【拿證必背】注安《安全生產(chǎn)管理》高頻考點整合版

中級注冊安全工程師

《安全生產(chǎn)管理》

高頻考點整合版

中級注冊安全工程師-《安全生產(chǎn)管理》高頻考點

第一章安全生產(chǎn)管理基本理論

第一節(jié)安全生產(chǎn)管理基本概念

一、安全生產(chǎn)、安全生產(chǎn)管理

（-）安全生產(chǎn)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（以下簡稱《安全生產(chǎn)法》）將“安全第一、預(yù)防為主、

綜合治理"確定為安全生產(chǎn)工作的基本方針。

（二）安全生產(chǎn)管理

所謂安全生產(chǎn)管理，就是針對人們在生產(chǎn)過程中的安全問題，運用有效的資源，發(fā)揮人

們的智慧，通過人們的努力，進行有關(guān)決策、計劃、組織和控制等活動，實現(xiàn)生產(chǎn)過程中人

與機器設(shè)備、物料、環(huán)境的和諧，達到安全生產(chǎn)的目標。

其管理的基本對象是：企業(yè)的員工（企業(yè)中的所有人員）、設(shè)備設(shè)施、物料、環(huán)境、財

務(wù)、信息等各個方面。

安全生產(chǎn)管理目標是減少和控制危害和事故，盡量避免生產(chǎn)過程中所造成的人身傷害、

財產(chǎn)損失、環(huán)境污染以及其他損失。

二、事故、事故隱患、危險、海因里希法則、危瞼源與重大危險源

（二）事故隱患

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局頒布的第16號令《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定）,

將“安全生產(chǎn)事故隱患"定義為："生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生

的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。"

事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時

間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

（三）危險

根據(jù)系統(tǒng)安全工程的觀點，危險是指系統(tǒng)中存在導(dǎo)致發(fā)生不期望后果的可能性超過了人

們的承受程度。

一般用風(fēng)險度來表示危險的程度。在安全生產(chǎn)管理中，風(fēng)險用生產(chǎn)系統(tǒng)中事故發(fā)生的可

能性與嚴重性的結(jié)合給出，即

R=f（F,C）【理解為R=FxC]

R—風(fēng)險

F一發(fā)生事故的可能性

C一發(fā)生事故的嚴重性

對于安全生產(chǎn)的日常管理，可分為人、機、環(huán)境、管理4類風(fēng)險。

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（四）海因里希法則

在機械事故中，傷亡、輕傷、不安全行為的比例為1:29:300,國際上把這一法則叫

事故法則。這個法則說明，在機械生產(chǎn)過程中，每發(fā)生330起意外事件,有300件未產(chǎn)生

人員傷害（不安全行為）,29件造成人員輕傷，1件導(dǎo)致重傷或死亡。

不安全行為

海因里話法則

這里要記住會出計算題

對于不同的生產(chǎn)過程，不同類型的事故，上述比例關(guān)系不一定完全相同，但這個統(tǒng)計規(guī)

律說明了在進行同一項活動中，無數(shù)次意外事件必然導(dǎo)致重大傷亡事故的發(fā)生。

事故的后果雖有偶然性，但是不安全因素或動作在事故發(fā)生之前已暴露過許多次，如果

在事故發(fā)生之前，抓住時機，及時消除不安全因素，許多重大傷亡事故是完全可以避免的。

（五）危險源

從安全生產(chǎn)角度解釋，危險源是指可能造成人員傷害和疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞

或其他損失的根源或狀態(tài)。

根據(jù)危險源在事故發(fā)生、發(fā)展中的作用，一般把危險源劃分為兩大類，即第一類危險源

和第二類危險源。

第7^;險源：是指生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量，包括生產(chǎn)過程中各

種能量源、能量載體或危險物質(zhì)。

第一金險源：決定了事故后果的嚴重程度，它具有的能量越多，發(fā)生事故的后果越嚴

重。例如：炸藥、旋轉(zhuǎn)的飛輪等屬于第一類危險源。

第二類危險源：是指導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素。廣義

上包括物的故障、人的失誤、環(huán)境不良以及管理缺陷等因素。

第二類危險源：決定了事故發(fā)生的可能性，它出現(xiàn)得越頻繁，發(fā)生事故的可能性越大。

例如：冒險進入危險場所等。

在企業(yè)安全管理工作中，第一類危險源客觀上已經(jīng)存在并且在設(shè)計、建設(shè)時已經(jīng)采取了

必要的控制措施，因此，企業(yè)安全工作重點是第二類危險源的控制問題。

三、安全、本質(zhì)安全

安全是相對的概念，它們是人們對生產(chǎn)、生活中是否可能遭受健康損害和人身傷亡的綜

合認識。按照系統(tǒng)安全工程的認識論，安全是相對的。

（-）安全

系統(tǒng)工程中的安全概念，認為世界上沒有絕對安全的事物，任何事物中都包含有不安全

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因素，具有一定的危險性。安全是一個相對的概念，危險性是對安全性的隸屬度；當(dāng)危險性

低于某種程度時，人們就認為是安全的。安全工作貫穿于系統(tǒng)整個壽命期間。

(二)本質(zhì)安全

本質(zhì)安全是指通過設(shè)計等手段使生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或

發(fā)生故障的情況下也不會造成事故。具體包括兩方面的內(nèi)容：

(1)失誤-安全功能(人為失誤也不會出現(xiàn)問題)

指操作者即使操作失誤，也不會發(fā)生事故或傷害，或者說設(shè)備設(shè)施和技術(shù)工藝本身具有

自動防止人的不安全行為的功能。

(2)故障-安全功能(機械故障也不會導(dǎo)致問題)

指設(shè)備設(shè)施或生產(chǎn)工藝發(fā)生故障或損壞時，還能暫時維持正常工作或自動轉(zhuǎn)變?yōu)榘踩珷?/p>

態(tài)。

上述兩種安全功能應(yīng)該是設(shè)備設(shè)施和技術(shù)工藝本身固有的，即在其規(guī)劃設(shè)計階段就被納

入其中，而不是事后補償?shù)摹?/p>

本質(zhì)安全是生產(chǎn)中''預(yù)防為主”的根本體現(xiàn)，也是安全生產(chǎn)的最高境界。實際上，由于技

術(shù)、資金和人們對事故的認識等原因，目前還很難做到本質(zhì)安全，只能作為追求的目標。

第二節(jié)事故致因及安全原理

一、事故致因原理

(-)事故頻發(fā)傾向理論

事故頻發(fā)傾向是指個別容易發(fā)生事故的穩(wěn)定的個人的內(nèi)在傾向。事故頻發(fā)傾向者的存在

是工業(yè)事故發(fā)生的主要原因，即少數(shù)具有事故頻發(fā)傾向的工人是事故頻發(fā)傾向者，他們的存

在是工業(yè)事故發(fā)生的原因。如果企業(yè)中減少了事故頻發(fā)傾向者，就可以減少工業(yè)事故。

因此,小翹擇就成了預(yù)防事故的重要措施，通過嚴格的生理、心理檢驗，從眾多的求

職人員中選擇身體、智力、性格特征及動作特征等方面優(yōu)秀的人才就業(yè)，而把企業(yè)中的所謂

事故頻發(fā)傾向者解雇。

頻發(fā)傾向理論是早期的事故致因理論，顯然不符合現(xiàn)代事故致因理論的理念。

(二)事故因果連鎖理論

1.海因里希事故因果連鎖理論

(1)遺傳及社會環(huán)境

(2)人的缺點

(3)人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)(抽掉)

(4)事故

(5)傷害

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S1-1毒武里爰事孩田果連地厚論

海因里希事故因果連鎖理論也和事故頻發(fā)傾向理論一樣，把大多數(shù)工業(yè)事故的責(zé)任都歸

因于人的不安全行為，過于絕對化和簡單化，有一定的時代局限性。

2.現(xiàn)代事故因果連鎖理論

博德（FrankBird）在海因里希事故因果連鎖理論的基礎(chǔ)上,提出了現(xiàn)代事故因果連鎖

理論。（1）控制不足-管理（2）基本原因-起源論（3）直接原因-征兆（4）事故-接觸

（5）受傷-損壞-損失

日本北川徹三，作了一些修正，提出新的事故因果連鎖理論

直企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者不夠重視安全，作業(yè)標準不明確，維修保養(yǎng)制度方面的缺陷，人員

管理原因

安排不當(dāng)，職工積極性不高等管理上的缺陷

接

學(xué)校教育原因小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)等教育機構(gòu)的安全教育不充分

原

因社會或歷史原因社會安全觀念落后，安全法規(guī)或安全管理、監(jiān)督機構(gòu)不完備等

技術(shù)原因機械、裝置、建筑物等的設(shè)計、建造、維護等技術(shù)方面的缺陷

由于缺乏安全知識及操作經(jīng)驗，不知道、輕視操作過程中的危險性和安全操作

間教育原因

方法，或操作不熟練、習(xí)慣操作等

接

身體狀態(tài)不佳，如頭痛、昏迷、癲痛等疾病，或近視、耳聾等生理缺陷，或疲

原身體原因

勞、睡眠不足等

因

消極、抵觸、不滿等不良態(tài)度，焦躁、緊張、恐懼、偏激等精神不安定，狹隘、

精神原因

頑固等不良性格，以及智力方面的障礙

在上述的4種間接原因中，前面兩種原因比較普遍，后面兩種原因較少出現(xiàn)。

（=）能量意外釋放理論

1.能量意外釋放理論概述

事故是一種不正常的或不希望的能量釋放，意外釋放的各種形式的能量是構(gòu)成傷害的直

接原因。因此，應(yīng)通過控制能量，或控制作為能量達及人體媒介的能量載體來預(yù)防傷害事故。

能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類：

第一類傷害是：由施加了局部或全身性損傷閾值的能量引起的；

第二類傷害是：由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指中毒、窒息和凍傷。

根據(jù)能量意外釋放理論，傷害事故原因是：

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①接觸了超過機體組織（或結(jié)構(gòu)）抵抗力的某種形式的過量的能量。

②有機體與周圍環(huán)境的正常能量交換受到了干擾（如窒息、淹溺等）。

因而，各種形式的能量是構(gòu)成傷害的直接原因。同時，也常常通過控制能量，或控制達

及人體媒介的能量載體來預(yù)防傷害事故。

2.事故防范對策

從能量意外釋放理論出發(fā)，預(yù)防傷害事故就是防止能量或危險物質(zhì)的意外釋放，防止人

體與過量的能量或危險物質(zhì)接觸。

在工業(yè)生產(chǎn)中經(jīng)常采用的防止能量意外釋放的屏蔽措施主要有下列11種：

措施相關(guān)說明

例如：在容易發(fā)生觸電的作業(yè)場所，用壓縮空氣動力代替電力，可以防止發(fā)生觸電事

用安全的能源代故;還有用水力采煤代替火藥爆破等。應(yīng)該看到，絕對安全的事物是沒有的，以壓縮空

氣做動力雖然避免了觸電事故，但是壓縮空氣管路破裂、脫落的軟管抽打等都帶來了

替不安全的能源

新的危害。

即限制能量的大小和速度，規(guī)定安全極限量，在生產(chǎn)工藝中盡量采用低能量的工藝或

設(shè)備。這樣，即使發(fā)生了意外的能量釋放，也不致發(fā)生嚴重傷害。例如：利用低電壓

限制能量

設(shè)備防止電擊，限制設(shè)備運轉(zhuǎn)速度以防止機械傷害，限制露天爆破裝藥量以防止個別

飛石傷人等。

能量的大量蓄積會導(dǎo)致能量突然釋放，因此，要及時泄放多余能量，防止能量蓄積。

防止能量蓄積例如：應(yīng)用低高度位能，控制爆炸性氣體濃度，通過接地消除靜電蓄積，利用避雷針

放電保護重要設(shè)施等

控制能量釋放例如：建立水閘墻防止高勢能地下水突然涌出

緩慢地釋放能量可以降低單位時間內(nèi)釋放的能量，減輕能量對人體的作用。例如：采

延緩釋放能量用安全閥、逸出閥控制高壓氣體；采用全面崩落法管理煤巷頂板，控制地壓;用各種減

振裝置吸收沖擊能量，防止人員受到傷害等

開辟釋放能量的例如：安全接地可以防止觸電，在礦山探放水可以防止透水，抽放煤體內(nèi)瓦斯可以防

渠道止瓦斯蓄積爆炸等

屏蔽設(shè)施是一些防止人員與能量接觸的物理實體，即狹義的屏蔽。屏蔽設(shè)施可以被設(shè)

設(shè)置屏蔽設(shè)施置在能源上，如安裝在機械轉(zhuǎn)動部分外面的防護罩；也可以被設(shè)置在人員與能源之間，

如安全圍欄等。人員佩戴的個體防護用品，可看做設(shè)置在人員身上的屏蔽設(shè)施

在人、物與能源之在生產(chǎn)過程中有兩種或兩種以上的能量相互作用引起事故的情況，例如：一臺吊車移

動的機械能作用于化工裝置，使化工裝置破裂，有毒物質(zhì)泄漏，引起人員中毒。針對

間設(shè)置屏障，在時

兩種能量相互作用的情況，應(yīng)該考慮設(shè)置兩組屏蔽設(shè)施：一組設(shè)置于兩種能量之間，

間或空間上把能

防止能量間的相互作用。另一組設(shè)置于能量與人之間，防止能量達及人體，如設(shè)置防

量與人隔離火門、防火密閉等

例如：采用雙重絕緣工具防止高壓電能觸電事故，對瓦斯連續(xù)監(jiān)測和遙控遙測以及增

提高防護標準

強對傷害的抵抗能力，用耐高溫、耐高寒、高強度材料制作個體防護用具等

改變工藝流程如改變不安全流程為安全流程，用無毒少毒物質(zhì)代替劇毒有害物質(zhì)等

治療、矯正以減輕傷害程度或恢復(fù)原有功能;做好緊急救護，進行自救教育；限制災(zāi)害

修復(fù)或急救

范圍，防止事態(tài)擴大等

（四）軌跡交叉理論

L軌跡交叉理論的提出

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主要觀點是：在事故發(fā)展進程中，人的因素運動軌跡與物的因素運動軌跡的交點就是事

故發(fā)生的時間和空間，即人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)發(fā)生于同一時間、同一空間，或

者說人的不安全行為與物的不安全狀態(tài)相遇，則將在此時間、空間發(fā)生事故。（共同作用）

軌跡交叉理論作為一種事故致因理論，強調(diào)人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣

重要的地位。

按照該理論，可以通過避免人與物兩種因素運動軌跡交叉，即避免人的不安全行為和物

的不安全狀態(tài)同時、同地出現(xiàn)，來預(yù)防事故的發(fā)生。

2.軌跡交叉理論作用原理

軌跡交叉理論將事故的發(fā)生發(fā)展過程描述為：

基本原因一間接原因一直接原因一事故一傷害

（五）系統(tǒng)安全理論

2.系統(tǒng)安全理論的主要觀點

系統(tǒng)安全理論包括很多區(qū)別于傳統(tǒng)安全理論的創(chuàng)新概念。

主要觀點相關(guān)說明

改變了人們只注重操作人員的不安全行為而忽略硬件的故障在事故致因中

在事故致因

作用的傳統(tǒng)觀念

理論方面

開始考慮通過改善物的系統(tǒng)的可靠性來提高復(fù)雜系統(tǒng)安全性避免事故

任何事物中都潛伏著危險因素。

通常所說的安全或危險只不過是一種主觀的判斷。

沒有任何

能夠造成事故的潛在危險因素稱做危險源，來自某種危險源的造成人員傷

一種事物

害或物質(zhì)損失的可能性叫做危險。

是絕對安全危險源是一些可能出問題的事物或環(huán)境因素，而危險表征潛在的危險源造

成傷害或損失的機會，可以用概率來衡量

不可能根除一切可以減少來自現(xiàn)有危險源的危險性，

危險源和危險應(yīng)減少總的危險性而不是只消除幾種選定的危險

有時不能完全認識危險源和危險，即使認識了現(xiàn)有的危險源，隨著技術(shù)的

進步又會產(chǎn)生新的危險源。

受技術(shù)、資金、勞動力等因素的限制，對于認識了的危險源也不可能完全

人的認識

根除，因此，只能把危險降低到可接受的程度，即可接受的危險。

能力有限

安全工作的目標就是：

控制危險源，努力把事故發(fā)生概率降到最低

萬一發(fā)生事故，把傷害和損失控制在最低程度上

（六）綜合原因論

事故是社會因素（基礎(chǔ)原因）、管理因素（間接原因）和生產(chǎn)中危險因素（事故隱患）

（直接原因）被偶然事件觸發(fā)所造成的后果。

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事故調(diào)杳過程則與上述相反，為：

事故現(xiàn)象T事故經(jīng)過T直接原因一間接原因-基礎(chǔ)原因。

二、安全原理(分類辨識)

系統(tǒng)原理動態(tài)相關(guān)性原則、整分合原則、反饋原則、封閉原則

人本原理動力原則、能級原則、激勵原則、行為原則

預(yù)防原理偶然損失原則、因果關(guān)系原則、"3E"原則、本質(zhì)安全化原則

強制原理安全第一原則、監(jiān)督原則

(-)系統(tǒng)原理及原則(正太風(fēng)范)

1.系統(tǒng)原理的含義

管理系統(tǒng)具有6個特征，即集合性、相關(guān)性、目的性、整體性、層次性和適應(yīng)性。

安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是生產(chǎn)管理的一個子系統(tǒng)，包括：各級安全管理人員、安全防護設(shè)備

與設(shè)施、安全管理規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)范和規(guī)程以及安全生產(chǎn)管理信息等。

安全貫穿于生產(chǎn)活動的方方面面，安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候且涉及全體人員的管

理。

2.運用系統(tǒng)原理的原則

(1)動態(tài)相關(guān)性原則

構(gòu)成管理系統(tǒng)的各要素是運動和發(fā)展的，它們相互聯(lián)系又相互制約。顯然，如果管理系

統(tǒng)的各要素都處于靜止?fàn)顟B(tài)，就不會發(fā)生事故。

例如：巷道開挖產(chǎn)生動態(tài)過程，

一是隨開挖行為的延續(xù)，所揭露的巖體必然不同；

二是隨開挖行為的延續(xù)，巖體的應(yīng)力必然重新分布；

三是隨開挖行為的延續(xù)，為使開挖的巷道具有特定的作用，其巷道的結(jié)構(gòu)必然不同。也

就是巷道有天井、平巷、斜巷之別，有規(guī)格、斷面之別，但它們又是相關(guān)聯(lián)的，因此生產(chǎn)管

理是一個動態(tài)的過程。

(2)整分合原則。

高效的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)上有效綜合，這就是

整分合原則。

運用該原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標和進行宏觀決策時，必須將安全生產(chǎn)納入

其中，在考慮資金、人員和體系時，都必須將安全生產(chǎn)作為一項重要內(nèi)容考慮。

(3)反饋原則。

反饋是控制過程中對控制機構(gòu)的反作用。成功、高效的管理，離不開靈活、準確、快速

的反饋。

企業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部條件和外部環(huán)境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產(chǎn)信

息,以便及時采取行動。

(4)封閉原則。

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在任何一個管理系統(tǒng)內(nèi)部，管理手段、管理過程等必須構(gòu)成一個連續(xù)封閉的回路，才能

形成有效的管理活動，這就是封閉原則。

封閉原則告訴我們，在企業(yè)安全生產(chǎn)中，各管理機構(gòu)之間、各種管理制度和方法之間，

必須具有緊密的聯(lián)系，形成相互制約的回路，才能有效。

（二）人本原理及原則（機能行動）

1.人本原理的含義

在管理中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導(dǎo)思想，這就是人本原理。

以人為本有兩層含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又

是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無所謂管理；

二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)，都是需要人掌管、運作、推

動和實施。

2.運用人本原理的原則

（1）動力原則（個人）。

推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，這就是動力

原則。對于管理系統(tǒng)，有三種動力，即物質(zhì)動力、精神動力和信息動力。

（2）能級原則。

現(xiàn)代管理認為，單位和個人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小W頁序排列，形

成管理的能級，就像原子中電子的能級一樣。在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級，根據(jù)單位

和個人能量的大小安排其工作，發(fā)揮不同能級的能量，保證結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和管理的有效性，

這就是能級原則。

（3）激勵原則（群體）。

管理中的激勵就是利用某種外部誘因的剌激，調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性。以科學(xué)的手段

激發(fā)人的內(nèi)在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性，這就是激勵原則。人的工作動

力來源于內(nèi)在動力、外部壓力和工作吸引力。

例如：車間主任和員工建立良好的人際關(guān)系，并為他們營造個人進取機會，大大激勵了

他們的工作熱情。

（4）行為原則。

需要與動機是人的行為的基礎(chǔ)，人類的行為規(guī)律是需要決定動機，動機產(chǎn)生行為，行為

指向目標，目標完成需要得到滿足，于是又產(chǎn)生新的需要、動機、行為，以實現(xiàn)新的目標。

安全生產(chǎn)主作重點是防治人的不安全行為。

（三）預(yù)防原理及原則（果然三本）

1.預(yù)防原理的含義

安全生產(chǎn)管理工作應(yīng)該做到預(yù)防為主，通過有效的管理和技術(shù)手段，減少和防止人的不

安全行為和物的不安全狀態(tài)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低，這就是預(yù)防原理。

在可能發(fā)生人身傷害、設(shè)備或設(shè)施損壞以及環(huán)境破壞的場合，事先采取措施，防止事故

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發(fā)生。

2.運用預(yù)防原理的原則

(1)偶然損失原則。

事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預(yù)測的。反復(fù)發(fā)生的同類事故，并不

一定產(chǎn)生完全相同的后果，這就是事故損失的偶然性。無論事故損失的大小，都必須做好預(yù)

防工作。

如爆炸事故，爆炸時傷亡人數(shù)、傷亡部位、被破壞的設(shè)備種類、爆炸程度以及事后是否

有火災(zāi)發(fā)生都是偶然的，無法預(yù)測的。

(2)因果關(guān)系原則。

事故的發(fā)生是許多因素互為因果連續(xù)發(fā)生的最終結(jié)果，只要誘發(fā)事故的因素存在，發(fā)生

事故是必然的，只是時間或遲或早而己，這就是因果關(guān)系原則。

(3)"3E"原則。

造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的原因可歸結(jié)為4個方面：技術(shù)原因、教育原因、

身體和態(tài)度原因以及管理原因。針對這4方面的原因，可以采取3種防止對策，即工會術(shù)

對策、教育對策和法制對策，即所謂"3E"原則。

(4)本質(zhì)安全化原則。

本質(zhì)安全化原則是指從一開始和從本質(zhì)上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，

從而達到預(yù)防事故發(fā)生的目的。本質(zhì)安全化原則不僅可以應(yīng)用于設(shè)備設(shè)施，還可以應(yīng)用于建

設(shè)項目。

(四)強制原理及原則

1.強制原理的含義

采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產(chǎn)管理要

求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理，這就是強制原理。所謂強制就是絕對服從,不必經(jīng)

被管理者同意便可采取控制行動。

2.運用強制原理的原則

(1)安全第一原則。

安全第一就是要求在進行生產(chǎn)和其他工作時把安全工作放在一切工作的首要位置。當(dāng)生

產(chǎn)和其他工作與安全發(fā)生矛盾時，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要服從于安全，這就是安

全第一原則。

(2)監(jiān)督原則。

監(jiān)督原則是指在安全工作中，為了使安全生產(chǎn)法律法規(guī)得到落實，必須明確安全生產(chǎn)監(jiān)

督職責(zé)，對企業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法情況進行監(jiān)督。

第三節(jié)安全心理與行為

一、人的行為模式

人的行為一般表現(xiàn)為自然和社會兩種屬性，自然屬性是從生理學(xué)描述人的行為性質(zhì)及其

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關(guān)系，而社會屬性是從心理學(xué)和社會學(xué)描述人的行為性質(zhì)及其關(guān)系。

(-)生理學(xué)意義的行為模式

美國斯坦福大學(xué)的萊維特(H.J.Leavitt)將人的生理學(xué)行為模式歸納為：

外部剌激一肌體感受(五感)一大腦判斷(分析處理)一行為反應(yīng)一目標的完成。

從因果關(guān)系分析，外部剌激同行為反應(yīng)之間具有如下特點：

第一，相同的刺激會引起不同的安全行為，如同樣是聽到危險信號，有的積極尋找原因、

排除險情、臨危不懼，有的會逃離現(xiàn)場。

第二，相同的安全行為有可能來自不同的剌激，如有的是領(lǐng)導(dǎo)重視安全工作，有的是有

安全意識，有的可能是迫于監(jiān)察部門監(jiān)督，有的可能是受教訓(xùn)于重大事故。

根據(jù)上述人的行為反應(yīng)模式，可知人為失誤主要表現(xiàn)在人感知環(huán)境信息方面的差錯；信

息刺激人腦，人腦處理信息并作出決策的差錯；行為差錯等方面。

(1)感知差錯

(2)判斷、決策差錯

(3)行為差錯

(二)社會學(xué)意義的行為模式

從人的社會屬性角度分析，人的行為遵循的行為模式：

需要T心理緊張或興奮T動機-目標導(dǎo)向一目標行動T安全行為一需要滿足緊張消除一

新的需要

需要是一切行為的來源，人有安全的需要就會有安全的動機，從而就會在生產(chǎn)或行為的

各個環(huán)節(jié)進行有效的安全行動。

因此，需要是推動人們進行安全活動的內(nèi)部原動力。動機是為滿足某種需要而進行活動

的念頭和想法，是推動人們進行活動的內(nèi)部原動力。動機與行為存在著復(fù)雜的聯(lián)系，主要表

現(xiàn)在以下方面：

(1)同一動機可引起種種不同的行為

(2)同一行為可出自不同的動機

(3)合理的動機也可能引起不合理甚至錯誤的行為

二、影晌人行為的因素

影響人行為的因素是多方面的，包括個性心理、社會心理、生理等，既有客觀性因素，

也有主觀性因素。

對于客觀性因素，主要從遵從適應(yīng)性原則，應(yīng)用教育的方法來有效控制；而對于主觀性

因素，需要通過管理、監(jiān)督、自律、文化建設(shè)等方法來進行控制。在影響人行為的因素中，

個性心理因素是一個非常重要的因素。

個性是指個人穩(wěn)定的心理特征和品質(zhì)的總和。影響個性心理因素主要包括：個性心理特

征、個性傾向性兩個方面。

個性心理特征指一個人經(jīng)常地、穩(wěn)定地表現(xiàn)出來的心理特點，主要包括性格、氣質(zhì)、能

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力和情緒等。

個性傾向性指一個人所具有的意識傾向，即人對客觀事物的穩(wěn)定程度，主要包括需要、

動機、興趣、理想、信念、世界觀等，是個性中最活躍的因素，它制約著所有的心理活動，

表現(xiàn)出個性的積極性。

(-)個性心理特征對人的行為的影響

1.性格與安全2.氣質(zhì)與安全3.能力與安全4.情緒與安全

(二)個性傾向性對人的行為的影響

1.需要與安全

安全需要是人的基本需要之一，并且是低層次需要。在企業(yè)生產(chǎn)中，建立起嚴格的安全

生產(chǎn)保障制度是極其重要的，如果沒有保證生產(chǎn)安全的必要條件，那么這種客觀的不安全會

使人產(chǎn)生心理上的不安全感。

2.動機與安全

個體的動機和行為之間的關(guān)系主要表現(xiàn)在如下三個方面：

(1)行為總是來自動機的支配

(2)某種行為可能同時受到多種動機的影響

(3)一種動機也可能影響多種行為

三、與行為安全密切相關(guān)的心理狀態(tài)

(1)省能心理(嫌麻煩，圖省事)

例如：1986年2月某鋼鐵廠在維修高爐時，發(fā)現(xiàn)蒸汽管道上結(jié)著一個巨大的冰塊，重

約0.4t,妨礙管道的維修。工人企圖用撬棍撬掉冰塊，但未撬動，如采取其他措施則費時、

費力，于是在省能心理支配下，在懸凍的冰塊下面進行維修。由于振動和散熱影響，冰塊突

然落下打在工人身上，發(fā)生人身事故。省能心理還表現(xiàn)為嫌麻煩、怕費勁、圖方便、得過且

過的惰性心理。

例如：一運輸工在運輸中已發(fā)現(xiàn)軌道內(nèi)一松動鐵樁碰了他的車子，但他懶于處理，只向

別人交代了一下，在他第二次運輸作業(yè)中因此樁造成翻車事故，恰好傷害了自己。

(2)僥幸心理(自以為小概率事件不會發(fā)生，結(jié)果真的發(fā)生)

例如：某滑石礦運輸工人不懂爆破知識，為了緊急出礦，抱有僥幸心理冒險進行爆破作

業(yè)，結(jié)果發(fā)生事故，當(dāng)場被炸死。

(3)逆反心理(產(chǎn)生與常態(tài)心理相對抗的心理狀態(tài)，偏偏去做不該做的事情)

1985年，某廠一工人處于好奇和無知，用火柴點燃乙煥發(fā)生器浮筒上的出氣口，試試能

否點火，結(jié)果發(fā)生爆炸，自身死亡。

(4)湊興心理(從湊興中得到心理上的滿足或發(fā)泄剩余精力，常易導(dǎo)致不理智行為)

如汽車司機爭開飛車，爭相超車，以致釀成事故的為數(shù)不少。

(5)好奇心理(對安全生產(chǎn)的內(nèi)涵認識不足，于是將好奇心付諸行動，從而導(dǎo)致事故發(fā)生)

無證駕駛往往是此種心理使然。

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(6)驕傲、好勝心理(總認為別人不如自己，或在特定情況下爭強好勝)

一種類型是經(jīng)常表現(xiàn)為驕傲好勝的性格特征，總認為別人不如自己，滿足于一知半解，

有些是工作多年的老工人，自以為技術(shù)過硬而對安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程持無所謂態(tài)度。

另一種類型是在特定情況、特定環(huán)境下的表現(xiàn)，爭強好勝，打賭、不認輸，這種類型多

是青年工人。

(7)群體心理(人們通過模仿、暗示、服從等心理因素互相制約)

許多情況下，違反規(guī)程的行為無人反對，或有人帶頭違反規(guī)程，這個群體的安全狀況就

不會好。應(yīng)該利用群體心理，形成良好的規(guī)范，使少數(shù)人產(chǎn)生從眾行為，養(yǎng)成安全生產(chǎn)的習(xí)

慣，如闖紅燈。

第四節(jié)安全生產(chǎn)管理理念

二、安全風(fēng)險管控觀

(三)風(fēng)險預(yù)控

風(fēng)險預(yù)控管理體系具有以下優(yōu)勢和鮮明的特點(多選題)。

一是建立科學(xué)的安全管理流程

二是把安全生產(chǎn)責(zé)任落到實處

三是實現(xiàn)超前預(yù)防管理

四是突出風(fēng)險控制的重點和考核機制

五是建立循環(huán)閉合的運行體系

三、安全發(fā)展觀

(二)安全發(fā)展的重大意義

1.安全發(fā)展的內(nèi)涵及根本任務(wù)

安全發(fā)展的根本任務(wù)是安全生產(chǎn)。

2.安全發(fā)展的基本特征

①科學(xué)性②戰(zhàn)略性③宏觀性④導(dǎo)向性⑤實踐性

3.安全發(fā)展的重要工作內(nèi)容

(1)構(gòu)建社會主義和諧社會必須要解決好安全生產(chǎn)問題。

(2)把安全發(fā)展貫穿到經(jīng)濟社會發(fā)展的全過程和各個方面，建設(shè)安全保障型社會。

(3)打造本質(zhì)安全型企業(yè)，強化安全發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

(4)著力加強安全文化建設(shè)，實施“全民安全素質(zhì)工程

(5)加快完善安全法制，依法治安。

(6)大力推進安全科技，用科技創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐安全發(fā)展。

(三)強化?■紅線”意識、促進安全發(fā)展

黨的十八大以來，習(xí)近平同志針對安全生產(chǎn)問題作了一系列重要論述。這些重要論述充

分體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的核心立場，揭示了現(xiàn)階段安全生產(chǎn)的規(guī)律特點，體現(xiàn)了新的一個階段

安全發(fā)展觀的新內(nèi)涵。

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1.基本要點

(1)強化"紅線"意識，實施安全發(fā)展戰(zhàn)略。

(2)抓緊建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任體系。

(3)強化企業(yè)主體責(zé)任落實。

(4)加快安全監(jiān)管方面改革創(chuàng)新。

采用“四不兩直“(默寫)：(不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同和接待，直奔基層、

直插現(xiàn)場)方式暗查暗訪，建立安全生產(chǎn)檢查工作責(zé)任制，實行誰檢蟄、誰簽字、誰負責(zé)。

(5)全面構(gòu)建長效機制。

2.重大意義

(1)確立了新形勢下安全生產(chǎn)的重要地位。

(2)揭示了我國現(xiàn)階段安全生產(chǎn)的規(guī)律特點。

(3)體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀以人為本的核心立場。

(4)貫穿著立黨為公、執(zhí)政為民的執(zhí)政理念。

(5)堅持生命至上，體現(xiàn)了對人的尊重、對生命的敬畏，傳遞了生命至上的價值理念。

3.指導(dǎo)實踐

(1)以最堅決的態(tài)度堅守"紅線"推動安全發(fā)展。

(2)以最嚴格的要求落實安全生產(chǎn)責(zé)任。

(3)以最嚴厲的手段深化隱患整改，推進依法治理。

(4)以最有效的措施營造安全生產(chǎn)濃厚氛圍。

(5)以最大的勇氣推進安全生產(chǎn)改革創(chuàng)新。

(6)以最嚴明的紀律加強安全監(jiān)管隊伍建設(shè)。

第五節(jié)安全文化

二、企業(yè)安全文化現(xiàn)狀

杜邦安全文化建立的過程有4個階段(自嚴獨團)：

自然本能階段、嚴格監(jiān)督階段、獨立自主管理階段、團隊互助管理階段。

這就是對安全文化理論的模型總結(jié)。

三、安全文化的定義與內(nèi)涵

(-)安全文化的定義

狹義的安全文化是指企業(yè)安全文化。關(guān)于狹義的安全文化，比較全面的是英國安全健康

委員會下的定義：一個單位的安全文化是：個人和集體的價值觀、態(tài)度、能力和行為方式的

綜合產(chǎn)物。

安全文化分為三個層次：

(1)直觀的表層文化，如企業(yè)的安全文明生產(chǎn)環(huán)境與秩序。

(2)企業(yè)安全管理體制的中層文化，它包括企業(yè)內(nèi)部的組織機構(gòu)、管理網(wǎng)絡(luò)、部門分工和安

全生產(chǎn)法規(guī)與制度建設(shè)。

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(3)安全意識形態(tài)的深層文化。

《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》(AQ/T9004)給出了企業(yè)安全文化的定義：被企業(yè)組織的

員工群體所共享的安全價值觀、態(tài)度、道德和行為規(guī)范的統(tǒng)一體。

(三)企業(yè)安全文化的基本特征與主要功能

1.企業(yè)安全文化的基本特征

(2)企業(yè)安全文化與企業(yè)文化目標是基本一致的，即"以人為本"，以人的"靈性管理”為基

礎(chǔ)。

2.企業(yè)安全文化的主要功能

(1)導(dǎo)向功能從觀念入手

(2)凝聚功能影響和作用行為

(3)激勵功能激勵員工，自覺遵守

(4)輻射和同化功能達到安全生產(chǎn)目標

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中級注冊安全工程師-《安全生產(chǎn)管理》高頻考點

第二章安全生產(chǎn)管理內(nèi)容

第一節(jié)安全生產(chǎn)責(zé)任制

安全生產(chǎn)責(zé)任制是按照以人為本，堅持"安全第一、預(yù)防為主、綜合治理"的安全生產(chǎn)方針，

和安全生產(chǎn)法規(guī)建立的生產(chǎn)經(jīng)營單位各級負責(zé)人員、各職能部門及其工作人員、各崗位人員

在安全生產(chǎn)方面應(yīng)做的事情和應(yīng)負的責(zé)任加以明確規(guī)定的一種制度。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是生產(chǎn)經(jīng)營單位崗位責(zé)任制的一個組成部分，是生產(chǎn)經(jīng)營單位中最基本的

一項安全管理制度，也是生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理制度的核心。

建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的目的：

一方面是增強生產(chǎn)經(jīng)營單位各級負責(zé)人員、各職能部門及其工作人員和各崗位人員對安全

生產(chǎn)的責(zé)任感；

另一方面是明確生產(chǎn)經(jīng)營單位中各級負責(zé)人員、各職能部門及其工作人員和各崗位人員在

安全生產(chǎn)中應(yīng)履行的職能和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，以充分調(diào)動各級人員和各部門在安全生產(chǎn)方面的

積極性和主觀能動性，確保安全生產(chǎn)。

建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的重要意義主要體現(xiàn)在兩方面。

一是落實我國安全生產(chǎn)方針和有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)和政策的具體要求。

二是通過明確責(zé)任使各類人員真正重視安全生產(chǎn)工作，對預(yù)防事故和減少損失、進行事故

調(diào)查和處理、建立和諧社會等具有重要作用。

生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。

一、建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求

建立一個完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制的總的要求是：堅持"黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失責(zé)追責(zé)"，

橫向到邊、縱向到底，并由生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人組織建立。

建立的安全生產(chǎn)責(zé)任制具體應(yīng)滿足如下要求：

(1)必須符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、方針的要求。

(2)與生產(chǎn)經(jīng)營單位管理體制協(xié)調(diào)一致。

(3)要根據(jù)本單位、部門、班組、崗位的實際情況制定，既明確、具體，又具有可操作性，

防止形式主義。

(4)由專門的人員與機構(gòu)制定和落實，并應(yīng)適時修訂。

(5)應(yīng)有配套的監(jiān)督、檢查等制度，以保證安全生產(chǎn)責(zé)任制得到真正落實。

二、安全生產(chǎn)責(zé)任制的主要內(nèi)容

安全生產(chǎn)責(zé)任制的內(nèi)容主要包括兩個方面。

一是縱向方面，即從上到下所有類型人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。

二是橫向方面，即各職能部門(包括黨、政、工、團)的安全生產(chǎn)職責(zé)。

(-)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者，對安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)。《安

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全生產(chǎn)法》第土八箜將其職責(zé)規(guī)定為二（背誦默寫L

①建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制

②組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

③組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃

④保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施

⑤督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患

⑥組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

⑦及時、如實報告生產(chǎn)安全事故

（三）安全生產(chǎn)管理人員（背誦默寫）

安全生產(chǎn)管理人員的職責(zé)為：

①組織或者參與擬定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

②組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況

③督促落實本單位重大危險源的安全管理措施

④組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練

⑤檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議

⑥制止和糾正違章指揮二強令冒險作業(yè)「違反操作規(guī)程的行為

⑦督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施

（五）班組長

班組是做好生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵，班組長全面負責(zé)本班組的安全生產(chǎn)工作，

是安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)章制度的直接執(zhí)行者。

班組長的主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行本單位對安全生產(chǎn)的規(guī)定和要求，督促本班組遵守有關(guān)安全

生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，切實做到不違章指揮，不違章作業(yè)，遵守勞動紀律。

（六）崗位工人

崗位工人對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責(zé)任。

崗位工人的主要職責(zé)是接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)I,遵守有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章和安全操作規(guī)程，

遵守勞動紀律，不違章作業(yè)。

三、生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)主體責(zé)任（背誦默寫）

生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)主體責(zé)任是指國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)要求生產(chǎn)經(jīng)營單位在

安全生產(chǎn)保障方面：應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)履行的工作職責(zé)，應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件，

應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的行業(yè)標準，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。主要包括以下內(nèi)容：

（1）設(shè)備設(shè)施（或物質(zhì)）保障責(zé)任。

包括具備安全生產(chǎn)條件;依法履行建設(shè)項目安全設(shè)施"三同時"的規(guī)定；依法為從業(yè)人員提

供勞動防護用品，并監(jiān)督、教育其正確佩戴和使用。

（2）資金投入責(zé)任。

包括按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，確保資金投入滿足安全生產(chǎn)條件需要；按規(guī)定存儲

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安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金或者購買安全生產(chǎn)責(zé)任險；依法為從業(yè)人員繳納工傷保險費；保證安全

生產(chǎn)教育培訓(xùn)的資金。

(3)機構(gòu)設(shè)置和人員配備責(zé)任。

包括依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員；按規(guī)定委托和聘用注冊安全工

程師或者注冊安全助理工程師為其提供安全管理服務(wù)。

(4)規(guī)章制度制定責(zé)任。

包括建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)