2024年債券發(fā)行居間服務(wù)條款3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年債券發(fā)行居間服務(wù)條款本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間4.居間服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.居間服務(wù)成果5.1成果要求5.2成果交付6.居間服務(wù)責(zé)任6.1居間方責(zé)任6.2債券發(fā)行方責(zé)任7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2使用權(quán)限9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他條款14.1適用法律14.2文件效力14.3合同份數(shù)14.4合同簽署14.5通知與通訊地址第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“債券發(fā)行方”指發(fā)起并實(shí)施債券發(fā)行活動(dòng)的主體。1.1.2“居間方”指接受債券發(fā)行方委托，提供居間服務(wù)并促成債券發(fā)行活動(dòng)的主體。1.1.3“服務(wù)內(nèi)容”指居間方在債券發(fā)行過(guò)程中提供的包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、投資者關(guān)系管理、發(fā)行文件準(zhǔn)備等各項(xiàng)服務(wù)。1.1.4“服務(wù)范圍”指服務(wù)內(nèi)容所涵蓋的具體地域、行業(yè)、債券類型等。1.1.5“居間服務(wù)費(fèi)用”指居間方因提供居間服務(wù)而應(yīng)得的報(bào)酬。1.1.6“保密信息”指在合同履行過(guò)程中，各方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等。1.1.7“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”指合同各方擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。1.2解釋1.2.1本合同中的定義如有歧義，應(yīng)以合同中的解釋為準(zhǔn)。1.2.2如合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.1.1居間方應(yīng)協(xié)助債券發(fā)行方完成市場(chǎng)調(diào)研，包括但不限于行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)等。2.1.2居間方應(yīng)協(xié)助債券發(fā)行方建立投資者關(guān)系，包括但不限于投資者溝通、路演活動(dòng)組織等。2.1.3居間方應(yīng)協(xié)助債券發(fā)行方準(zhǔn)備發(fā)行文件，包括但不限于債券募集說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)告等。2.1.4居間方應(yīng)協(xié)助債券發(fā)行方與承銷商、投資者等進(jìn)行談判，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。2.2服務(wù)范圍2.2.1服務(wù)范圍包括但不限于中國(guó)大陸地區(qū)。2.2.2服務(wù)范圍涵蓋各類債券，包括但不限于企業(yè)債、公司債、短期融資券等。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間服務(wù)開始時(shí)間為合同簽署之日起。3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間服務(wù)結(jié)束時(shí)間為債券發(fā)行完畢之日。4.居間服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額居間服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣壹佰萬(wàn)元整。4.2費(fèi)用支付方式居間服務(wù)費(fèi)用采用分期支付方式，具體支付時(shí)間及比例由合同雙方另行約定。4.3費(fèi)用支付時(shí)間第一次支付時(shí)間為服務(wù)開始后一個(gè)月內(nèi)；第二次支付時(shí)間為債券發(fā)行完畢后一個(gè)月內(nèi)。5.居間服務(wù)成果5.1成果要求居間方應(yīng)確保提供的居間服務(wù)達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，并取得債券發(fā)行方的滿意。5.2成果交付居間方應(yīng)在服務(wù)結(jié)束后向債券發(fā)行方提交服務(wù)報(bào)告，詳細(xì)記錄服務(wù)過(guò)程中的各項(xiàng)成果。6.居間服務(wù)責(zé)任6.1居間方責(zé)任6.1.1居間方應(yīng)按照合同約定，盡職盡責(zé)地提供居間服務(wù)。6.1.2居間方對(duì)因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量不合格，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.2債券發(fā)行方責(zé)任6.2.1債券發(fā)行方應(yīng)按照合同約定，配合居間方完成服務(wù)內(nèi)容。6.2.2債券發(fā)行方對(duì)因自身原因?qū)е碌姆?wù)進(jìn)度延誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1居間方在提供居間服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸居間方所有。8.1.2債券發(fā)行方在使用居間方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得侵犯居間方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2使用權(quán)限8.2.1債券發(fā)行方獲得在債券發(fā)行過(guò)程中使用居間方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)限，該權(quán)限不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可。8.2.2居間方同意債券發(fā)行方在債券發(fā)行宣傳、路演活動(dòng)等中使用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不得用于其他商業(yè)目的。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1居間方未按合同約定提供居間服務(wù)或服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。9.1.2債券發(fā)行方未按合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。9.1.3雙方在合同履行過(guò)程中，違反保密條款，泄露對(duì)方保密信息。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.2債券發(fā)行方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向居間方支付滯納金，滯納金按每日千分之五計(jì)算。9.2.3違約方因違約行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)協(xié)商解決。10.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提起訴訟。11.合同解除11.1解除條件11.1.1合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.1.2合同履行過(guò)程中，如遇不可抗力，致使合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除合同。11.2解除程序11.2.1解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方。11.2.2解除合同后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。12.合同終止12.1終止條件12.1.1服務(wù)期限屆滿。12.1.2合同解除。12.2終止程序12.2.1合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行清算，結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)。12.2.2雙方應(yīng)互相返還因合同終止而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.1.1合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.1.2合同生效后，任何一方不得擅自修改合同內(nèi)容。13.2合同修改程序13.2.1合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。13.2.2合同修改協(xié)議與原合同具有同等法律效力。14.其他條款14.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2文件效力本合同及其附件均為合同組成部分，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。14.4合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。居間方（蓋章）：代表（簽字）：債券發(fā)行方（蓋章）：代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方邀請(qǐng)或同意加入的，為合同履行提供輔助或服務(wù)的獨(dú)立主體。1.2.1會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)；1.2.2承銷商、分銷商、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)；1.2.3市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)、投資者關(guān)系顧問(wèn)等咨詢機(jī)構(gòu)；1.2.4其他為合同履行提供必要協(xié)助的獨(dú)立主體。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。2.2.1第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定，不承擔(dān)責(zé)任。2.2.3第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同約定的第三方的賠償總額。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。3.1.3第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，向甲乙雙方提出建議和意見。3.2第三方的義務(wù)：3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定或協(xié)議，盡職盡責(zé)地履行職責(zé)。3.2.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的保密義務(wù)，不得泄露合同內(nèi)容。3.2.3第三方應(yīng)按照合同約定或協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：4.1.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不直接對(duì)甲乙雙方承擔(dān)責(zé)任。4.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，但第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任。4.2第三方與居間方的關(guān)系：4.2.1第三方在提供居間服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)與居間方保持密切合作，共同完成居間任務(wù)。4.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守居間方的指導(dǎo)和建議。4.3第三方與債券發(fā)行方的關(guān)系：4.3.1第三方在提供輔助或服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)與債券發(fā)行方保持密切溝通，確保服務(wù)滿足債券發(fā)行方的需求。4.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守債券發(fā)行方的要求。5.第三方介入?yún)f(xié)議5.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同及實(shí)際情況，與第三方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方在合同履行過(guò)程中的具體職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。5.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息；5.2.2第三方的職責(zé)范圍；5.2.3第三方的權(quán)利和義務(wù)；5.2.4第三方的責(zé)任限額；5.2.5第三方介入?yún)f(xié)議的生效條件和期限；5.2.6第三方介入?yún)f(xié)議的解除條件和程序。5.3第三方介入?yún)f(xié)議的簽署和生效：5.3.1第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)由甲乙雙方和第三方共同簽署。5.3.2第三方介入?yún)f(xié)議自各方簽署之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行文件詳細(xì)要求：包括但不限于債券募集說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等，必須符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。附件說(shuō)明：這些文件是債券發(fā)行的核心，用于向投資者展示公司的財(cái)務(wù)狀況和發(fā)行條件。2.居間服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確居間方的服務(wù)內(nèi)容、范圍、期限、費(fèi)用等，以及雙方的保密條款。附件說(shuō)明：居間服務(wù)協(xié)議是雙方合作的基礎(chǔ)，確保居間服務(wù)的順利進(jìn)行。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等，以及介入的具體安排。附件說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是確保第三方在合同履行中發(fā)揮積極作用的重要文件。4.投資者關(guān)系管理記錄詳細(xì)要求：記錄與投資者的溝通、路演活動(dòng)、反饋等信息，確保投資者關(guān)系的維護(hù)。附件說(shuō)明：這些記錄是評(píng)估投資者關(guān)系管理效果的重要依據(jù)。5.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告詳細(xì)要求：包括行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)等，為債券發(fā)行提供決策支持。6.居間服務(wù)報(bào)告附件說(shuō)明：居間服務(wù)報(bào)告是評(píng)估居間服務(wù)質(zhì)量的重要文件。7.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決過(guò)程中的溝通記錄、協(xié)商結(jié)果等。附件說(shuō)明：爭(zhēng)議解決文件是解決合同履行過(guò)程中爭(zhēng)議的重要依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.居間方未按合同約定提供居間服務(wù)或服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)示例說(shuō)明：居間方未按時(shí)完成市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告，導(dǎo)致債券發(fā)行方?jīng)Q策延誤，應(yīng)支付違約金。2.債券發(fā)行方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：債券發(fā)行方應(yīng)向居間方支付滯納金，滯納金按每日千分之五計(jì)算。示例說(shuō)明：債券發(fā)行方未在約定時(shí)間內(nèi)支付居間服務(wù)費(fèi)用，居間方有權(quán)要求支付滯納金。3.第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲乙雙方造成的損失。示例說(shuō)明：第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)，泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償損失。4.合同一方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反保密條款的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說(shuō)明：甲乙雙方中的任何一方泄露合同內(nèi)容，應(yīng)賠償對(duì)方損失。5.合同一方違反合同解除條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反合同解除條款的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說(shuō)明：合同一方未按照約定解除合同，應(yīng)賠償對(duì)方損失。全文完。2024年債券發(fā)行居間服務(wù)條款1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同主體2.1發(fā)行人2.2居間方2.3相關(guān)方3.居間服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍3.2服務(wù)期限3.3服務(wù)方式4.居間服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2付款方式4.3付款時(shí)間5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.違約責(zé)任6.1居間方違約責(zé)任6.2發(fā)行人違約責(zé)任6.3違約賠償7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除后果8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止程序10.合同附件10.1附件一：居間服務(wù)協(xié)議10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄12.其他約定12.1不可抗力12.2合同變更12.3通知送達(dá)13.合同簽署與生效日期13.1簽署日期13.2生效日期14.合同附件清單14.1附件一：居間服務(wù)協(xié)議14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋在本合同中，下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（1）“發(fā)行人”是指發(fā)行債券并委托居間方提供居間服務(wù)的一方。（2）“居間方”是指接受發(fā)行人委托，為其提供居間服務(wù)的一方。（3）“債券”是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定發(fā)行的債券。（4）“居間服務(wù)”是指居間方根據(jù)本合同約定，為發(fā)行人提供的債券發(fā)行過(guò)程中的居間服務(wù)。第二條合同主體2.1發(fā)行人發(fā)行人是指依法設(shè)立并具有獨(dú)立法人資格的公司、企業(yè)或其他組織。2.2居間方居間方是指依法設(shè)立并具有獨(dú)立法人資格的公司、企業(yè)或其他組織。2.3相關(guān)方相關(guān)方是指與本合同執(zhí)行有關(guān)的其他各方，包括但不限于投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第三條居間服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍（1）協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行文件的編制、審核和報(bào)送；（2）協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行市場(chǎng)推廣和投資者關(guān)系管理；（3）協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行過(guò)程中的其他相關(guān)事宜。3.2服務(wù)期限居間服務(wù)期限自本合同生效之日起至債券發(fā)行完畢之日止。3.3服務(wù)方式（1）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)；（2）電話、郵件、短信等通訊方式；（3）其他雙方約定的方式。第四條居間服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)居間服務(wù)費(fèi)用按照雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見附件二。4.2付款方式居間服務(wù)費(fèi)用采用分期支付方式，具體支付時(shí)間及金額見附件二。4.3付款時(shí)間居間方應(yīng)在完成居間服務(wù)后，按照約定的付款時(shí)間向居間方支付相應(yīng)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容居間方在執(zhí)行居間服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守發(fā)行人的保密要求，對(duì)發(fā)行人提供的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和財(cái)務(wù)信息等保密內(nèi)容予以保密。5.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至債券發(fā)行完畢之日止。5.3違約責(zé)任如居間方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人遭受損失的，居間方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1居間方違約責(zé)任（1）如居間方未按約定提供居間服務(wù)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為居間服務(wù)費(fèi)用的20%；（2）如居間方泄露發(fā)行人保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2發(fā)行人違約責(zé)任（1）如發(fā)行人未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向居間方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的20%；（2）如發(fā)行人違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條合同解除7.1解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。7.2解除程序（1）一方當(dāng)事人提出解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）對(duì)方當(dāng)事人收到解除合同通知后，應(yīng)在3日內(nèi)予以確認(rèn)；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議事實(shí)、理由及訴求以書面形式提交給爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)將按照相關(guān)法律法規(guī)和程序進(jìn)行審理；（3）雙方應(yīng)積極配合爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的工作，提供必要的證據(jù)和材料。第九條合同生效與終止9.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.3終止條件（1）本合同約定的終止條件成就；（2）合同解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。9.4終止程序（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互退還各自擁有的財(cái)產(chǎn)和權(quán)利；（3）合同終止后，雙方應(yīng)相互出具書面證明，確認(rèn)合同終止。第十條合同附件10.1附件一：居間服務(wù)協(xié)議附件一為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件二為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條規(guī)定法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議管轄如本合同在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，爭(zhēng)議雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十二條規(guī)定其他約定12.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行困難，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決。12.2合同變更本合同任何條款的變更，必須以書面形式并由雙方簽字蓋章后生效。12.3通知送達(dá)除法律法規(guī)另有規(guī)定外，本合同中的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等，送達(dá)地址為合同約定的地址。第十三條規(guī)定合同簽署與生效日期13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條規(guī)定合同附件清單14.1附件一：居間服務(wù)協(xié)議14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方概念本合同項(xiàng)下的“第三方”是指除發(fā)行人和居間方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。1.2第三方職責(zé)第三方根據(jù)本合同約定或雙方協(xié)商一致，參與本合同的履行，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。第二條第三方介入的程序與條件2.1介入程序（1）第三方介入前，需經(jīng)發(fā)行人和居間方書面同意；（2）第三方介入后，應(yīng)與發(fā)行人和居間方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方介入后，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定。2.2介入條件（1）第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力；（2）第三方同意遵守本合同的約定；（3）介入服務(wù)與本合同的目標(biāo)和內(nèi)容相符。第三條第三方的權(quán)利和義務(wù)3.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，享受相應(yīng)的權(quán)利；（2）獲得發(fā)行人和居間方提供的必要信息和資料；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求發(fā)行人和居間方提供必要的協(xié)助。3.2第三方的義務(wù)（1）按照本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）保守發(fā)行人和居間方的商業(yè)秘密和隱私；（3）對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四條第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下的“責(zé)任限額”是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的法律責(zé)任，其賠償金額不超過(guò)本合同約定的居間服務(wù)費(fèi)用總額。4.2責(zé)任限額計(jì)算（1）如第三方因自身原因?qū)е掳l(fā)行人或居間方遭受損失，應(yīng)按照損失金額的一定比例承擔(dān)賠償責(zé)任，該比例由補(bǔ)充協(xié)議約定；（2）如第三方因不可抗力原因?qū)е掳l(fā)行人或居間方遭受損失，其賠償責(zé)任按本合同第四條的規(guī)定執(zhí)行。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與發(fā)行人的關(guān)系第三方與發(fā)行人的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，第三方應(yīng)根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，為發(fā)行人提供專業(yè)服務(wù)。5.2第三方與居間方的關(guān)系第三方與居間方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，協(xié)助居間方完成居間服務(wù)。5.3第三方與投資者的關(guān)系第三方與投資者的關(guān)系為信息提供關(guān)系，第三方應(yīng)根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，向投資者提供必要的信息。第六條第三方的退出與替換6.1第三方退出（1）如第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前書面通知發(fā)行人和居間方，并按照約定辦理退出手續(xù)；（2）如第三方退出，其權(quán)利和義務(wù)由居間方或其他合適的第三方繼承。6.2第三方替換（1）如第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，發(fā)行人和居間方有權(quán)選擇其他第三方替換；（2）替換后的第三方應(yīng)與發(fā)行人和居間方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條本合同修正本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，自雙方簽字蓋章之日起生效，作為本合同的補(bǔ)充部分。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：居間服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確居間服務(wù)的具體內(nèi)容、范圍、期限和費(fèi)用。協(xié)議中應(yīng)包含雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括保密條款、違約責(zé)任等。協(xié)議中應(yīng)包含爭(zhēng)議解決方式和法律適用條款。協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章，并注明簽署日期。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：表格中應(yīng)列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、成功發(fā)行費(fèi)等。表格中應(yīng)明確費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間以及違約責(zé)任。表格應(yīng)由居間方填寫并簽字蓋章，發(fā)行人審核確認(rèn)。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確保密信息的范圍和保密期限。協(xié)議中應(yīng)規(guī)定違反保密義務(wù)的責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章，并注明簽署日期。4.附件四：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。協(xié)議中應(yīng)規(guī)定爭(zhēng)議解決的具體程序和規(guī)則。協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章，并注明簽署日期。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因和程序。協(xié)議中應(yīng)規(guī)定變更后的合同條款。協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章，并注明簽署日期。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、范圍和期限。協(xié)議中應(yīng)包含第三方與發(fā)行人、居間方的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)議應(yīng)由第三方、發(fā)行人和居間方簽字蓋章，并注明簽署日期。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：居間方未按約定提供居間服務(wù)。居間方泄露發(fā)行人保密信息。發(fā)行人未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。第三方未按約定履行職責(zé)。任何一方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：居間方未按約定提供居間服務(wù)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為居間服務(wù)費(fèi)用的20%。居間方泄露發(fā)行人保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。發(fā)行人未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向居間方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的20%。第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。3.違約示例說(shuō)明：居間方未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行文件的編制，導(dǎo)致發(fā)行人遭受損失。居間方應(yīng)支付違約金，違約金為居間服務(wù)費(fèi)用的20%。居間方在服務(wù)過(guò)程中泄露發(fā)行人商業(yè)秘密，導(dǎo)致發(fā)行人遭受損失。居間方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。發(fā)行人未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致居間方遭受損失。發(fā)行人應(yīng)支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的20%。全文完。2024年債券發(fā)行居間服務(wù)條款2本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2居間人基本信息1.3合同簽訂日期1.4合同有效期第二條債券發(fā)行居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間人義務(wù)2.1.1信息提供義務(wù)2.1.2市場(chǎng)推廣義務(wù)2.1.3債券銷售義務(wù)2.2發(fā)行人義務(wù)2.2.1信息披露義務(wù)2.2.2支付居間服務(wù)費(fèi)用義務(wù)2.2.3協(xié)助居間人進(jìn)行市場(chǎng)推廣第三條居間服務(wù)費(fèi)用3.1居間服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式及時(shí)間3.3退費(fèi)條款第四條債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行規(guī)模4.2債券發(fā)行期限4.3債券發(fā)行利率4.4債券發(fā)行價(jià)格4.5債券發(fā)行對(duì)象第五條債券銷售與分配5.1債券銷售方式5.2債券銷售期限5.3債券分配方式5.4債券分配期限第六條合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除與終止的程序第七條違約責(zé)任7.1居間人違約責(zé)任7.2發(fā)行人違約責(zé)任7.3違約金的計(jì)算與支付第八條保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3保密期限第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十條法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院第十一條合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期第十二條合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同補(bǔ)充第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止的程序第十四條合同附件14.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書14.2附件二：居間服務(wù)協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息（1）名稱：________（2）住所：________（3）法定代表人：________（4）聯(lián)系電話：________（5）電子郵箱：________1.2居間人基本信息（1）名稱：________（2）住所：________（3）法定代表人：________（4）聯(lián)系電話：________（5）電子郵箱：________1.3合同簽訂日期：____年____月____日1.4合同有效期：自____年____月____日起至____年____月____日止第二條債券發(fā)行居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間人義務(wù)2.1.1信息提供義務(wù)：居間人應(yīng)向發(fā)行人提供債券發(fā)行的相關(guān)市場(chǎng)信息、投資者需求等信息。2.1.2市場(chǎng)推廣義務(wù)：居間人應(yīng)積極推廣債券發(fā)行，包括但不限于組織投資者路演、發(fā)布宣傳資料等。2.1.3債券銷售義務(wù)：居間人應(yīng)在約定的期限內(nèi)完成債券的銷售任務(wù)。2.2發(fā)行人義務(wù)2.2.1信息披露義務(wù)：發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向居間人提供債券發(fā)行的相關(guān)信息，包括但不限于債券發(fā)行規(guī)模、期限、利率等。2.2.2支付居間服務(wù)費(fèi)用義務(wù)：發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行完成后向居間人支付約定的居間服務(wù)費(fèi)用。2.2.3協(xié)助居間人進(jìn)行市場(chǎng)推廣：發(fā)行人應(yīng)協(xié)助居間人進(jìn)行市場(chǎng)推廣活動(dòng)。第三條居間服務(wù)費(fèi)用3.1居間服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：居間服務(wù)費(fèi)用按債券發(fā)行規(guī)模的____%計(jì)算。3.2支付方式及時(shí)間：發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付居間服務(wù)費(fèi)用。3.3退費(fèi)條款：如因發(fā)行人原因?qū)е聜l(fā)行失敗，居間人有權(quán)要求發(fā)行人退還已支付的居間服務(wù)費(fèi)用。第四條債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行規(guī)模：____億元4.2債券發(fā)行期限：____年4.3債券發(fā)行利率：____%4.4債券發(fā)行價(jià)格：面值____元4.5債券發(fā)行對(duì)象：機(jī)構(gòu)投資者及符合條件的個(gè)人投資者第五條債券銷售與分配5.1債券銷售方式：公開招標(biāo)5.2債券銷售期限：自____年____月____日至____年____月____日5.3債券分配方式：按投標(biāo)比例分配5.4債券分配期限：自債券發(fā)行完成后____個(gè)工作日內(nèi)第六條合同解除與終止6.1合同解除條件（1）一方當(dāng)事人違反合同約定，致使合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（2）因不可抗力致使合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.2合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同依法被宣告無(wú)效或被撤銷。6.3合同解除與終止的程序（1）一方當(dāng)事人提出解除合同，另一方當(dāng)事人同意；（2）一方當(dāng)事人提出終止合同，另一方當(dāng)事人同意；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第七條違約責(zé)任7.1居間人違約責(zé)任（2）居間人泄露發(fā)行人保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.2發(fā)行人違約責(zé)任（1）發(fā)行人未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向居間人支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用的____%計(jì)算；（2）發(fā)行人泄露居間人保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條保密條款8.1保密信息范圍（1）發(fā)行人的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)狀況、商業(yè)計(jì)劃等；（2）居間人的客戶信息、市場(chǎng)分析報(bào)告、商業(yè)秘密等；（3）雙方在合同履行過(guò)程中知悉的任何未公開信息。8.2保密義務(wù)（1）雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密義務(wù)在合同終止后仍繼續(xù)有效，保密期限為自保密信息知悉之日起____年。8.3保密期限保密期限自保密信息知悉之日起____年。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方協(xié)商確定的第三方仲裁機(jī)構(gòu)；（2）合同簽訂地人民法院。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用（1）仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)；（2）訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十條法律適用與管轄10.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.2管轄法院合同爭(zhēng)議應(yīng)由合同簽訂地人民法院管轄。第十一條合同生效11.1合同生效條件（1）雙方簽字或蓋章；（2）合同簽訂日期。11.2合同生效日期合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十二條合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策變化。12.2合同變更程序（1）雙方書面提出變更請(qǐng)求；（2）簽訂變更協(xié)議；（3）變更協(xié)議作為合同附件。12.3合同補(bǔ)充第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件（1）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人書面通知解除；（2）因不可抗力致使合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除。13.2合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同依法被宣告無(wú)效或被撤銷。13.3合同解除與終止的程序（1）一方當(dāng)事人提出解除合同，另一方當(dāng)事人同意；（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第十四條合同附件14.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書14.2附件二：居間服務(wù)協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件14.4附件四：保密協(xié)議14.5附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除合同雙方（甲方和乙方）以外的，參與合同履行或與合同履行有直接或間接關(guān)聯(lián)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方類型（1）中介機(jī)構(gòu)：如證券公司、投資銀行、律師事務(wù)所等；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)：如會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：如證監(jiān)會(huì)、交易所等；（4）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入條件2.1第三方介入的必要性（1）需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持或服務(wù)；（2）需要第三方進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或監(jiān)管；（3）需要第三方調(diào)解或仲裁合同爭(zhēng)議。2.2第三方介入的程序（1）雙方協(xié)商確定第三方；（2）簽訂相關(guān)協(xié)議或委托書；（3）第三方按照約定履行職責(zé)。第三條第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照約定履行職責(zé)，保證其服務(wù)的質(zhì)量和效果；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身原因造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)約定收取服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定；（2）第三方應(yīng)保守秘密，不得泄露合同雙方的信息；（3）第三方應(yīng)按照約定履行職責(zé)，不得濫用職權(quán)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)等因素綜合考慮，并在相關(guān)協(xié)議中明確。4.2第三方責(zé)任限額的承擔(dān)（1）第三方在責(zé)任限額范圍內(nèi)的損失，由第三方自行承擔(dān)；（2）第三方責(zé)任限額之外的損失，由合同雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方作為甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的提供者，應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，甲方對(duì)第三方的服務(wù)或產(chǎn)品質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方作為乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的購(gòu)買者，應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，乙方對(duì)第三方的服務(wù)或產(chǎn)品質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。5.3