2024年基金代持監(jiān)管協(xié)議2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持監(jiān)管協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負責人1.3住所地或注冊地1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.基金代持概述3.1基金代持定義3.2基金代持范圍3.3基金代持期限4.代持賬戶管理4.1賬戶開立與變更4.2賬戶資金管理4.3賬戶信息保密5.基金投資管理5.1投資決策5.2投資范圍5.3投資額度5.4投資風險控制6.信息披露與報告6.1信息披露內容6.2信息披露方式6.3報告提交時間與要求7.監(jiān)管職責與義務7.1監(jiān)管機構7.2監(jiān)管職責7.3違規(guī)處理8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約金計算與支付9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同終止條件11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同變更與補充12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同補充條款13.合同履行與監(jiān)督13.1合同履行方式13.2合同履行監(jiān)督13.3合同履行期限14.其他約定14.1合同份數14.2合同附件14.3合同解釋與適用法律14.4合同簽署日期與地點第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人或負責人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3住所地或注冊地甲方住所地：[甲方住所地地址]乙方注冊地：[乙方注冊地地址]1.4聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]、[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]、[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]第二條合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景鑒于甲方具備基金投資能力，乙方愿意為甲方提供基金代持服務。2.2合同簽訂目的為明確雙方在基金代持過程中的權利、義務和責任，特訂立本合同。第三條基金代持概述3.1基金代持定義本合同項下的基金代持是指乙方作為代持人，根據甲方的委托，代為持有基金份額的行為。3.2基金代持范圍代持范圍包括但不限于基金份額的持有、交易、分紅等。3.3基金代持期限代持期限自合同生效之日起至[具體日期]止。第四條代持賬戶管理4.1賬戶開立與變更乙方應在本合同生效后[具體日期]內，為甲方開立代持賬戶。4.2賬戶資金管理乙方應確保代持賬戶的資金安全，不得挪用或侵占甲方資金。4.3賬戶信息保密乙方應對代持賬戶信息嚴格保密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。第五條基金投資管理5.1投資決策乙方應根據甲方授權，在基金投資范圍內做出投資決策。5.2投資范圍投資范圍包括但不限于股票、債券、基金等。5.3投資額度投資額度根據甲方需求和市場情況確定。5.4投資風險控制乙方應采取有效措施，控制基金投資風險，確保投資安全。第六條信息披露與報告6.1信息披露內容乙方應向甲方披露基金投資的相關信息，包括但不限于投資收益、風險等。6.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于定期報告、臨時報告等。6.3報告提交時間與要求乙方應在[具體時間]內提交報告，報告內容應符合相關法律法規(guī)要求。第七條監(jiān)管職責與義務7.1監(jiān)管機構本合同項下的監(jiān)管機構為[具體監(jiān)管機構名稱]。7.2監(jiān)管職責監(jiān)管機構負責監(jiān)督雙方履行合同義務，確?；鸫中袨榈暮弦?guī)性。7.3違規(guī)處理如發(fā)現雙方存在違規(guī)行為，監(jiān)管機構有權依法進行處理。第八條違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按時支付代持費用；8.1.2乙方未按約定開立或管理代持賬戶；8.1.3乙方未按約定進行基金投資；8.1.4乙方泄露代持賬戶信息；8.1.5雙方違反合同約定的其他情形。8.2違約責任承擔8.2.1甲方違約的，應向乙方支付逾期付款違約金；8.2.2乙方違約的，應賠償甲方因此遭受的損失；8.2.3違約金或賠償金的具體計算方式由雙方另行約定。8.3違約金計算與支付8.3.1違約金的計算標準為[具體金額]；8.3.2違約金的支付方式為[具體方式]。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構名稱]仲裁。9.2爭議解決機構爭議解決機構為[具體仲裁機構名稱]，仲裁地點為[具體地點]。9.3爭議解決程序爭議解決程序按照[具體仲裁機構名稱]的仲裁規(guī)則進行。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致；10.1.2一方違約，經另一方通知后[具體期限]內未予改正；10.1.3發(fā)生不可抗力事件；10.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。10.2合同解除程序10.2.1一方提出解除合同，應書面通知另一方；10.2.2合同解除后，雙方應按照約定處理剩余事宜。10.3合同終止條件10.3.1合同履行完畢；10.3.2合同解除；10.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十一條合同生效與解除11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同解除條件合同解除條件參照第十條的規(guī)定。11.3合同解除程序合同解除程序參照第十條的規(guī)定。第十二條合同變更與補充12.1合同變更條件雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更。12.2合同變更程序12.2.1雙方應就變更事項達成書面協(xié)議；12.2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3合同補充條款雙方在本合同中未約定的其他事項，可另行簽訂補充協(xié)議。第十三條合同履行與監(jiān)督13.1合同履行方式雙方應按照本合同的約定履行各自義務。13.2合同履行監(jiān)督乙方應定期向甲方報告代持賬戶情況，接受甲方的監(jiān)督。13.3合同履行期限本合同履行期限自合同生效之日起至[具體日期]止。第十四條其他約定14.1合同份數本合同一式[具體份數]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數]份。14.2合同附件本合同附件如下：[具體附件名稱]14.3合同解釋與適用法律本合同的解釋和適用法律，均以中華人民共和國法律為準。14.4合同簽署日期與地點本合同于[具體日期]在[具體地點]簽署。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方定義15.1第三方是指在基金代持過程中，根據本合同的約定，參與合同履行的獨立第三方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。第十六條第三方責任限額16.1第三方的責任限額由雙方在合同中約定，具體如下：16.1.1第三方因自身過錯導致合同履行出現瑕疵，應承擔相應的違約責任，但責任限額不超過[具體金額]。16.1.2第三方因不可抗力原因導致合同履行出現瑕疵，不承擔違約責任。第十七條第三方介入條件17.1.1雙方協(xié)商一致，同意引入第三方；17.1.2第三方具備相應的資質和能力；17.1.3第三方同意按照本合同的約定履行職責。第十八條第三方權利與義務18.1第三方的權利：18.1.1第三方有權要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助；18.1.2第三方有權根據本合同的約定，對甲方和乙方的履約情況進行監(jiān)督。18.2第三方的義務：18.2.1第三方應按照本合同的約定，獨立、客觀、公正地履行職責；18.2.2第三方應保守合同內容及相關秘密；18.2.3第三方應及時向甲方和乙方報告履約情況。第十九條第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲方的關系：19.1.1第三方應遵守本合同對甲方的約定；19.1.2第三方應協(xié)助甲方維護其合法權益。19.2第三方與乙方的關系：19.2.1第三方應遵守本合同對乙方的約定；19.2.2第三方應協(xié)助乙方履行合同義務。第二十條第三方介入后的合同履行20.1第三方介入后，甲方和乙方應繼續(xù)履行本合同的各項義務。20.2第三方介入期間，甲方和乙方應配合第三方的履約工作，提供必要的資料和協(xié)助。第二十一條第三方介入后的爭議解決21.1第三方介入期間，如發(fā)生爭議，應由第三方進行調解。21.2調解不成的，爭議解決方式參照第九條的規(guī)定。第二十二條第三方介入后的合同解除22.1第三方介入期間，如出現合同解除的情形，應按照第十條的規(guī)定處理。22.2第三方介入后的合同解除，不影響第三方根據本合同享有的權利和承擔的義務。第二十三條第三方介入后的合同變更與補充23.1第三方介入期間，如需對本合同進行變更或補充，應經甲方、乙方和第三方協(xié)商一致。23.2第三方介入后的合同變更或補充，應與本合同具有同等法律效力。第二十四條第三方介入后的合同履行期限24.1第三方介入后的合同履行期限，按照本合同的約定執(zhí)行。24.2第三方介入后的合同履行期限屆滿，本合同自動解除，但第三方根據本合同享有的權利和承擔的義務不受影響。第二十五條第三方介入后的合同終止25.1第三方介入后的合同終止，參照第十條的規(guī)定。25.2第三方介入后的合同終止，不影響第三方根據本合同享有的權利和承擔的義務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件說明：用于證明甲方具備基金投資資格和能力。2.附件二：乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件說明：用于證明乙方具備基金代持服務資格和能力。3.附件三：基金代持賬戶開戶證明說明：證明乙方已為甲方開立代持賬戶。4.附件四：基金投資決策文件說明：包括投資策略、投資額度、風險控制措施等。5.附件五：基金投資報告說明：包括投資收益、風險、投資變動等情況。6.附件六：第三方資質證明文件說明：包括中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等第三方機構的資質證明文件。7.附件七：合同變更或補充協(xié)議說明：記錄合同變更或補充的內容。8.附件八：爭議解決文件說明：包括調解、仲裁、訴訟等爭議解決過程中的文件。9.附件九：合同解除通知說明：一方或雙方發(fā)出的合同解除通知。10.附件十：合同終止通知說明：一方或雙方發(fā)出的合同終止通知。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲方未按時支付代持費用。1.2乙方未按約定開立或管理代持賬戶。1.3乙方未按約定進行基金投資。1.4乙方泄露代持賬戶信息。1.5第三方未按約定履行職責。2.責任認定標準：2.1甲方違約，應向乙方支付逾期付款違約金。2.2乙方違約，應賠償甲方因此遭受的損失。2.3第三方違約，應承擔相應的違約責任，但責任限額不超過[具體金額]。3.違約示例說明：3.1甲方未按時支付代持費用，逾期支付[具體天數]，應向乙方支付逾期付款違約金[具體金額]。3.2乙方未按約定開立代持賬戶，導致甲方投資延誤，應賠償甲方因此遭受的損失[具體金額]。3.3第三方未按約定提供評估報告，導致甲方投資決策失誤，應承擔相應的違約責任。全文完。2024年基金代持監(jiān)管協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同簽訂背景與目的1.1合同簽訂的法律依據1.2合同簽訂的目的與意義2.定義與解釋2.1相關術語定義2.2解釋與說明3.合同雙方信息3.1代持方信息3.2監(jiān)管方信息4.基金代持相關事項4.1基金代持范圍4.2基金代持期限4.3基金代持費用5.監(jiān)管責任與義務5.1監(jiān)管方責任5.2代持方義務6.信息披露與保密6.1信息披露義務6.2保密義務7.監(jiān)管措施與執(zhí)行7.1監(jiān)管措施7.2監(jiān)管執(zhí)行8.違約責任與處理8.1違約行為8.2違約責任8.3處理方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同解除11.合同解除后的處理11.1資產清算11.2費用結算11.3其他處理12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：監(jiān)管措施12.3附件三：保密協(xié)議13.合同履行與監(jiān)督13.1合同履行13.2監(jiān)督方式14.合同終止與后續(xù)處理14.1合同終止條件14.2終止后的處理第一部分：合同如下：1.合同簽訂背景與目的1.1合同簽訂的法律依據本合同依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)制定。1.2合同簽訂的目的與意義本合同的簽訂旨在明確基金代持雙方的權利義務，確?；鸫只顒拥暮戏?、合規(guī)進行，保障各方的合法權益。2.定義與解釋2.1相關術語定義（1）基金：指由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)設立的，面向不特定投資者公開發(fā)行的，以投資組合的方式進行資產管理的基金。（2）代持方：指根據本合同約定，代為持有基金份額的一方。（3）監(jiān)管方：指根據本合同約定，對基金代持活動進行監(jiān)管的一方。2.2解釋與說明本合同中未定義的術語，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。3.合同雙方信息3.1代持方信息（1）名稱：代持方名稱（2）住所：代持方住所地址（3）法定代表人：代持方法定代表人姓名3.2監(jiān)管方信息（1）名稱：監(jiān)管方名稱（2）住所：監(jiān)管方住所地址（3）法定代表人：監(jiān)管方法定代表人姓名4.基金代持相關事項4.1基金代持范圍代持方應代為持有基金份額，具體份額由雙方另行約定。4.2基金代持期限基金代持期限自合同生效之日起至基金到期日止。4.3基金代持費用基金代持費用按年支付，具體金額由雙方另行約定。5.監(jiān)管責任與義務5.1監(jiān)管方責任（1）對代持方進行監(jiān)督管理，確保其按照本合同約定履行代持義務。（2）監(jiān)督基金代持活動的合規(guī)性，發(fā)現違規(guī)行為及時制止并報告相關部門。5.2代持方義務（1）按照本合同約定，妥善保管基金份額。（2）及時向監(jiān)管方報告基金代持過程中的重大事項。6.信息披露與保密6.1信息披露義務代持方應按照法律法規(guī)和本合同約定，及時向監(jiān)管方披露基金代持過程中的相關信息。6.2保密義務雙方對本合同內容以及基金代持過程中的相關信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。8.違約責任與處理8.1違約行為（1）代持方未按約定保管基金份額，導致基金份額受損或無法正常交易。（2）監(jiān)管方未履行監(jiān)督管理職責，導致基金代持活動出現違規(guī)行為。（3）任何一方未按約定履行信息披露義務。8.2違約責任（1）代持方違約的，應承擔相應的賠償責任，包括但不限于恢復基金份額原狀、賠償監(jiān)管方因此遭受的損失。（2）監(jiān)管方違約的，應承擔相應的賠償責任，包括但不限于停止違規(guī)行為、賠償代持方因此遭受的損失。8.3處理方式（1）違約行為發(fā)生后，雙方應協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機構申請仲裁或向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為仲裁。9.2爭議解決機構本合同的爭議提交至（具體仲裁機構名稱）進行仲裁。9.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，任何一方均可向仲裁機構提出仲裁申請。（2）仲裁機構應在收到仲裁申請之日起（具體時間）內作出受理決定。（3）仲裁程序按照仲裁規(guī)則進行。10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更（1）合同變更需經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）合同變更不影響已履行部分的效力。10.3合同解除（1）合同解除需經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）合同解除后，雙方應按照約定辦理相關事宜。11.合同解除后的處理11.1資產清算合同解除后，代持方應將基金份額返還給監(jiān)管方，并辦理相關清算手續(xù)。11.2費用結算合同解除后，雙方應按照約定結算各自應得的費用。11.3其他處理合同解除后的其他事宜，雙方應協(xié)商解決。12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：監(jiān)管措施12.3附件三：保密協(xié)議13.合同履行與監(jiān)督13.1合同履行雙方應按照本合同的約定履行各自的義務。13.2監(jiān)督方式監(jiān)管方應定期對代持方的基金代持活動進行監(jiān)督，確保其合法合規(guī)。14.合同終止與后續(xù)處理14.1合同終止條件（1）基金到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同約定的其他終止條件。14.2終止后的處理合同終止后，雙方應按照約定辦理相關事宜，包括但不限于資產清算、費用結算等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念第三方指在本合同執(zhí)行過程中，為協(xié)助甲乙雙方履行合同義務，提供專業(yè)服務或進行監(jiān)督管理的外部機構或個人，包括但不限于中介機構、審計機構、律師事務所、監(jiān)管機構等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本合同的順利履行，提高合同執(zhí)行效率，保障合同各方的合法權益。15.3第三方介入方式（1）提供專業(yè)咨詢和評估；（2）監(jiān)督合同履行情況；（3）協(xié)助解決合同執(zhí)行中的爭議；（4）執(zhí)行合同約定的其他第三方介入事項。16.甲乙雙方責任16.1甲方責任（1）配合第三方介入，提供必要的資料和信息；（2）接受第三方的監(jiān)督和建議；（3）按照第三方的要求，采取必要的整改措施。16.2乙方責任（1）配合第三方介入，提供必要的資料和信息；（2）接受第三方的監(jiān)督和建議；（3）按照第三方的要求，采取必要的整改措施。17.第三方責任17.1責任范圍第三方在本合同中的責任限于其介入目的和甲乙雙方約定的范圍。17.2責任限額（1）第三方因提供專業(yè)服務而產生的責任，其責任限額由甲乙雙方根據實際情況另行約定。（2）第三方在履行監(jiān)督管理職責過程中，因自身原因導致合同執(zhí)行出現問題的，其責任限額由甲乙雙方根據實際情況另行約定。17.3責任免除（1）第三方因不可抗力、甲乙雙方未履行合同義務等原因導致合同執(zhí)行出現問題的，第三方不承擔責任。（2）第三方在履行職責過程中，如因甲乙雙方提供的信息不準確、不完整等原因導致判斷失誤，第三方不承擔責任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關系為委托代理關系，甲方為委托人，第三方為代理人。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關系為委托代理關系，乙方為委托人，第三方為代理人。18.3第三方與監(jiān)管方的劃分第三方與監(jiān)管方的關系為監(jiān)督管理關系，監(jiān)管方對第三方的監(jiān)督和管理依據本合同約定。19.第三方介入的流程19.1甲方或乙方提出第三方介入需求；19.2雙方協(xié)商確定第三方介入的具體方式和范圍；19.3第三方介入并開展工作；19.4第三方提交工作成果或報告；19.5甲乙雙方根據第三方的工作成果或報告，采取相應的措施。20.第三方介入的費用20.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據實際情況另行約定。20.2第三方介入的費用支付方式由甲乙雙方協(xié)商確定。21.第三方介入的終止21.1第三方介入的終止條件由甲乙雙方根據實際情況另行約定。21.2第三方介入終止后，甲乙雙方應按照約定辦理相關事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細要求：包括基金代持范圍、期限、費用、雙方權利義務等具體條款。說明：本附件為合同的核心部分