DB14-T 2536-2022 電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范

ICS13.100CCSF2514山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2536—2022 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 34.1組織領導 34.2全員參與 34.3明確職責 34.4建立制度 45策劃和準備 45.1方案制定 45.2人員培訓 55.3資料收集 56風險分級管控 56.1風險點確定 56.2危險源辨識 56.3風險評估 66.4制定管控措施 76.5風險管控清單 86.6風險分級管控 87隱患排查治理 87.1隱患類型 87.2隱患分級 87.3隱患排查 7.4隱患治理 7.5隱患驗收 7.6隱患統(tǒng)計上報 7.7隱患排查治理臺賬 8公告公示 8.1風險公告 8.2隱患公示 9信息化平臺建設 9.1基本功能 9.2信息上報 9.3系統(tǒng)管理與考核 10教育培訓 DB14/T2536—202211文件管理 11.1資料建檔 11.2保存期限 12持續(xù)改進 12.1隱患治理持續(xù)改進 12.2風險管控持續(xù)改進 12.3體系持續(xù)改進 12.4持續(xù)改進考核 12.5更新 附錄A（資料性）雙重預防體系建設流程圖 附錄B（資料性）風險點清單 附錄C（資料性）作業(yè)危害分析法（JHA） 附錄D（資料性）安全檢查表法（SCL) 附錄E（資料性）預先危險性分析法（PHA) 附錄F（資料性）危險與可操作性分析法（HAZOP） 附錄G（資料性）風險矩陣分析法（LS） 附錄H（資料性）作業(yè)條件危險性評價法（LEC) 附錄I（資料性）風險管控清單 附錄J（資料性）安全風險分布圖 附錄K（資料性）隱患排查治理臺賬 附錄L（資料性）重大級以上電力生產(chǎn)安全隱患信息報告單 附錄M（資料性）重大以上風險管控記錄 附錄N（資料性）培訓記錄表 附錄O（資料性）設備缺陷登記簿 DB14/T2536—2022本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則》給出的規(guī)則起草。本文件由山西省能源局提出、組織實施和監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。本文件由山西省能源標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：山西省能源局、國家能源局山西監(jiān)管辦公室、中國礦業(yè)大學、山西省能源發(fā)展中心、江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。本文件主要起草人：王茂盛、李爽、邵國榮、張振宇、賀超、張文元、韓世鋒、李立志、楊煌、周禮、周滔、王穎、許正權、李偉、薛廣哲、陳昌一、吳永婷、胡宇彬、紀蘇丹、孫東剛、尚瑛、劉兆軍、衛(wèi)鵬宇。DB14/T2536—2022電力工業(yè)是關系國計民生的重要基礎產(chǎn)業(yè)和公用事業(yè)，電力安全事關經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定，與人民群眾的生產(chǎn)生活密切相關。構建電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，不僅是對習近平總書記關于統(tǒng)籌發(fā)展和安全重要論述的具體實踐，也是全方位推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。按照安全生產(chǎn)法及相關法律法規(guī)、電力行業(yè)安全生產(chǎn)標準、規(guī)范，借鑒和吸收國內(nèi)外與風險管控和隱患排查治理相關的安全管理理念、標準規(guī)范，推動全省電力企業(yè)的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設與運行，有利于促進電力企業(yè)安全生產(chǎn)事前預防、源頭治理、標本兼治、重在治本，從傳統(tǒng)的安全管理方式向信息化安全管理方式轉(zhuǎn)變，有效督促企業(yè)履行《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的法定職責，將雙重預防體系融入日常安全生產(chǎn)管理工作，進一步提升山西省電力企業(yè)安全治理能力和水平。1DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范本文件規(guī)定了電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系（以下簡稱雙重預防體系）的術語和定義、管理和流程要求，對安全風險分級管控、隱患排查治理和信息化建設予以明確。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)雙重預防體系建設、運行工作。小型發(fā)電企業(yè)（裝機容量6兆瓦以下、并網(wǎng)電壓等級35千伏及以下）參照執(zhí)行。本文件不適用于50兆瓦以下小水電企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1電力企業(yè)指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關證照（豁免辦理電力業(yè)務許可的按規(guī)定執(zhí)行合法建設生產(chǎn)經(jīng)營的以建設、發(fā)電、輸電、供電、售電為主營業(yè)務的企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機構、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。3.2風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。3.3風險點2DB14/T2536—2022風險伴隨的設備設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設備設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.4危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.6風險評估評估導致事故的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。3.7風險分級管控按照風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同層級管控責任的安全管理方式。3.8管控措施為將風險降低至可接受程度，采取的相應消除、隔離、控制或個人防護的方法和手段。3.9隱患風險管控不到位導致可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.10電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患在按照達成的協(xié)議進行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡協(xié)議漏洞、協(xié)議實施不當、網(wǎng)絡拓撲結(jié)構存在問題等對網(wǎng)絡信息安全保密構成的潛在危險。3.11缺陷指由于設計不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運行過程中磨損老化，使用、維護不當?shù)?，導致運行或備用設備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行的設備狀況和異?，F(xiàn)象。3.12隱患排查對風險管控措施落實情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。3DB14/T2536—20224基本要求4.1組織領導電力企業(yè)是雙重預防體系建設與運行的責任主體，企業(yè)主要負責人全面負責雙重預防體系建設和運行工作；分管負責人負責分管范圍內(nèi)的雙重預防工作；安全生產(chǎn)管理機構負責監(jiān)督各業(yè)務部門的雙重預防體系建設，各職能部門管理人員、車間管理人員和專業(yè)技術人員根據(jù)職責分工開展雙重預防體系管理和指導工作；企業(yè)崗位員工應根據(jù)崗位職責分工開展雙重預防工作。4.2全員參與電力企業(yè)應在雙重預防體系建設、運行和持續(xù)改進的過程中，體現(xiàn)風險辨識、風險管控、隱患排查、培訓教育和持續(xù)改進等過程中與所有適用層級和崗位的人員的協(xié)商和參與。體現(xiàn)全體員工協(xié)商和參與的工作包括但不限于：——開展全員風險辨識評估；——風險管控和隱患排查治理工作應涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；——確認不同層級、崗位員工的管控責任，開展全員風險管控；——落實全員隱患排查責任，開展多種類型的隱患排查活動；——開展各類培訓活動，使不同層級、崗位的員工得到相關教育；——總結(jié)雙重預防體系建設和運行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進運行績效。4.3明確職責4.3.1企業(yè)主要負責人職責企業(yè)主要負責人職責包括但不限于：——組織建立并落實雙重預防體系；——明確雙重預防體系建設目標；——保障各種資源投入；——負責重大以上安全風險的管控；——組織重大級以上隱患的治理和驗收；——負責重大、特別重大風險隱患的通報和上報；——每月應至少組織開展1次月度隱患排查治理分析總結(jié)會議；——每季度至少組織開展1次風險分級管控分析總結(jié)會議；——每年組織相關業(yè)務科室（部門）至少進行1次雙重預防體系的運行分析；——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。4.3.2分管安全負責人職責企業(yè)分管安全負責人職責包括但不限于：——組織實施雙重預防體系相關制度；——監(jiān)督雙重預防體系工作責任制；——參與對雙重預防體系工作的考核激勵。4.3.3其他分管負責人職責企業(yè)其他分管負責人職責包括但不限于：4DB14/T2536—2022——負責分管部門和單位的雙重預防工作；——負責職責范圍內(nèi)較大以上安全風險的管控；——負責定期召開會議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。4.3.4安全生產(chǎn)管理機構職責安全生產(chǎn)管理機構職責包括但不限于：——建立制度文件，明確責任體系；——組織雙重預防體系建設培訓；——負責雙重預防體系實施監(jiān)督；——協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；——對各部門、崗位雙重預防體系履責情況進行考核；——定期向主要負責人匯報雙重預防體系運行情況。4.3.5部（科）室職責部（科）室職責包括但不限于：——負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控工作；——負責職責范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作；——負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控與隱患排查治理工作總結(jié)分析，完善風險信息。4.3.6車間職責車間職責包括但不限于：——負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控工作；——負責職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。4.3.7班組崗位職責班組崗位職責包括但不限于：——參加與工作相關風險辨識評估、隱患排查治理、應急管理知識培訓；——掌握職責范圍內(nèi)所有風險及其管控措施；——掌握職責范圍內(nèi)可能存在的隱患；——落實崗位日常風險管控和隱患排查治理工作職責。4.4建立制度雙重預防體系包括但不限于以下制度：——安全風險分級管控工作制度；——隱患排查治理工作制度；——考核獎懲管理制度；——教育培訓制度；——持續(xù)改進工作制度；——網(wǎng)絡信息系統(tǒng)管理制度。5策劃和準備5.1方案制定5DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構組織制定并下發(fā)經(jīng)主要負責人批準的雙重預防體系相關工作制度和方案，明確工作目標、實施內(nèi)容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內(nèi)容。5.2人員培訓電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構應組織全體員工開展關于風險辨識評估技術和雙重預防體系建設方法等內(nèi)容的培訓，使全體員工掌握雙重預防體系建設相關知識，具備參與風險辨識、評估和管控的能力。5.3資料收集收集包括但不限于以下資料：——本企業(yè)適用的國家現(xiàn)行安全生產(chǎn)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要——安全生產(chǎn)管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、應急預案、作業(yè)票制度等；——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙；——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等——詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；——相關工藝、設施的安全分析報告；——主要設備清單及其布置；——設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置；——設備運行、檢修、試驗及故障記錄；——本企業(yè)或國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故案例；——企業(yè)相關方安全資料；——其他相關風險管理資料。6風險分級管控6.1風險點確定6.1.1風險點劃分原則6.1.1.1設備設施、部位、場所、區(qū)域應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、責任明確”的原則。6.1.1.2作業(yè)活動應包括所有運行操作和檢修作業(yè)。6.1.2風險點劃分電力企業(yè)應在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點劃分，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，做成風險點清單(見附錄B)。6.2危險源辨識6.2.1辨識類型6.2.1.1全面辨識6DB14/T2536—2022電力企業(yè)應每年至少進行一次全面危險源辨識評估工作，由安全生產(chǎn)管理機構組織各專業(yè)、各部門、各崗位辨識分管范圍內(nèi)存在的危險源。6.2.1.2專項辨識出現(xiàn)以下情況時，責任單位應開展一次專項辨識：——新材料、新設備、新技術、新工藝投入使用前；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備等發(fā)生重大變化時；——連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的復工復產(chǎn)時；——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大級以上隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后；——本企業(yè)所在地區(qū)存在極端惡劣天氣、發(fā)生過自然災害的。6.2.2辨識范圍危險源辨識從空間、流程方面考慮，其范圍如：廠址、建（構）筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設備設施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。辨識過程應充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險和有害因素；物的因素：包括物理性、化學性、生物性危險和有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場所環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作業(yè)環(huán)境不良；管理因素：包括機構不健全、責任制不落實、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。6.2.3辨識方法辨識可根據(jù)危險源的特點采取不同辨識方式，可采用但不限于：——作業(yè)危害分析法（JHA見附錄C——安全檢查表法（SCL見附錄D——預先危險性分析法（PHA見附錄E——危險與可操作性分析法（HAZOP）（見附錄F）。6.2.4風險類型電力企業(yè)針對辨識出的風險劃分不同的風險類型，一般按照可能導致的事故及傷害類型進行劃分，包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息及其他傷害。6.3風險評估6.3.1評估方法對危險源所伴隨的風險應進行定性、定量、半定量等方法進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。常用的風險評估方法有：——風險矩陣分析法（LS見附錄G——作業(yè)條件危險性評價法（LEC見附錄H）。6.3.2風險分級風險等級劃分為五個等級包括特別重大風險、重大風險、較大風險、一般風險和較小風險，特別重大風險、重大風險、較大風險、一般風險分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，較小風險可采用區(qū)別于上述四色以外的顏色標示，如：白或者綠。7DB14/T2536—20226.4制定管控措施6.4.1管控措施制定原則電力企業(yè)應根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及規(guī)程并結(jié)合實際，對安全風險進行管控，制定并落實安全風險管控措施。制定時應充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟性、是否產(chǎn)生新的風險。6.4.2管控措施類別6.4.2.1工程技術工程技術措施可包括但不限于：——消除或減弱危險源的風險性；——更新工藝、系統(tǒng)設計及設備設施；——替代有害物質(zhì)；——物理隔離措施；——監(jiān)控、監(jiān)測、檢測。6.4.2.2管理措施管理措施可包括但不限于：——健全組織機構、制定管理制度、明確職責、配足人員；——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——定期開展安全性評價和職業(yè)危害設施評價；——加強運行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。6.4.2.3教育培訓教育培訓措施應包括但不限于：——安全風險辨識評估技術培訓；——安全風險辨識結(jié)果培訓；——崗位風險培訓；——隱患排查治理方法培訓；——應急處置方法培訓。6.4.2.4個體防護提供符合安全標準的防護裝備，應包括但不限于：——常規(guī)防護：防護服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護眼鏡、絕緣防護手套等；——當處置異常或緊急情況時，應根據(jù)需要佩戴特殊勞動防護用品，如使用防毒面罩、正壓式空氣呼吸器等。6.4.2.5應急處置措施應急處置措施應包括但不限于：——編制應急預案；——建立應急物資儲備；——開展應急演練。6.4.3重大以上風險管控方案8DB14/T2536—2022電力企業(yè)主要負責人應組織制定并落實重大以上風險管控方案。方案內(nèi)容應包含但不限于：風險點、危險源、管控措施、管控單位、管控責任人和應急處置措施。6.5風險管控清單電力企業(yè)應根據(jù)全面風險辨識結(jié)果編制安全風險臺賬。安全風險臺賬內(nèi)容主要包括：風險點、危險源、風險類型、風險描述、風險等級、管控措施、管控單位和責任人、管控時限、辨識名稱、辨識時間。電力企業(yè)應根據(jù)風險管控要求和責任，建立企業(yè)、部（科）室、車間、班組崗位不同層級的風險管控清單（見附錄I），配發(fā)崗位作業(yè)人員的崗位風險告知卡（見附錄I）。專項辨識評估后應更新完善安全風險臺賬及企業(yè)、部（科）室、車間和班組崗位風險管控清單。6.6風險分級管控6.6.1管控原則風險管控應按照分級、分專業(yè)、分區(qū)域管控的原則開展管控，上級管控的風險在下級責任范圍內(nèi)的，下級應同時管控。6.6.2分層級管控對辨識出的風險進行分層級管控，逐一分解落實管控責任。上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控：——特別重大風險由企業(yè)主要負責人管控，企業(yè)集團總部主要負責人掛牌管控；——重大風險由企業(yè)主要負責人管控，企業(yè)集團總部分管安全生產(chǎn)的負責人掛牌管控；——較大風險由分管負責人和部（科）室管控；——一般風險由車間管控；——較小風險由班組崗位管控。6.6.3分專業(yè)、分區(qū)域管控在分級管控基礎上，還應對安全風險進行分專業(yè)、分區(qū)域管控：——可按鍋爐、汽機、電氣、化學、熱工、輸煤、脫硫、脫硝、除灰、信息通信等專業(yè)進行管控；——各部門、車間應管控責任區(qū)域范圍內(nèi)的風險。7隱患排查治理7.1隱患類型隱患類型分為人身安全隱患、電力安全事故隱患、設備設施事故隱患、大壩安全隱患、電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患、安全管理隱患和其他。7.2隱患分級7.2.1隱患等級分類隱患分為特別重大級隱患、重大級隱患、較大級隱患、一般級隱患和較小級隱患。缺陷是廣義上的隱患，缺陷的排查治理是隱患排查治理的不可或缺的一部分。7.2.2特別重大級隱患特別重大級隱患包括：9DB14/T2536—2022——人身安全隱患：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的特別重大電力安全事故的隱患；——設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失1億元以上的設備設施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的特別重大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩潰決的隱患；安全等級評定為險情灰場的燃煤發(fā)電廠貯灰場；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患：可能導致發(fā)生《國家網(wǎng)絡安全事件應急預案》規(guī)定的特別重大網(wǎng)絡安全事件的隱患；——其他隱患：國家級主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的特別重大級隱患。7.2.3重大級隱患重大級隱患包括：——人身安全隱患：可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷事故的隱——電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的重大電力安全事故的隱患；——設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上1億元以下的設備設施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的重大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩斷裂、倒塌、滑移，或灰水灰渣嚴重泄漏、排洪設施嚴重損壞的隱患；安全等級評定為病態(tài)灰場的燃煤發(fā)電廠貯灰場；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患：可能導致發(fā)生《國家網(wǎng)絡安全事件應急預案》規(guī)定的重大網(wǎng)絡安全事件的隱患；——其他隱患：國家級主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的重大級隱患。7.2.4較大級隱患較大級隱患包括：——人身安全隱患：可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的較大電力安全事故的隱患；——設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失1000萬元以上5000萬元以下設備設施事故的隱——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的較大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩灰水灰渣泄漏、排洪設施損壞的隱患；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患：可能導致發(fā)生《國家網(wǎng)絡安全事件應急預案》規(guī)定的較大網(wǎng)絡安全事件的隱患；——安全管理隱患：依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機構未成立或未配備專職安全管理人員，安全生產(chǎn)責任制未建立，安全管理制度、應急預案、安全培訓缺失，安全生產(chǎn)標準化建設未開展，工程項目未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，水電站大壩未開展安全注冊和定期檢查，燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩未開展安全評估等隱患；——其他隱患：國家級主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的較大級隱患。7.2.5一般級隱患一般隱患包括：DB14/T2536—2022——人身安全隱患：可能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的一般電力安全事故的隱患；——設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失100萬元以上1000萬元以下設備設施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的一般工程隱患；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患：可能導致發(fā)生《國家網(wǎng)絡安全事件應急預案》規(guī)定的一般網(wǎng)絡安全事件的隱患；——安全管理隱患：依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機構不健全，安全生產(chǎn)責任制不完善，部分安全管理制度、應急預案缺失，應急演練未開展，安全培訓不到位等隱患；——其他隱患：國家級主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的一般級隱患。7.2.6較小級隱患指可能導致發(fā)生《電力安全事件監(jiān)督管理規(guī)定》中規(guī)定的電力安全事件（大壩相關事件除外或者直接經(jīng)濟損失10萬元以上100萬元以下電力設備設施事故，或者人身輕傷，或者其他對社會造成影響的隱患。7.3隱患排查7.3.1排查組織根據(jù)電力企業(yè)組織機構的不同，形成不同的排查組織級別，包括但不限于以下形式：企業(yè)級、部（科）室級、車間級、班組崗位級。7.3.2排查計劃電力企業(yè)應制定隱患排查活動計劃，并以文件形式下發(fā)，明確隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別等。7.3.3排查形式排查形式宜采用日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、節(jié)假日排查、季節(jié)性排查（防雷擊、防汛度汛、防大風、防冰雹等）、事故類比排查、地質(zhì)災害排查等。7.3.4排查周期電力企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)的管理特點，結(jié)合風險特性及管控要求，制定隱患排查周期。排查周期制定宜參照以下規(guī)則：——企業(yè)至少每半年組織一次綜合性，每季度組織一次專業(yè)性排查；——根據(jù)季節(jié)性特征，企業(yè)每季度開展一次有針對性的季節(jié)性隱患排查；——日常排查根據(jù)檢查內(nèi)容確定檢查頻次；——重點時段和節(jié)假日前組織隱患排查；——當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，及時進行事故類比隱患排查。7.3.5排查實施電力企業(yè)應當按照隱患判定標準和排查清單（風險管控清單）組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本單位的隱患，對排查出的隱患，應當按照隱患分類分級的原則進行登記。7.4隱患治理DB14/T2536—20227.4.1治理要求隱患治理至少應滿足以下要求：——隱患治理實行分級治理原則；——排查過程中能立即整改的隱患應立即整改，無法立即整改的隱患，要制定整改前防范措施；——隱患治理要做到方案科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完成。7.4.2隱患治理電力企業(yè)要建立隱患管理臺賬，制定切實可行的整治方案，落實整改責任、整改資金、整改措施和整改期限，限期將隱患整改到位。隱患整改工作涉及其他單位的，電力企業(yè)應制定監(jiān)控措施并協(xié)調(diào)相關單位及時整改，存在困難的應報告地方人民政府有關部門協(xié)調(diào)解決。7.4.3重大級以上隱患治理7.4.3.1重大級以上隱患即時報告電力企業(yè)經(jīng)過評估確定為重大級以上隱患的，應當立即向所在地區(qū)國家能源局派出機構、地方電力管理部門報告。涉及消防、環(huán)保、防洪、航運和灌溉等重大級以上隱患，電力企業(yè)要同時報告地方人民政府有關部門。重大級以上隱患信息報告應包括：隱患名稱、隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患危害程度和整改難易程度分析，隱患的治理方案（報告單見附錄L）。7.4.3.2重大級以上隱患治理方案對于重大級以上隱患，由電力企業(yè)主要負責人組織制定并實施重大級以上隱患治理方案。方案應包括以下內(nèi)容：——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；——隱患的危害程度和整改難易程度分析；——治理的目標和任務；——采取的方法和措施；——經(jīng)費和物資的落實；——責任單位和協(xié)作單位負責治理的機構和人員；——治理的時限和要求；——防止隱患進一步發(fā)展的安全措施和應急預案。7.4.3.3治理實施對排查發(fā)現(xiàn)的特別重大級隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團總部主要負責人掛牌治理，對排查發(fā)現(xiàn)的重大級隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團總部分管安全生產(chǎn)的負責人掛牌治理，電力企業(yè)主要負責人牽頭負責重大級以上隱患治理工作。在重大級以上隱患治理過程中，應當加強監(jiān)測，采取有效的預防措施，制定應急預案，開展應急演練，實現(xiàn)可控在控。在重大級以上隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，電力企業(yè)應當停工停產(chǎn)或者停止運行存在重大級以上隱患的設備設施，撤離人員，并及時向國家能源局派出機構和地方電力管理部門報告。7.5隱患驗收DB14/T2536—2022隱患治理完成后，由生產(chǎn)技術部門或安全生產(chǎn)管理機構對治理情況進行驗收并出具驗收意見，驗收合格后予以銷號。如驗收不通過，則由責任單位重新開展治理工作，直至驗收合格。重大級以上隱患治理工作結(jié)束后，由生產(chǎn)技術部門組織技術人員和專家對隱患的治理情況進行評估或者委托依法設立的為安全生產(chǎn)提供技術、管理服務的機構對重大級以上隱患的治理情況進行評估。若驗收通過，提交安全生產(chǎn)管理機構審查，若驗收不通過，通知責任部門繼續(xù)整改治理。安全生產(chǎn)管理機構驗收通過后，向上級主管部門和政府監(jiān)管部門申請核銷隱患。對國家能源局派出機構、地方電力管理部門檢查發(fā)現(xiàn)并提出整改要求的重大級以上隱患，按照重大級以上隱患治理流程組織驗收，企業(yè)內(nèi)部驗收通過后，需經(jīng)提出隱患整改要求的部門審查同意方可恢復施工和生產(chǎn)。7.6隱患統(tǒng)計上報電力企業(yè)應當及時對本單位隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并于每月10日前向國家能源局派出機構、地方電力管理部門報送上月較大級以上隱患排查治理情況（見附錄K）。7.7隱患排查治理臺賬隱患所在單位應對隱患排查治理的結(jié)果進行記錄，建立隱患排查治理臺賬（見附錄K）。隱患排查治理臺賬內(nèi)容至少包括：排查日期、排查方式、排查人、隱患地點（風險點）、隱患描述、隱患類型、隱患等級、治理措施、隱患分析、責任單位、責任人、治理期限、驗收人、驗收日期等。8公告公示8.1風險公告電力企業(yè)應在醒目位置和重點區(qū)域設置風險公告欄，公示企業(yè)安全風險分布圖及存在的重大以上風險、管控責任人和主要管控措施。全面和專項風險辨識完成后，電力企業(yè)應將辨識評估得出的重大以上安全風險臺賬按相關規(guī)定上報至國家能源局派出機構、地方電力管理部門。8.2隱患公示電力企業(yè)應通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄向從業(yè)人員通報隱患排查治理情況：——隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者社會公眾安全的，電力企業(yè)應立即通知相鄰地區(qū)、單位，立即報告地方人民政府有關部門，并在現(xiàn)場設置安全警示標志；——發(fā)現(xiàn)重大級以上隱患后，電力企業(yè)應在醒目位置和重點區(qū)域設置公告欄，公示重大級以上隱患治理情況；并按相關規(guī)定及時向國家能源局派出機構、地方電力管理部門和職工大會或者職工代表大會報告。9信息化平臺建設9.1基本功能電力企業(yè)應采用信息化手段，實現(xiàn)雙重預防體系日常運行的信息化管理，至少包括：——實現(xiàn)對安全風險記錄、管控、統(tǒng)計、分析改進、上報等全過程的信息化管理；——實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)庫和安全風險管控清單的更新維護；DB14/T2536—2022——實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄、過程跟蹤、逾期報警、統(tǒng)計、分析改進、信息上報的信息化管理；——實現(xiàn)風險與隱患數(shù)據(jù)的集成，通過隱患治理數(shù)據(jù)分析風險管控情況。宜采用移動終端以提高風險管控和隱患排查治理工作的效率。9.2信息上報電力企業(yè)應按國家能源局及其派出機構、地方電力管理部門和上一級公司要求，通過信息平臺報告企業(yè)的風險隱患信息，內(nèi)容應包括：——安全風險臺賬；——隱患治理臺賬；——年度及專項風險辨識報告；——重大以上風險管控方案；——重大級以上隱患治理方案；9.3系統(tǒng)管理與考核電力企業(yè)應建立信息系統(tǒng)運維制度，明確信息系統(tǒng)運維部門和人員及其責任，保障信息系統(tǒng)正常運行。應將信息系統(tǒng)的使用要求納入考核。10教育培訓電力企業(yè)應組織企業(yè)員工開展相關安全知識的培訓，培訓至少包括：——全面風險辨識評估前組織對主要負責人、分管負責人、安全管理技術人員、部（科）室負責人、車間負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術培訓，內(nèi)容包括風險隱患基本知識、風險辨識方法、評估方法、辨識評估過程中的注意事項，且不少于4學時；——全面辨識評估完成后1個月內(nèi)對企業(yè)全體員工進行安全風險管控培訓，內(nèi)容應包含重大以上安全風險清單、與本崗位相關的重大以上安全風險管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內(nèi)對相關作業(yè)人員開展培訓；——每年至少組織主要負責人、分管負責人、安全管理技術人員、部（科）室負責人、車間負責人進行1次事故隱患排查治理專項培訓，且不少于4學時；——每年至少對班組崗位人員進行事故隱患排查治理基本技能培訓，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識別，且不少于2學時。11文件管理11.1資料建檔電力企業(yè)應對風險分級管控和隱患排查治理資料進行保存，并分類建檔管理。資料至少應包括：——風險點清單、全面和專項辨識評估報告、安全風險臺賬、《重大安全風險管控方案》等文件；——《重大安全風險管控方案》落實情況記錄；——風險管控記錄；——隱患排查治理臺賬；——重大隱患排查記錄、治理方案、治理記錄等；——月度分析總結(jié)會議記錄和報告；DB14/T2536—2022——雙重預防體系年度運行分析報告。11.2保存期限年度和專項風險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風險辨識后和隱患銷號后保存1年，其余相關性文件保存1年。12持續(xù)改進12.1隱患治理持續(xù)改進電力企業(yè)主要負責人每月應至少組織分管負責人及相關部（科）室責任人和車間負責人召開1次月度分析總結(jié)會議，對隱患產(chǎn)生的原因從人、機、料、法、環(huán)、管等六方面深入進行分析，會議內(nèi)容包括：——通報重大級以上隱患的排查治理情況；——通報月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進措施；——通報重大以上安全風險管控措施落實情況。12.2風險管控持續(xù)改進電力企業(yè)主要負責人每季度至少組織分管負責人及相關部（科）室責任人和車間負責人召開1次風險分級管控分析總結(jié)會議，對風險辨識的全面性、管控的有效性進行總結(jié)分析，并結(jié)合國家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，補充辨識新風險、完善相應的風險管控措施，更新安全風險管控清單，并在會議當月的月度分析總結(jié)報告中予以體現(xiàn)。對風險的分析總結(jié)應包括：——有風險管控措施，現(xiàn)場未落實；——風險管控措施已落實，但沒有達到管控要求；——風險辨識不全面或未制定管控措施。12.3體系持續(xù)改進電力企業(yè)主要負責人每年底對雙重預防體系建設的有效性、適應性，至少組織一次系統(tǒng)性評價，包括工作流程、規(guī)章制度、安全風險分級管控、隱患排查治理等并對評價結(jié)果進行公布。根據(jù)評價結(jié)果制定進一步改進措施。12.4持續(xù)改進考核電力企業(yè)應結(jié)合持續(xù)改進建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標準，并將考核結(jié)果納入安全績效管理，考核制度應包括：——考核責任單位；——被考核單位及人員職責；——考核周期；——考核標準。12.5更新電力企業(yè)在發(fā)生下列情形之一時，應及時修訂完善雙重預防體系相關文件制度、危險源辨識和隱患排查治理工作:——法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等有關規(guī)定發(fā)生重大變化時；——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；——企業(yè)所有權發(fā)生變化，組織機構發(fā)生調(diào)整；DB14/T2536—2022——其他需要更新的情況。DB14/T2536—2022（資料性）雙重預防體系建設流程圖圖A.1雙重預防體系建設流程圖DB14/T2536—2022（資料性）風險點清單表B.1作業(yè)類風險點清單單位：XXX公司編制日期：XX1234編制人：XX審核人：XX注：活動頻率分為頻繁進行、特定時間進行、定期進行三類，填寫示例：班1次（或2次）”。DB14/T2536—2022表B.2設備設施類風險點清單單位：XXX公司編制日期：XXX12345DB14/T2536—2022（資料性）作業(yè)危害分析法（JHA）作業(yè)危害分析是一種定性風險分析方法。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價判定風險等級，制定控制措施。主要步驟是：a)確定（或選擇）待分析的作業(yè)；b)將作業(yè)劃分為一系列的步驟；c)辨識每一步驟的潛在危害；d)確定相應的預防措施。表C.1作業(yè)危害風險評價記錄（JHA）序號LSR1備2242224322442245DB14/T2536—2022（資料性）安全檢查表法（SCL)安全檢查表法是依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。表D.1設備設施安全檢查風險評價記錄（SCL）1確12222243動照明正常使用。12241225DB14/T2536—2022（資料性）預先危險性分析法（PHA)適用范圍：主要用于設備設施或系統(tǒng)改擴建工程項目初期階段，特別是在設計、施工的開始之前，進行宏觀的、粗略的危害和潛在的風險分析。分析步驟：收集資料（主要裝置、設備設施、工藝流程等的說明書、圖紙、操作規(guī)程、防火及安全設施等）→分解工作步序（設計、制造、施工、調(diào)試、運維等）→識別危險源（物質(zhì)、工藝、設備設施、作業(yè)行為和環(huán)境）→分析每種事故所造成的后果（通常指有可能導致事故的最壞的后果）→風險評價→在分析現(xiàn)有的措施的基礎上補充消除或減少風險控制措施建議。DB14/T2536—2022（資料性）危險與可操作性分析法（HAZOP）適用范圍：該方法主要用于生產(chǎn)裝置和工藝過程中的危險及其原因。通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動，操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動和偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險源，并針對變動與偏差的后果提出應采取的措施。分析步驟：提出問題→劃分單元，明確功能→定義關鍵詞表→分析原因及后果→制定對策→填寫匯總表。DB14/T2536—2022（資料性）風險矩陣分析法（LS）該方法按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應的風險等級，其計算公式是：R=L×S式中：R——表示風險度；L——表示危險事件發(fā)生可能性；S——表示危險事件可能造成的損失。表G.1事故發(fā)生的可能性（L）5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易），2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可表G.2事件后果嚴重性（S）54321注：表G.2人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險DB14/T2536—2022表G.3風險等級判定（R）風險值風險度風險等級顏色紅橙黃藍白DB14/T2536—2022（資料性）作業(yè)條件危險性評價法（LEC)作業(yè)條件危險性評價法（LEC）用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，其計算公式是：D=L×E×C式中：D——（風險度，danger）；L——（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E——（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，exposureC——（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。表H.1事故發(fā)生的可能性（L）6）；3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)），1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)表H.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）2613表H.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）DB14/T2536—2022傷721表H.4風險大?。―）風險值風險度風險等級顏色>320紅橙黃藍白注：LEC風險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。值得注意的是，LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予DB14/T2536—2022風險管控清單表I.1風險管控清單XX公司編