容完整，填寫及時，簽字齊全；

b記錄要使用鋼筆或藍(lán)/黑圓珠筆填寫，記錄中的計算單位必須使用法定計算單位；

c記錄不得隨意更改，確需更改時，采取劃改的方法，并在更改處簽名或蓋章；

d記錄以書面文字和表格形式為主，也可采用電子媒體作為載體。

4.4記錄的管理

4.4.1各種記錄的空白表格由各主管部門或使用部門設(shè)計、發(fā)放、品質(zhì)保證部備案、統(tǒng)一編

號，保證各有關(guān)工作場所都能使用相應(yīng)的有效的表格。

4.4.2各部門負(fù)責(zé)把本部門的記錄及時填寫到本部門的《記錄匯總表》中，如內(nèi)容有變化，

及時通知品質(zhì)保證部。

4.5記錄的保管和貯存要求

4.5.1各部門應(yīng)設(shè)專職或兼職人員負(fù)責(zé)本部門記錄的匯總、編目，應(yīng)保持記錄的順序號或日

期便于查詢、檢索。

4.5.2記錄的儲存環(huán)境要通風(fēng)、防潮、防火、防蟲蛀等。計算機(jī)軟件里的記錄貯存要防潮、

防變形、防劃傷且應(yīng)有備份。

4.6記錄的保存期限

記錄的使用部門或主管部門按產(chǎn)品實(shí)際使用的有效性或工程要求、確定保存期限，并記

于《記錄匯總表》中。對于保存期超過一年的，由其主管部門送檔案室統(tǒng)一保管。

4.7記錄的借閱

4.7.1借閱記錄時，應(yīng)登記并規(guī)定歸還日期。必要時需經(jīng)部門主管批準(zhǔn)后方可借閱。

4.7.2借閱的記錄不得更改、遺失、損壞。

4.7.3合同要求時，在商定期內(nèi)，記錄可提供給顧客、供方查閱。

4.8記錄的處理

4.8.1過期的或沒有必要保存的記錄，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審查，必要時經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，進(jìn)行

銷毀，并填寫《文件銷毀/留用記錄》。

4.8.2需做永久保存的記錄，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并在記錄上加蓋“永久保存”印章。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

6記錄表格

6.1記錄匯總表

6.2文件銷毀/留用記錄

一體化管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)

和管理方案控制程序

HDT-02-03

1目的

為建立、實(shí)施與改進(jìn)公司一體化管理體系，實(shí)現(xiàn)一體化方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及為確保實(shí)

現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)而制定的管理方案的實(shí)施，不斷改進(jìn)公司的產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境行為和勞動保護(hù)工

作。

2適用范圍

適用于公司一體化方針、目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案的制定、更改與實(shí)施。

3職責(zé)

3.1最高管理者負(fù)責(zé)組織制定并批準(zhǔn)一體化方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

3.2管理者代表組織目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的審核，并負(fù)責(zé)監(jiān)督方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理

方案的實(shí)施。

3.3品質(zhì)保證部編制管理方案，并監(jiān)督驗證、實(shí)施進(jìn)度。

3.4各部門負(fù)責(zé)方針、目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的具體實(shí)施。

4管理內(nèi)容與要求

4.1一體化方針

4.1.1一體化方針的確定

最高管理者以保護(hù)和改善環(huán)境、提高產(chǎn)品質(zhì)量和職業(yè)健康安全水平為目的，針對公司的

實(shí)際情況，適當(dāng)考慮相關(guān)方的要求，制定一體化方針并形成文件，傳達(dá)給全體員工。一體化

方針應(yīng)確保：

a適合于公司的產(chǎn)品生產(chǎn)性質(zhì)和規(guī)模以及環(huán)境影響、職業(yè)健康安全特點(diǎn)、風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模;

b對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防、降低風(fēng)險作出承諾；

c對遵守有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；

d為建立和評審一體化目標(biāo)和指標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)；

e與公司的其他方針一致。

4.1.2方針的更改

每次對公司體系的評審，均需對一體化方針進(jìn)行評審，確保其適宜性。當(dāng)方針需要更改

時，應(yīng)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，形成文件后重新向全體員工傳達(dá)。

4.1.3方針的宣貫

a通過《管理手冊》的分發(fā)，以及公司宣傳欄、黑板報、報紙等方式，向全體員工宣貫公

司的一體化方針；

b公司人力資源部負(fù)責(zé)對全體員工進(jìn)行方針的培訓(xùn)，以確保對公司一體化方針正確、充分

的理解。

4.1.4方針的公開

最高管理者應(yīng)考慮相關(guān)方或公眾的要求，以適當(dāng)?shù)姆绞焦_方針。

4.2目標(biāo)與指標(biāo)

4.2.1目標(biāo)與指標(biāo)的制定

a管理者代表組織相關(guān)人員，根據(jù)公司的一體化方針、產(chǎn)品質(zhì)量、重要環(huán)境因素/重要危險

源、風(fēng)險因素、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的可行性、利益相關(guān)方的觀點(diǎn)等提出年度目標(biāo)、指標(biāo)。公司的質(zhì)

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)草案由品質(zhì)保證部制定，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。

確保目標(biāo)在相關(guān)職能和層次上進(jìn)行分解，各部門制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，主管領(lǐng)導(dǎo)審核后

生效；

b體系建立之初的目標(biāo)與指標(biāo)，由管理者代表根據(jù)質(zhì)量策劃、初始環(huán)境評審/職業(yè)健康安全

初始狀態(tài)評審結(jié)果，組織制定并審核，報最高管理者批準(zhǔn)后予以傳達(dá)和實(shí)施。

4.2.2目標(biāo)下指標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾方面：

a方針的內(nèi)容；

b有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；

c公司的產(chǎn)品質(zhì)量、重要環(huán)境影響因素/重要危險源、風(fēng)險因素；

d來自相關(guān)方的信息與要求；

e產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)、環(huán)境績效的持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾，勞動安全保護(hù)行為的持續(xù)

改進(jìn)；

f可選擇的最佳技術(shù)，以及經(jīng)濟(jì)上、運(yùn)作上的可行性；

g實(shí)施的進(jìn)度，以及可調(diào)整性的要求；

h體現(xiàn)方針的逐層分解，量化后納入各相關(guān)職能部門，做到目標(biāo)明確、指標(biāo)具體可測量。

4.2.3目標(biāo)與指標(biāo)的更改

a在方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，管理方案的變化以及相關(guān)外界因素等發(fā)生變更時，

目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)重新評審和修訂；

b目標(biāo)與指標(biāo)由管理者代表組織進(jìn)行更改，經(jīng)管理者代表審核后報最高管理者批準(zhǔn)后生效。

4.2.4目標(biāo)與指標(biāo)的宣貫

4.2.4.1人力資源部組織相關(guān)的培訓(xùn)工作，通過發(fā)文、內(nèi)部會議、黑板報宣傳等方式，對公

司各級管理者、專業(yè)技術(shù)人員以及操作員工進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)的宣貫。

4.2.5目標(biāo)與指標(biāo)的公開

相關(guān)方與公眾要求公開公司的目標(biāo)與指標(biāo)時。需經(jīng)過最高管理者審批。

4.2.6目標(biāo)、指標(biāo)

a品質(zhì)保證部每年至少對目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行一次全面的總結(jié)，并上報管理者代表

和最高管理者；

b在管理評審之前品質(zhì)保證部、生產(chǎn)制造部、辦公室要把目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行總結(jié),

上報管理者代表、最高管理者。

4.3環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案

4.3.1環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的編制

環(huán)境和職業(yè)健康管理方案草案、重要環(huán)境管理方案由品質(zhì)保證部編制，管理者代表審核、

最高管理者批準(zhǔn)。相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)，方案內(nèi)容應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)一體化目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的可能的

活動（包括采購、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、設(shè)備維修、動力、綠化、廢棄物處理、后勤等）、資

源及集體措施；應(yīng)考慮與實(shí)現(xiàn)一體化目標(biāo)和指標(biāo)的有關(guān)作業(yè)場所、過程、裝置、機(jī)械、作業(yè)

組織的設(shè)計，包括人力的配置。

4.3.2管理方案主要包括以下內(nèi)容：

a依據(jù)的目標(biāo)與指標(biāo)；

b方法措施、技術(shù)手段；

c責(zé)任部門或崗位；

d開始時間和完成時間；

e驗證時間；

f必要時包括預(yù)算經(jīng)費(fèi)。

4.3.3環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的更改

當(dāng)因措施發(fā)生變更、目標(biāo)指標(biāo)變化或公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件發(fā)生變化等情

況需要更改方案時，由更改申請者以書面形式交品質(zhì)保證部確認(rèn)，經(jīng)管理者代表審核，最高

管理者批準(zhǔn)后由品質(zhì)保證部按《文件控制程序》進(jìn)行更改。

4.3.4管理方案的實(shí)施與監(jiān)督驗證

管理方案以受控的形式下發(fā)至各部門職能部門具體實(shí)施，由品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)對方案的實(shí)

施進(jìn)度與效果進(jìn)行監(jiān)督和驗證。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

6記錄

6.1環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案

法律、法規(guī)及其他要求獲取、

評審與控制程序

HDT-02-04

1目的

為了識別、獲取、更新適用于質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他

要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)及其他要求的渠道，特制定本程序。

2適用范圍

適用于對質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的控制。

3職責(zé)

3.1辦公室、技術(shù)研發(fā)中心分別為相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的歸口管理部門，并

確定其適用性的管理，保持最新版本。

3.2各單位負(fù)責(zé)搜集與各自專業(yè)相應(yīng)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求信息等相關(guān)文件，并

確認(rèn)其適用性傳達(dá)給員工遵照執(zhí)行。

4管理內(nèi)容與要求

4.1法律、法規(guī)及其他要求的獲取

4.1.1獲取適用范圍

a國家有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)范；

b浙江省地方法規(guī)；

c國家行業(yè)和地方的標(biāo)準(zhǔn)；

d其他政府部門（包括環(huán)保局、消防局、勞動局、安全生產(chǎn)管理局等行業(yè)主管部門）頒布

的法規(guī)、規(guī)范、條例等；

e應(yīng)遵守的國際公約。

4.1.2獲取途徑

a技監(jiān)局、環(huán)保局、勞動局等相關(guān)行業(yè)部委的主管部門；

b出版社、書店、圖書館、網(wǎng)上查詢等；

c相關(guān)方；

d專業(yè)報刊和雜志等。

4.2選擇與確認(rèn)

a各部門在認(rèn)真識別和研究的基礎(chǔ)上收集適用本部門的法律、法規(guī)及其他要求;

b辦公室負(fù)責(zé)收集環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī);

C辦公室負(fù)責(zé)收集行政性的法律、法規(guī)及其他要求；

d技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)收集技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他技術(shù)法規(guī)要求；

e各部門對收集到的法律、法規(guī)及其他要求逐一進(jìn)行確認(rèn)，確定出適合本公司的法律、法

規(guī)和其他要求；

f各部門把收集到的法律、法規(guī)及其他要求上報到辦公室，由辦公室建立公司的《法律、

法規(guī)及其他要求清單》。

4.3法律法規(guī)的評審

4.3.1品質(zhì)保證部組織對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全法規(guī)的有效性、適宜性進(jìn)行評審。

4.3.2技術(shù)研發(fā)中心對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性、適宜性進(jìn)行評審。

4.3.3辦公室負(fù)責(zé)組織對行政性的法律、法規(guī)進(jìn)行評審。

4.4實(shí)施

a辦公室保持法律、法規(guī)及其他要求的原件，按《文件控制程序》對法律、法規(guī)進(jìn)行管理,

并進(jìn)行適用性評價，以確定這些要求如何應(yīng)用于本公司的環(huán)境因素；

b辦公室利用報紙、廣播或?qū)ｎ}研討會的形勢組織學(xué)習(xí)相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；

c技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)研發(fā)中心組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)；

d各部門組織本部門人員學(xué)習(xí)部門的法律、法規(guī)及其他要求。

4.5更新

a法律、法規(guī)及其他要求的歸口管理部門要不定期地進(jìn)行評審、確認(rèn)。隨時增加或更新法

律、法規(guī)及其他要求的最新版本，并上報辦公室，由辦公室修正公司的《法律、法規(guī)及其他

要求清單》；

b辦公室下發(fā)新的版本，并收回舊的版本，并按《文件控制程序》執(zhí)行。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

6記錄表格

6.1法律、法規(guī)及其他要求清單

環(huán)境因素辨識程序

HDT-02-05

1目的

對本公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行全面的識別，并

評價出重要環(huán)境因素，特制定本程序。

2適用范圍

適用于公司所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素的識別與評

價。

3職責(zé)

3.1管理代表負(fù)責(zé)審核重要環(huán)境因素清單。

3.2品質(zhì)保證部、生產(chǎn)制造部為環(huán)境因素辨識與評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織對公司適

用范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的識別與評價工作的檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)，評價重要環(huán)

境因素。

3.3各單位負(fù)責(zé)本單位的環(huán)境因素的識別，填寫《環(huán)境因素識別評價表》，對新的環(huán)境因素

識別后及時上報到品質(zhì)保證部。

4管理內(nèi)容與要求

4.1環(huán)境因素識別

4.1.1應(yīng)考慮到生產(chǎn)和管理活動的全過程，以及相關(guān)方所產(chǎn)生的環(huán)境影響。

4.1.2應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)和八個方面：

a三種時態(tài)：

?過去：過去發(fā)生的但環(huán)境影響遺留至今的；

?現(xiàn)在：現(xiàn)在正在發(fā)生的環(huán)境影響；

?將來：將來在計劃中或在活動中可能產(chǎn)生的。

b三種狀態(tài)：

?正常狀態(tài)：指日常的生產(chǎn)活動中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如揚(yáng)塵、機(jī)械噪聲等；

?異常狀態(tài)：指非日常但可預(yù)見的活動中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如設(shè)備開機(jī)、停機(jī)和維修等；

?緊急狀態(tài)：不可預(yù)見何時發(fā)生且可能環(huán)境造成較大影響的事故或緊急情況，如火災(zāi)、爆炸

等。

c八個方面：

?大氣污染；

?水體污染；

?噪聲污染；

?土地污染；

?能源資源和原輔材料消耗；

?固體廢棄物污染；

?對社區(qū)環(huán)境的影響；

?其他環(huán)境污染。

4.2環(huán)境因素評價

4.2.1對環(huán)境因素的評價采用是非判斷法。

4.2.2重要環(huán)境因素評價準(zhǔn)則

a不滿足相關(guān)法律、法規(guī)要求的環(huán)境因素；

b污染物排放超過國家或地方排放標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境因素；

c化學(xué)危險品涉及的相關(guān)環(huán)境因素；

d能源消耗類的環(huán)境因素；

e有較大節(jié)約潛力的原材料消耗類的環(huán)境因素；

f一旦發(fā)生時可能引起重要環(huán)境事故或影響的環(huán)境因素；

g相關(guān)方有合理抱怨的環(huán)境因素；

h現(xiàn)有管理制度不完善造成的環(huán)境因素；

i涉及以上條款的為重要環(huán)境因素。

4.2.3確定重要環(huán)境因素時應(yīng)考慮：

a影響適用范圍；

b影響程度；

c產(chǎn)生量；

d法律、法規(guī)符合性；

e能源的消耗量；

f可節(jié)約程度；

g采用二因子法乘積分?jǐn)?shù)值大于等于20的為重要環(huán)境因素。

4.2.4各單位根據(jù)評價結(jié)果，匯總編制本單位的《環(huán)境因素識別評價表》，上報品質(zhì)保證部。

4.2.5品質(zhì)保證部經(jīng)過評價、確認(rèn)、最后確定公司的環(huán)境因素，填寫公司的《環(huán)境因素識別

評價表》。

4.3環(huán)境因素更新

4.3.1各單位結(jié)合本單位的活動、服務(wù)等與《環(huán)境因素識別評價表》進(jìn)行對比，若有新的環(huán)

境因素，及時上報品質(zhì)保證部。

4.3.2為保持信息的有效性，各單位每年年底對本單位的環(huán)境因素進(jìn)行重新確認(rèn)評價，必要

時予以修訂或補(bǔ)充，由品質(zhì)保證部完善公司的《環(huán)境因素識別評價表》。

4.3.3品質(zhì)保證部對每年提出的《環(huán)境因素識別評價表》進(jìn)行確認(rèn)并監(jiān)督、檢查。

4.3.4當(dāng)發(fā)生下列情況時，各單位要組織與下列活動有關(guān)的人員進(jìn)行環(huán)境因素的識別、評價

和更新，對環(huán)境因素的重新識別、評價按下列步驟進(jìn)行。

a法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生較大變更時；

b活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時；

c相關(guān)方有合理抱怨時；

d公司的環(huán)境方針發(fā)生變化時。

5相關(guān)文件

5.1《大氣和水污染控制程序》

5.2《噪聲控制程序》

5.3《固體廢棄物控制程序》

6記錄表格

6.1環(huán)境因素識別評價表

危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃程序

HDT-02-06

1目的

為了識別公司生產(chǎn)活動中的危害因素，評價危害事件的風(fēng)險程度，制定有效風(fēng)險控制措

施，最大限度降低風(fēng)險級別和財產(chǎn)損失，特制定本程序。

2適用范圍

適用于公司范圍內(nèi)有關(guān)職業(yè)健康安全危害辨識、評價和控制活動。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)審核重要危險源清單。

3.2品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)組織公司職業(yè)健康安全方面危害的辨識、風(fēng)險評價的更新及控制工作,

對風(fēng)險進(jìn)行評價、確認(rèn)并報管理者代表批準(zhǔn)。

3.3各單位負(fù)責(zé)確定本部門的風(fēng)險源。

4管理內(nèi)容與要求

4.1工作原則

4.1.1預(yù)防原則：依據(jù)生產(chǎn)作業(yè)所涉及的活動適用范圍、危害事件的性質(zhì)以及時間、風(fēng)險的

特點(diǎn)，針對性的選取相應(yīng)的方法。

4.1.2分級原則：選取的方法應(yīng)能給危害事件的危險等級及需采取的不同控制措施。

4.1.3一致性原則：依據(jù)生產(chǎn)作業(yè)活動特點(diǎn)，存在的隱患，選取的相應(yīng)方法，確保辨識、評

價和控制措施的一致性。

4.2危險源辨識

4.2.1辨識適用范圍

a設(shè)備采購、設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、報廢等所有運(yùn)行活動（包括相關(guān)方使用的設(shè)備、

設(shè)施）；

b作業(yè)場所的人員的活動（包括進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場的相關(guān)人員和訪問者的活動）；

c油類及其他物資的采購、運(yùn)輸、儲存、使用、廢棄物等活動（包括相關(guān)方的有關(guān)活動）；

d生產(chǎn)過程中常規(guī)、非常規(guī)的作業(yè)活動；

e辦公場所

4.2.2辨識狀態(tài)

a正常狀態(tài)一一每天正常進(jìn)行的日常活動；

b異常狀態(tài)一一停機(jī)、檢修、維護(hù)等；

C緊急狀態(tài)一一火災(zāi)、爆炸、發(fā)生事故、事件。

4.2.3辨識時要考慮在作業(yè)過程中的幾個方面：

a人的不安全行為；

b不良的作業(yè)環(huán)境；

c物的不安全狀態(tài)；

d管理方面的缺陷。

4.2.4辨識方法：

a根據(jù)工序、工藝流程所涉及的活動進(jìn)行辨識；

b采用現(xiàn)場觀察進(jìn)行辨識；

c通過查閱有關(guān)文件資料、檔案進(jìn)行辨識；

d根據(jù)管理經(jīng)驗進(jìn)行辨識；

e根據(jù)管理過程進(jìn)行辨識。

4.3風(fēng)險因素評價

4.3.1定性風(fēng)險評價，對下列4種存在的情況，可直接定為級別較高的風(fēng)險(A..B級風(fēng)險)。

a不符合職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)且易發(fā)生重大事故的；

b相關(guān)方有合理抱怨要求的；

c曾發(fā)生過事故，現(xiàn)今無合理控制措施的；

d直接觀察到可能導(dǎo)致危險錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。

4.3.2定量風(fēng)險評價，計算每項已辨識出的危害事件所帶來的風(fēng)險，可采用如下方法：

D=L*E*C

式中D—為風(fēng)險值

L—事故發(fā)生的可能性

表4.1事故發(fā)生的可能性(L)

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

8相當(dāng)可能

6可能，但不經(jīng)常

4可能性小，完全意外

2很不可能，可以設(shè)想

1基本不可能

0.1極不可能

E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度。

表4.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露

8每天工作時間內(nèi)暴露

6每周一次，或偶爾暴露

4每月一次暴露

2每年幾次暴露

1非常罕見的暴露

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

表4.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值后果

100大火災(zāi)、許多人死亡或造成財產(chǎn)損失100萬以上

40災(zāi)難、數(shù)人死亡或造成財產(chǎn)損失50—100萬元

15非常嚴(yán)重、一人死亡或造成財產(chǎn)損失10—50萬元

7嚴(yán)重、殘疾或造成財產(chǎn)損失5—10萬元

3重大、重傷或造成財產(chǎn)損失1—5萬元

1一般、輕傷或造成財產(chǎn)損失1萬元以下

D=L*E*C

表4.4風(fēng)險等級劃分（D）

分?jǐn)?shù)值風(fēng)險級別

320高級（A）

163?320高中級（B）

70-160中級（C）

20-70中低級（D）

20低級（E）

4.3.3各單位根據(jù)各項項目實(shí)際情況辨識出的危險源及控制措施，匯總填寫《危險源清單》,

生產(chǎn)制造部和品質(zhì)保證部綜合制定控制措施以及各類風(fēng)險的評價、確認(rèn)，確定各級危險事件,

采用二因子法乘積分?jǐn)?shù)值大于70的為重要危險源填寫《危險源識別評價表》、《重要危險源

清單》上報公司。

4.4風(fēng)險控制

4.4.1風(fēng)險控制措施應(yīng)首先考慮“消除”的原則，其次是考慮降低、監(jiān)控管理，使用個體防

護(hù)是最后的手段。

4.4.2風(fēng)險控制策劃

4.4.3各單位的風(fēng)險控制措施根據(jù)職責(zé)權(quán)限制定，公司進(jìn)行評價、確認(rèn)、批準(zhǔn)。

4.5辨識、評價和控制的更新

4.5.1為保持信息的有效性，各單位每年年底應(yīng)組織有關(guān)人員，對本單位已識別的危險源進(jìn)

行重新確認(rèn)、評價，必要時予以修訂。

4.5.2生產(chǎn)制造部和品質(zhì)保證部對各單位每年提出的《危險源識別評價表》進(jìn)行再確認(rèn)并督

促、檢查。

4.5.3當(dāng)發(fā)生下列情況時應(yīng)及時更新：

a職業(yè)安全健康方針發(fā)生變化；

b職業(yè)活動發(fā)生變化；

c法律、法規(guī)及相關(guān)要求發(fā)生變化；

d內(nèi)審、外審、管理評審的要求；

e事故、事件、不符合出現(xiàn)后評價結(jié)果；

f主要原、輔助材料發(fā)生較大變化；

g相關(guān)方抱怨和要求；

h設(shè)備、設(shè)施發(fā)生較大變化；

i其他情況需要時。

5相關(guān)文件

5.1《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》

5.2《事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》

6記錄表格

6.1危險源識別評價表

6.2重要危險源清單

信息交流內(nèi)外協(xié)商和溝通程序

HDT-02-07

1目的

為了保證公司一體化管理體系信息交流的及時性、有效性，確保一體化管理體系的有效

運(yùn)行。

2適用范圍

適用于公司內(nèi)部、外部有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的信息交流與溝通。

3職責(zé)

3.1各單位負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)適用范圍內(nèi)的信息接收、傳遞、溝通等工作。

3.2辦公室是交流與溝通的主要責(zé)任部門。

3.3員工代表負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全信息的溝通。

4管理內(nèi)容與要求

4.1協(xié)商和溝通

4.1.1所有員工和員工代表應(yīng)積極參加職業(yè)健康安全管理，監(jiān)督國家職業(yè)健康安全法律法規(guī)

在公司的貫徹執(zhí)行，并對職業(yè)健康安全管理提出合理化建議。

4.1.2員工代表要以提案方式，代表員工參加職業(yè)健康安全的策劃、決策和管理。

4.2信息交流的內(nèi)容

4.2.1外部信息交流的內(nèi)容

a公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律法規(guī)、條例、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等信息；

b上級或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、決定、要求、指示等信息；

c環(huán)境監(jiān)測、職業(yè)健康監(jiān)察等有關(guān)信息；

d相關(guān)的信息，包括來自社區(qū)居民的投訴而抱怨，來自供方的信息，與顧客的溝通，涉及

重要的環(huán)境影響的處理，傷亡事故的上報等；

e公司的重要環(huán)境因素和重要危險源以《致相關(guān)方一封信》方式傳遞相關(guān)方。

4.2.2內(nèi)部信息交流的內(nèi)容

a管理體系運(yùn)行的信息：內(nèi)審和管理評審；

b目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況和效果；

c監(jiān)測測量結(jié)果；

d有關(guān)不符合的信息：包括不符合、不合格、糾正和預(yù)防措施等信息；

e緊急信息，包括事故、事件、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況等；

f員工及員工代表關(guān)注的職業(yè)健康安全問題，包括作業(yè)場所環(huán)境，職業(yè)健康安全狀況改善

的討論；

g其他內(nèi)部信息。

4.3信息的傳遞和溝通

4.3.1信息的傳遞方式

a口頭；

b電話；

c傳真；

d網(wǎng)絡(luò)；

e會議；

f文件、通知；

g板報、報紙；

h其他可利用的通訊和宣傳工具。

4.3.2外部信息的傳遞和溝通

a市場營銷部負(fù)責(zé)接收、傳遞、反饋顧客有關(guān)的信息（包括顧客投訴、顧客的建議、期望

等）；

b生產(chǎn)制造部負(fù)責(zé)接收、傳遞、反饋環(huán)境、職業(yè)健康安全的信息；

c辦公室負(fù)責(zé)接收上級、地方主管部門的規(guī)定、決定、要求、文件等信息；

d品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)與產(chǎn)品質(zhì)量和體系運(yùn)行有關(guān)的信息交流及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的交流與溝通。

e將重要環(huán)境因素及管理要求告知相關(guān)方（如油漆供方等）。

4.3.3內(nèi)部信息的傳遞與溝通

a體系運(yùn)行情況的信息，員工代表關(guān)注的職業(yè)健康安全問題，由品質(zhì)保證部向管理者代表、

最高管理者以及其他相關(guān)部門傳遞；

b目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況，監(jiān)測、測量結(jié)果由品質(zhì)保證部進(jìn)行，內(nèi)部的信息傳遞

和溝通；

c緊急信息的傳遞由生產(chǎn)制造部負(fù)責(zé)傳遞，具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》；

d一體化管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息由其產(chǎn)生的單位及時傳遞到有關(guān)單位；

e實(shí)施不符合、糾正和預(yù)防措施的單位必須在整改過程中，將信息傳遞給有關(guān)單位。

4.4信息傳遞與溝通的單位，要保持傳遞與溝通的記錄。

5相關(guān)文件

6記錄表格

管理評審控制程序

HDT-02-08

1目的

最高管理者按計劃的時間間隔組織管理評審,以確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體

系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于對本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的評審。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施、主持管理評審、審批《管理評審報告》和《管理評審計劃》。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報告管理體系的運(yùn)行情況，負(fù)責(zé)組織管理評審后的有關(guān)糾正、

預(yù)防和改進(jìn)措施的落實(shí)。

3.3品質(zhì)保證部

a負(fù)責(zé)編制管理評審計劃并發(fā)至相關(guān)部門；

b起草《管理評審報告》；

c對評審決議的落實(shí)進(jìn)行跟蹤驗證；

d保存管理評審的相關(guān)記錄。

3.4其他職能部門參加管理評審會議，負(fù)責(zé)落實(shí)與本部門有關(guān)糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。

4管理內(nèi)容與要求

4.1管理評審計劃

4.1.1管理評審每年至少進(jìn)行一次，時間間隔不超過十二個月。

當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時可增加臨時管理評審。

a公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品適用范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；

b發(fā)生重大質(zhì)量事故、安全事故、環(huán)境事故或相關(guān)方對某一環(huán)節(jié)有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)

生時；

c當(dāng)法律、法規(guī)及其他要求變化時；

d市場需求發(fā)生變化時；

e即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時；

f質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時；

g其他情況需要時。

4.2品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)編制管理評審計劃，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核計劃主要

包括：

（1）評審時間；（2）評審目的（3）評審適用范圍；（4）參加評審部門（人員）；（5）評審

依據(jù)；（6）評審內(nèi)容。

4.3管理評審輸入

管理評審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會：

4.3.1內(nèi)外部審核和第三方審核結(jié)果及其不符合項采取糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性

的結(jié)果；

4.3.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的充實(shí)性和適宜性；

4.3.3以往管理評審所確定跟蹤措施的實(shí)施及其有效性；

4.3.4管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、工作計劃的完成情況；

4.3.5法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；

4.3.6可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律、

法規(guī)的變化，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等。

4.3.7改進(jìn)的建議。評價持續(xù)項目的實(shí)施的有效性，并提出新的改進(jìn)目標(biāo)和項目；

4.3.8顧客及相關(guān)方的觀點(diǎn)。

4.4管理評審準(zhǔn)備

4.4.1品質(zhì)保證部擬定管理評審計劃，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至各部門，各部

門按計劃做好相應(yīng)準(zhǔn)備。

4.4.2管理者代表分析質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核結(jié)果，報告質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況。

4.4.3進(jìn)行臨時管理評審時，相關(guān)部門提出專項問題報告。

4.4.4各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對評審輸入做出評價，對于存在或潛在的不合格提出糾正、

預(yù)防或改進(jìn)措施，確定責(zé)任人和整改時間。

4.4.5總經(jīng)理對所涉及的評審內(nèi)容作出結(jié)論

4.5管理評審輸出

4.5.1管理評審的輸出應(yīng)包括以下方面：

a公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其過程有效性的改進(jìn)，包括對方針、目標(biāo)、

組織結(jié)構(gòu)、過程控制、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案和體系文件的改進(jìn)需求；

b與顧客、相關(guān)方要求有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的改進(jìn)措施，對現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全符合要求的評價;

c資源配制的調(diào)整、變化和改善；

d對管理體系的適宜性，充分性和有效性進(jìn)行總結(jié)評價;

e目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、工作計劃的完成情況總結(jié)；

f法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況總結(jié)；

g內(nèi)部、外部審核的結(jié)果及其不符合項整改情況總結(jié)；

h下一步的工作要求和需要解決的問題。

4.5.2會議結(jié)束后，品質(zhì)保證部根據(jù)管理評審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，擬定《管理評審報告》,

管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，發(fā)至相關(guān)部門。

4.6改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗證

4.6.1對管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題，由管理者代表確定責(zé)任部門，責(zé)任部門制定糾正或預(yù)防措

施并組織實(shí)施。

4.6.2品質(zhì)保證部對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況跟蹤檢查，驗證實(shí)施的有效性。

4.7如果評審結(jié)果引起文件更改，執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由品質(zhì)保證部保存。

5相關(guān)文件

5.1《內(nèi)部管理體系審核程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《信息交流內(nèi)外協(xié)商和溝通程序》

5.4《記錄控制程序》

5.5《糾正與預(yù)防措施控制程序》

6記錄

6.1管理評審計劃

6.2管理評審會議記錄

6.3管理評審報告

人力資源管理程序

HDT-02-09

1目的

通過對公司所有為它或代表它從事與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的人員

進(jìn)行培訓(xùn)、人力資源配置、管理，以提高員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識和能力，滿

足崗位工作的需要。

2適用范圍

適用于公司從事與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系相關(guān)的所有人員的培訓(xùn)、考核、管理。

3職責(zé)

3.1最高管理者主管公司人力資源管理工作，負(fù)責(zé)人力資源管理工作的最終決策。

3.2人力資源部負(fù)責(zé)規(guī)定從事與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作有直接責(zé)任的人員資格要

求，負(fù)責(zé)相關(guān)人員的資格鑒定，負(fù)責(zé)制定和組織實(shí)施培訓(xùn)計劃，并對其結(jié)果進(jìn)行考核與評價。

3.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)提供崗位資格要求，參與相應(yīng)人員資格鑒定，提出培訓(xùn)需求具體實(shí)施

相關(guān)管理體系的培訓(xùn)計劃。

3.4人力資源部負(fù)責(zé)特殊工種人員的取證工作。

3.5人力資源部負(fù)責(zé)設(shè)備操作人員的取證工作。

4管理內(nèi)容與要求

4.1承擔(dān)管理體系規(guī)定職責(zé)的人員應(yīng)具有能力，對能力的判斷應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)

驗等方面考慮。

4.2能力、培訓(xùn)和意識

4.2.1應(yīng)識別從事影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康活動的人員的能力需要，分別對新員工、轉(zhuǎn)崗

員工、在崗員工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、根據(jù)他們的崗位要求實(shí)施培訓(xùn)，考核，評

價其能力是否勝任崗位要求。

4.2.2培訓(xùn)計劃

各單位每年12月初將根據(jù)本部門所設(shè)置地工作類別需要的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

等有關(guān)培訓(xùn)需求報人力資源部，人力資源部進(jìn)行匯總分析，結(jié)合企業(yè)目標(biāo)、各崗位要求及員

工隊伍素質(zhì)的實(shí)際，確定培訓(xùn)重點(diǎn)，制定《年度培訓(xùn)計劃》，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施；

4.2.3培訓(xùn)內(nèi)容

培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育及職業(yè)技術(shù)鑒定和學(xué)歷教育等，具體包括以下

培訓(xùn)內(nèi)容;

a對全員進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理知識培訓(xùn)；

b對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行管理知識、管理方法、管理技能及有關(guān)政策、法律、法規(guī)的培訓(xùn)；

c對工程技術(shù)人員進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理知識培訓(xùn)；

d新員工的入廠教育包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理基礎(chǔ)知識；

e對潛在的事故或緊急情況下發(fā)生的事故的應(yīng)急反應(yīng)。

4.2.3.1新員工培訓(xùn)

a公司基礎(chǔ)教育：包括公司簡介、員工紀(jì)律、管理方針和管理目標(biāo)，質(zhì)量、安全、環(huán)保意

識、相關(guān)法律法規(guī)等內(nèi)容；

b部門基礎(chǔ)教育：學(xué)習(xí)部門的崗位責(zé)任、技能要求；

c崗位技能培訓(xùn)：學(xué)習(xí)生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書，所有設(shè)備的性能、操作、安全事項；

d環(huán)境、職業(yè)健康、安全知識的培訓(xùn)。

4.2.3.2轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)I：同4.2.3.1(bed)

4.2.33特殊工種人員培訓(xùn)

a對電氣焊工、電工、天車工、探傷工等需取得國家授權(quán)部門頒發(fā)合格證書的特殊工種，

由人力資源部負(fù)責(zé)，并保持《特殊工種登記卡》；

b一般性的特殊工種、關(guān)鍵工序人員由人力資源部組織在所在崗位負(fù)責(zé)任培訓(xùn)或外聘專家

培訓(xùn)；

c管理體系內(nèi)審員由認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核持證上崗；

d人力資源部負(fù)責(zé)設(shè)備操作人員的持證上崗；

4.2.3A通過教育、培訓(xùn)，使員工的能力達(dá)到：

a滿足顧客和法律法規(guī)的要求；

b滿足崗位技能要求；

c了解自己從事的活動與公司發(fā)展的相關(guān)性；

d預(yù)防和控制在生產(chǎn)和管理活動中潛在的或緊急情況下發(fā)生的事故；

e能力不能達(dá)到崗位要求，可能產(chǎn)生潛在的或明確的質(zhì)量、環(huán)境、安全事故、不能滿足顧

客要求，破壞環(huán)境。

4.2.4培訓(xùn)及認(rèn)證的實(shí)施、管理

a各培訓(xùn)班開班之前，主辦單位要明確培訓(xùn)內(nèi)容、時間、地點(diǎn)、培訓(xùn)對象、教師、教材、

考核等管理要求，切實(shí)保證培訓(xùn)效果；

b外部培訓(xùn)由最高管理者批準(zhǔn)同意，由人力資源部備案；

c從事特殊的工作人員及從事對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的驗證人員應(yīng)參加資格考

試，取得相應(yīng)資格證書，持證上崗；

d資格證書要按期復(fù)查，逾期未按規(guī)定期限進(jìn)行復(fù)查者，視為無證，不能上崗；

e在崗位資格證書原件由人力資源部統(tǒng)一保管。

4.2.5培訓(xùn)效果的評價與備案

a外部的培訓(xùn)以培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的評價和考試成績、畢業(yè)或結(jié)業(yè)證書、合格證書等作為評價結(jié)果。

員工培訓(xùn)結(jié)束后由人力資源部負(fù)責(zé)對其培訓(xùn)情況進(jìn)行登記備案；

b內(nèi)部培訓(xùn)由人力資源部會同有關(guān)單位共同確定考核評價辦法?？刹扇±碚摽荚?、實(shí)際考

核、業(yè)績評定和觀察等方法評價培訓(xùn)的有效性，評價培訓(xùn)人員是否具備了所需的能力。其評

價結(jié)果《培訓(xùn)記錄表》由人力資源部保存；

c通過培訓(xùn)不能勝任本員工工作的員工，應(yīng)要再次安排培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗，使其能力與從事的工

作相適應(yīng)。

4.2.6培訓(xùn)檔案管理

a人力資源部負(fù)責(zé)保存員工培訓(xùn)檔案，包括：《培訓(xùn)記錄表》、《—年培訓(xùn)需求申請表》、《—年

培訓(xùn)計劃》、《培訓(xùn)簽到表》、《—年委外培訓(xùn)審批表》；

b人力資源部負(fù)責(zé)保存安全培訓(xùn)記錄。

5相關(guān)文件

6記錄表格

6.1—年培訓(xùn)需求申請表

6.2—年培訓(xùn)計劃

6.3—年委外培訓(xùn)審批表

6.4培訓(xùn)簽到表

6.5培訓(xùn)記錄表

設(shè)施和工作環(huán)境控制程序

HDT-02-10

1目的

識別并提供和維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需要的設(shè)施，識別并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所

需的工作環(huán)境中人和物的因素。

2適用范圍

適用于為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的設(shè)施及工作環(huán)境，如工作場所、硬件和軟件、工具和

設(shè)備、支持性服務(wù)如通訊、運(yùn)輸設(shè)施等的控制，對工作環(huán)境中的人和物的因素進(jìn)行控制。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)配備產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的基礎(chǔ)設(shè)施。

3.2生產(chǎn)制造部負(fù)責(zé)對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的設(shè)施和工作環(huán)境進(jìn)行控制。

3.3其他部門協(xié)助生產(chǎn)制造部對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境進(jìn)行控制。

3.4設(shè)備管理員按關(guān)鍵工序和特殊工序的要求組織進(jìn)行相應(yīng)設(shè)施的控制。

3.5技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)組織新增設(shè)備調(diào)研、選型、設(shè)計工藝平面布置圖。

3.6物資采購部負(fù)責(zé)組織設(shè)備的商務(wù)洽談和設(shè)備的采購。

4管理內(nèi)容與要求

4.1生產(chǎn)設(shè)施的識別、提供和維護(hù)

4.1.1設(shè)施的識別

本公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性活動所需的設(shè)施包括：工作場所（車間、辦公場所等）、設(shè)備

和工藝裝備、工具（包括工、卡、量具）、監(jiān)視與測量設(shè)備、軟件（計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)）、服務(wù)（水、

電、氣供應(yīng)）、通訊設(shè)施、運(yùn)輸設(shè)施等。

4.1.2設(shè)施的提供

生產(chǎn)制造部根據(jù)使用部門的要求及本公司發(fā)展的需要，填寫《生產(chǎn)設(shè)備配置申請單》或

《請購單》，注明設(shè)施名稱、用途、型號規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價、數(shù)量等，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，

由物資采購部負(fù)責(zé)組織安排采購的有關(guān)事宜，并具體實(shí)施采購；

4.1.3設(shè)施的驗收

a設(shè)備到公司后，由采購人員、設(shè)備管理員對設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)收，填寫《設(shè)備開箱驗收單》，并

記錄設(shè)施名稱、型號規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價、數(shù)量、隨機(jī)附件及資料等內(nèi)容，《設(shè)備開箱驗

收單》由設(shè)備管理員保存。

b生產(chǎn)制造部和物資采購部組織進(jìn)行設(shè)備安裝調(diào)試，確認(rèn)滿足要求后，由設(shè)備管理員和使

用單位進(jìn)行驗收并在《設(shè)備驗收單》上簽字驗收，《設(shè)備驗收單》由設(shè)備管理員保管；

C驗收不合格的設(shè)施，物資采購部與供方協(xié)商解決，并在《設(shè)備驗收單》上記錄處理結(jié)果;

d設(shè)備管理員對經(jīng)驗收合格的設(shè)施進(jìn)行編號，在《設(shè)備臺帳》、《工裝臺帳》《設(shè)備檔案卡片》

中進(jìn)行登記；低值易耗的工、卡、量具等由倉庫辦理入庫手續(xù)。

4.1.4設(shè)施的使用、維護(hù)和保養(yǎng)

a根據(jù)生產(chǎn)需要設(shè)備員組織編寫設(shè)施的操作規(guī)程。對于大型、精密設(shè)備或關(guān)鍵、特殊過程

所用的設(shè)施必須有操作規(guī)程，相關(guān)操作人員應(yīng)經(jīng)人力資源部、設(shè)備員培訓(xùn)、考核合格后，持

證上崗；

b生產(chǎn)制造部按《設(shè)備日常保養(yǎng)檢查記錄》中規(guī)定保養(yǎng)項目、頻次，由車間執(zhí)行，各區(qū)域

負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，技術(shù)研發(fā)中心進(jìn)行監(jiān)督檢查、考核；

c日常生產(chǎn)中車間無法排除的故障，應(yīng)報生產(chǎn)制造部集中力量檢修。檢修中的設(shè)施應(yīng)掛檢

修牌，檢修好的設(shè)施應(yīng)經(jīng)使用區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字驗收后方可使用。生產(chǎn)制造部應(yīng)將檢修情況記

錄在相應(yīng)的《設(shè)備維修記錄》或《工裝、模具檢修記錄》上；

d現(xiàn)場使用的設(shè)施應(yīng)有統(tǒng)一的編號，以便于管理。

4.1.5監(jiān)視與測量設(shè)備的控制按《監(jiān)視與測量設(shè)備的控制程序》執(zhí)行；

4.1.6工藝裝備的控制按《工裝、模具管理制度》執(zhí)行。

4.2設(shè)施的報廢

a對無法修復(fù)或無使用價值的設(shè)備，生產(chǎn)制造部填寫《設(shè)備報廢申請單》