101-內(nèi)部環(huán)境管理體系審核

內(nèi)部環(huán)境治理體系審核〔第一版〕學(xué)習(xí)文檔第一章根本術(shù)語第二章ISO14001標(biāo)準要點第三章內(nèi)部環(huán)境治理體系審核概論第四章內(nèi)部環(huán)境治理體系審核方法學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第一章 根本術(shù)語一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來推斷是否符合審核準則．2.審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件批閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、審核準則(auditcriteria)[定義]ISO14010:1996對審核準則的定義是:審核員用來作為參照，與所搜集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。注:要求可包含(但不僅限于)標(biāo)準、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點]作為EMS的審核準則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標(biāo)準很熟悉，所以可望比外部審核員能更細致深刻地進行審核。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢?nèi)?、審核發(fā)覺(auditfindings)[定義]ISO14010:1996對審核發(fā)覺的定義是:將搜集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。注:審核發(fā)覺是編寫審核匯報的根底。[要點]將審核發(fā)覺與審核準則相對比、通常可分為三類:嚴峻不符合；一般不符合；觀察項。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14010:1996對審核結(jié)論的定義是:審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)推斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員依據(jù)審核發(fā)覺所做的論證。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況:a)符合審核標(biāo)準；根本符合，但有一些需改正之處；不符合，存在環(huán)境治理體系(EMS)上的重大缺陷，必須馬上改正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必需要求受審核部門采取改正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門商量改正措施的具體方法。審核結(jié)論作為匯報書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高治理層、管理者代表、有關(guān)部門負責(zé)人等。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有:文件；記錄；設(shè)備、裝置；現(xiàn)場觀察到的事實；口頭發(fā)言等。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢五、受審核方〔auditee〕受審核的組織。[要點]這里所謂的受審核方不是指一個人,而是一個組織,就組織而言,既有幾個人規(guī)模的小部門,也有超過多人的大部門。但是,需要注意的是,在內(nèi)部環(huán)境治理體系審核中,有時將受審核的對象組織稱為受審核部門,將接受審核的個人稱為受審核者。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢六、托付方(client)[定義]1S014010:1996對托付方的定義為:托付進行審核的組織。注:托付方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核托付的其他組織。[要點]內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的托付方是最高治理層，審核員有義務(wù)向最高治理層匯報審核結(jié)果。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢七、環(huán)境審核(environmentalaudit)[定義]ISO14010:1996對環(huán)境審核的定義為:客觀地獵取審核證據(jù)并予以評價，以推斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、治理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包含將這一過程的結(jié)果呈報托付方。[要點]基于ISOl4001標(biāo)準所進行的內(nèi)部環(huán)境治理體系審核，目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境治理體系是否符合審核準則，并將這一評價匯報最高治理層。因此，內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的要點有兩個:a)與審核準則相比較，決定是否符合；b)向最高治理層匯報評價結(jié)果；學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢八、環(huán)境治理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14011:1996對環(huán)境治理體系審核的定義為:客觀地獵取審核證據(jù)并予以評價，以推斷一個組織的環(huán)境治理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境治理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包含將這一過程的結(jié)果呈報托付方。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境治理體系審核在原則上和外部環(huán)境治理體系審核是一樣的要求。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢九、環(huán)境治理體系審核準則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011:1996對環(huán)境治理體系審核準則的定義是:審核員用來作為參照，與所搜集到的關(guān)于該組織環(huán)境治理體系審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境治理體系要求。[要點]ISO14001標(biāo)準之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境治理體系審核中環(huán)境治理體系審核準則的組成局部。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢本章思考題：為什么說審核發(fā)覺是編寫審核匯報的根底?審核證據(jù)、審核發(fā)覺與審核結(jié)論的關(guān)系？審核證據(jù)與環(huán)境治理體系審核準則的關(guān)系？環(huán)境審核和環(huán)境治理體系審核的關(guān)系？如何理解審核準則?學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第二章ISO14001標(biāo)準要點4.1總要求“組織應(yīng)建立并保持環(huán)境治理體系〞,這是總的要求。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.2 環(huán)境方針1〕最高治理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它:適宜于組織的活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；包含對延續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾；包含對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；形成文件，付諸實施，予以保持，并傳到達全體員工；可為公眾所獵取。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢2〕對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確,使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。3〕環(huán)境方針應(yīng)進行定期的評審與修訂,以反映不斷變化的條件和信息。4〕應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍。5〕假設(shè)組織的上級組織制定有環(huán)境方針,則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢規(guī)劃環(huán)境因素1〕組織應(yīng)在自身可操作或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動、產(chǎn)品和效勞中環(huán)境因素的程序。2〕組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，考慮重大環(huán)境因素。3〕環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新。4〕作為重大環(huán)境因素，主要包含:向大氣的排放；向水體的排放；廢棄物治理；土地污染；原材料和自然資源的使用；其他的地區(qū)性環(huán)境問題。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢5〕在確定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下事項引起的顯著影響:正常的作業(yè)條件、停止和開始時的非一般條件等，常識性的可預(yù)測的緊急情況；法律和法規(guī)的要求；生產(chǎn)時使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。6〕應(yīng)確認過去、現(xiàn)在和將來的活動、產(chǎn)品或效勞所引起的環(huán)境因素。應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響；應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.3.2法律與其他要求1〕組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與效勞中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獵取這些法律和要求的渠道。2〕組織應(yīng)遵守的其他要求例如:行業(yè)標(biāo)準；與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定；非法規(guī)性指南；學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)1〕應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化。2〕在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。3〕環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下工程:符合環(huán)境方針；目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實可測量；應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段；應(yīng)采納經(jīng)濟上高效率低本錢的最正確技術(shù)。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢環(huán)境治理方案1〕為到達環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。2〕規(guī)劃應(yīng)滿足:應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化；應(yīng)有完成目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。3〕如果一個工程涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或效勞，應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂，以確保環(huán)境治理與之適應(yīng)。4〕方案中應(yīng)包含對新活動的環(huán)境評審。5〕對現(xiàn)行的或新增的活動、產(chǎn)品或效勞，方案中應(yīng)包含對方案、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。6〕對于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計、材料、加工、使用及最終處置等方面。7〕對于安裝工作或工藝上的重大修改，應(yīng)從方案、設(shè)計、施工、試運行、運行，以及依據(jù)組織決定的適當(dāng)時間予以關(guān)閉等方面考慮。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢實施與運行組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1〕應(yīng)對組織的作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達。2〕治理者應(yīng)為環(huán)境治理體系的實施與操作提供必要的資源(人力資源、專項技能、技術(shù)及財力)。3〕最高治理者應(yīng)任命在以下事項中擁有權(quán)限和責(zé)任的治理者代表:確保按照本標(biāo)準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境治理體系的要求；為改進環(huán)境治理體系，向最高治理者匯報EMS實績。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.2培訓(xùn)、意識和能力1〕應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件。2〕應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的全部人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件。3〕應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到:符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境治理體系要求的重要性；各自工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及各自業(yè)績的改進 所帶來的環(huán)境效益；在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，完成環(huán)境治理體系要求，對緊急事態(tài)的打算 和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。4〕從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)，以具備相應(yīng)能力。5〕應(yīng)確保特意從事環(huán)境治理職員所需的經(jīng)驗、能力、培訓(xùn)的水平。6〕應(yīng)要求承包方證實其員工接受過必要的培訓(xùn)學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.3 信息交流1〕有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項的文件化的程序:組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；對來自外部的相關(guān)方的信息接受——文件化——答復(fù)。2〕應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。3〕關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信息交流的手段。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.4 環(huán)境治理體系文件1〕關(guān)于環(huán)境手冊、文件體系，應(yīng)有包含以下內(nèi)容的特定的書面或電子文件:對環(huán)境治理體系的必要工程，明確其體系化及相互關(guān)系；治理相關(guān)文件的途徑。2〕相關(guān)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容:過程信息；組織結(jié)構(gòu)圖；內(nèi)部標(biāo)準與運行程序；現(xiàn)場應(yīng)急方案。3〕可將環(huán)境文件組織實施的其他體系文件。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.5 文件操作1〕應(yīng)建立并保持操作本標(biāo)準所要求的全部文件的程序以確保:文件便于查找；對文件進行定期評審、修訂并由責(zé)任者認可；必要的園地(部門)，都能得到必要文件的最新版本；已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施預(yù)防誤用；對需要保存的舊文件進行標(biāo)識。2〕文件應(yīng)易于讀懂。3〕全部文件應(yīng)注明日期(包含修訂日期)，標(biāo)識明確，妥善保管。4〕文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。5〕應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.6 運行操作1〕明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實施什么、開展什么樣的活動。2〕應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進行的文件化的程序。3〕在程序中應(yīng)規(guī)定運行標(biāo)準。4〕應(yīng)明確并保持一套運行程序,以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和效勞對環(huán)境的重大影響。5〕應(yīng)規(guī)定提供供給方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.4.7應(yīng)急打算和響應(yīng)1〕應(yīng)建立并保持一個文件化的程序,以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時的對應(yīng)措施,規(guī)定這一程序時,要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。2〕應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、預(yù)防或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。3〕必要時,特別是在事故或緊急情況發(fā)生后,應(yīng)對應(yīng)急打算和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。4〕應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進行實地演習(xí)。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢檢查和改正措施監(jiān)測和測量1〕對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測工程,應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量。2〕這一程序中,應(yīng)記錄將監(jiān)測、測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對比后檢查的數(shù)據(jù)。3〕監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準并妥善維護,并依據(jù)程序保存校準與維護記錄。4〕應(yīng)建立并保持一個文件化的程序,以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.5.2 不符合，改正與預(yù)防措施1〕應(yīng)建立并保持規(guī)定以下責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序:對不符合進行處理和調(diào)查；采取措施減少由于不符合引起的全部影響；對不符合采取改正和預(yù)防措施。2〕任何旨在排除巳存在和潛在不符合的原因的改正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴峻性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。3〕對于改正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。4〕在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時，也要明確必要的改正措施，并規(guī)定、保持改正程序。5〕應(yīng)規(guī)定、保持為預(yù)防不符合再度發(fā)生的必要的操作和修訂程序。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.5.3 記錄1〕應(yīng)建立并保持一套程序,用來標(biāo)識、保持與處置有關(guān)環(huán)境治理的記錄。2〕環(huán)境記錄中應(yīng)包含培訓(xùn)記錄、審核和評審結(jié)果。3〕環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識明確,具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或效勞的可追溯性。4〕記錄應(yīng)便于檢索,預(yù)防損壞、變質(zhì)或遺失。5〕應(yīng)規(guī)定保管期限。6〕用來標(biāo)識、保持與處置記錄的程序,應(yīng)將重點放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的完成程度上。7〕應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的治理予以考慮。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢8〕環(huán)境記錄中應(yīng)包含以下工程:關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；投訴記錄；教育、培訓(xùn)記錄；過程信息，產(chǎn)品信息，檢查、維護與校準記錄；有關(guān)的供給方和承包方信息；事故記錄；應(yīng)急打算與響應(yīng)信息；環(huán)境影響評價結(jié)果；審核結(jié)果；治理評審。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.5.4 環(huán)境治理體系審核1〕為了判定環(huán)境治理體系是否符合標(biāo)準的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持,應(yīng)當(dāng)進行定期的環(huán)境治理體系審核。2〕應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的方案和程序,以向治理者提供審核結(jié)果的信息。3〕審核方案和審核日程的制定,應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。4〕審核的程序文件中,不僅要包含審核的適用范圍、頻次和方法,還要包含實施審核和匯報結(jié)果的職責(zé)與要求。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢5〕審核的方案和程序應(yīng)包含:a)待審核的活動與地域；b)審核的頻次；c)治理與實施的職責(zé)；d)審核結(jié)果的通報；e)審核員的資格；f)審核方法。6〕審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.6 治理評審1〕應(yīng)用文件明確治理層評審。2〕應(yīng)搜集為實施治理評審所需的必要的信息。3〕為了保持EMS的延續(xù)改進、適用和有效,從而取得良好的環(huán)境業(yè)績,最高治理者應(yīng)定期對EMS進行評審和評價。4〕治理者進行的評審,應(yīng)對比EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對延續(xù)改進的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素。5〕評審范圍應(yīng)當(dāng)全面,但不必在一次評審中涉及環(huán)境治理體系的全部要素,同時評審過程可連續(xù)一段時期。6〕對方針、目標(biāo)和程序的評審,應(yīng)由制定它們的相應(yīng)治理層承擔(dān)。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢7〕評審內(nèi)容包含:目標(biāo)和指標(biāo)的完成程度；面對變化的條件與信息，環(huán)境治理體系是否具有延續(xù)的適用性；相關(guān)方關(guān)注的問題。8〕為采取必要對策，應(yīng)將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.2環(huán)境方針4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.2法律與其他要求4.3.4環(huán)境治理方案4.3.1環(huán)境因素4.4.4環(huán)境治理體系文件文件操作4.4.6運行操作4.4.7應(yīng)急打算和響應(yīng)治理評審4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3信息交流4.5.2不符合、改正與預(yù)防措施4.5.1監(jiān)測和測量4.5.3記錄4.5.4環(huán)境治理體系審核學(xué)習(xí)文檔本章思考題：環(huán)境方針的作用是什么？制定時應(yīng)包含什么要素？為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為根 底？環(huán)境治理方案的主要內(nèi)容是什么？編寫環(huán)境治理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素?定期的環(huán)境治理體系審核有何重要意義?如何保證環(huán)境治理體系運行的有效性？在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境治理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實施？記錄應(yīng)包含的內(nèi)容有哪些方面？改正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么？闡述不符合評審后的處理方法。試述治理評審與內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的區(qū)別。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第三章內(nèi)部環(huán)境治理體系審核概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的目的內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的目的就是評價環(huán)境治理體系是否符合ISO14001標(biāo)準和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以到達改進組織的環(huán)境治理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實施以下事項：1、對比環(huán)境治理體系的審核準則(ISO14001標(biāo)準、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，推斷受審核部門的環(huán)境治理體系的符合性；2、推斷受審核部門的環(huán)境治理體系是否有效地實施和保持；3、發(fā)覺受審核部門的環(huán)境治理體系中可予以改進的領(lǐng)域，并將其明確；4.評估治理評審在確保環(huán)境治理體系延續(xù)適用性和有效性方面的效能。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的范圍首先確認環(huán)境治理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1.業(yè)務(wù)方面明確組織的活動、產(chǎn)品、效勞所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境 因素和相關(guān)的環(huán)境影響；將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢2.現(xiàn)場方面在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場，同一環(huán)境治理體系中治理多個現(xiàn)場的情 況下，作為一個審核的條件為：登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣；活動類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；有關(guān)組織的整個現(xiàn)場：①有環(huán)境治理的負責(zé)人，其體系得以建立和保持，②環(huán)境方針適用于全部現(xiàn)場，③體系的文件化、體系的變更、治理評審、內(nèi)部審核方案的制定及結(jié)果評價等是集中治理的；④組織進行全部現(xiàn)場的內(nèi)部審核。由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要 求事項的差異不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在肯定的差異范圍內(nèi)；考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動，可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢臨時性現(xiàn)場:如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境治理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。無特定現(xiàn)場的登記對象:如一些效勞業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定，登記范圍依據(jù)組織及所提供的效勞來規(guī)定。體系的運行狀況可在一局部效勞現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實際效勞的局部現(xiàn)場進行審核。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢3.治理方面申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的全部責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境治理方案時，應(yīng)擁有決定如何 實施環(huán)境方針的權(quán)限；擁有關(guān)于環(huán)境治理及改進的財政和人力資源的支配權(quán)限；組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如： 輸入：原料、員工、效勞等；輸出：產(chǎn)品、效勞、產(chǎn)品的貯存／運輸、廢棄物。與環(huán)境有關(guān)的效勞和活動直接地處于組織的環(huán)境治理體系的對象 之外時，其對環(huán)境治理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)， 例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第二節(jié)

內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的特點一、環(huán)境審核的種類X博深質(zhì)量治理工程咨詢第二方審核(外部環(huán)境治理體系審核)第三方審核(外部環(huán)境治理體系審核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境治理體系審核)環(huán)境治理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核應(yīng)負責(zé)任審核環(huán)境標(biāo)志審核學(xué)習(xí)文檔2、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)部環(huán)境治理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個根本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。3.外部環(huán)境治理體系審核第二方審核組織對和自己有往來關(guān)系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業(yè)，但均為獨立的法人時也屬這種情況。第三方審核外部機構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關(guān)，由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴密性更高。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的特點內(nèi)部環(huán)境治理體系審核和治理評審一樣是建立、保持環(huán)境治理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的主要特點為：1.方案性相對于外部環(huán)境治理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境治理體系審核是通過制定月方案或年度方案來進行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境治理體系審核年度方案以表3—1為例。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢X博深質(zhì)量治理工程咨詢內(nèi)部環(huán)境治理體系審核年度方案表〔滾動式〕審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測和測量大氣水質(zhì)噪音振動土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護方糾正案措施實施，已經(jīng)學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢學(xué)習(xí)文檔內(nèi)部環(huán)境治理體系審核年度方案〔集中式〕審核目的:審核依據(jù):審核范圍:時間要素部門2、突出重點外部環(huán)境治理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境治理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進行細致審核，即可以突出重點。3.內(nèi)部人才的靈敏使用內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關(guān)領(lǐng)域的特意知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是，以下兩點也應(yīng)注意：學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢來自內(nèi)部的壓力內(nèi)部環(huán)境治理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長審核部長時),受審核者一旦被發(fā)覺不符合,可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力,因為受審核者擔(dān)憂本部門不符合項多的話,會降低公司對自己的評價。事實上,由于內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境治理體系,因此,所發(fā)覺的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起,這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性,從原則上講是不能提倡的。缺少客觀性由于內(nèi)部環(huán)境治理體系審核員非常了解內(nèi)部人員,可能因此會喪失客觀性。對此,內(nèi)部審核時必須注意,并強調(diào)發(fā)覺的不符合項越多越好,不同意非客觀性的存在。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4.以改進為目的內(nèi)部環(huán)境治理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境治理體系審核還是外部環(huán)境治理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價符合和不符合，確認改正和預(yù)防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何改正和預(yù)防措施的意見。在內(nèi)部環(huán)境治理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必需要求受審核部門的負責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境治理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢常見的缺陷最高治理層對環(huán)境治理體系的關(guān)懷程度直接影響內(nèi)部環(huán)境治理體系審核。對不符合不采取改正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境治理體系審核中，由于最高治理層沒有給予足夠的關(guān)懷，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有:沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境治理體系審核；內(nèi)部環(huán)境治理體系審核有時得不到實施；流于形式；僅進行局部體系內(nèi)部審核；學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢?nèi)?、?nèi)部環(huán)境治理體系審核的正面效應(yīng)1、不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核。在某一領(lǐng)域的細致、認真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境治理體系。2、可以節(jié)約外部審核費用。3、可以帶來技術(shù)上的改進。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術(shù)對策會有援助。4.還可期望如下效果：實在保持環(huán)境治理體系；使第三方認證變得簡單；向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品；降低原材料和能源消耗；促進部門間的聯(lián)系。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核要求圖解X博深質(zhì)量治理工程咨詢要

求指

針建立定期EMS審核的方案和程序保持方案和程序?qū)徍耸牵篍MS是否符合標(biāo)準和預(yù)定安排EMS是否得到正實在施和保持審c核)方向案最要高依治據(jù)理環(huán)層境報上送的審重核要結(jié)性果和前次審核結(jié)果來制定審核程序包含審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求學(xué)習(xí)文檔審核方案、程序包含活動、領(lǐng)域頻度操作、實施責(zé)任信息交流審核員能力實施方審法核方法內(nèi)部、外部人員都可以要有公平、客觀立場第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)1、決定審核準則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3、編制審核方案；4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)覺；6.通報審核方案中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項；7、促使環(huán)境治理體系的改進；8、追蹤驗證改正措施的實施情況。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、環(huán)境審核員的任務(wù)1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；2、在審核范圍內(nèi)按方案有效、高效、客觀地實施所承擔(dān)任務(wù)；3、就環(huán)境治理體系判明審核發(fā)覺，為達成審核結(jié)論搜集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5.協(xié)助審核匯報書的編寫。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢?nèi)?、審核組在選用環(huán)境審核組成員時，在考慮經(jīng)驗特意知識的同時，應(yīng)特別注意以下事項:審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；審核員應(yīng)客觀、公正；審核員具有推斷能力；學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、托付方的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的托付方是組織的最高治理層，托付方的責(zé)任及活動為：1、決定審核的必要性．2、規(guī)定審核的目的3、確認審核方案；4、確認環(huán)境治理體系審核標(biāo)準；5、為實施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；6.接受審核匯報，確認最終改進方案。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢五、受審核部門的任務(wù)受審核部門的責(zé)任和活動為：1、依據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進行，為審核組提供必要的設(shè)備；3、指定專人陪同審核組，并提示審核組有關(guān)健康、平安及其他必須本卷須知；4、及時為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；5、協(xié)助審核組達成審核目的；6.接受審核匯報。7、針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定改正措施。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的根本原則一、客觀性、獨立性與能力ISO14010:1996——為了確保審核過程及其發(fā)覺與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動．他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由托付方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、職業(yè)誡律ISO14010:1996——審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷〞的誡律。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢?nèi)?、系統(tǒng)化ISO14010:1996——環(huán)境審核應(yīng)依據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施。注:例如1S014011給出了關(guān)于實施環(huán)境治理體系審核的指商。為了加強一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)依據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采納一致的方法與程序。除非出于審核中個別特性的特別需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差異。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、審核準則ISO14010:1996——環(huán)境審核的一個早期的根本步驟是確定審核準則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準則須取得審核組長和托付方的共同認可，然后提交受審核方。審核準則一般為:〔1〕ISO14001標(biāo)準〔2〕環(huán)境治理體系文件〔3〕相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢五、審核發(fā)覺與結(jié)論的可靠性ISO14010:1996——對環(huán)境審核過程的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)覺與結(jié)論的可靠性到達托付方和審核員所期望的可信程度。由于環(huán)境審核在肯定程度上要受到時間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可預(yù)防地只是可得信息的樣本，因而全部類型的環(huán)境審核中都必定地具有不確定性因素。對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所搜集的審核證據(jù)的局限性，認識到審核發(fā)覺和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進行方案和實施時對這些因素予以考慮。環(huán)境審核員應(yīng)努力獵取充分的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)覺和次要審核發(fā)覺的集合都能得到考慮。六、審核匯報審核匯報的內(nèi)容一般包含：1、審核目的2、審核范圍3.審核準則學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢4、審核組組成5、審核綜述6.審核結(jié)論7、改正措施追蹤驗證。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢本章思考題：簡述內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的目的與范圍。結(jié)合本企業(yè)實際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度方案表。一名合格的內(nèi)部環(huán)境治理體系審核員的職責(zé)是什么?闡述內(nèi)部環(huán)境治理體系審核組、托付方和受審核方之間的關(guān)系。為什么說在內(nèi)部環(huán)境治理體系審核中，獨立審核是極其重要的？學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第四章 內(nèi)部環(huán)境治理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境治理體系審核在原則上應(yīng)以《ISO14011:1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境治理體系審核》為標(biāo)準。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢X博深質(zhì)量治理工程咨詢內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的一般程序圖階段總經(jīng)理及管理者代表審核實施部門受審核部門（1）準備階段批準年度方案打算方案編制年度方案編制日程表打算通知（2）內(nèi)部環(huán)境審核的實施末次會議首次會議實施實施階段審核會議總結(jié)會議（3）內(nèi)審報告及跟蹤階段內(nèi)部環(huán)境審核匯報確認

匯必要時確認內(nèi)審跟蹤、改進狀內(nèi)審跟蹤內(nèi)審?fù)瓿蓞R報學(xué)習(xí)文檔改正措施有方案地改進責(zé)任人確認報

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完成后的匯報況改進狀況實在認第一節(jié)

內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的打算內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的打算過程X博深質(zhì)量治理工程咨詢一、編制內(nèi)部環(huán)境治理體系審核年度方案三、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的打算二、編制內(nèi)部環(huán)境治理體系審核日程表四、通知1、編制年度方案2.最高治理層任命審核負責(zé)人1、決定適用范圍〔活動、部門等〕基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求環(huán)境方針環(huán)境手冊程序、標(biāo)準等3、上次內(nèi)審匯報4、編制檢查表5、打算各種必需品6.確認內(nèi)審日程1.確認內(nèi)審時間7、文件預(yù)審2.和受審核部門負責(zé)人協(xié)商學(xué)習(xí)文檔一、編制內(nèi)部環(huán)境治理體系審核年度方案作為內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001:1996標(biāo)準的環(huán)境治理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度方案應(yīng)由具體負責(zé)部門進行，如質(zhì)量治理部或環(huán)境治理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境治理和質(zhì)量治理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度方案編制后，要得到最高治理層及治理者代表的批準。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、編制內(nèi)部環(huán)境治理體系審核日程表1.決定適用范圍具體負責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的對象范圍〔設(shè)施，受審核部門等〕；對環(huán)境的影響〔重大環(huán)境因素〕。決定實施內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢?nèi)?nèi)部環(huán)境治理體系審核的打算1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。依據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。2.調(diào)查要求事項，如環(huán)境方針環(huán)境手冊程序、標(biāo)準等學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢3、調(diào)查過去內(nèi)審匯報這里應(yīng)強調(diào)兩點：上次內(nèi)審指出的不符合已改正了嗎？上次沒有審核的局部是哪些？4.編制檢查表依據(jù)ISO14001標(biāo)準要素編制檢查表依據(jù)組織部門編制檢查表依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的：〔1〕審核正規(guī)化〔2〕保持審核目標(biāo)的清楚〔3〕作為記錄學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢X博深質(zhì)量治理工程咨詢學(xué)習(xí)文檔此處參加檢查表X博深質(zhì)量治理工程咨詢學(xué)習(xí)文檔5.打算內(nèi)審用的各種資料、表格檢查表不符合匯報內(nèi)審匯報職能分配表ISO14001標(biāo)準、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等6.確認內(nèi)部環(huán)境治理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境治理體系審核日程表應(yīng)包含的內(nèi)容如：受審核部門審核日期當(dāng)天審核時間表〔包含分組、具體時間安排〕編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面：上次審核的結(jié)果；某個部門在體系中的重要程度；重要環(huán)境因素的分布。只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有方案的順利進行。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢X博深質(zhì)量治理工程咨詢內(nèi)部審核日程表〔部門〕學(xué)習(xí)文檔受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部受審核部門:制造部X博深質(zhì)量治理工程咨詢內(nèi)部審核日程表〔部門〕學(xué)習(xí)文檔第二天9:00運行控制（4.4.6）運行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議16:00總結(jié)會議17:00末次會議7、文件預(yù)審在現(xiàn)場審核過程開始之前,審核組長應(yīng)批閱環(huán)境治理體系文件,如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為完成環(huán)境治理體系要求所編制的手冊〔程序〕。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、通知1、確認內(nèi)審時間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。2.和受審核部門負責(zé)人協(xié)商。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的實施過程:X博深質(zhì)量治理工程咨詢一、首次會議三、審核組會議二、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的實施1、決定不符合2.編制內(nèi)審匯報〔草案〕1、和受審核部門負責(zé)人的審核前會唔介紹內(nèi)審員確認內(nèi)審目的范圍協(xié)商內(nèi)審實施方法確認總結(jié)會議和末次會議時間1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、依據(jù)抽樣方法實施審核3、搜集審核證據(jù)4、依據(jù)檢查表進行內(nèi)審5.判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢四、總結(jié)會議1、聽取受審核部門意見2.說明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果基于客觀證據(jù)進行說明總結(jié)不符合協(xié)商改正和預(yù)防措施2、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3.雙方確認內(nèi)審匯報〔草案〕，做好記錄五、末次會議學(xué)習(xí)文檔一、首次會議內(nèi)部環(huán)境治理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為：1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；2、說明審核目的和審核范圍，確認審核方案；3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；5、確認審核組所需資源和設(shè)備；6.確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間；7、解釋審核方案中受審核方不明確的局部。內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負責(zé)人等出席首次會議。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢二、內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的實施1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的宗旨受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)覺不符合也不是針對個人。內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會簡單理解：按重要程度；按業(yè)務(wù)流程；按園地順序；按時間順序。2.依據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核內(nèi)審應(yīng)在肯定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當(dāng)然，這并不排解一次內(nèi)審覆蓋整個體系。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢3.搜集審核證據(jù)觀察在做什么；提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即：What什么When時間Where哪里Who誰Why為何How怎樣c)驗證受審核者的答復(fù)〔搜集審核證據(jù)〕有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看〞，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。搜集審核證據(jù)必須進行記錄，包含審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責(zé)人的答復(fù)，其他人員或者是陪同人員的答復(fù)不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。4、依據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境治理體系，以保持審核目標(biāo)的明確5.判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認不符合匯報格式如表4-3，其實例見表4-4。不符合匯報中“該寫〞與“不該寫〞見表4-5。學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢編號:X博深質(zhì)量治理工程咨詢不符合匯報日期:年

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日內(nèi)審員簽名:改正措施的跟蹤與驗證:確認人簽名:內(nèi)審員簽名:原因分析:責(zé)任部門負責(zé)人簽名:改正措施:實施負責(zé)人簽名:受審核部門負責(zé)人確認:內(nèi)審員簽名:日 期:年

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日受審核部門名稱:審核員:不符合描述:違反ISO14001標(biāo)準條款:違反體系文件條款:不符合的級別:〔嚴峻或一般〕學(xué)習(xí)文檔不符合匯報編號:X博深質(zhì)量治理工程咨詢建議:召開治理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。內(nèi)審員簽名:文清 受審核部門簽名:史陽1999/4/15改正措施:一周內(nèi)召開治理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。實施負責(zé)人簽名:王成祥1999/4/16 確認人簽名:史陽1999/4/16預(yù)防措施:對治理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。實施負責(zé)人簽名:王成祥1999/4/16 確認人簽名:史陽1999/4/1改正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證:1999年4月20日以重新召開治理評審會議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了完成方法。內(nèi)審員簽名:文清 日期:1999年4月26日ISO標(biāo)準條款:ISO14001:1996的4.6文件名稱:EMP-46-01治理評審程序不符合的級別:重大〔重大或輕微〕公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的治理評審匯報中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由:ISO14001:1996的4.6治理評審明確要求?！爸卫碓u審應(yīng)……指出對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要〞，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。日 期:1999年4月15日受審核部門名稱:制造部審核員:文清、齊魯不符合描述:學(xué)習(xí)文檔X博深質(zhì)量治理工程咨詢不符合匯報中“該寫〞與“不該寫〞學(xué)習(xí)文檔該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫6.重大不符合的判定原則〔1〕體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即屢次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的改正措施加以改正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象