《證券執(zhí)業(yè)資格管理》課件

編輯版ppt1證券從業(yè)人員

執(zhí)業(yè)資格管理工作交流人力資源部編輯版ppt2HENGTAISecurities目錄Contents資格申請資格變更離職備案遠(yuǎn)程培訓(xùn)資格年檢編輯版ppt3STEPSTEP1資格申請編輯版ppt4流程1.申請人身份審核2.申請的提交3.資料報送4.報送與反饋初次申請執(zhí)業(yè)資格編輯版ppt5申請人身份審核>>>1編輯版ppt6入職OA已經(jīng)批復(fù),并與公司正式簽訂勞動合同,屬于在職員工已簽訂勞動合同通過基礎(chǔ)+一門以上從業(yè)資格考試（一）已被機(jī)構(gòu)聘用；（二）最近三年未受過刑事處罰；（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；（四）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件身份確認(rèn)資格申請申請?zhí)峤毁Y料報送申報與反饋編輯版ppt72申請的提交>>>編輯版ppt8資格申請身份確認(rèn)申請?zhí)峤毁Y料報送填寫執(zhí)業(yè)資格申請備案表豐田召回門的發(fā)生申報與反饋發(fā)送至郵箱lifeifei@2日內(nèi)返回執(zhí)業(yè)資格注冊編號密碼登陸證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)資格申請表執(zhí)業(yè)資格證書管理系統(tǒng)網(wǎng)址/login

編輯版ppt93資料報送>>>編輯版ppt10緒論問題的提出研究的目的與意義研究的思路與方法資料報送清單執(zhí)業(yè)資格申請表（紙質(zhì),手寫簽字確認(rèn)）；身份證復(fù)印件；學(xué)位證復(fù)印件；1.2.3.要求注意務(wù)必將資料一并寄,以免丟失或與他人混淆；申請表提交日期以郵件收到日期為準(zhǔn)。一并寄送,申報與反饋資格申請身份確認(rèn)申請?zhí)峤毁Y料報送4.彩色證件照一張（2寸）；收到日期編輯版ppt114申報與反饋>>>編輯版ppt12申報與反饋資格申請身份確認(rèn)申請?zhí)峤毁Y料報送管理員向協(xié)會提交資格申請次日系統(tǒng)反饋申請結(jié)果申請通過取得資格申請駁回修改重報協(xié)會處理結(jié)果編輯版ppt13特別注意事項(xiàng)TIPS資格類型的填選申請表填寫的標(biāo)準(zhǔn)化要求投資顧問（或分析師）資料報送的特殊要求編輯版ppt14執(zhí)業(yè)證書證券經(jīng)紀(jì)人證書證書類型證書類型的填選A一般證券業(yè)務(wù)---普通后臺員工（非咨詢類）、營銷員工（客戶經(jīng)理）證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷—簽訂經(jīng)紀(jì)人合同的員工（目前上海、深圳可申請）B證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷--參加考試科目為證券基礎(chǔ)知識+營銷（現(xiàn)已取消）C證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）---已取得一般執(zhí)業(yè)資格、從事證券業(yè)務(wù)兩年以上,從事投資分析工作D證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）---已取得一般執(zhí)業(yè)資格、從事證券業(yè)務(wù)兩年以上,在研發(fā)中心從事證券分析工作證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)編輯版ppt15申請表的標(biāo)準(zhǔn)化填寫證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)1.從業(yè)年限（取得證書日算起）2.工作單位、部門（恒泰證券股份有限公司XX營業(yè)部）3.工作地址、家庭地址（XX市XX區(qū)XX小區(qū)XX號）4.辦公、家庭電話（均為座機(jī)，不可重復(fù)）基本信息5.相片為清晰藍(lán)底免冠證件近照編輯版ppt16申請表的標(biāo)準(zhǔn)化填寫證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)1.從高中填寫起2.學(xué)歷證號、學(xué)位證號真實(shí)準(zhǔn)確3.與基本信息中學(xué)歷信息一致教育經(jīng)歷編輯版ppt17申請表的標(biāo)準(zhǔn)化填寫證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)1.更新至目前2.工作經(jīng)歷完整真實(shí)3.最后一條工作經(jīng)歷起止日期為勞動合同簽訂日期到填表日期工作經(jīng)歷4.相鄰工作經(jīng)歷不得超過三個月間隔5.最后一條工作經(jīng)歷中的工作單位、工作部門、職位要與基本信息中一致編輯版ppt18申請表的標(biāo)準(zhǔn)化填寫證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)1.承諾日期為填表日期2.所有信息填寫完畢保存并提交3.在資格管理員提交至協(xié)會前，申請人可以更改信息承諾與提交4.資格管理員提交至協(xié)會后，申請人不可打印申請表編輯版ppt19投顧、分析師的特殊要求證書類型的填選申請表要求投顧、分析師特殊要求特別事項(xiàng)2年工作證明（營業(yè)部章）申請人承諾書（簽字蓋公章）編輯版ppt20STEPSTEP2資格變更編輯版ppt21流程1.變更人身份審核2.變更的提交3.資料報送4.變更與反饋已取得（或曾取得執(zhí)業(yè)資格證書）編輯版ppt22其他券商轉(zhuǎn)入總公司與子公司之間變更營銷--后臺后臺--營銷變更機(jī)構(gòu)變更崗位資格變更執(zhí)業(yè)資格變更情況分類變更為分析師投資顧問轉(zhuǎn)簽委托代理合同一般資格=投資咨詢資格轉(zhuǎn)簽經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)簽經(jīng)紀(jì)人總公司與子公司之間變更編輯版ppt23特別注意事項(xiàng)1、變更類型的選擇要正確2、注意投顧、分析師變更的材料要求3、系統(tǒng)編號取得時間一般需要2天4.非從事投資咨詢或分析工作不得申請編輯版ppt24STEPSTEP3離職備案編輯版ppt25OA審批完畢后自動通過系統(tǒng)傳閱至管理員傳閱離職OA審批完畢（已審批完畢時間為準(zhǔn)）已簽訂解除勞動合同證明書身份確認(rèn)執(zhí)業(yè)資格離職備案備案管理員當(dāng)日即可完成離職備案,當(dāng)日生效編輯版ppt26STEPSTEP4遠(yuǎn)程培訓(xùn)編輯版ppt27培訓(xùn)范圍公司所有取得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員（公司高管和保薦代表人可不參加統(tǒng)一遠(yuǎn)程培訓(xùn),專業(yè)培訓(xùn)協(xié)會另有安排）培訓(xùn)范圍本年度培訓(xùn)保代、高管統(tǒng)一參加報名編輯版ppt28培訓(xùn)學(xué)時費(fèi)用從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)完成10個必修培訓(xùn)學(xué)時和5個選修培訓(xùn)學(xué)時（合計(jì)每年15學(xué)時）15個學(xué)時需全部通過協(xié)會的遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成公司為此次參加培訓(xùn)的員工承擔(dān)15個學(xué)時的學(xué)習(xí)費(fèi)用,超出部分由個人承擔(dān)選修課程可以用必修課程來代替重復(fù)課程不計(jì)入當(dāng)年學(xué)時總課時編輯版ppt29培訓(xùn)采用在線培訓(xùn)的方式,可隨時隨地進(jìn)行從業(yè)人員完成遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程的學(xué)習(xí)并通過培訓(xùn)考核的,獲得相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時每位學(xué)員根據(jù)自身的從業(yè)情況和以往學(xué)習(xí)情況,修完15個學(xué)時方可通過培訓(xùn)方式編輯版ppt30報名方式由人力資源部統(tǒng)一組織,采用以各職能部室、營業(yè)部和區(qū)域行政部為單位（以下簡稱“報名單位”）的集體報名方式公司人力資源部指定管理員對公司所有從業(yè)人員的遠(yuǎn)程培訓(xùn)登陸帳號等信息進(jìn)行統(tǒng)一管理,確保人員信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性12編輯版ppt31報名流程指定部門負(fù)責(zé)人督促與聯(lián)系下載報名表標(biāo)準(zhǔn)化填寫

選課程

填報表當(dāng)年課程優(yōu)選,往年未修亦可選

負(fù)責(zé)人編輯版ppt32學(xué)習(xí)流程編輯版ppt33STEPSTEP5資格年檢編輯版ppt34年檢人員范圍各證券公司從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人）,執(zhí)業(yè)證書有效期為2012年12月31日前的,均應(yīng)參加2012年度從業(yè)人員年檢以2012年年檢為例編輯版ppt35通過年檢的條件取得執(zhí)業(yè)資格證書完成遠(yuǎn)程后續(xù)培訓(xùn)規(guī)定學(xué)時年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形與公司簽訂勞動合同1234編輯版ppt36證券業(yè)協(xié)會對年檢相關(guān)工作的安排1、本年度從業(yè)人員年檢自2012年7月1日開始，至2012年12月31日截止。2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。3、年檢期間，我會將對部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。4、自2012年12月1日起，通過我會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。5.年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，我會將暫停其執(zhí)業(yè)，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在我會網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向我會提交整改報告。相關(guān)安排編輯版ppt37證券業(yè)協(xié)會對年檢相關(guān)工作的要求1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告。2、年檢結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報告，并附