安全應急預案備案版-油田企業(yè)(HSE)管理規(guī)范

安全應急預案備案版

——油田企業(yè)(HSE)治理規(guī)范

1范疇

本標準規(guī)定了中國石油化工集團公司油田企業(yè)(以下簡稱企業(yè))安全、環(huán)境與

健康(HSE)治理規(guī)范和編制企業(yè)安全、環(huán)境與健康(HSE)治理體系實施程序的基本

要求。

本標準適用于中國石油化工集團公司(以下簡稱公司)所屬油田企業(yè)安全、環(huán)

境與健康(HSE)治理工作。

3定義

本標準采用下列定義。

3.1要素

安全、環(huán)境與健康治理中的關鍵因素。

3.2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)缺失或環(huán)境破壞的事件。

3.3危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)缺失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.4風險

發(fā)生特定危害的可能性或發(fā)生事件結果的嚴重性。

3.5風險評判

依照現(xiàn)有的專業(yè)體會、評判標準和準則，對危害分析結果做出判定的過

程。

3.6審核

判別治理活動和有關過程是否符合計劃安排，這些安排是否得到有效實施，

系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全、環(huán)境與健康方針目標的過程。

3.7評審

高層治理者對安全、環(huán)境與健康治理體系的適應性及其執(zhí)行情形進行正式評

審。評審包括有關安全、環(huán)境與健康治理中存在的問題，方針、法規(guī)以及因外部

條件改變而提出的新目標。

3.8資源

實施安全、環(huán)境與健康治理體系所需的人員、資金、設施、設備、技術等。

3.9安全、環(huán)境與健康治理體系

指實施安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）治理的組織機構、職責、做法、程

序、過程和資源等構成的整體。

3.10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)缺失、環(huán)境污染事件；違抗作

業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章的行為；與治理體系要求產(chǎn)生的偏差。

3.11治理者代表

由最高領導者任命，在企業(yè)內代表最高領導者履行HSE治理職能的人員。

3.12業(yè)主

合同情形下的接受方，即在一定的區(qū)域內簽定租約，并按租約要求付款的個

人、伙伴、公司或團體。

3.13承包商

合同情形下的供方，即由業(yè)主或操作者雇傭來完成某些工作或提供服務的個

人、部門或合作者。

3.14供應商

合同情形下的供方，即為業(yè)主或操作者提供原料、材料、設施、設備等供應

的個人、部門或合作者。

4HSE治理體系要素

HSE治理體系由十項要素構成。

企業(yè)應建立并遵守國家有關HSE方面的法律、法規(guī)和標準的程序。

企業(yè)是HSE治理體系實施的主體，企業(yè)及二級單位的最高治理者應依據(jù)本標

準的要求，明確HSE治理者代表和HSE治理體系組織機構；組建HSE治理委員會

和HSE治理部門；明確和落實各級組織和人員的HSE職責。在開展HSE現(xiàn)狀調查

分析的基礎上，編制出簡明、適用的《企業(yè)HSE治理體系實施程序》。當體系標準

和HSE規(guī)范沒有相關規(guī)定時，可選用企業(yè)內部合適的企業(yè)標準或規(guī)章制度。

企業(yè)應建立各級組織和人員的HSE目標、HSE表現(xiàn)、HSE職責、HSE業(yè)績的考

核獎懲制度。

企業(yè)應通過開展各種形式和層次的HSE培訓，將《企業(yè)HSE治理體系實施程

序》的具體要求傳達給全體員工和相關方、企業(yè)員工和相關方應貫徹執(zhí)行。

《企業(yè)HSE治理體系實施程序》經(jīng)企業(yè)最高治理者批準發(fā)布并投入運行。企

業(yè)應通過審核、評審，實現(xiàn)連續(xù)改進，不斷提高HSE治理水平。

4.1領導承諾、方針目標和責任

4.1.1總則

公司在HSE治理上應有明確的承諾和形成文件的方針目標，高層治理者通過

提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。

4.1.2領導承諾

4.1.2.1承諾的原則

a）企業(yè)及二級單位的最高治理者是HSE的第一責任人，對HSE應有形成文件

的承諾，確保承諾轉變?yōu)槿?、財、物的支持，并向員工和社會保證，本單位建立

的HSE治理程序行之有效。

b）各級治理者通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵

正確的HSE行為。

c）各級治理者應確保全體員工、承包商和其他有關人員做到信息反饋及時，

積極參與到HSE不斷改進的過程中。

4.1.2.2承諾要求

a）企業(yè)分為四個治理層次提供HSE承諾。依據(jù)國家和當?shù)卣姆伞⒎ㄒ?guī)、

規(guī)定和資源條件，按照合法、可行的原則，向社會和員工提供公布、明確的承諾。

b）企業(yè)可按公司總體承諾原則獨立向社會和員工提供承諾。各二級單位、三

級單位、項目經(jīng)理部和施工作業(yè)隊原則上對內提出承諾，當其獨立對外組織項目

時，經(jīng)授權可向外提出承諾。

4.1.2.3承諾的內容

a）遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當?shù)氐娘L俗習慣，在所有的業(yè)務

領域對HSE的態(tài)度始終如一;

b）企業(yè)的各級治理者、每位員工對企業(yè)的HSE事務都負有義不容辭的責任，

HSE表現(xiàn)是企業(yè)獎勵和聘用員工和承包商的重要依據(jù)；

c）HSE治理的最終目的，是最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工健康、不破

壞環(huán)境；

d）保護生態(tài)環(huán)境，建設清潔生產(chǎn)企業(yè)，實現(xiàn)可連續(xù)發(fā)展；

e）向社會公布我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高企業(yè)的

HSE治理水平；

f）為保證HSE治理體系的實施和目標的實現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財力

資源支持。

4.1.2.4承諾的形式

a）企業(yè)、二級單位的承諾應在各自的HSE治理文件中以書面形式提出；

b）三級單位、項目部和施工作業(yè)隊獨立對外提供承諾時，其承諾應在HSE治

理實施程序中以書面形式提出；

c）各級承諾應由相應的最高治理者簽字，報上級HSE治理部門備案。

4.1.3方針目標

4.1.3.1制定HSE方針目標的要求

a）HSE方針目標由企業(yè)最高治理者發(fā)布；

b）企業(yè)所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都應滿足HSE治理的各項要求；

c）與企業(yè)其他方針保持一致，并具有同等重要性；

d）能夠得到各級組織的貫徹和實施；

e）公眾易于獲得；

f）符合或高于相關法律和法規(guī)的要求；

g）盡可能有效地減少企業(yè)的業(yè)務活動對HSE帶來的風險和危害；

h）方針目標發(fā)布后，由HSE治理部門組織相關職能部門分解成具體指標，各

職能部門應將方針目標納入年度工作計劃，組織實施并定期審核和評審。

4.1.3.2企業(yè)HSE方針

安全第一，預防為主；

全員動手，綜合治理；

改善環(huán)境，保護健康；

科學治理，連續(xù)發(fā)展。

4.1.3.3HSE目標

a）通過對員工進行HSE宣傳教育和培訓，不斷提高員工的HSE意識，提高自

救、互救能力和專業(yè)技能；

b）最大限度地查出隱患，使事故發(fā)生率逐年降低；杜絕重大、特大事故；創(chuàng)

造良好的工作和生活環(huán)境，確保員工的健康與安全；

c）盡可能減少環(huán)境污染，保護生態(tài)平穩(wěn)，將環(huán)境影響降低到最低程度，杜絕

重大、特大污染事故；

d）通過HSE治理體系的有效實施，追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身

健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績。

4.1.3.4企業(yè)HSE治理原則

全員、全過程、全天候、全方位。

4.1.4責任

a）企業(yè)的最高治理者作為HSE治理工作的第一責任人,應建立HSE治理體系，

實施安全、環(huán)境與健康一體化治理；

b）企業(yè)的各級治理者應通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強

化和獎勵正確的HSE行為；

c）企業(yè)的各級職能部門應為HsE的治理活動的提供具體的行動支持，并定期

對治理體系進行審核，不斷完善治理體系；

d）企業(yè)的各級職能部門應定期編制年度HSE治理報告，總結取得的進展并規(guī)

劃將采取的措施；

e）企業(yè)的高層治理者要建立明確的HSE目標、職責和HSE業(yè)績考核辦法，并

配置相應的資源；

f）企業(yè)的HSE治理工作應從設計抓起，最高治理者應組織制定設計部門高層

治理者和專業(yè)設計人員的HSE職責，并建立設計審查保證體系；

g）企業(yè)的最高治理者應重視風險評判和隱患治理工作，保證資金技術投入；

h）企業(yè)的最高治理者應致力于企業(yè)的可連續(xù)性發(fā)展，組織生產(chǎn)符合環(huán)保要求

的清潔產(chǎn)品，保護生產(chǎn)、生活和生態(tài)環(huán)境。

4.2組織機構、職責、資源和文件控制

4.2.1總則

a）企業(yè)應建立組織機構并明確職責，合理配置人力、財力和物力資源；

b）企業(yè)應制定嚴格的培訓考核制度，廣泛開展培訓，提高全體員工的意識和

技能；

c）企業(yè)應有效地控制HSE治理文件，為實施HSE治理提供切實可行的依據(jù)。

4.2.2組織機構

4.2.2.1機構設置

企業(yè)應設立安全、環(huán)境與健康治理委員會（簡稱HSE治理委員會），HSE治理

委員會辦公室設在HSE治理部門，負責企業(yè)HSE治理的日常工作。

4.2.2.2企業(yè)HSE治理委員會人員組成

主任：局長（企業(yè)最高治理者）

副主任：分管HSE副局長（企業(yè)治理者代表）

成員：由企業(yè)副總師以上有關領導及勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、基建、計劃、財

務、人事、勞資、設備、技術監(jiān)督、安全、環(huán)保、衛(wèi)生、辦公室等職能部門負責

人組成。

4.2.3HSE職責

4.2.3.1HSE治理委員會職責

a）貫徹執(zhí)行國家、地方政府和上級有關HSE方針、政策、法律、法規(guī)和標準;

b）負責審定企業(yè)HSE方針目標，作出HSE重大決策；

c）負責審定年度HSE工作計劃，并監(jiān)督實施；

d）定期聽取階段或年度HSE治理情形報告，研究解決HSE治理中的重大問題;

e）決定開展HSE檢查的方式、方法、時間和內容；

f）按“四不放過”的原則，研究重大事故的處理決定并及時結案。

4.2.3.2局長（企業(yè)最高治理者）職責

a）企業(yè)最高治理者是企業(yè)HSE治理的第一責任人，對企業(yè)的HSE治理負全面

責任；要落實HSE方針；

b）嚴格執(zhí)行國家有關安全、環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的方針、政策、法律、法規(guī)和標

準；要始終把HSE的方針、原則、政策把握好，研究的新情形、新問題，深入抓

好本單位工作；

c）明確HSE分管領導（企業(yè)治理者代表）,在HSE治理事務中代表其行使職權;

d）主持召開HSE治理委員會會議，制定本企業(yè)的HSE方針目標，主持企業(yè)HSE

治理體系實施程序的治理評審，及時解決企業(yè)在HSE治理中的重大問題；

e）負責建立并落實全員HSE責任制，做到堅持制度；檢查并考核同級副職和

所屬單位正職HSE職責落實情形；

f）審定HSE規(guī)劃和計劃，確定本企業(yè)HSE目標。簽發(fā)HSE規(guī)章制度，審批重

大安全技術措施和隱患治理計劃，對企業(yè)內的重大隱患要做到心中有數(shù)，要舍得

把資金花在隱患治理上，切實保證HSE資金投入，不斷改善勞動條件；

g）負責健全HSE治理機構，充實專職HSE治理人員，聽取HSE治理匯報，決

定HSE治理的重大獎懲；

h）組織對重大事故的調查處理，落實事故“四不放過”原則，執(zhí)行發(fā)生重大、

特大事故時到公司匯報制度；

i）執(zhí)行公司關于安全生產(chǎn)保證基金治理辦法，落實安全保證基金的繳納，審

批返回基金的使用，按規(guī)定提取安全技術措施經(jīng)費；

j）制定最高治理者年度HSE治理工作計劃，抓好技術改造和基本建設“三同

時”，部署工作時HSE工作要同時布置、同時落實、同時檢查，并逐條落實在當年

具體工作中。

4.2.3.3黨委書記職責

a）對企業(yè)貫徹國家、公司的HSE方針、政策起保證、監(jiān)督作用；

b）協(xié)同最高治理者搞好HSE方針、政策、法令、制度的宣傳教育，發(fā)揮各級

黨組織在企業(yè)HSE治理工作中的監(jiān)督保證作用，教育干部在HSE治理工作中起好

模范帶頭作用，提高干部的HSE意識；

c）協(xié)助最高治理者檢查并考核同級副職和隸屬單位正職mE職責落實情形;

d）協(xié)同最高治理者總結推廣HSE治理先進體會，在雙文明評比和評選先進單

位和個人時，要把HSE業(yè)績作為重要內容；

e）支持最高治理者關于HSE治理工作獎懲，支持工會、團委開展群眾性的HSE

競賽活動；

f）制定黨委書記年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作安排中。

4.2.3.4分管HSE副局長（企業(yè)治理者代表）職責

a）負責HSE治理工作，督促主管部門履行其職責，負責組織本企業(yè)HSE業(yè)績

的考核；

b）組織制定、修訂和審批HSE規(guī)章制度、安全技術操作規(guī)程和安全技術措施

計劃并組織實施，按規(guī)定負責返回安?；鸬氖褂弥卫?；

c）組織安全生產(chǎn)大檢查，落實重大事故隱患的整改，負責審批一級動火；

d）協(xié)助最高治理者進行HSE治理決策；

e）負責組織HSE培訓、教育和考核工作；

f）定期召開HSE治理工作會議，分析企業(yè)HSE動態(tài)，組織企業(yè)HSE治理體系

實施程序的內部審核，及時解決HSE治理中存在的問題，定期向最高治理者匯報

HSE治理體系的運行情形；

g）組織重大事故的調查處理，落實“四不放過”原則，并到公司匯報；

h）制定治理者代表年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.5黨委副書記職責

a）貫徹執(zhí)行國家、公司的HSE方針、政策，健全HSE組織機構，配備HSE治

理干部，加強對HSE治理體系的監(jiān)督；

b）按廂“誰主管、誰負責”的原則，對分管系統(tǒng)HSE治理和業(yè)績的考核工作

負主要責任；

c）及時宣傳黨和國家有關HSE的方針、政策、法律和法規(guī)，組織宣傳報道HSE

的先進體會、模范事跡和事故通報；

d）制定黨委副書記年度HSE工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.7設備副局長職責

a）按照“誰主管、誰負責”的原則，對本企業(yè)設備系統(tǒng)HSE治理和業(yè)績的考

核工作負主要責任；

b）組織制定、修訂和審批設備HSE治理規(guī)章制度、設備安全技術規(guī)程，并組

織實施；

c）堅持貫徹〃五同時”的原則，監(jiān)督檢查機動、設備主管部門HSE職責履行和

各項設備安全治理規(guī)章制度執(zhí)行情形，及時糾正失職和違章行為；

d）負責組織設備職能部門進行上報公司設備事故的調查、處理，及時向上級

HSE和設備主管部門報告；發(fā)生上報公司重大設備事故或與設備有關事故時，到

公司匯報；

e）制定設備副局長年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.8經(jīng)營副局長職責

a）按照“誰主管、誰負責”的原則，對物資采購、產(chǎn)品銷售系統(tǒng)HSE治理和

業(yè)績的考核工作負主要責任；

b）組織制定、修訂和審批物資采購、產(chǎn)品銷售部門的HSE規(guī)章制度、安全技

術規(guī)程并組織實施；

c）堅持“五同時”原則，保證物資供應的原材料、設備、備品、配件等的質

量符合國家標準，因質量問題造成事故，負責追究有關人員的責任；

d）組織供應、銷售系統(tǒng)上報公司事故的調查處理和上報，供應、銷售系統(tǒng)發(fā)

生上報公司重大事故時，到公司匯報；

e）組織供應、銷售系統(tǒng)的HSE檢查，落實供應銷售系統(tǒng)重大事故隱患的整改;

f）負責供應、銷售系統(tǒng)的HSE教育和考核工作；

g）定期召開供應、銷售系統(tǒng)的InE會議，分析HSE動態(tài)，及時解決HSE治理

中存在的問題；

h）組織供應、銷售系統(tǒng)開展HSE競賽活動，總結推廣HSE治理工作中的先進

體會，獎勵先進單位和個人；

i）制定經(jīng)營副局長年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.9人事（勞資、教育）副局長職責

a）按照“誰主管、誰負責”的原則，對人事、勞資、教育系統(tǒng)HSE治理和業(yè)

績的考核工作負主要責任；

b）組織制定、修訂和審批人事、教育系統(tǒng)HSE治理制度、規(guī)定，并組織實施;

c）負責建立、健全各級HSE監(jiān)督治理機構，負責配備各級HSE監(jiān)督治理技術

人員和安全工程師；

d）負責審批職工I{SE、消防教育培訓工作計劃，并組織實施；

e）負責干部HSE業(yè)績的考核工作，并將此作為干部政績考核的重要依據(jù)，對

發(fā)生重大、特大責任事故的有關領導分清責任，嚴肅處理；

f）制定人事、勞資、教育副局長（副書記）年度HSE治理工作計劃，并逐條落

實在當年具體工作中。

4.2.3.10工程（基建）副局長職責

a）按照?誰主管、誰負責”的原則，對工程（基建）系統(tǒng)HSE治理和業(yè)績的考

核工作負主要責任；

b）組織制定、修訂和審批工程（基建）部門的HSE規(guī)章制度、安全技術規(guī)程并

組織實施；

c）負責落實工程項目設計、施工、驗收中的HSE措施，貫徹執(zhí)行“三同時”

規(guī)定，組織有關部門進行“三同時”審查，并落實整改措施；因設計、施工質量

問題造成事故，負責追究有關人員的責任；

d）負責審查工程建設項目承包單位、施工單位的資質。將HSE責任條款納入

施工承包合同；

e）組織或參加工程（基建）系統(tǒng)上報公司事故的調查處理；工程（基建）系統(tǒng)發(fā)

生上報公司重大事故時，到公司匯報；

f）組織工程（基建）系統(tǒng)的HSE檢查，落實工程（基建）系統(tǒng)重大事故隱患的整

改；

g）制定工程（基建）副局長年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工

作中。

4.2.3.11財務副局長（總會計師）職責

a）對HSE治理資金的到位負全面責任。對分管系統(tǒng)HSE治理和業(yè)績的考核工

作負主要責任；

b）嚴格執(zhí)行國家、公司關于企業(yè)安全技術措施經(jīng)費、環(huán)境保護治理經(jīng)費提取

使用的有關規(guī)定，切實保證對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護的資金投入，保證安全技術措

施、環(huán)境保護和隱患整改項目費用到位，做到?？顚Ｓ?，并監(jiān)督執(zhí)行；

C）審查企業(yè)經(jīng)營計劃時，要同時審查安全技術、環(huán)境保護措施計劃，并檢查

執(zhí)行；

d）把HSE治理納入經(jīng)濟責任制，分析企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)濟效益，支持開展安全

生產(chǎn)競賽活動，審核各類事故費用支出；

e）認真執(zhí)行公司和企業(yè)有關HSE獎懲制度，對違章和事故罰款及時兌現(xiàn)，并

落實年度獎勵資金；

f）制定財務副局長（總會計師）年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具

體工作中。

4.2,3.12紀委書記職責

a）組織紀檢、監(jiān)察部門有關人員參加重大事故調查，參與對事故責任人的處

理；

b）組織紀檢、監(jiān)察部門，定期對企業(yè)領導干部的履行HSE職責情形進行監(jiān)督

檢查；

c）對全局重大事故的調查處理負監(jiān)察責任，對事故發(fā)生單位和調查組不負責

任或有意掩蓋事故真相的行為有權予以處理。對玩忽職守，造成特別重大事故的

責任者，交司法部門追究刑事責任；

d）制定紀委書記年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.13工會主席職責

a）認真貫徹國家及總工會有關安全、勞動保護和職業(yè)衛(wèi)生的方針、政策，并

監(jiān)督執(zhí)行，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督在HSE工作中的作用；

b）負責加強對任何單位和個人違犯有關HSE法律、法規(guī)的行為進行監(jiān)督，組

織工會系統(tǒng)開展HSE宣傳，進行輿論監(jiān)督；

c）組織職工開展遵章守紀和預防事故的群眾性活動，支持局長關于HSE工作

的獎懲；

d）組織工會系統(tǒng)會同有關部門認真開展HSE知識競賽和合理化建議活動；

e）關心職工勞動條件的改善，保護職工在勞動中的安全與健康。組織工會有

關人員對從事有毒有害作業(yè)的人員進行預防性健康療養(yǎng)，抓好女工勞動保護工作;

f）參與企業(yè)有關HSE問題的決策，組織工會有關人員參加HSE檢查，參加重

大事故的調查處理。協(xié)助行政做好傷亡事故的善后處理工作；

g）制定工會主席年度HSE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.14總工程師職責

a）按照“誰主管、誰負責”的原則，在工藝、技術方面對企業(yè)HSE工作負主

要責任；

b）不斷加強安全技術治理，積極推廣采用HSE先進技術和安全防護、環(huán)境保

護設施（裝備），組織研究落實重大事故隱患整改方案；

c）嚴格執(zhí)行“三同時”制度，在組織新建、改造、擴建工程項目的設計、施

工和投產(chǎn)時，做到職業(yè)安全衛(wèi)生.環(huán)境保護設施與主體工程同時設計、同時施工、

同時投產(chǎn)；

d）組織研究解決生產(chǎn)中的重大技術問題，編制、審查、制定HSE標準、安全

技術操作規(guī)程、審批或制定安全技術措施，保證技術上切實可行；

e）參加上報公司事故的調查，組織技術力量對事故進行技術原因分析、鑒定,

提出技術上的改進措施；

f）制定總工程師年度IBE治理工作計劃，并逐條落實在當年具體工作中。

4.2.3.16HSE治理部門職責

a）貫徹執(zhí)行國家、公司HSE治理的方針、政策、法律、法規(guī)以及公司的規(guī)定

和要求，在HSE治理委員會的領導下負責HSE治理工作；

b）負責HSE目標的分解和落實；

c）組織企業(yè)HSE治理體系文件的編制、修訂，對體系的運行情形進行監(jiān)督和

考核；

d）制定HSE治理體系的審核計劃，根據(jù)具體情形進行HSE內部審核，提出改

進意見，并把體系運行過程中顯現(xiàn)的問題及時向治理者代表匯報；

e）協(xié)助治理者代表處理HSE治理體系運行中的各類問題；

f）參加審查新建、改建、擴建工程項目中有關安全技術、工業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保

護的設計方案，并參加竣工驗收；

g）組織制定企業(yè)HSE培訓計劃，并監(jiān)督檢查其完成情形；

h）組織制定和下達污染防治計劃、限期治理計劃和排污總量控制計劃并檢查

和落實；

i）按國家有關規(guī)定，負責制定職工勞動防護用品、保健食品和防暑降溫飲料

的發(fā)放標準，并監(jiān)督檢查有關部門按規(guī)定及時發(fā)放和合理使用；

j）檢查督促有關部門和單位搞好HSE裝備的保護、保養(yǎng)和治理工作；

k）建立健全HSE治理網(wǎng)絡，指導基層單位HSE治理工作，加強HSE基礎建設,

定期召開HSE工作會議；

1）在HSE治理委員會領導下，負責對本企業(yè)HSE工作進行考核、評比、獎懲,

會同工會等部門認真開展HSE競賽活動，總結交流HSE先進體會，開展HSE技術

研究，推廣HSE科研成果、先進技術和方法；

m）會同設備部門負責鍋爐、壓力容器、壓力管道和大機組的監(jiān)督工作；

n）深入現(xiàn)場監(jiān)督檢查，督促并協(xié)助解決有關HSE治理問題，糾正違章作業(yè)，

遇到緊急情形有權停止其作業(yè)，并立刻報告有關領導；

。）對各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，檢查各項HSE治理制度的執(zhí)行情形；

P）負責安全生產(chǎn)保證基金的治理，提出安?；鸬氖褂糜媱潱瑢τ媱澋膶嵤?/p>

進行檢查監(jiān)督；

q）負責交通安全的內部治理，對駕駛員進行遵章守紀教育，處理違章人員和

內部發(fā)生的車輛傷害事故，協(xié)助當?shù)毓?、交通、保險部門搞好車輛年審、年檢、

保險工作和道路交通事故治理；

r）負責各類事故匯總、統(tǒng)計上報工作，主管人身事故、交通事故的調查處理,

參加各類報公司事故的調查、處理和工傷鑒定，發(fā)生重大事故，組織到公司匯報。

4.2.3.17局長辦公室職責

a）貫徹執(zhí)行國家、公司有關HSE治理的方針、政策、法律、法規(guī)和標準；

b）協(xié)助領導貫徹上級有關HSE指示，及時轉發(fā)上級和有關部門的HSE文件、

資料；

c）做好HSE會議記錄，對HSE主管部門的有關資料，及時組織會簽、打印、

下發(fā)；

d）負責行政領導干部到關鍵生產(chǎn)裝置進行HSE督導活動的安排和HSE活動信

息卡的收集；

e）在安排、總結工作時，同時安排、總結HSE工作;

f）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE治理工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE治理工作；

向HSE治理委員會匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.18黨委辦公室職責

a）宣傳貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司有關HSE治理的方針、政策、法律、

法規(guī)和標準；

b）對企業(yè)貫徹國家、公司的HSE治理的方針、政策起保證監(jiān)督作用；

c）協(xié)助有關部門搞好HSE治理的宣傳教育工作，提高全體員工的HSE意識；

d）協(xié)助有關部門總結推廣HSE治理先進體會，并把HSE工作業(yè)績做為評優(yōu)的

重要內容；

e）負責黨群領導干部到關鍵生產(chǎn)裝置進行HSE督導活動的安排和HSE活動信

息卡的收集；

f）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；向HSE

治理委員會匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.19工會職責

a）貫徹國家，總工會和公司有關HSE治理的方針、政策、法律、法規(guī)和標準；

b）加強對企業(yè)貫徹HSE方針、政策的監(jiān)督，對于任何單位和個人違反有關HSE

的法律、法規(guī)的行為有權檢舉和控告，開展HSE的宣傳并進行輿論監(jiān)督，把HSE

工作列入職工代表大會的議題；

c）協(xié)助HSE治理部門搞好HSE競賽活動和合理化建議活動，搞好基層HSE建

設；

d）參加HSE監(jiān)督檢查，督促隱患的及時整改；

e）參加重大事故的調查處理，協(xié)助做好員工傷亡事故的善后處理工作；

f）關心員工勞動條件的改善，保護員工在勞動中的安全和健康，做好女工勞

動保護工作；

g）組織發(fā)動廣大職工開展群眾性的隱患查找、整改活動，積極排除職業(yè)危害;

h）教育廣大職工自覺遵章守紀，做到“三不傷害”；

i）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE治理工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；向

HSE治理委員會匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.20團委職責

a）貫徹國家、公司有關艦治理的方針、政策、法律、法規(guī)和標準；

b）配合行政和黨委抓好團員、青年遵紀守法和HSE宣傳教育，組織學習HSE

知識，增強HSE意識，提高HSE技能水平；

c）開展豐富多樣的HSE治理的生產(chǎn)競賽活動，建立青年HSE監(jiān)督崗；

d）總結推廣團員青年有關HSE工作的典型體會；

e）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；向HSE

治理委員會匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.21生產(chǎn)調度部門職責

a）及時傳達、貫徹執(zhí)行上級有關HSE治理的指示，堅持生產(chǎn)與安全的“五同

時”；

b）在保證安全的前提下組織指揮生產(chǎn)，發(fā)覺違反HSE治理制度、規(guī)定和安全

技術操作規(guī)程的作法，應立刻禁止并向領導報告，及時通知HSE治理部門共同處

理，嚴禁違章指揮、違章作業(yè)；

c）當生產(chǎn)中顯現(xiàn)不安全因素、險情或發(fā)生事故時，要采取果斷措施，防止事

態(tài)擴大，并立刻通知安全環(huán)保、生產(chǎn)技術部門和有關單位進行處理；

d）組織和諧好投產(chǎn)、停產(chǎn)的安全生產(chǎn)和環(huán)境保護運行工作；

e）負責企業(yè)應急指揮中心的日常工作；

f）負責生產(chǎn)事故的調查處理、統(tǒng)計上報工作，及時向公司HSE治理部門報告、

匯報；

g）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE治理工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在

HSE治理委員會會議上，匯報奉部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.22設備治理部門職責

a）貫徹國家、上級有關設備設計、制造、檢修、保護保養(yǎng)及施工方面的法規(guī)

和規(guī)定，做好主管業(yè)務范疇內的HSE工作;

b）負責機動設備、裝置和設施的運行、治理和鑒定，并按有關規(guī)程、標準進

行定期檢查，確保安全生產(chǎn)；

C）負責制定和審定機動（機械）設備的安全技術操作規(guī)程和治理制度，并組織

實施，在制定或審定設備的檢修計劃時，應有相應的HSE措施內容，并對措施完

成情形負責檢查監(jiān)督；

d）對外來設備改造、檢修人員做好HSE教育及施工的治理工作，簽定施工、

檢修合同時應有HSE責任條款，負責組織設備安全大檢查，對壹出的有關問題，

應有計劃地及時組織整改；

e）負責組織設備事故的調查處理，及時向企業(yè)主管領導和公司HSE治理部門

匯報；

f）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.23計劃、財務部門職責

a）保證事故隱患治理費用、HSE費用等資金到位，按規(guī)定提取安?；?，對

重大事故隱患整改項目，應及時列入計劃安排解決；

b）按規(guī)定確保安全技術措施、環(huán)保技術措施的經(jīng)費開支，并認真監(jiān)督執(zhí)行；

c）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的唧治理工作情形。

4.2.3.25設計部門職責

a）設計部門領導對設計負全面的領導責任；

b）按照“三同時”原則，在進行新建、改建、擴建和技術改造項目設計時，

貫徹執(zhí)行國家有關技術規(guī)范，保證HSE設施與主體工程同時設計、同時施工、同

時使用；

c）在編寫初步設計文件時，應編寫職業(yè)安全衛(wèi)生、環(huán)保、消防專篇；

d）在設計時，工藝條件、設備類型、材料等級要滿足HSE方面的要求；

e）設計審查時，組織安全、環(huán)保、消防、衛(wèi)生等部門參加；

f）對設計項目的安全性負責；

g）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；向HSE

治理委員會匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.26工程建設部門職責

a）組織有關部門對新建、改建、擴建工程項目中有關安全技術、工業(yè)衛(wèi)生、

環(huán)境保護和防火建設方案的審查，確保HSE防護和工業(yè)衛(wèi)生設施與主體工程同時

設計、同時施工、同時驗收和投產(chǎn)；

b）負責制定和審查新建、改建、擴建工程項目的安全、環(huán)境保護施工措施；

c）負責組織對外來基建施工隊伍和人員的資質審查，簽定的施工合同應有

HSE責任條款，發(fā)生事故按合同有關條款進行處理；

d）負責組織基建系統(tǒng)治理工作檢查，負責基建工程事故的調查和處理；

e）在年度工作計劃中，明確HSE工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內HSE

工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在mx治理委

員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.27人事、勞資、教育部門職責

a）會同HSE治理部門制定HSE培訓教育計劃，落實培訓經(jīng)費并組織實施；對

新參加工作人員進行HSE教育培訓和考核，新人廠人員要經(jīng)考核合格后，方可分

配到工作崗位；

b）貫徹執(zhí)行員工勞動紀律治理規(guī)定，負責對員工進行遵守勞動紀律的教育、

檢查與考核；

c）貫徹勞動法，按工作需要合理配備崗位人員，嚴格控制加班加點和超勞動

強度的工作，保護員工身心健康；

d）按照國家和上級有關規(guī)定，從定員、素養(yǎng)、技能上保證HSE治理人員的配

備；

e）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核瞥轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.28物資治理部門職責

a）編制的年度物資采購計劃應充分考慮全局HSE治理工作的需要，并按企業(yè)

安全衛(wèi)生技術、環(huán)境保護措施計劃，及時供應所需的安全設備和器材;

b）采購設備、器材（包括消防設備、器材）應符合國家有關安全、環(huán)保、健康

技術規(guī)定，禁止采購不合格的產(chǎn)品；

C）嚴格執(zhí)行國務院及主管部門制定的有關倉庫安全、環(huán)保治理規(guī)定，嚴格執(zhí)

行易燃、易爆、劇毒等危險晶的儲存、發(fā)放和搬運規(guī)定；

d）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.29衛(wèi)生防疫部門職責

a）貫徹執(zhí)行國家和上級部門關于工業(yè)衛(wèi)生、職業(yè)病防治的法律、法規(guī)，做好

工業(yè)衛(wèi)生和職業(yè)病防治工作；

b）認真做好入廠新工人、從事有毒有害作業(yè)工人、特種作業(yè)人員就業(yè)前的體

檢和工業(yè)衛(wèi)生教育，并定期進行職業(yè)健康檢查；負責對雖工進行職防教育、現(xiàn)場

自救互救教育和考核；

c）對工傷者及時進行搶救治療，并依據(jù)有關規(guī)定參與事故調查，對傷殘程度

提出鑒定意見；

d）對企業(yè)工業(yè)衛(wèi)生隱患提出治理方案和計劃；

e）搞好工業(yè)衛(wèi)生，加強宣傳教育，積極開晨職業(yè)病防治工作；加強生產(chǎn)場所

有害物質的定期監(jiān)測評判，建立健全工業(yè)衛(wèi)生檔案，按公司規(guī)定上報報表、資料;

f）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.30公安（保衛(wèi)）部門職責

a）負責企業(yè)內炸藥、雷管、放射性和劇毒物品的治理和審批；

b）負責各類重大事故的現(xiàn)場保衛(wèi)工作；

c）參加HSE檢查，組織好主管業(yè)務范疇內的HSE檢查工作；

d）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.31消防部門職責

a）認真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國消防法》，按照“預防為主，防消結合”的

方針，做好防火、滅火工作；

b）深入基層監(jiān)督檢查火源、險情及滅火設施的治理，督促落實火險隱患的整

改，確保消防設施完好、消防道路暢通；

c）負責建立、健全企業(yè)義務消防隊，并進行業(yè)務技術指導和技術訓練，組織

全體職工的防火、滅火知識教育；'

d）負責防火防爆區(qū)域內固定動火點的治理，定期檢查監(jiān)督防火、防爆措施的

落實；

e）參加新建、改建、擴建及安全技術措施工程中有關防火措施、消防設計的

“三同時”審查和驗收；

f）對火險隱患提出治理建議，并負責監(jiān)督實施；

g）負責公共娛樂場所消防安全的檢查、監(jiān)督工作；

h）參加火災、爆炸事故的調查、處理；

i）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.32其他部門職責

a）認真貫徹執(zhí)行企業(yè)HSE治理規(guī)范的規(guī)定，全面落實HSE方針、目標的實施;

b）協(xié)同相關部門開展HSE治理工作，按企業(yè)HSE治理委員會的要求，做好與

HSE治理體系相關的工作；

c）發(fā)覺涉及HSE治理的問題，應及時向本企業(yè)治理HSE委員會報告，積極提

供關于改進治理的合理化建議；

d）在年度工作計劃中，明確HSE治理工作任務，定期檢查、考核管轄范疇內

HSE工作的執(zhí)行情形；在年度工作總結中，總結、考核、講評HSE工作；在HSE

治理委員會會議上，匯報本部門的HSE治理工作情形。

4.2.3.33基層單位（隊、車間）隊長（主任）職責

a）對本單位HSE治理工作全面負責；

b）保證國家和公司mx法令、規(guī)定、指示和有關規(guī)章制度在本隊（車間）貫徹執(zhí)

行，把HSE工作列入議事日程，做到“五同時”；

c）組織制定井實施隊（車間）HSE治理規(guī)定、安全技術操作規(guī)程和安全技術措

施計劃；

d）組織對新工人（包括實習、代培人員）進行隊（車間）HSE教育，開展崗位技

術練兵，定期組織安全技術考核，組織并參加班組HSE活動；

e）每周組織一次全隊（車間）HSE檢查，落實隱患整改，保證生產(chǎn)設備、安全

裝備、消防設施、防護器材和急救器具等處于完好狀態(tài)，并教育職工加強保護，

正確使用；

f）組織開展各項HSE活動，總結交流HSE體會、表彰并獎勵先進班組和個人;

g）對本隊（車間）發(fā)生的事故要堅持“四不放過”的原則，及時報告和處理，

負責保護事故現(xiàn)場，查清原因，分清責任，采取防范措施，對事故的責任者提出

處理意見，報主管部門批準后執(zhí)行；

h）建立本單位HSE治理網(wǎng)，配備安全工程師、HSE治理技術人員，充分發(fā)揮

隊（車間）和班組HSE人員的作用；

i）建立健全隊（車間）干部值班制度，做到24小時有人管生產(chǎn)，管HSE。

4.2.3.34基層單位HSE治理人員職責

a）基層單位HSE治理人員在隊（車間）隊長（主任）領導下，負責隊（車間）的HSE

工作，貫徹上級安全生產(chǎn)、環(huán)境保護及工業(yè)衛(wèi)生的指示和'規(guī)定，并檢查督促執(zhí)

行。在業(yè)務上接受上級HSE治理部門的指導，對班組HSE人員進行業(yè)務指導。有

權直接向上級HSE治理部門匯報工作；

b）負責或參與制定、修訂隊（車間）有關HSE治理制度和安全技術操作規(guī)程，

并檢查執(zhí)行情形；

c）負責編制隊（車間）安全技術措施計劃和隱患整改方案，及時上報和檢查落

實；

d）協(xié)助隊（車間）領導做好職工的HSE教育工作，負責新人廠人員的隊（車間）

級HSE教育，指導并督促檢查班組（崗位）的安全教育；

e）負責安排并檢查班組HSE活動，定期組織應急預案演習；

f）按照安全技術規(guī)范、標準的要求，參加隊（車間）新建、改建、擴建工程的

設計、竣工驗收和設備改造、工藝條件變動方案的“三同時”審查，落實裝置檢

修、停工、開工的HSE措施；

g）負責隊（車間）安全環(huán)保裝備、滅火器材、防護和急救器具的治理；把握基

層隊（車間）塵毒情形，提出改進意見和建議；

h）每天深入現(xiàn)場檢查，發(fā)覺隱患及時整改。禁止違章作業(yè)，在緊急情形下對

不聽勸阻者，可停止其工作，并立刻報請領導處理。檢查落實動火安全措施，確

保動火安全；

i）參加基層隊（車間）各類事故的調查處理，負責統(tǒng)計分析，按時上報；

j）健全完善HSE治理基礎資料，做到齊全、實用、規(guī)格化。

4.2.3.3.班組長職責

a）貫徹執(zhí)行企業(yè)和基層隊（車間）對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護及工業(yè)衛(wèi)生的指令和

要求，全面負責本班組的HSE工作；

b）組織職工學習并貫徹執(zhí)行企業(yè)、隊（車間）各項HSE規(guī)章制度和安全技術操

作規(guī)程，教育職工遵章守紀，禁止違章行為；

c）組織并參加班組HSE活動，堅持班前講安全、班中檢查安全、班后總結安

全；

d）負責對新工人（包括實習、代培人員）進行崗位HSE教育；

e）負責班組HSE檢查，發(fā)覺不安全因素及時組織力量排除，并報告上級。發(fā)

生事故立刻報告，組織搶救，保護好現(xiàn)場，做好詳細記錄，參加事故調查、分析,

落實防范措施；

f）負責生產(chǎn)設備、安全裝備、消防設施、防護器材、環(huán)保設施和急救器具的

檢查保護工作，使其經(jīng)常保持完好和正常運行。督促教育職工合理使用勞動防護

用品、用具，正確使用滅火器材；

g）組織班組安全生產(chǎn)競賽，表彰先進，總結體會；

h）負責班組建設，提高班組治理水平。保持生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場整齊、清潔，實現(xiàn)

文明生產(chǎn)。

4.2.3.36員工崗位職責

a）安全生產(chǎn)人人有責，企業(yè)的每個員工都應在自己的崗位上，認真履行各自

的HSE職責，對本崗位的安全生產(chǎn)，環(huán)境保護及工業(yè)衛(wèi)生負直接責任;

b）嚴格遵守企業(yè)的HSE治理制度及本崗位安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)，對本

崗位的HSE工作負責；

c）積極參加班組安全活動，自覺接受HSE教育培訓，增強自身HSE意識及防

護能力；

d）上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各種勞動防護器具和消防器材；

e）有權拒絕不具備HSE條件的作業(yè)任務；有權拒絕違章作業(yè)的指令，對他人

違章作業(yè)有權加以勸阻和禁止；

f）正確分析、判定和處理各種事故苗頭，把事故消滅在萌芽狀態(tài)；

e）發(fā)生事故，要果斷正確處理，及時向上級報告，并保護現(xiàn)場；

h）企業(yè)員工都應進行HSE承諾，承諾的具體內容、方法、程序參照中國石化

[2000]安監(jiān)字6號的要求執(zhí)行。

4.2.4職責考核

a）企業(yè)的各級領導、每位員工都負有HSE責任，無論身處何地，都有責任把

HSE事務做好。

b）企業(yè)應對各級領導、職能部門和員工的HSE的職責、表現(xiàn)及業(yè)績進行定期

檢查、考核。

c）企業(yè)應制定HSE考核制度，通過HSE考核程序的實施，嚴格考核，逐步提

高HSE業(yè)績水平。

4.2.4.1考核原則

a）企業(yè)的各級領導和全體員工都應接受HSE職責的考核；

b）對HSE職責落實情形應定期檢查、考核；

c）部門、員工應有HSE業(yè)績、目標，并將履行情形記錄存檔，井反饋。

4.2.4.2考核方式

企業(yè)及所屬二級單位應分層次建立HSE職責定期檢查考核制度。

a）企業(yè)各級HSE職責考核工作按自上而下的原則進行，上級考核下級，同級

正職考核副職；

b）企業(yè)分管領導（企業(yè)治理者代表）負責組織各職能部門的考核；

c）考核內容應納入企業(yè)下達的年度經(jīng)濟責任制考核指標，按HSE職責履行情

形，做到獎懲兌現(xiàn)。

4.2.4.3內容

HSE考核內容主要包括HSE表現(xiàn)和業(yè)績兩個方面，主要內容有：

a）各級治理者

DHSE承諾兌現(xiàn)、目標實現(xiàn)情形；

2）HSE職責的履行情形。

b）職能部門

1）HSE職責的履行情形；

2）對所管轄專業(yè)履行HSE情形的監(jiān)督、檢查、考核情形；

3）對未能認真履行HSE職責，因治理失誤造成事故的處理情形。

c）員工

1）HSE職責的履行情形；

2）遵守和執(zhí)行各種規(guī)章制度的情形。

4.2.4.4考核獎懲

各級領導導、職能部門和員工的HSE職責考核情形要與其經(jīng)濟利益掛鉤，并

在經(jīng)濟考核中實行一票否決制。

4.2.5資源

4.2.5.1人力資源

a）人力資源配置

1）企業(yè)、二級、三級單位應配備專職HSE治理人員：

2）關鍵生產(chǎn)裝置應配備安全工程師；

3）生產(chǎn)要害單位（部位）應設專職安全工程師或HSE治理人員；

4）其他基層單位應設兼職HSE治理人員。

b）能力評判

1）員工的素養(yǎng)及能力要求；

---具備良好的HSE意識；

一一有高度的責任感和事業(yè)心并遵章守紀；

一一對各自崗位職責和HSE要素有充分認識；

一一把握正確的操作方法，具備處理本崗位HSE事務的必備能力；

一一經(jīng)過必要的技術培訓，資質證件齊全，持證上崗。

2）需要資格評定人員的范疇：

一一企業(yè)各級領導、部門負責人和治理人員；

----HSE治理人員；

一一從事特種作業(yè)人員；

一一在應急反應中起關鍵作用的人員；

——其他需要進行資格評定的人員。

3）資格控制的要求：

-HSE治理部門、人事勞資部門負責確定資格要求和資格證書的需要范疇

和程度；

——每年組織一次資格考核或評定，驗證各崗位人員所需要的資格。

4）資格評判內容：

——教育背景（受過何種程度教育、畢業(yè)院校等）；

一一培訓情形（培訓級別、形式和培訓質量及成效）;

——資歷與體會（工作資歷、任職資歷、技術等級等）；

----HSE業(yè)績。

c）培訓計劃

1）培訓計劃應在年度HSE工作計劃中予以確認；

2）培訓計劃包括培訓方法、日程安排、培訓內容、培訓對象、培訓教師、培

訓教材及應達到的成效等；

3）培訓單位應嚴格按培訓計劃進行培訓，企業(yè)HSE治理部門對年度培訓計劃

的實施進行監(jiān)督檢查。

d）培訓內容

1）企業(yè)及所屬二級單位領導的HSE培訓內容

一一國家和公司有關HSE的方針、政策、法律、法規(guī)及有關規(guī)章制度；

一一工傷保險法律、法規(guī)；

一一HSE治理標準及相關知識；

----HSE職責。

2）HSE治理人員的培訓內容

一一國家和公司有關HSE的方針、政策、法律、法規(guī)及有關規(guī)章制度；

—國家、行業(yè)、企業(yè)有關HSE的設計規(guī)范、技術標準、技術規(guī)程；

一一HSE治理標準及相關知識；

——專業(yè)技術知識；

一一事故案例和應急處理知識。

3）企業(yè)其他治理負責人（包括職能部門負責人、三級單位負責人、基層單位負

責人、專業(yè)工程技術人員）的培訓內容

——國家有關HSE的法律、法規(guī)和公司的HSE治理制度；

一一本部門、本崗位的HSE職責；

一一HSE治理標準及相關知識；

一一事故案例和應急處理知識。

4）班組長的培訓內容

一有關HSE的法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

一一HSE治理標準及相關知識；

——專業(yè)技術知識；

一一基層隊HSE實施程序；

---崗位安全技術操作規(guī)程。

5）企業(yè)員工培訓內容

—國家、地方政府有關HSE方面的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和公司的HSE

治理制度；

一一企業(yè)的安全生產(chǎn)概況、安全生產(chǎn)特點和特別危險部位；

——HSE基礎治理知識和HSE專業(yè)技術知識；

一一HSE治理標準及相關知識；

一一典型事故案例及教訓；

一一基層隊HSE實施程序；

---崗位安全技術操作規(guī)程。

e）培訓機構要求

1）培訓機構應具備必要的培訓設施、設備，并經(jīng)公司批準認可；

2）培訓師資應具有相應的專業(yè)知識和教學能力，并取得公司HSE內審員資質；

3）培訓教材應經(jīng)公司審查認可；

4）赴國外及國內反承包施工人員的培訓計劃、考核和發(fā)證，應經(jīng)所在企業(yè)的

HSE治理部門審核，報公司HSE治理部門審批，其他崗位HSE培訓按公司規(guī)定執(zhí)

行。

f）培訓考核與發(fā)證

1）由公司考核、發(fā)證的人員范疇：

一一企業(yè)及二級單位領導；

一一企業(yè)及二級單位HSE治理部門負責人及所有治理人員；

——關鍵裝置安全工程師；

---赴國外及國內反承包施工人員。

2）企業(yè)考核發(fā)證的范疇：

一一職能部門HSE和基層單位負責人；

一一三級以下單位的HSE治理人員、專業(yè)工程技術人員；

一一生產(chǎn)及輔助生產(chǎn)單位的崗位操作人員。

3）由政府主管部門考核、發(fā)證的人員范疇：

特種作業(yè)人員應由政府主管部門培訓、考核、發(fā)證，具體要求按國家有關規(guī)

定執(zhí)行。

g）培訓檔案與記錄

企業(yè)對員工進行的各種HSE培訓，應按要求建立HSE培訓記錄和檔案：

DHSE培訓計劃;

2）HSE培訓考核記錄（包括試卷）；

3）HSE培訓考核后取得的資格證書的記錄；

4）新職工三級mz教育檔案；

5）領導干部HSE治理資格培訓考核檔案；

6）特種作業(yè)人員培訓取證檔案；

7）HSE治理人員專業(yè)培訓及進修學習檔案；

8）承包商的HSE教育檔案；

9）培訓I?實習人員的HSE教育檔案。

h）外來人員的HSE教育

1）外來人員的范疇：包括外來施工人員、外來學習（參觀）人員。

2）外來人員HSE教育的內容：

——企業(yè)和本單位有關的HSE制度、規(guī)定；

——本單位生產(chǎn)、工藝特點；

一一現(xiàn)場主要危險因素及安全注意事項。

4.2.5.2財力資源

企業(yè)應優(yōu)先安排用于HSE方面的資金，確保HSE治理體系的有效運行。

a）資金來源

企業(yè)用于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的資金來源有：

1）安全技術措施經(jīng)費；

2）勞動保護經(jīng)費；

3）安全生產(chǎn)保證基金；

4）環(huán)境保護專項資金；

5）建設（工程）項目職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護設施專項資金。

b）資金用途

1）安全衛(wèi)生、環(huán)保設施與裝備；

2）安全衛(wèi)生環(huán)保技術與產(chǎn)品的開發(fā)應用；

3）“三廢”的綜合治理；

4）事故隱患的整政治理；

5）勞動防護用品用具；

6）HSE教育培訓及HSE技術治理活動；

7）HSE先進單位和HSE先進個人的獎勵；

8）HSE治理體系的實施等。

c）治理使用

1）企業(yè)安全技術措施經(jīng)費，按銷售收入的5%0提取，由HSE治理部門負責治

理使用，財務部門負責提取、記帳和財務監(jiān)督；

2）勞動保護經(jīng)費的提取和使用，按國家的有關規(guī)定執(zhí)行；

3）安全生產(chǎn)保證基金的繳納、返回和安全設施裝備費、事故隱患整改費、安

全教育費、安全獎勵費的使用按中國石化［1999］安宇467號文件中《安全生產(chǎn)保

證基金治理辦法》、《返回企業(yè)安?；鸱峙淙椯M用的規(guī)定》的要求執(zhí)行；

4）重大事故隱患治理專項補助費、安全技術產(chǎn)品開發(fā)補助贊、安全技術科學

研究費的申請按公司的有關立項申報程序辦理；

5）自然災害及重大事故賠償費的理賠按中國石化［1999］安字467號文件中

《安全生產(chǎn)保證基金自然災害及事故缺失賠償細則》的程序和要求辦理；

6）企業(yè)環(huán)境保護專項資金的提取和使用按國家和公司有關規(guī)定執(zhí)行；

7）企業(yè)計劃、財務部門應按國家和公司的有關規(guī)定，繳納安全生產(chǎn)保證基金,

提取安全技術措施經(jīng)費，優(yōu)先安排安全技術措施項目和環(huán)境保護技術措施項目的

投資計劃。

d）監(jiān)督

1）企業(yè)有關部門應保證職業(yè)安全衛(wèi)生、環(huán)境保護資金的合理支出、足額投入

和?？顚Ｓ?，由審計部門對資金的使用情形審計；

2）企業(yè)HSE治理部門和行政監(jiān)察部門應對HSE投資的項目進行效能監(jiān)察，保證HSE

資金的投資成效。

4.2.5.3物力資源

a）企業(yè)及所屬二級單位的最高治理者，應保證刪治理體系運行所必需的物質

條件，保證搶險救災、隱患治理等重點工作的順利進行。

b）企業(yè)相關職能部門應按規(guī)定的HSE職責,對配備的物力資源進行歸口治理,

井負責定期檢查保護。

c）企業(yè)HSE工作所需的物力資源：

1）安全、衛(wèi)生、消防、環(huán)保設施；

2）安全、衛(wèi)生、環(huán)境檢測儀器；

3）安全、衛(wèi)生防護器材；

4）搶險救災物質；

5）勞動防護用品用具；

6）教育辦公設施；

7）通訊器材和交通工具；

8）保健食品及清涼飲料。

4.2.6信息交流

4.2.6.1HSE治理信息的主要范疇

a）外部信息

1）國家、地方政府和上級有關HSE方針政策、法津法規(guī)、標準和指令等；

2）國內外HSE科技成果及信息；

3）承包商、合作者、用戶、社區(qū)、公眾團體和居民的有關的意見和要求等。

b）內部信息

DHSE治理體系建立和運行信息；

2）企業(yè)內部標準、規(guī)定和制度；

3）有關HSE基礎數(shù)據(jù)；

4）有關HSE治理的情形反映。

4.2.6.2信息網(wǎng)絡

企業(yè)應建立HSE信息網(wǎng)絡，負責HSE信息的治理與交流，收集整理來自各方

面的相關信息。

4.2.6.3信息的收集和整理

企業(yè)有關HSE治理的信息實行由基層單位負責收集整理，并逐級審查上報的

辦法，由企業(yè)HSE治理部門統(tǒng)一向企業(yè)領導和上級主管部門報告。

4.2.6.4信息的傳達

企業(yè)對內外部的HSE治理信息，根據(jù)需要實行逐級向下傳達，必要時可傳達

到每個崗位員工，井確保傳達的時效性和有效性。

4.2.6.5信息的交流

企業(yè)各部門之間的信息交流由企業(yè)HSE治理部門負責溝通，各部門收集到的

HSE信息應及時報HSE治理部門,HSE治理部門接到的信息要立刻傳達到相關部門。

信息交流的方式包括：

a）電話匯報、通知；

b）書面報告、指令；

c）會議交流、日常聯(lián)絡；

d）公文、傳真；

c）運算機網(wǎng)絡。

4.2.7文件控制

4.2.7.1控制范疇

為了保證HSE治理體系的正常運轉，確?，F(xiàn)場使用文件的適宜性、完整性和

有效性，企業(yè)應建立和保持如下內容的文件資料：

a）國家、行業(yè)安全衛(wèi)生、環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準及公司和企業(yè)相關制度、

規(guī)定；

b）HSE治理體系文件；

c）年度HSE治理工作計劃與年度報告；

d）職能治理部門的HSE職責實施計劃；

e）基層隊HSE實施程序；

f）HSE會議記錄；

g）HSE工作考核與獎懲實施辦法和考核記錄；

h）培訓考核記錄；

i）風險評判報告、調查評估報告、調研立項報告；

j）隱患整改通知書、反饋表；

k）對承包商、供應商的評估和考核材料；

1）建設（工程）項目安全衛(wèi)生消防環(huán)境篇的設計審查報告、竣工驗收報告；

m）新建、改建、擴建裝置的開車投料總體方案；

n）安全衛(wèi)生設施、三廢處理裝置的設計、運行技術資料；

o）各類作業(yè)許可證；

P）大機組及關鍵操作的安全操作規(guī)程；

q）特種危險設備（鍋爐、壓力容器、起重機械等）及其附件的安全技術監(jiān)察（檢

測）資料;

r）化學危險品安全標簽、安全技術說明書、儲存、使用防護指南；

s）變更治理的有關資料；

t）各類事故的應急預案；

u）各種檢查監(jiān)督活動形成的檢查報告、監(jiān)測報告、監(jiān)察報告、整改通知等；

V）關鍵裝置要害（重點）部位的安全檢查技術報告；

W）事故的調查處理報告；

x）HSE治理體系內部和注冊審核及評審報告；

y）各類報衰等。

4.2.7.2文件發(fā)放

a）文件發(fā)放范疇由文件審批人確定，按發(fā)放范疇進行發(fā)放；

b）文件領取時，應在“文件發(fā)放登記表”上簽名；

c）文件應妥善保管，不得丟失。

4.2.7.3文件修訂

文件在運行過程中，若發(fā)覺內容與國家、公司規(guī)定要求及實際工作不相符合

時，應由文件使用人或文件使用部門的負責人向文件治理部門提交“文件變更申

請單”，按文件變更治理的要求及時修訂。

4.2.7.4文件治理

a）文件經(jīng)編制、審核、批準后，文件原稿應交文件治理員進行登記建檔；存

入軟盤的文件也由文件治理員進行歸檔標識，所有存入軟盤的文件均應有備份；

b）文件治理員應進行分類、標識、編目、整理、裝訂、貯存、保管歸檔，并

做好防火、防潮、防蟲、防盜、防軟件病毒等工作；

c）暫時借閱文件的人員。經(jīng)文件治理部門的負責入批準后方可借閱文件。借

閱者應在指定的日期歸還文件，到期不歸還者由文件治理員督促收回；

d）需保密的有關文件、資料，應按文件保密制度執(zhí)行；

e）文件治理員在每次HSE治理體系內部審核前，應全面檢查各類在用文件的有效

性，發(fā)覺問題及時處理。

4.3風險評判和隱患治理

4.3.1總則

風險評判是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎。企業(yè)的高層治理者

應不間斷地組織風險評判工作，識別與業(yè)務活動有關的危害、影響和隱患，并對

它們進行科學的評判分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范疇，采取有效

或適當?shù)目刂拼胧?，把風險降到最低程度。

4.3.2風險評判

a）企業(yè)主管領導應直接負責并制定風險評判治理程序，每隔一定時間或發(fā)生

重大變更時，應重新進行風險評判。

b）企業(yè)應鼓勵職工參與危害和影響的確定，共同做好風險評判和預防控制工

作。

4.3.2.1明確評判對象、挑選科學的風險評判方法和程序

企業(yè)應根據(jù)HSE治理工作的需要，確定評判范疇和評判對象，并依據(jù)相應的法律、

法規(guī)、標準、規(guī)范、制度、規(guī)定的要求和評判的目的，確定科學、適用的評判方

法和程序，進行風險（預）評判，判定風險等級，確定危害和影響。

4.3.2.2危害和影響確定

a）直屬企業(yè)應系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品運輸及售后服務中危害和影響

的全過程，并應考慮到：

1）規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件；

3）事故及潛在的緊急情形，包括：

一一原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程中的缺陷；

---設備失效；

---氣候、地震及其他自然災害；

一一違反生產(chǎn)操作規(guī)程；

一一違反安全規(guī)程；

一一人為因素，包括違反HSE治理體系要求。

4）在敏銳地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄謂導致重大污染的事故；

5）丟棄、廢棄、拆除與處理；

6）以往活動遺留下來的潛在危害和影響。

b）公司應鼓勵全員參與危害和影響的確定。

c）進行評判和風險治理時，應考慮所評判項目的優(yōu)先順序。

4.3.2.3挑選相應的判別準則

a）判別準則表述了與HSE治理活動、裝置（設備）運行、作業(yè)環(huán)境（工作條件）

有關的HSE控制目標，是確定危害及其影響的判別依據(jù)。

b）風險評判可選用的判別準則：

1）國家有關HSE的法律、法規(guī)和標準；

2）行業(yè)的設計規(guī)范和技術標準；

3）企業(yè)的治理標準和技術標準；

4）合同書、任務書、企業(yè)目標中規(guī)定的內容；

5）國際通用的其他評判判別標準。

4.3.2.4評判危害和影響

a）企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)的特點、危害和影響的情形以及風險評判的目的，挑選適

用的風險評判技術、方法和程序，確定危害和影響的范疇、程度和等級。

b）在進行風險評判時，應同時考慮對下列因素的危害和影響：

1）人；

2）環(huán)境;

3）財產(chǎn)。

c）風險評判應：

1）包括活動、產(chǎn)品和服務的影響；

2）強調人與物兩方面因素導致的影響和風險；

3）考慮來自與風險區(qū)直接有關人員的意見；

4）由具有資格和能力的人員來實施；

5）定期進行。

d）在進行安全衛(wèi)生評判時，應將下列重要因素納入評判范疇：

1）火災和爆炸；

2）沖擊與撞擊；

3）中毒、窒息與觸電；

4）暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的環(huán)境；

5）人機工程因素；

6）設備的腐蝕；

7）有害物料的泄漏；

8）裝置、罐區(qū)、設備的平面布置；

9）工藝控制指標。

e）安全評判程序：

1）確定評判范疇；

2）明確評判目的和實現(xiàn)的目標；

3）組成評判組；

4）制定評判計劃，內容應包括：搜集信息資料、挑選評判方法、編制評判程

序、安排評判日程；

5）實施風險評判。

f）環(huán)境因素評判：

1）環(huán)境因素的確定范疇：

——生產(chǎn)工藝；

---修理保養(yǎng)；

一一檢驗、分析、檢測設施；

---原材料、半成品的采購；

——設備更新；

一一產(chǎn)品運輸、貯存、使用和服務等；

一一廢棄物的處理、貯存、處置和利用。

2）環(huán)境因素的變更。

在下列情形發(fā)生變更時應及時更新確定和評判環(huán)境因素：

一一法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更時；

一一生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時；