DB61-T+1799-2023排污許可證審計式檢查指南

ICS13.020CCSZ01

DB61陜 西 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB61/T1799—2023排污許可證審計式檢查指南GuidelinesforComplianceAuditofPollutantDischargePermit20232023122820240128陜西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB61/T1799DB61/T1799—2023DB61/T1799DB61/T1799—2023目??次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1總體原則 1檢查程序 1檢查內(nèi)容 3檢查結(jié)論 4附錄A（資料性）檢查工作流程圖 5附錄B（資料性）檢查資料清單 6附錄C（資料性）排污許可審計式檢查報告 7附錄D（資料性）環(huán)境管理臺賬缺失程度表 14II前??言本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件某些內(nèi)容可能涉及專利方面的內(nèi)容。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由陜西省生態(tài)環(huán)境廳提出并歸口。鈺涓、劉樹森、張琦、李悅悅、侯彥輝。本文件由陜西省環(huán)境調(diào)查評估中心負責(zé)解釋。本文件為首次發(fā)布。聯(lián)系信息如下：單位：陜西省環(huán)境調(diào)查評估中心電話址：陜西省西安市雁塔區(qū)西影路106號郵編：710054IIII排污許可證審計式檢查指南范圍本文件適用于各級生態(tài)環(huán)境行政主管部門對排污許可證執(zhí)行情況進行審計式檢查。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1排污許可證審計式檢查complianceauditofpollutantdischargepermit排污許可證審計式檢查complianceauditofpollutantdischargepermit按照排污許可相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，結(jié)合執(zhí)法監(jiān)測和排污單位自行監(jiān)測數(shù)據(jù)、環(huán)境管理臺賬等，4總體原則目標(biāo)，遵循客觀、公正、專業(yè)的原則。5檢查程序檢查頻次檢查流程檢查工作流程圖參見附錄A。準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容1準(zhǔn)備階段工作，主要包括：制定檢查方案；確定檢查人員或成立檢查組；確定檢查日程安排；B；準(zhǔn)備檢查設(shè)備，包括現(xiàn)場檢查所需儀器設(shè)備、辦公設(shè)備用品等；整理檢查所需法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件；C。檢查方案檢查人員檢查組至少由3名成員組成，至少有一名成員具備環(huán)保工程師執(zhí)業(yè)資格或環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格。檢查組應(yīng)結(jié)合排污單位行業(yè)類別、排污特點和成員的專業(yè)背景等因素，確定成員分工。5.4實施階段非現(xiàn)場檢查主要包括：非現(xiàn)場檢查主要包括：6.1條規(guī)定的檢查要點，檢查執(zhí)行報告完整性；出具非現(xiàn)場檢查結(jié)論?，F(xiàn)場檢查主要包括：5.4.1的檢查結(jié)論，制定現(xiàn)場檢查表；檢查排放口位置和數(shù)量,檢查污染治理設(shè)施安裝運行情況，檢查污染源自動監(jiān)控設(shè)施的安裝、校準(zhǔn)和維護情況；出具現(xiàn)場檢查結(jié)論。報告階段工作內(nèi)容編制檢查報告，報告格式參見附錄C。資料保存檢查報告及相關(guān)資料保存期限不得少于5年。信息公開2在公共媒體網(wǎng)站或相關(guān)政府網(wǎng)站向社會公開檢查報告的內(nèi)容和結(jié)論，需要保密的除外。檢查內(nèi)容執(zhí)行報告完整性執(zhí)行報告完整性檢查的要點，主要包括：封面有排污單位蓋章、排污單位實際填報人簽字；（或排放濃度填報完整；環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬、排放量計算過程等執(zhí)行報告支撐材料齊全。執(zhí)行報告規(guī)范性執(zhí)行報告規(guī)范性檢查的要點，主要包括：環(huán)境管理臺賬信息相關(guān)表格的填寫符合排污許可證及其他相關(guān)規(guī)定；實際排放量核算方法符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；執(zhí)行報告真實性執(zhí)行報告真實性檢查的要點，主要包括：HJ942-2018或各行原輔材料、燃料等的使用量、成分與采購票據(jù)、生產(chǎn)臺賬等支撐材料中的記錄內(nèi)容相符性；污染治理設(shè)施使用時長和耗材更換記錄與污染物去除量及去除效率關(guān)聯(lián)性；燃燒類排放口煙氣連續(xù)監(jiān)測數(shù)據(jù)中的含氧量波動時間段與執(zhí)行報告及其相關(guān)支撐材料中的啟停、故障時間段關(guān)聯(lián)性；監(jiān)測數(shù)據(jù)在合理范圍內(nèi)；原輔材料、燃料等使用量、成分與實際排放量之間能建立合理對應(yīng)關(guān)系；DCS曲線相對應(yīng)；3執(zhí)行報告中填報的實際排放量與按照污染源源強核算指南體系中規(guī)定的核算方法核算的結(jié)果基本一致。檢查結(jié)論檢查結(jié)論分為合規(guī)、輕微不符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合。合規(guī)排污許可證執(zhí)行報告具備完整性、規(guī)范性、真實性，即為合規(guī)。輕微不符合有下列情形之一的，為輕微不符合：D；其他輕微違反環(huán)境管理要求但不影響判斷執(zhí)行報告真實性的情形。一般不符合有下列情形之一的，為一般不符合：D；響實際排放量計算結(jié)果；其他較多違反環(huán)境管理要求但不影響判斷執(zhí)行報告真實性的情形。響實際排放量計算結(jié)果；其他較多違反環(huán)境管理要求但不影響判斷執(zhí)行報告真實性的情形。嚴(yán)重不符合有下列情形之一的，為嚴(yán)重不符合：D；對上一次審計式檢查結(jié)論中的一般不符合情形未進行處理；實際排放量或?qū)嶋H排放濃度超過許可限值；其他影響判斷執(zhí)行報告真實性或違反許可事項的情形。4附錄A（資料性）圖A.1檢查工作流程圖圖A.1檢查工作流程圖5附錄B（資料性）排污許可相關(guān)資料——排污許可證副本；——排污許可證申請表；（。原輔材料及燃料相關(guān)資料——原輔材料及燃料記錄臺賬（或包括入庫、出庫、儲存、使用等信息的相關(guān)臺賬）；——所有燃料檢驗報告臺賬；（油等輔助燃料（、氨水（液氨、尿素）、水處理藥劑及水電費。產(chǎn)、控、排污環(huán)節(jié)相關(guān)資料——CEMS導(dǎo)出的小時尺度排放數(shù)據(jù)及修約后的小時尺度或日尺度排放數(shù)據(jù)（氣、水）；——CEMS校準(zhǔn)維護記錄臺賬；——手工監(jiān)測報告及手工監(jiān)測儀器校準(zhǔn)記錄；——煙氣超標(biāo)排放臺帳記錄（包括超標(biāo)時長及原因等信息）及提交給監(jiān)管部門的超標(biāo)報告；（班（——脫硝劑的生產(chǎn)廠家、規(guī)格（成分），可提供成分檢測分析，或包裝標(biāo)簽上的規(guī)格；（班——脫硫工段日（班）生產(chǎn)臺賬，包括運行時長、脫硫劑的使用和脫硫產(chǎn)物的產(chǎn)生量等；——脫硫劑的品牌、規(guī)格（成分），可提供成分檢測分析，或包裝標(biāo)簽上的規(guī)格；——生產(chǎn)設(shè)施、除塵、脫硝、脫硫等污染治理設(shè)施工段設(shè)施異常情況記錄臺賬；——生產(chǎn)設(shè)施、除塵、脫硝、脫硫等污染治理設(shè)施工段開停工、檢維修情況記錄臺賬及報告；——無組織排放管控記錄臺賬；——水處理設(shè)施日運行臺賬（包括加藥量、污泥產(chǎn)生量、進出水量及外排水監(jiān)測數(shù)據(jù)[如果有]）；——污染防治設(shè)施的用水用電信息。其他——環(huán)保稅報表；——企業(yè)溫室氣體排放報告及核查結(jié)論；——排污單位環(huán)境管理制度相關(guān)材料。6附錄C（資料性）排污許可審計式檢查報告檢查時間非現(xiàn)場檢查： 年 月 日至 年 月 現(xiàn)場檢查： 年 月 日至 年 月 日檢查地點檢查人員現(xiàn)場檢查人員：檢查內(nèi)容執(zhí)行報告完整性表C.1執(zhí)行報告完整性序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注執(zhí)行報告1排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范中要求在執(zhí)行報告里核算實際排放量的排放口是否填報污染物排放量及排放濃度是否（以下各項檢查結(jié)果為否時，須說明原因）2排污許可執(zhí)行情況匯總表是否填報是否3基本生產(chǎn)信息是否填報是否4燃料分析表是否填報是否5廢氣污染治理設(shè)施正常運轉(zhuǎn)情況表是否填報是否6廢水污染治理設(shè)施正常運轉(zhuǎn)情況表是否填報是否7廢氣污染治理設(shè)施異常情況匯總表是否填報是否8廢水污染治理設(shè)施異常情況匯總表是否填報是否9有組織廢氣污染物排放濃度監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否10有組織廢氣污染物排放速率監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否11無組織廢氣污染物排放濃度監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否12廢水污染物排放濃度監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否77DB61/T1799—DB61/T1799—2023表C.PAGE1（續(xù)）DB61/T1799DB61/T1799—2023序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注執(zhí)行報告13非正常工況有組織廢氣污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否14非正常工況無組織廢氣污染物濃度監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否15特殊時段有組織廢氣污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計表是否填報是否16臺賬管理情況表是否填報是否17廢氣排放量是否填報是否18廢水排放量是否填報是否19有組織廢氣污染物超標(biāo)時段小時均值報表是否填報是否20廢水污染物超標(biāo)時段日均值報表是否填報是否21特殊時段廢氣污染物實際排放量是否填報是否22信息公開情況表是否填報是否環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬及排放量計算過程等支撐材料23是否有原輔材料及燃料使用臺賬是否（以下各項檢查結(jié)果為否時，須說明原因）24是否有燃料成分分析記錄臺賬是否25是否有生產(chǎn)設(shè)施運行記錄臺賬是否26是否有產(chǎn)品及副產(chǎn)物記錄臺賬是否27是否有污染防治設(shè)施運行記錄臺賬是否28是否有污染防治設(shè)施副產(chǎn)物產(chǎn)生及轉(zhuǎn)運記錄臺賬是否29是否有生產(chǎn)設(shè)施及污染防治設(shè)施啟停及異常情況記錄臺賬是否30是否有在線監(jiān)測的日、月、年報表記錄臺賬是否31是否有在線監(jiān)測超標(biāo)原因分析記錄臺賬是否32是否有手工監(jiān)測整理記錄臺賬是否33是否有日尺度的脫硫和脫硝DCS曲線截圖臺賬是否34是否有排放量計算過程附件是否注：88C.4.3執(zhí)行報告真實性表C.3執(zhí)行報告真實性C.4.3執(zhí)行報告真實性表C.3執(zhí)行報告真實性9執(zhí)行報告規(guī)范性表C.2執(zhí)行報告規(guī)范性序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注1有在線監(jiān)測的排放口排放量計算相關(guān)臺賬材料中是否存在0值或者缺失值是否（以下各項檢查結(jié)果為否時，須說明不符合的具體情形及原因）2有在線監(jiān)測的排放口，監(jiān)測記錄及其他支撐材料中的相關(guān)內(nèi)容是否依規(guī)進行修約處理是否3所進行修約處理的地方是否有校準(zhǔn)記錄報告等材料支撐是否4廢氣排放口在線監(jiān)測數(shù)據(jù)是否按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進行數(shù)據(jù)審核是否5廢氣排放口在線監(jiān)測數(shù)據(jù)是否滿足季度有效數(shù)據(jù)捕集率≥75%是否6執(zhí)行報告中填報的排放量與相關(guān)臺賬中經(jīng)計算得出的排放量的數(shù)值是否一致是否7執(zhí)行報告中采用手工監(jiān)測法或產(chǎn)排污系數(shù)法計算排放量的過程是否正確是否8執(zhí)行報告中超標(biāo)小時段與支撐材料中的超標(biāo)小時段是否完全對應(yīng)是否9執(zhí)行報告中有在線監(jiān)測的排放口的超標(biāo)小時時間段與監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)是否一致是否10自動監(jiān)測數(shù)據(jù)是否依規(guī)進行標(biāo)記是否注：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注（以下各項檢查結(jié)果為否時，須結(jié)合排污單位的解釋，確定其是否符合排污許可證要求。）1或低于未超批復(fù)產(chǎn)能年份的污染物排放量時，監(jiān)測記錄、環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)是否臺賬等支撐材料中的相關(guān)內(nèi)容經(jīng)計算得出的排放量與填報的實際排放量是否相符2原輔材料及燃料的原始購票清單是否能與實際使用與結(jié)余周轉(zhuǎn)量相對應(yīng)是否3有脫硝設(shè)施的，脫硝劑的使用量與煙氣的氮氧化物去除量是否能相對應(yīng)是否4使用SCR工藝脫硝的，催化劑更換記錄是否符合一般規(guī)律是否5有布袋除塵設(shè)施的，布袋更換記錄是否符合一般規(guī)律是否序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注6有脫硫設(shè)施的，脫硫劑的使用量與原輔材料、燃料中的硫含量是否能建立合理對應(yīng)關(guān)系是否7煙囪排放口污染物在線監(jiān)測中氧含量與啟停、故障等時間段內(nèi)容是否能夠?qū)?yīng)是否8水污染物排放口在線監(jiān)測數(shù)值是否合理是否9燃料成分分析中的硫含量是否屬于正常范圍是否10手工監(jiān)測數(shù)據(jù)中的濃度和煙氣量數(shù)值是否與該行業(yè)同等規(guī)模的企業(yè)數(shù)值相近是否11原輔材料用量與年實際排放量之間是否建立合理對應(yīng)關(guān)系是否12污染治理設(shè)施異常運轉(zhuǎn)或停產(chǎn)信息是否能與CEMS數(shù)據(jù)以及DCS曲線相對應(yīng)是否13生產(chǎn)設(shè)施異常運轉(zhuǎn)或停產(chǎn)信息是否能與CEMS數(shù)據(jù)以及DCS曲線相對應(yīng)是否14超標(biāo)原因是否符合一般規(guī)律是否15污染治理設(shè)施異常運轉(zhuǎn)信息及故障原因是否符合一般規(guī)律是否16揮發(fā)性有機物治理設(shè)施異常運轉(zhuǎn)信息及故障原因是否符合一般規(guī)律是否注：現(xiàn)場檢查表（根據(jù)非現(xiàn)場檢查結(jié)論制定，包括查看排放口位置和數(shù)量,查看污染治理設(shè)施設(shè)備安檢查結(jié)論（本（（鑒于該（本）企業(yè)存在下表第 項情形，建議采取以下整改措施：加強 班組（車間、工段、生產(chǎn)線）污染物監(jiān)測管理，嚴(yán)格落實自行監(jiān)測方案；加強 班組（車間、工段、生產(chǎn)線）管理，健全臺賬記錄；提高 部（科室專業(yè)水平加強對第三方技術(shù)服務(wù)商的選拔管理和質(zhì)量審核確保執(zhí)行報告所填報內(nèi)容嚴(yán)格按照 (技術(shù)指南、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的名稱）正確執(zhí)行；；；。10表C.4檢查結(jié)論項目編號執(zhí)行報告完整性備注1封面是否有排污單位蓋章，是否有排污單位實際填報人簽字□合規(guī)□不完全符合，其中缺：□未填報2排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范中要求填報的排放口的污染物排放量、排放濃度是否都已填報□合規(guī)□不完全符合，其中缺：□未填報3排污許可執(zhí)行情況匯總表、排污單位基本情況、污染防治設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測情況、環(huán)境管理臺賬記錄情況、實際排放情況及合規(guī)判定分析情況、信息公開情況、其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況、其他需要說明的問題等各部分所有表格是否填寫完全，有無空白項，無須填寫項目是否打“/”且能提供支撐材料或說明未填寫原因□合規(guī)□不完全符合，其中缺：□未填報4環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬、排放量計算過程等執(zhí)行報告支撐材料是否齊全□合規(guī)□不完全符合，其中缺：□無支撐材料5其他事項，具體為：□合規(guī)□不完全符合，其中缺：□未填報或未提交執(zhí)行報告規(guī)范性備注6自行監(jiān)測執(zhí)行情況相關(guān)數(shù)據(jù)的填寫是否符合自行監(jiān)測技術(shù)指南及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中主要污染源和主要排放口、一般排放口、無組織排放關(guān)于監(jiān)測點位、監(jiān)測指標(biāo)、監(jiān)測頻次、監(jiān)測技術(shù)等方面的規(guī)定□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報7污染源自動監(jiān)控設(shè)施數(shù)據(jù)的填寫是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)的安裝與運維、技術(shù)性能指標(biāo)、日常運行管理要求、日常運行質(zhì)量保證要求、數(shù)據(jù)審核和處理等方面的規(guī)定□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報8環(huán)境管理臺賬信息相關(guān)表格的填寫是否符合排污許可證及其他相關(guān)規(guī)定□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報9實際排放量核算方法是否符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報10實際排放量信息相關(guān)數(shù)據(jù)是否與環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬、排放量計算過程等支撐材料中的記錄內(nèi)容相符□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報11超標(biāo)排放信息相關(guān)數(shù)據(jù)的填寫是否與自行監(jiān)測記錄、執(zhí)法記錄、環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬等支撐材料中的記錄內(nèi)容相符□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報12其他事項，具體為：□合規(guī)□不完全符合，具體為：□未填報13主要生產(chǎn)設(shè)施的實際產(chǎn)能超過批復(fù)產(chǎn)能，但填報的實際排放量未超許可排放量，或低于未超批復(fù)產(chǎn)能年份的污染物排放量時，監(jiān)測記錄、環(huán)境管理臺賬、生產(chǎn)臺賬等支撐材料中的相關(guān)內(nèi)容經(jīng)計算得出的排放量與填報的實際排放量是否相符□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料14原料、燃料、輔料、藥劑等的使用量與采購票據(jù)、生產(chǎn)臺賬等支撐材料中的記錄內(nèi)容是否相符□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料1111DB61/T1799DB61/T1799—2023DB61/T1799DB61/T1799—2023表C.4（續(xù)）項目編號執(zhí)行報告真實性備注15布袋等污染治理設(shè)施耗材的更換記錄是否符合設(shè)計要求□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料16污染治理設(shè)施使用時長和耗材更換情況與污染物去除量及去除效率是否具有相關(guān)關(guān)系□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料17燃燒類排放口煙氣連續(xù)監(jiān)測數(shù)據(jù)中的含氧量波動時間段與執(zhí)行報告及其相關(guān)支撐材料中的啟停、故障時間段能否對應(yīng)□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料18監(jiān)測數(shù)據(jù)是否在合理范圍內(nèi)，是否與該行業(yè)同等規(guī)模的排污單位數(shù)值接近□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料19原料、燃料、輔料成分分析中的相應(yīng)元素含量是否在合理范圍內(nèi)□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料20原料、燃料、輔料使用量與實際排放量之間能否建立合理對應(yīng)關(guān)系□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料21生產(chǎn)設(shè)施異常運轉(zhuǎn)或停產(chǎn)信息能否與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)以及DCS曲線相對應(yīng)□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料22污染治理設(shè)施異常運轉(zhuǎn)信息是否符合一般規(guī)律□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料1212表C.4（續(xù)）項目編號執(zhí)行報告真實性備注23其他事項，具體為：□合規(guī)□不完全符合，具體指：存疑，需要排污單位解釋說明□不適用□沒有相應(yīng)材料總體檢查結(jié)論（選填）□合規(guī)輕微不符合，具體指：一般不符合，具體指：嚴(yán)重不符合，具體指：1313附錄D（資料性）環(huán)境管理臺賬缺失程度表表D.1環(huán)境管理臺賬缺失程度表環(huán)境管理臺賬偶有缺失較多缺失嚴(yán)重缺失1、基本生產(chǎn)設(shè)施：主要技未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)信息：術(shù)參數(shù)、設(shè)計值量不超過總項目數(shù)量的量超過總項目數(shù)量的50%；1次/年10%未達到50%或未記錄變化或變化污染治理設(shè)施：主未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)未發(fā)生變化的，缺失項目數(shù)時記錄要技術(shù)參數(shù)、設(shè)計量不超過總項目數(shù)量的5%量超過總項目數(shù)量的5%，量超過總項目數(shù)量的30%；值、防泄（滲）漏未達到30%或未記錄變化；或未記錄防措施落實情況及整泄（滲）漏措施落實情況或改情況整改情況2、生產(chǎn)正常工況：運行狀項目記錄完全但未按規(guī)定項目記錄完全但未按規(guī)定項目記錄完全但未按規(guī)定的設(shè)施運態(tài)、生產(chǎn)負荷、主的頻次記錄，記錄缺失數(shù)量的頻次記錄，記錄缺失數(shù)量頻次記錄，記錄缺失數(shù)量超行管理要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔不超過記錄總量的10%超過記錄總量的10%，未過記錄總量的50%；或項目信息：材料、燃料、其他達到50%；或項目記錄不記錄不完全，缺失項目超過1次/日（如用電量）完全，缺失項目不超過項目項目總量的10%（批、總量的10%周期、非正常工況：起止項目記錄完全但未按規(guī)定項目記錄完全但未按規(guī)定項目記錄完全但未按規(guī)定的工 況時間、產(chǎn)品產(chǎn)量、的頻次記錄，記錄缺失數(shù)量的頻次記錄，記錄缺失數(shù)量頻次記錄，記錄缺失數(shù)量超期）原輔材料及燃料消不超過記錄總量的5%超過記錄總量的5%，未達過記錄總量的30%；或項目耗量、事件原因