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文檔簡介

某某某投資有限公司投資者適當性自查報告某某投資管理有限公司投資者適當性自查報告綜合評估投資者是否適合參與私募投資，防范私募投資風險，規(guī)范公司業(yè)務操作，充分發(fā)揮投資者適當性制度的重要作用，本公司將投資者適當性管理制度的建立和執(zhí)行情況、人員配備、技術設備、學習培訓及其他設備進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下。一.投資者適當性內(nèi)部制度建立和執(zhí)行情況1. 適當性管理的內(nèi)部制度是否健全1) 投資者分類制度的建立和執(zhí)行情況問題】2) 產(chǎn)品或者服務分級制度的建立和執(zhí)行情況問題】3) 適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的建立和執(zhí)行情況問題】2. 與適當性管理有關的內(nèi)部制度是否健全1) 限制不匹配銷售行為是否列入相應制度及執(zhí)行情況執(zhí)行】問題】2) 客戶回訪檢查制度的建立和執(zhí)行情況問題】評估與銷售隔離等風控制度的建立和執(zhí)行情況問題】培訓考核制度的建立和執(zhí)行情況問題】執(zhí)業(yè)規(guī)范制度的建立和執(zhí)行情況問題】監(jiān)督問責制度的建立和執(zhí)行情況問題】3. 況日前外聘相應員工/第三方服務機構/律師解決執(zhí)行存在相應問題】二.人員設備情況1. 是否有專門負責適當性管理工作的部門2. 是否有專職負責適當性管理工作的人員自查情況【有專門負責的人員/沒有專門負責的人員】發(fā)現(xiàn)的問題【沒有專門負責的人員】整改計劃【在【】年【】月【】日前招聘/抽調(diào)專職人員】三.技術準備情況1. 評估數(shù)據(jù)庫是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備委托相應技術服務公司調(diào)試功能】2. 錄音、錄像及開展非現(xiàn)場業(yè)務的留痕設備是否已經(jīng)(或能夠按期）配備四.學習培訓情況1. 是否已開展《辦法》的內(nèi)部培訓應內(nèi)部培訓】2. 線要求自查情況【已掌握/未掌握】發(fā)現(xiàn)的問題【未掌握】人員掌握適當性管理的基本要求，特別是底線要求】五.其他準備情況1. 準備工作/基金合同設計等】六.自查報告結論本公司已認真做好監(jiān)管機構、基金業(yè)協(xié)協(xié)會、本公司關于投資者適當性管理工作的要求，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合，從本

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