合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)管理工作總結(jié)（文章一）：合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥翩翩過,世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的xx年,迎來了充滿希冀和憧憬的xx年。2xxx年是我行全面實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重要的一年，xx分行在省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞省分行黨委提出了“低風(fēng)險、快增長、高效益”的發(fā)展思路和“實(shí)事求是、規(guī)范經(jīng)營”的指導(dǎo)思想，以市分行黨委提出“守正出奇、追求卓越”為經(jīng)營理念，緊緊抓住發(fā)展這一主題，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)發(fā)展，使xx分行得到了健康快速發(fā)展，全行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)收入、綜合盈利能力等位居全省前列。一年來，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合xx分行的實(shí)際情況來開展工作，堅(jiān)持了標(biāo)本兼治、風(fēng)險關(guān)口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下。（一）、主要工作情況（1）、完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長效機(jī)制，提高風(fēng)險監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。為使合規(guī)工作制度化、規(guī)范化、透明化，防范經(jīng)營風(fēng)險，xx分行于xx年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行。主要制定了以下工作制度：《xx分行內(nèi)部檢查實(shí)施細(xì)則》、《xx分行整改考評辦法》、《xx分行內(nèi)部檢查備案制度》。（2）、全面梳理風(fēng)險點(diǎn)，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來,我部對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照來源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險級別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容，進(jìn)行全面梳理，并對問題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動態(tài)分析。對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題建立了問題庫,按照“三定一掛鉤”方式(定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時限、與整改責(zé)任人績效掛鉤)，落實(shí)整改。主要工作方法：一是市分行黨委高度重視內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀(jì)檢書記劉建南抓具體落實(shí)，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好；二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實(shí)性，及時組織人員進(jìn)行回訪，看是否真實(shí)整改。XX年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪；三是結(jié)合開展案件及風(fēng)險防控工作,扎實(shí)有效推進(jìn)整改工作。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險防控工作，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高內(nèi)控管理水平、抓好問題整改的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來抓。重點(diǎn)圍繞“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”來開展工作。(1)健全機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，層層簽訂了工作責(zé)任狀；(2)開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風(fēng)險隱患，下大力氣進(jìn)行整改；(3)是深入開展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查，排查面為100%。對20個基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控排查，及時消除了風(fēng)險隱患；(4)完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長效機(jī)制，提高風(fēng)險監(jiān)控能力。市分行專門下發(fā)了《基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險點(diǎn)》，提示重點(diǎn)排查44個主要風(fēng)險點(diǎn)，并按要求對照檢查；制定下發(fā)了《XX分行安全運(yùn)營考核辦法》、《XX分行內(nèi)外部審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作方案》、《員工行為排查實(shí)施細(xì)則》等制度,從制度上保證了整改的時效性。特別是對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題各部門注重實(shí)時整改，大大提高了整改率。2xxx年審計(jì)共對我行進(jìn)行了5項(xiàng)審計(jì)，主要涉及到xx年部分中間業(yè)務(wù)審計(jì)、二級分行xx年內(nèi)控審計(jì)、對公信貸誰入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97.30%；只有三個問題正在整改；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問題41個，己全部整改，整改率為100%。（3）、根據(jù)市分行全年工作總體布局及2xxx年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了2xxx年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區(qū)開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理、支持保障業(yè)務(wù)等進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網(wǎng)點(diǎn)、支行，檢查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問題122個,其中信貸方面的問題8個,占比6.56%;會計(jì)、個金、運(yùn)營管理方面的問題82個,占比67.21%;安全保衛(wèi)29個，占比23.77%;合規(guī)綜合方面的問題3個,占比2.46%；并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行積分處理，共有33人次積分，共計(jì)50分。（4）、加強(qiáng)了對網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查。我行對24個網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。主要檢查內(nèi)容：（1）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔車?？繀^(qū)域、款箱（包）交接過程及出入營業(yè)場所人員；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大廳、理財區(qū)、附行式自助設(shè)備區(qū)域客戶活動情況；柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱；附行式自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù)，裝、卸鈔，存款清點(diǎn)，鈔箱檢查等相關(guān)情況；（2）監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時間雙人開、關(guān)機(jī)，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時間；（3）錄像開啟時間是否先于運(yùn)鈔車到達(dá)時間，是否有不正常中斷、關(guān)機(jī)現(xiàn)象，錄像關(guān)閉時間是否晚于運(yùn)鈔車離開時間；（4）網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會計(jì)主管是否按要求進(jìn)行監(jiān)控錄像檢查；（5）重要部位是否存在監(jiān)控死角。（4）、督促業(yè)務(wù)部門開展每季度業(yè)務(wù)檢查，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在的問題。會計(jì)、個金、運(yùn)營部門每季組織的會計(jì)業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計(jì)部主要采取了現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)檢查和全面檢查的方法，查找會計(jì)工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時堵塞管理漏洞。為有效實(shí)施檢查，會計(jì)部結(jié)合會計(jì)工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計(jì)檢查6次。其中金庫、尾箱專項(xiàng)檢查2次；業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查4次，檢查頻率達(dá)到并超過上級行規(guī)定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業(yè)務(wù)部門（個金部）主要從授權(quán)、碰庫、單證和印章管理、代客服務(wù)、崗位交流輪換等八個方面進(jìn)行了具體檢查；風(fēng)險管理部根據(jù)工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對各行13個關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控檢查。（5）、配合xx總審計(jì)室對我行實(shí)施5個專項(xiàng)審計(jì)，即xx年內(nèi)控審計(jì)、對公信貸誰入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)。五項(xiàng)審計(jì)工作時間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問題111個。在審計(jì)工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，得到了審計(jì)部門的認(rèn)同。（6）、責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進(jìn)行。對每個審計(jì)項(xiàng)目我們及時對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題進(jìn)行了責(zé)任追究，以起到警示作用。xx年共對5個審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。對7人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰,罰款金額為700元；有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規(guī)大檢查項(xiàng)目也進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對4人進(jìn)行積分，共積8分。（7）、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。xx年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員達(dá)到105人次。（8）、嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實(shí)效。2xxx年我行對內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項(xiàng)工作：一是對整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，xx年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我（文章二）：合規(guī)管理工作者思想?yún)R報出現(xiàn)而出現(xiàn)，有社會就有責(zé)任，身處社會的個體成員必須遵守的規(guī)則和條文，帶有強(qiáng)制性。責(zé)任心還是一種樂觀向上的態(tài)度，一個富有責(zé)任心的員工能以樂觀的態(tài)度處理權(quán)利與義務(wù)、索取與奉獻(xiàn)、個人與他人的關(guān)系，能始終保持向上的進(jìn)取精神，對工作、對自己具有和熱忱，總是朝氣蓬勃，不斷向上。責(zé)任心可以養(yǎng)德，責(zé)任心更可以樹德，領(lǐng)導(dǎo)在時努力工作，領(lǐng)導(dǎo)不在時仍然勤奮;獨(dú)自工作時兢兢業(yè)業(yè)，集體工作時依然勤勤懇懇;有榮譽(yù)的工作愿意做，沒有榮譽(yù)的工作也爭著做，在工作過程中，表現(xiàn)出樂觀向上的態(tài)度，處處體現(xiàn)出主人翁的責(zé)任感，把責(zé)任心變成自己寶貴的精神財富。領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任心還可以影響他手下的員工，當(dāng)個體的責(zé)任心成為形成氣候，就變成一種群體行為，其含義就不僅僅是責(zé)任二字本身，它是形成一種社會精神。責(zé)任心代表的是理性，是積極的精神。作為社會精神文明建設(shè)的一分子，責(zé)任心要靠我們每個人去實(shí)踐，要變成每個公民的自覺行為，這對國家的發(fā)展、企業(yè)的壯大和個人的修養(yǎng)都是彌足珍貴的。有了責(zé)任心之后，我們才有動力去研究本職工作，才能保證能持久地學(xué)習(xí)動力，來提高自身履職的能力。合規(guī)管理是一個綜合性很強(qiáng)的領(lǐng)域，涉及全行所有的業(yè)務(wù)流程，涉及全行所有的業(yè)務(wù)部門，而且是一項(xiàng)新生的事物，沒有現(xiàn)成的制度辦法可以依靠，沒有現(xiàn)成的管理模式可以參考，作為一名合規(guī)管理人員，對推進(jìn)合規(guī)管理誠惶誠恐，但責(zé)任驅(qū)動我努力學(xué)習(xí)，主動學(xué)習(xí)合規(guī)管理理論，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)《合規(guī)指引》和《合規(guī)管理意見》，學(xué)習(xí)信貸、財會等業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)自己熟悉不同的業(yè)務(wù)，努力使自己能為既懂理論，又懂實(shí)務(wù)，能按照我們當(dāng)前的任務(wù)運(yùn)用理論知識來實(shí)事求是地開展工作，做到理論聯(lián)系實(shí)際。我將“愛崗敬業(yè)”、“勤勉盡職”為準(zhǔn)繩，以抱滿的精神投入到工作，促進(jìn)我行的合規(guī)文化建設(shè)，推動合規(guī)風(fēng)險管理，為我行的合規(guī)管理做出新的貢獻(xiàn)。（文章三）：合規(guī)管理年活動總結(jié)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx支行“合規(guī)管理年”活動總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動的實(shí)施意見》（農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2xxx〕75號）要求和省分行的安排要求，我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實(shí)際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動?；顒右钥茖W(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國分行及全省分支行行長會議精神。在活動過程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財務(wù)會計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險,促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將我行具體活動情況報告如下：一加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長由黨支部書記xx同志擔(dān)任，小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達(dá)貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動有關(guān)要求,制定活動具體實(shí)施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年”活動組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動實(shí)施方案（一）完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負(fù)責(zé)人核對本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對于不符合總行與省分行要求的，及時進(jìn)行了修正，同時，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程。（二）制定方案。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際，從活動的組織實(shí)施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動取得實(shí)效。三積極動員職工、調(diào)動職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動安排，適時的在全行范圍內(nèi)召開了“合規(guī)管理年”動員大會。動員大會傳達(dá)了活動精神，闡述了“合規(guī)管理年”活動對于我行防控風(fēng)險、有效經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的指導(dǎo)性，強(qiáng)調(diào)了本次活動對于行內(nèi)職工規(guī)范操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認(rèn)識到此次活動是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機(jī)會。動員大會部署安排了相關(guān)工作，并將活動具體實(shí)施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動員大會的召開為我行“合規(guī)管理年”活動順利進(jìn)行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力自開展“合規(guī)管理年”活動以來，我行為使合規(guī)管理活動取得實(shí)效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項(xiàng)活動順利開展。（一）落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃。領(lǐng)導(dǎo)小組及時制定《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行樂都縣支行規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目及學(xué)習(xí)時間安排表》。在學(xué)習(xí)計(jì)劃中將省分行要求學(xué)習(xí)的規(guī)定篇目分為集中學(xué)習(xí)和自學(xué)兩個部分，將學(xué)習(xí)篇目規(guī)定到具體日期，共安排了13個學(xué)習(xí)工作日，其中：集中學(xué)習(xí)工作日7個，自學(xué)工作日6個，做到了學(xué)習(xí)的計(jì)劃性。（二）收集整理學(xué)習(xí)篇目。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性。（三）做好集中學(xué)習(xí)。在集中學(xué)習(xí)時，支行領(lǐng)導(dǎo)克服工學(xué)矛盾，盡可能的在集中學(xué)習(xí)的時間不安排其他工作事務(wù)，保證學(xué)習(xí)時間不擠占，做到了學(xué)習(xí)的時間性。（四）建立發(fā)放合規(guī)管理學(xué)習(xí)專用筆記本，定期檢查學(xué)習(xí)情況。我行規(guī)定對合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每15天左右檢查一次，并將檢查情況及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報，做到了學(xué)習(xí)的嚴(yán)肅性。（五）做好學(xué)習(xí)內(nèi)容的考核工作。在學(xué)習(xí)過程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行出題，組織考試，做到學(xué)習(xí)的有效性,通過強(qiáng)抓學(xué)習(xí)的計(jì)劃性、完整性、時間性、嚴(yán)肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年”活動的開展，為“合規(guī)管理年”活動打下了良好的理論基礎(chǔ)。五加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險防范能力（一）部門認(rèn)真自查。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的基礎(chǔ)上，我行各部門開展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來,結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,進(jìn)行整改。我行信貸部門通過統(tǒng)計(jì)自查發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行不到位的情況，在分行相關(guān)部門的工作指導(dǎo)下，在支行領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督下，我行信貸部門及時對所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改，完善了工作職責(zé)與流程，有利的消除了潛在的風(fēng)險。（二）職工認(rèn)真自查。通過集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，行內(nèi)每位職工對自己存在的問題與不足有了深刻的認(rèn)識，并通過本次活動進(jìn)行了深刻的自我剖析，將所發(fā)現(xiàn)的問題與整改措施形成書面材料上報領(lǐng)導(dǎo)小組，真正做到了“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”。領(lǐng)導(dǎo)小組通過對自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問題，主要表現(xiàn)在以下