2024年基金代持風(fēng)險(xiǎn)聲明3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持風(fēng)險(xiǎn)聲明本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1代持的定義1.2風(fēng)險(xiǎn)的定義1.3合同的定義2.代持關(guān)系概述2.1代持雙方的基本信息2.2代持基金的基本信息2.3代持期限3.代持資金與賬戶3.1代持資金的來(lái)源3.2代持資金的金額3.3代持賬戶的開立與使用4.風(fēng)險(xiǎn)聲明4.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4.2管理風(fēng)險(xiǎn)4.3操作風(fēng)險(xiǎn)4.4法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)4.5其他風(fēng)險(xiǎn)5.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任5.1代持雙方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)5.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的劃分5.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理6.信息披露與保密6.1信息披露的要求6.2保密義務(wù)6.3信息披露的限制7.修改與解除7.1修改合同的程序7.2解除合同的程序7.3解除合同的后果8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選擇8.3爭(zhēng)議解決的期限9.合同生效與終止9.1合同生效的條件9.2合同終止的條件9.3合同終止的后果10.法律適用與爭(zhēng)議管轄10.1法律適用10.2爭(zhēng)議管轄11.其他約定11.1合同附件11.2合同變更11.3其他約定事項(xiàng)12.合同簽署與生效12.1簽署時(shí)間與地點(diǎn)12.2合同生效時(shí)間13.合同附件13.1代持協(xié)議13.2資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議13.3其他附件14.合同附件簽署與生效14.1簽署時(shí)間與地點(diǎn)14.2附件生效時(shí)間第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1代持的定義本合同項(xiàng)下的代持，是指甲方（代持人）代表乙方（委托人）對(duì)乙方持有的基金份額進(jìn)行代為管理、處分等法律行為。1.2風(fēng)險(xiǎn)的定義本合同項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)，是指代持過(guò)程中可能發(fā)生的市場(chǎng)波動(dòng)、管理不善、操作失誤、法規(guī)變化以及其他不可預(yù)見因素所引起的損失或不利影響。1.3合同的定義本合同是指甲方與乙方就基金代持事宜所簽訂的具有法律效力的書面協(xié)議。第二條代持關(guān)系概述2.1代持雙方的基本信息甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]2.2代持基金的基本信息基金名稱：[基金名稱]基金代碼：[基金代碼]基金類型：[基金類型]2.3代持期限代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。第三條代持資金與賬戶3.1代持資金的來(lái)源代持資金來(lái)源于乙方名下已持有的基金份額。3.2代持資金的金額代持資金總額為人民幣[代持資金金額]元。3.3代持賬戶的開立與使用甲方應(yīng)在[代持起始日期]前，以乙方的名義在[代持賬戶開戶行]開立代持賬戶，并負(fù)責(zé)代持賬戶的日常使用和管理。第四條風(fēng)險(xiǎn)聲明4.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)甲方在代持過(guò)程中，因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的基金凈值波動(dòng)，乙方應(yīng)予以理解并承擔(dān)相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.2管理風(fēng)險(xiǎn)甲方在代持過(guò)程中，因管理不善導(dǎo)致的基金業(yè)績(jī)下滑，乙方應(yīng)予以理解并承擔(dān)相應(yīng)的管理風(fēng)險(xiǎn)。4.3操作風(fēng)險(xiǎn)甲方在代持過(guò)程中，因操作失誤導(dǎo)致的基金份額損失，乙方應(yīng)予以理解并承擔(dān)相應(yīng)的操作風(fēng)險(xiǎn)。4.4法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甲方在代持過(guò)程中，因法規(guī)變化導(dǎo)致的代持關(guān)系終止或代持方式調(diào)整，乙方應(yīng)予以理解并承擔(dān)相應(yīng)的法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.5其他風(fēng)險(xiǎn)除上述風(fēng)險(xiǎn)外，其他不可預(yù)見因素導(dǎo)致的代持風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)予以理解并承擔(dān)。第五條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任5.1代持雙方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲方與乙方共同承擔(dān)代持過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，具體責(zé)任劃分見本合同第六條。5.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的劃分（1）因市場(chǎng)波動(dòng)、管理不善、操作失誤導(dǎo)致的損失，由乙方承擔(dān)；（2）因法規(guī)變化導(dǎo)致的代持關(guān)系終止或代持方式調(diào)整，由雙方協(xié)商解決；（3）因不可抗力導(dǎo)致的損失，根據(jù)實(shí)際情況由雙方協(xié)商解決。5.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方，雙方應(yīng)共同采取措施，盡量減少損失。第六條信息披露與保密6.1信息披露的要求甲方應(yīng)定期向乙方披露基金凈值、業(yè)績(jī)等信息，確保乙方對(duì)基金狀況的了解。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及代持過(guò)程中所知悉的乙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。6.3信息披露的限制甲方在披露信息時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要求，不得泄露基金商業(yè)秘密。第八條修改與解除8.1修改合同的程序任何一方提議修改本合同時(shí)，應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面修改協(xié)議，該修改協(xié)議作為本合同的一部分。8.2解除合同的程序任何一方要求解除本合同時(shí)，應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理剩余事宜。8.3解除合同的后果合同解除后，甲方應(yīng)將代持賬戶內(nèi)的資金及基金份額歸還乙方，并承擔(dān)至合同解除日的所有相關(guān)費(fèi)用。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選擇雙方同意將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]，并根據(jù)該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。9.3爭(zhēng)議解決的期限雙方應(yīng)在收到仲裁請(qǐng)求之日起[仲裁期限]內(nèi)提交答辯狀，仲裁庭應(yīng)在收到全部仲裁材料之日起[仲裁期限]內(nèi)作出仲裁裁決。第十條合同生效與終止10.1合同生效的條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止的條件（1）代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同約定的其他終止條件。10.3合同終止的后果合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理剩余事宜，包括但不限于資金結(jié)算、賬戶關(guān)閉等。第十一條規(guī)定11.1合同附件本合同附件包括但不限于代持協(xié)議、資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議等。11.2合同變更任何對(duì)本合同的變更，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章。11.3其他約定事項(xiàng)雙方對(duì)本合同未涉及的其他事項(xiàng)，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條規(guī)定12.1簽署時(shí)間與地點(diǎn)本合同于[簽署日期]在[簽署地點(diǎn)]簽署。12.2合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條規(guī)定13.1合同附件簽署與生效本合同附件的簽署與生效，應(yīng)與本合同的簽署與生效同時(shí)進(jìn)行。13.2附件生效時(shí)間本合同附件自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條規(guī)定14.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同保管本合同及其附件由雙方各自妥善保管。14.3合同副本本合同及其附件的副本，經(jīng)雙方確認(rèn)后，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義與職責(zé)15.1第三方定義本合同項(xiàng)下的第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與或協(xié)助代持關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方職責(zé)15.2.1中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助甲乙雙方達(dá)成代持協(xié)議，并監(jiān)督合同的履行。15.2.2律師事務(wù)所律師事務(wù)所應(yīng)提供法律咨詢，協(xié)助甲乙雙方處理合同相關(guān)的法律事務(wù)。15.2.3會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)，確保代持資金的合法合規(guī)使用。15.2.4評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金份額進(jìn)行定期評(píng)估，并向甲乙雙方提供評(píng)估報(bào)告。16.第三方介入的程序16.1介入申請(qǐng)甲乙雙方均可向第三方提出介入申請(qǐng)，第三方應(yīng)在收到申請(qǐng)后[時(shí)間]內(nèi)給予回復(fù)。16.2介入條件（1）甲乙雙方同意第三方介入；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額第三方在代持過(guò)程中的責(zé)任，不得超過(guò)其承擔(dān)的職責(zé)范圍，具體責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。17.2有限責(zé)任第三方對(duì)代持過(guò)程中因自身過(guò)失導(dǎo)致的損失，承擔(dān)有限責(zé)任，不超過(guò)其責(zé)任限額。17.3不可抗力如第三方因不可抗力導(dǎo)致代持服務(wù)中斷或受損，其責(zé)任免除。18.第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1獨(dú)立性第三方在代持過(guò)程中保持獨(dú)立性，不代表甲乙任何一方。18.2信息保密第三方對(duì)在代持過(guò)程中知悉的甲乙雙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。18.3合同變更第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)協(xié)商一致后，對(duì)合同進(jìn)行變更。19.第三方退出19.1退出條件第三方在完成其職責(zé)后，可自行退出代持關(guān)系。19.2退出程序第三方退出代持關(guān)系，應(yīng)提前[時(shí)間]通知甲乙雙方。19.3退出后果第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。20.合同變更與補(bǔ)充20.1合同變更如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。20.2合同補(bǔ)充如第三方介入需要補(bǔ)充合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致后，簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、代持基金的基本信息、代持期限、代持資金的金額、風(fēng)險(xiǎn)聲明、雙方權(quán)利義務(wù)等條款。說(shuō)明：代持協(xié)議是本合同的核心文件，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)和代持關(guān)系。2.資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議詳細(xì)要求：包括資金劃轉(zhuǎn)的金額、時(shí)間、方式、賬戶信息、雙方簽字蓋章等。說(shuō)明：資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議是確保代持資金安全轉(zhuǎn)移的重要文件。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，包括對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告幫助甲乙雙方了解代持過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：由甲方定期向乙方披露基金凈值、業(yè)績(jī)等信息。說(shuō)明：信息披露報(bào)告確保乙方對(duì)基金狀況的知情權(quán)。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、期限等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同履行過(guò)程中爭(zhēng)議的重要依據(jù)。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方在代持過(guò)程中的角色和責(zé)任。7.修改協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同修改的內(nèi)容、生效日期、雙方簽字蓋章等。說(shuō)明：修改協(xié)議是合同履行過(guò)程中對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的書面文件。8.補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的其他事項(xiàng)和雙方協(xié)商一致的其他條款。說(shuō)明：補(bǔ)充協(xié)議是對(duì)合同內(nèi)容的補(bǔ)充和完善。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按時(shí)披露基金凈值、業(yè)績(jī)等信息。（2）乙方未按時(shí)支付代持資金。（3）第三方未履行其職責(zé)，導(dǎo)致代持關(guān)系受損。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方未按時(shí)披露信息，每延遲一天，應(yīng)向乙方支付[金額]元違約金。（2）乙方未按時(shí)支付資金，每延遲一天，應(yīng)向甲方支付[金額]元違約金。（3）第三方未履行職責(zé)，導(dǎo)致代持關(guān)系受損，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.示例說(shuō)明（1）若甲方未按時(shí)披露信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失及[金額]元違約金。（2）若乙方未按時(shí)支付資金，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失及[金額]元違約金。（3）若第三方未履行職責(zé)，導(dǎo)致代持關(guān)系受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持風(fēng)險(xiǎn)聲明1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1代持基金1.2風(fēng)險(xiǎn)類型1.3義務(wù)與責(zé)任2.保密條款2.1保密信息2.2保密義務(wù)2.3保密期限3.代持基金的基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金投資范圍3.4基金管理團(tuán)隊(duì)4.風(fēng)險(xiǎn)聲明4.1風(fēng)險(xiǎn)概述4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.代持協(xié)議5.1代持關(guān)系5.2代持費(fèi)用5.3代持期限5.4代持終止6.退出機(jī)制6.1退出條件6.2退出流程6.3退出費(fèi)用7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)時(shí)間10.合同生效10.1生效條件10.2生效日期10.3生效法律11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更生效13.合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3終止后果14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1代持基金：指甲方（代持人）根據(jù)乙方的委托，代表乙方持有基金份額的行為。1.2風(fēng)險(xiǎn)類型：包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.3義務(wù)與責(zé)任：甲方有義務(wù)按照乙方的要求管理基金，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。2.保密條款2.1保密信息：包括但不限于基金的投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)狀況、交易信息等。2.2保密義務(wù)：甲方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。2.3保密期限：保密期限自合同簽訂之日起至基金到期日止。3.代持基金的基本信息3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.3基金投資范圍：[基金投資范圍]3.4基金管理團(tuán)隊(duì)：[基金管理團(tuán)隊(duì)]4.風(fēng)險(xiǎn)聲明4.1風(fēng)險(xiǎn)概述：甲方已充分了解基金投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：甲方已對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可控。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施：甲方將采取必要的管理措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。5.代持協(xié)議5.1代持關(guān)系：甲方同意作為代持人，代表乙方持有基金份額。5.2代持費(fèi)用：代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用]，由乙方支付。5.3代持期限：代持期限自合同簽訂之日起至[代持期限]止。a.合同到期；b.乙方要求解除代持關(guān)系；c.甲方無(wú)法繼續(xù)履行代持義務(wù)；d.合同約定的其他情形。6.退出機(jī)制a.基金到期；b.乙方需要資金；c.合同約定的其他情形。6.2退出流程：乙方需提前[退出提前通知期限]向甲方提出退出申請(qǐng)，甲方應(yīng)在收到申請(qǐng)后[退出處理期限]內(nèi)完成退出手續(xù)。6.3退出費(fèi)用：退出費(fèi)用為[退出費(fèi)用]，由乙方支付。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]申請(qǐng)仲裁。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]7.3爭(zhēng)議解決程序：按照[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]的規(guī)定進(jìn)行。8.違約責(zé)任a.甲方未按照約定履行代持義務(wù)；b.乙方未按照約定支付代持費(fèi)用；c.雙方違反保密條款；d.其他違反本合同約定的行為。8.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：a.支付違約金；b.恢復(fù)或賠償因違約行為造成的損失；c.承擔(dān)仲裁或訴訟費(fèi)用；d.合同約定的其他違約責(zé)任。8.3違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況裁決。9.通知與送達(dá)9.1通知方式：包括但不限于書面形式、電子郵件、傳真等。9.2送達(dá)地址：甲方送達(dá)地址為[甲方地址]，乙方送達(dá)地址為[乙方地址]。9.3送達(dá)時(shí)間：以送達(dá)地址收件人實(shí)際收到通知之日為準(zhǔn)。10.合同生效10.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2生效日期：[合同生效日期]。10.3生效法律：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.合同解除a.合同約定的解除條件成就；b.雙方協(xié)商一致解除合同；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；d.合同目的不能實(shí)現(xiàn)。11.2解除程序：一方解除合同，應(yīng)提前[解除提前通知期限]書面通知對(duì)方。11.3解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。12.合同變更a.雙方協(xié)商一致；b.法律、法規(guī)、政策變化；c.合同目的需要變更。12.2變更程序：變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。12.3變更生效：變更后的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.合同解除與終止13.1解除條件：同11.113.2解除程序：同11.213.3終止后果：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)：本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。a.代持基金協(xié)議；b.乙方身份證明；c.其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義：本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、仲裁機(jī)構(gòu)等。15.2介入目的：第三方介入的目的是為了確保本合同的履行，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，提高合同履行的效率。15.3介入程序：任何第三方介入本合同，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其直接參與的行為和提供的服務(wù)。16.2責(zé)任限額：第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，最高不超過(guò)[責(zé)任限額]元。16.3超出責(zé)任限額的賠償：若第三方因違約行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，超出責(zé)任限額部分的損失，由第三方自行承擔(dān)。17.第三方權(quán)利a.收取約定的服務(wù)費(fèi)用；b.依據(jù)合作協(xié)議的規(guī)定，獲得必要的合同履行信息；c.在其職責(zé)范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職權(quán)。18.第三方義務(wù)a.嚴(yán)格遵守合作協(xié)議和本合同的相關(guān)規(guī)定；b.在其職責(zé)范圍內(nèi)，確保合同履行的合規(guī)性；c.對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方與甲方之間的關(guān)系，以合作協(xié)議為準(zhǔn)，甲方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定與第三方進(jìn)行合作。19.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方與乙方之間的關(guān)系，以合作協(xié)議為準(zhǔn)，乙方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定與第三方進(jìn)行合作。a.第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)直接責(zé)任；b.第三方不承擔(dān)因甲乙雙方之間爭(zhēng)議而產(chǎn)生的責(zé)任；c.第三方與其他方之間的關(guān)系，由各自合作協(xié)議或法律關(guān)系調(diào)整。20.第三方介入的具體條款a.第三方具有相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；b.第三方能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)；c.第三方能夠遵守保密義務(wù)。a.甲乙雙方書面同意；b.簽訂合作協(xié)議；c.第三方按照合作協(xié)議的規(guī)定介入本合同。21.第三方介入的終止a.合同履行完畢；b.雙方協(xié)商一致；c.第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)；d.合同約定的其他情形。21.2第三方介入的終止程序：第三方介入終止，應(yīng)按照合作協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行，并書面通知甲乙雙方。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持基金協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定代持基金的相關(guān)條款，包括代持范圍、費(fèi)用、期限等。2.乙方身份證明：包括但不限于身份證、護(hù)照等，以證明乙方的身份。3.保密協(xié)議：雙方簽訂的保密協(xié)議，明確雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)。4.第三方合作協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議，明確第三方在本合同中的角色和責(zé)任。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：第三方對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告，為風(fēng)險(xiǎn)管理和決策提供依據(jù)。6.退出方案：明確乙方退出基金的具體流程、條件和費(fèi)用。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議：雙方就爭(zhēng)議解決方式達(dá)成的協(xié)議，包括仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。8.合同履行記錄：記錄合同履行過(guò)程中的重要事項(xiàng)，包括通知、付款憑證等。9.違約記錄：記錄雙方違約行為及其處理情況。10.其他與本合同相關(guān)的文件：包括但不限于法律文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按照約定履行代持義務(wù)，如未按時(shí)披露基金信息、未按照約定進(jìn)行投資等。b.乙方未按照約定支付代持費(fèi)用。c.雙方違反保密條款，泄露保密信息。d.任何一方未按照本合同約定履行通知義務(wù)。e.第三方未按照合作協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。b.乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。c.雙方違約：雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方損失。d.第三方違約：第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方損失。3.違約責(zé)任示例：a.甲方未按時(shí)披露基金信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)了解基金狀況，甲方應(yīng)支付違約金[金額]，并賠償乙方因此遭受的損失。b.乙方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金[金額]，并承擔(dān)逾期付款利息。c.第三方未按照合作協(xié)議提供評(píng)估報(bào)告，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因評(píng)估報(bào)告缺失造成的損失。全文完。2024年基金代持風(fēng)險(xiǎn)聲明2本合同目錄一覽1.1.1基金代持概述1.1.2風(fēng)險(xiǎn)聲明原則1.1.3合同適用范圍2.2.1代持方責(zé)任2.2.2代持方權(quán)利2.2.3代持方義務(wù)3.3.1基金投資者責(zé)任3.3.2基金投資者權(quán)利3.3.3基金投資者義務(wù)4.4.1風(fēng)險(xiǎn)類型及定義4.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施4.4.3風(fēng)險(xiǎn)披露與報(bào)告5.5.1合同期限與續(xù)約5.5.2合同解除與終止5.5.3合同變更6.6.1保密條款6.6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可7.7.1違約責(zé)任7.7.2爭(zhēng)議解決7.7.3適用法律8.8.1合同生效8.8.2合同簽署8.8.3合同附件9.9.1通知與送達(dá)9.9.2合同語(yǔ)言9.9.3合同修改10.10.1合同簽署日期10.10.2合同份數(shù)10.10.3合同備案11.11.1合同解除條件11.11.2合同終止條件11.11.3合同解除后的責(zé)任12.12.1不可抗力12.12.2通知義務(wù)12.12.3合同履行13.13.1合同解釋13.13.2合同解釋原則13.13.3合同解釋爭(zhēng)議14.14.1合同附件清單14.14.2合同附件說(shuō)明14.14.3合同附件簽署第一部分：合同如下：1.1基金代持概述1.1.1定義：本合同中“基金代持”是指代持方根據(jù)基金投資者的委托，代為持有基金份額的行為。1.1.2目的：基金投資者委托代持方代持基金份額，以實(shí)現(xiàn)基金投資管理的便利和風(fēng)險(xiǎn)分散。1.1.3適用范圍：本合同適用于所有通過(guò)代持方式進(jìn)行基金投資的基金投資者和代持方。1.2風(fēng)險(xiǎn)聲明原則1.2.1公平原則：代持方和基金投資者在簽訂合同時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保雙方權(quán)益。1.2.2誠(chéng)信原則：代持方和基金投資者在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保持誠(chéng)信，不得隱瞞、欺詐。1.2.3保密原則：代持方和基金投資者對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。1.2.4法律法規(guī)原則：代持方和基金投資者在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)。2.2.1代持方責(zé)任2.2.1.1代持方應(yīng)按照基金投資者的委托，妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~的安全。2.2.1.2代持方應(yīng)及時(shí)向基金投資者報(bào)告基金份額變動(dòng)情況，確?；鹜顿Y者了解基金投資情況。2.2.1.3代持方應(yīng)遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)，不得擅自處分基金份額。3.3.1基金投資者責(zé)任3.3.1.1基金投資者應(yīng)向代持方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資意愿和基金份額信息。3.3.1.2基金投資者應(yīng)遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)，不得擅自處分基金份額。3.3.1.3基金投資者應(yīng)及時(shí)向代持方支付基金管理費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用。4.4.1風(fēng)險(xiǎn)類型及定義4.4.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資面臨的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，如股市、債市等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.4.1.2信用風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資涉及的信用風(fēng)險(xiǎn)，如基金管理人、托管人等信用風(fēng)險(xiǎn)。4.4.1.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資面臨的市場(chǎng)流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)。4.4.1.4操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資過(guò)程中的操作失誤風(fēng)險(xiǎn)。5.5.1合同期限與續(xù)約5.5.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，合同期限為一年。5.5.1.2合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限不得超過(guò)一年。5.5.1.3未續(xù)約的，本合同自動(dòng)終止。6.6.1保密條款6.6.1.1代持方和基金投資者對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。6.6.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容及相關(guān)信息。6.6.1.3保密義務(wù)不因合同終止而失效。8.1合同生效8.1.1本合同自代持方和基金投資者雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.1.2合同生效后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。8.1.3合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。8.2合同簽署8.2.1本合同一式兩份，代持方和基金投資者各執(zhí)一份。8.2.2合同簽署時(shí)，雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。8.2.3合同簽署后，雙方應(yīng)妥善保管合同原件。8.3合同附件8.3.1本合同附件包括但不限于：基金投資者委托書基金份額證明相關(guān)費(fèi)用清單其他雙方認(rèn)為必要的文件9.9.1通知與送達(dá)9.9.1.1除非合同另有約定，任何通知或通訊均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。9.9.1.2通知應(yīng)送達(dá)至合同約定的地址或雙方另行約定的地址。9.9.1.3通知送達(dá)之日視為收到通知之日，除非有證據(jù)證明通知未能在合理時(shí)間內(nèi)送達(dá)。9.9.2合同語(yǔ)言9.9.2.1本合同以中文書寫。9.9.2.2如本合同有任何歧義或爭(zhēng)議，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。9.9.3合同修改9.9.3.1合同的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）。9.9.3.2未經(jīng)雙方同意，任何一方不得擅自修改或補(bǔ)充合同內(nèi)容。10.10.1合同簽署日期10.10.1.1本合同簽署日期為2024年1月1日。10.10.2合同份數(shù)10.10.2.1本合同一式兩份，代持方和基金投資者各執(zhí)一份。10.10.3合同備案11.11.1合同解除條件11.11.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。11.11.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行，經(jīng)一方通知另一方，可以解除本合同。11.11.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同。11.11.2合同終止條件11.11.2.1合同期限屆滿且未續(xù)約的，合同終止。11.11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。11.11.3合同解除后的責(zé)任11.11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項(xiàng)。11.11.3.2合同解除后，雙方應(yīng)相互返還已支付的費(fèi)用。12.12.1不可抗力12.12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。12.12.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。12.12.2通知義務(wù)12.12.2.1發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)及時(shí)通知另一方。12.12.2.2通知應(yīng)包括不可抗力事件的性質(zhì)、影響及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間。12.12.3合同履行12.12.3.1在不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行相應(yīng)中止。12.12.3.2不可抗力事件結(jié)束后，合同雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。第二部分：第三方介入后的修正13.1第三方介入的概念與定義13.1.1定義：本合同中“第三方”是指除代持方和基金投資者之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。13.1.2第三方介入的情形：在合同履行過(guò)程中，如需專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供專業(yè)服務(wù)或進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)，可引入第三方介入。13.2第三方介入的責(zé)權(quán)利13.2.1責(zé)任：第三方在介入合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、合同約定及行業(yè)規(guī)范，對(duì)因其行為導(dǎo)致的任何損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.2.2權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和自身專業(yè)能力，獨(dú)立開展相關(guān)工作，并享有相應(yīng)的報(bào)酬。13.2.3義務(wù)：第三方應(yīng)配合合同雙方履行合同，確保工作質(zhì)量，并在工作過(guò)程中保守合同雙方的商業(yè)秘密。13.3第三方與其他各方的劃分說(shuō)明13.3.1代持方與第三方：代持方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方的工作，并對(duì)其工作進(jìn)行監(jiān)督。第三方應(yīng)向代持方報(bào)告工作進(jìn)展，代持方有權(quán)對(duì)第三方的工作提出意見和建議。13.3.2基金投資者與第三方：基金投資者有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第三方應(yīng)向基金投資者提供必要的工作報(bào)告。13.3.3第三方與合同雙方：第三方應(yīng)與合同雙方保持溝通，確保合同履行的順利進(jìn)行。第三方不得損害合同雙方的合法權(quán)益。14.1第三方責(zé)任限額14.1.1定義：本合同中“第三方責(zé)任限額”是指第三方在介入合同履行過(guò)程中因自身責(zé)任導(dǎo)致合同雙方損失的最高賠償金額。14.1.2責(zé)任限額確定：14.1.2.1第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍和難度等因素確定。14.1.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入前由合同雙方確認(rèn)。14.1.3責(zé)任限額的承擔(dān)：14.1.3.1第三方在介入合同履行過(guò)程中，若因自身原因?qū)е潞贤p方損失，應(yīng)按照合同約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。14.1.3.2若第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)合同雙方損失，合同雙方有權(quán)要求代持方承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。14.2第三方介入的額外條款及說(shuō)明14.2.1第三方介入的審批程序：14.2.1.1合同雙方同意第三方介入前，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。14.2.1.2代持方應(yīng)負(fù)責(zé)審查第三方的資質(zhì)和信譽(yù)，確保第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的條件。14.2.2第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)：14.2.2.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由合同雙方根據(jù)合同約定和第三方提供服務(wù)的內(nèi)容共同承擔(dān)。14.2.2.2若合同未約定費(fèi)用承擔(dān)方式，則由代持方先行墊付，后按約定比例由合同雙方分擔(dān)。14.2.3第三方介入的合同變更：