《貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化要求》

ICS03.100

CCSA10

DDBB44440033

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/TXXX—XXXX

貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)程

數(shù)字化要求

Requirementsfordigitizationoftestingprocessforpreciousmetals,

jewelry,andjadejewelrytestinginstitutions

（送審稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化要求

1范圍

本文件規(guī)定了貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化的要求，包括檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化系統(tǒng)要

求、數(shù)字化指標(biāo)以及安全管理等。

本文件適用于指導(dǎo)貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)機(jī)構(gòu)建立和實(shí)施檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化系統(tǒng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T16553珠寶玉石鑒定

GB/T16554鉆石分級(jí)

GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求

GB/T30712拋光鉆石質(zhì)量測(cè)量允差的規(guī)定

GB/T36128珠寶貴金屬產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)量允差的規(guī)定

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1

數(shù)字化digitalize

組織利用數(shù)字技術(shù)，針對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)、生產(chǎn)方式、管理方式或商業(yè)模式而進(jìn)行優(yōu)化和創(chuàng)新。

3.2

檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化系統(tǒng)digitalsystemoftestingprocess

檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化系統(tǒng)以貴金屬及珠寶玉石飾品檢測(cè)全過(guò)程信息的數(shù)字化采集、控制和保存為基礎(chǔ)，

應(yīng)覆蓋收樣至發(fā)樣的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程中人員、設(shè)備、樣品及檢驗(yàn)檢測(cè)方法等全流程關(guān)鍵信息的管理

與控制。

4縮略語(yǔ)

下列縮略語(yǔ)適用于本文件。

HTTPS：超文本傳輸安全協(xié)議（HyperTextTransferProtocolSecure）

5檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化系統(tǒng)要求

5.1信息要求

5.1.1機(jī)構(gòu)信息

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機(jī)構(gòu)信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等機(jī)構(gòu)場(chǎng)所信息；應(yīng)與資質(zhì)認(rèn)定批準(zhǔn)的場(chǎng)所一致；

b）檢驗(yàn)檢測(cè)專(zhuān)用章數(shù)字化模板；

c)檢測(cè)委托書(shū)、樣品編號(hào)和報(bào)告/證書(shū)編號(hào)規(guī)則。

5.1.2人員信息

人員信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)工作人員基本信息，包括但不限于姓名、性別、年齡、出生年月、職務(wù)/職稱(chēng)、文化程度、畢

業(yè)院校、所學(xué)專(zhuān)業(yè)、畢業(yè)時(shí)間、所在部門(mén)、崗位、從事本崗位年限、培訓(xùn)經(jīng)歷等；

注：資質(zhì)認(rèn)定授權(quán)簽字人應(yīng)包括授權(quán)場(chǎng)所、檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)方法等信息。

b)檢測(cè)方法授權(quán)，包括但不限于授權(quán)方法名稱(chēng)、授權(quán)日期等；

c)檢測(cè)設(shè)備授權(quán)，包括但不限于設(shè)備名稱(chēng)、編碼及日期等；

d)培訓(xùn)記錄、監(jiān)督記錄、監(jiān)控記錄等。

5.1.3設(shè)備信息

設(shè)備信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)設(shè)備編號(hào)應(yīng)符合唯一性要求；

b)設(shè)備主要信息，包括但不限于名稱(chēng)，型號(hào)規(guī)格、生產(chǎn)廠家、出廠編號(hào)、供應(yīng)商、購(gòu)置日期

存放位置、使用部門(mén)、授權(quán)使用人、保管人、主要功能、技術(shù)/性能指標(biāo)等；

c)設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)和期間核查信息、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄等。

注：設(shè)備型號(hào)名稱(chēng)見(jiàn)附錄A。

5.1.4標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、耗材及試劑等信息

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、耗材及試劑信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、耗材及試劑等編號(hào)，應(yīng)符合唯一性要求；

b)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、耗材及試劑等主要信息，包括但不限于名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)者/供應(yīng)商、批次、

定值日期、啟用日期、有效期、安全庫(kù)存量等。

5.1.5檢測(cè)方法

檢測(cè)方法信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)各場(chǎng)所通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)及參數(shù)；

b)方法驗(yàn)證材料；

c)方法的查新情況；

d)方法的變更；

e)各場(chǎng)所各方法的授權(quán)檢測(cè)人員。

5.1.6委托書(shū)（檢測(cè)合同）

委托書(shū)（檢測(cè)合同）內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)委托方信息；

b)委托方檢測(cè)要求，如寶石鑒定、鉆石分級(jí)、貴金屬檢測(cè)等，樣品數(shù)量、時(shí)間、報(bào)告格式的要求

等；

c）委托方有無(wú)提供需要在報(bào)告中描述的來(lái)自委托方的信息等；

d)檢測(cè)機(jī)構(gòu)選擇檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、報(bào)告格式、檢測(cè)周期等與委托方溝通的結(jié)果；

e)檢測(cè)系統(tǒng)生成檢測(cè)樣品及項(xiàng)目/參數(shù)清單。

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5.1.7檢測(cè)樣品

檢測(cè)樣品信息應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)檢測(cè)樣品的唯一性標(biāo)識(shí)；

b)樣品狀態(tài)（包括檢測(cè)過(guò)程中的狀態(tài)），應(yīng)包括但不限于樣品接收、分類(lèi)存放、樣品傳遞交接、

檢畢退樣、廢棄物處置、留樣管理等。

5.1.8檢測(cè)項(xiàng)目/參數(shù)

檢測(cè)項(xiàng)目/參數(shù)應(yīng)包括但不限于以下方面：

a)檢測(cè)的對(duì)象；

b)所用檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)結(jié)果、測(cè)試時(shí)間等；

c)操作人、地點(diǎn)等；

d)必要時(shí)的環(huán)境狀態(tài)信息；

e)必要時(shí)檢測(cè)設(shè)備的應(yīng)用軟件與檢測(cè)系統(tǒng)的接口。

5.2系統(tǒng)管理要求

系統(tǒng)管理要求應(yīng)滿(mǎn)足：

a)應(yīng)保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全可靠，并便于及時(shí)調(diào)取和查詢(xún)；

b)可采用數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、文件服務(wù)器目錄結(jié)構(gòu)及文件格式；

c)一家檢測(cè)機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)中有且只有一個(gè)賬號(hào)；

c)檢測(cè)參數(shù)內(nèi)容修改可溯源；

d)檢測(cè)參數(shù)只有授權(quán)人員才能編輯。

6檢測(cè)過(guò)程數(shù)字化要求

6.1拍照

拍照應(yīng)滿(mǎn)足：

a)對(duì)樣品拍照應(yīng)如實(shí)反映樣品外觀狀態(tài)；

b)拍照環(huán)境應(yīng)避免對(duì)樣品真實(shí)性產(chǎn)生干擾；

c)拍照背景應(yīng)為純色，與樣品對(duì)比度明顯；

d)照片應(yīng)能自動(dòng)上傳數(shù)字化系統(tǒng)。

6.2稱(chēng)重

稱(chēng)重是利用天平等衡器對(duì)貴金屬及珠寶玉石飾品的質(zhì)量進(jìn)行衡量，應(yīng)滿(mǎn)足：

a)稱(chēng)具應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)稱(chēng)重?cái)?shù)據(jù)應(yīng)能自動(dòng)上傳數(shù)字化系統(tǒng)；

c)稱(chēng)重人員根據(jù)樣品稱(chēng)重?cái)?shù)據(jù)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行修約。

示例1：采用分度值0.001克的電子天平，稱(chēng)量數(shù)據(jù)為1.235g的足金戒指，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，修約為1.24g。

示例2：采用分度值0.0001克的電子天平，稱(chēng)量數(shù)據(jù)為0.1997g的鉆石，換算成克拉重量時(shí)，保留至小數(shù)點(diǎn)后第2

位，修約為0.99ct。

6.3檢測(cè)

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檢測(cè)包括外觀檢查及儀器設(shè)備檢測(cè)等，應(yīng)滿(mǎn)足：

a)外觀檢查，檢測(cè)人員應(yīng)描述樣品形狀、顏色等信息；

b)儀器設(shè)備檢測(cè)，檢測(cè)人員根據(jù)所檢樣品，選取足以保證鑒定結(jié)論準(zhǔn)確的鑒定項(xiàng)目/參數(shù)對(duì)樣品

進(jìn)行檢測(cè)；

c)采用紅外光譜儀對(duì)樣品進(jìn)行分析:

1）確?？刂萍t外光譜儀的計(jì)算機(jī)與檢測(cè)系統(tǒng)聯(lián)機(jī)；

2）依照紅外光譜儀的操作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，將紅外光譜調(diào)整到檢測(cè)工作狀態(tài)；

3）將當(dāng)前檢測(cè)樣品置于紅外光譜儀的樣品倉(cāng)，并掃描樣品；

4）通過(guò)檢測(cè)系統(tǒng)保存紅外光譜儀的檢測(cè)圖譜或?qū)⒓t外光譜儀的檢測(cè)圖譜保存到檢測(cè)系統(tǒng)；

5）檢測(cè)系統(tǒng)需保存紅外光譜儀設(shè)備信息、檢測(cè)人信息、檢測(cè)時(shí)間等。

d)采用紫外可見(jiàn)光譜對(duì)樣品進(jìn)行分析:

1）確保控制紫外可見(jiàn)光譜儀的計(jì)算機(jī)與檢測(cè)系統(tǒng)聯(lián)機(jī)；

2）依照紫外可見(jiàn)光譜儀的操作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，將紫外可見(jiàn)光譜調(diào)整到檢測(cè)工作狀態(tài)；

3）將當(dāng)前檢測(cè)樣品置于紫外可見(jiàn)光譜儀的樣品倉(cāng)，并掃描樣品；

4)通過(guò)檢測(cè)系統(tǒng)保存紫外可見(jiàn)光譜儀的檢測(cè)圖譜或?qū)⒆贤饪梢?jiàn)光譜儀的檢測(cè)圖譜保存到檢

測(cè)系統(tǒng)；

5）檢測(cè)系統(tǒng)需保存紫外光譜儀設(shè)備信息、檢測(cè)人信息、檢測(cè)時(shí)間等。

e)采用X射線(xiàn)熒光光譜儀對(duì)樣品進(jìn)行貴金屬含量進(jìn)行分析:

1）確?？刂芚射線(xiàn)光譜的儀的計(jì)算機(jī)與檢測(cè)系統(tǒng)聯(lián)機(jī)；

2）依照X射線(xiàn)熒光光譜儀的操作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，根據(jù)樣品的具體情況選取相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)曲線(xiàn)；

3）將當(dāng)前樣品放入X射線(xiàn)光譜儀的樣品倉(cāng)，并檢測(cè)樣品；

4)通過(guò)檢測(cè)系統(tǒng)保存X射線(xiàn)熒光光譜儀的檢測(cè)圖譜或?qū)射線(xiàn)光譜儀的檢測(cè)圖譜保存到檢測(cè)

系統(tǒng)，改變樣品的位置，不少于3次檢測(cè)樣品，檢測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算檢測(cè)結(jié)果的平均值，并

記錄；

5）檢測(cè)系統(tǒng)需保存X射線(xiàn)光譜儀設(shè)備信息、檢測(cè)人信息、檢測(cè)時(shí)間等。

6.4報(bào)告編制

報(bào)告編制應(yīng)滿(mǎn)足：

a)記錄和報(bào)告數(shù)據(jù)可同步審核；

b)保留報(bào)告審核、審核駁回過(guò)程記錄及審核信息。

7安全管理

7.1總則

宜符合GB/T22239-2019等國(guó)家關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

7.2身份認(rèn)證

身份認(rèn)證機(jī)制可設(shè)置用戶(hù)名和密碼設(shè)置規(guī)則、連續(xù)輸入錯(cuò)誤密碼鎖定規(guī)則、持續(xù)無(wú)操作啟動(dòng)保護(hù)時(shí)

間、密碼定期修改周期等并提供相應(yīng)的系統(tǒng)安全策略。

7.3權(quán)限控制

授權(quán)方式可按角色授權(quán)；并保存完整的授權(quán)變更記錄。

7.4數(shù)據(jù)安全

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數(shù)據(jù)安全要求應(yīng)符合：

a)審計(jì)跟蹤：結(jié)果數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)并經(jīng)過(guò)審核、批準(zhǔn)后，任何對(duì)結(jié)果的修改都要進(jìn)行審計(jì)跟蹤；

b)數(shù)據(jù)加密：敏感數(shù)據(jù)(如用戶(hù)密碼)應(yīng)加密保存；

c)數(shù)據(jù)傳輸：可采用安全協(xié)議如HTTPS使客戶(hù)端與服務(wù)端交互實(shí)現(xiàn)會(huì)話(huà)加密；

d)電子簽名：可采用電子簽名技術(shù)保障數(shù)據(jù)安全；

e)數(shù)據(jù)備份：完整備份機(jī)制及數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制。

7.5日志

應(yīng)自動(dòng)記錄對(duì)數(shù)據(jù)的全部操作，如登錄、新增、修改和刪除信息，以及自動(dòng)捕獲的全部異常信息。

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附錄A

(資料性)

檢測(cè)設(shè)備清單

表A.1給出了檢測(cè)設(shè)備清單。

表A.1檢測(cè)設(shè)備清單

名稱(chēng)類(lèi)別功能

鉆石比色燈光學(xué)計(jì)量比色

寶石顯微鏡長(zhǎng)度計(jì)量放大觀察

折射儀物理化學(xué)計(jì)量折射率測(cè)試

手持分光鏡專(zhuān)用計(jì)量可見(jiàn)光譜測(cè)試

二色鏡專(zhuān)用計(jì)量多色性測(cè)試

偏光鏡專(zhuān)用計(jì)量測(cè)試光性特征

濾色鏡光學(xué)計(jì)量

莫桑石鑒定儀專(zhuān)用計(jì)量

鉆石筆專(zhuān)用計(jì)量

紫外熒光燈光學(xué)計(jì)量紫外熒光測(cè)試

電子天平力學(xué)計(jì)量稱(chēng)重

溫濕度計(jì)熱學(xué)計(jì)量

數(shù)顯卡尺長(zhǎng)度計(jì)量鉆石規(guī)格測(cè)試

光學(xué)手電筒光學(xué)計(jì)量

光纖燈光學(xué)計(jì)量

色溫檢測(cè)儀光學(xué)計(jì)量

紅外光譜儀物理化學(xué)計(jì)量紅外光譜測(cè)試

紫外分光光度計(jì)光學(xué)計(jì)量紫外可見(jiàn)光譜測(cè)試

紅外光譜儀物理化學(xué)計(jì)量紅外光譜測(cè)試

寬頻誘導(dǎo)發(fā)光儀光學(xué)計(jì)量發(fā)光圖像分析

合成鉆石鑒別儀光學(xué)計(jì)量發(fā)光圖像分析

X射線(xiàn)熒光光譜儀物理化學(xué)計(jì)量X射線(xiàn)熒光光譜分析

鉆石篩選儀光學(xué)計(jì)量紫外可見(jiàn)光譜測(cè)試

光致發(fā)光光譜儀光學(xué)計(jì)量光致發(fā)光光譜測(cè)試

電熱恒溫鼓風(fēng)干燥箱專(zhuān)用計(jì)量

照相機(jī)光學(xué)計(jì)量拍照