2025年借殼上市服務(wù)合同說明

2025年借殼上市服務(wù)合同說明合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就甲方借殼上市事宜，經(jīng)雙方充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方借殼上市過程中，乙方提供相關(guān)服務(wù)的范圍、費用及雙方的權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市工作的順利進行。

二、簽訂背景：鑒于甲方擬通過借殼上市實現(xiàn)公司上市，乙方具備豐富的借殼上市服務(wù)經(jīng)驗，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同，以明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)。

三、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的要求，提供借殼上市所需的全方位服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方尋找合適的殼資源；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（3）協(xié)助甲方進行上市文件的制作與審核；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露；

（5）協(xié)助甲方進行上市后的持續(xù)監(jiān)管與合規(guī)工作。

第二條服務(wù)質(zhì)量標準

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標準：

（1）嚴格按照中國證監(jiān)會及交易所的相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；

（2）保證服務(wù)質(zhì)量，確保甲方借殼上市工作的順利進行；

（3）提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整。

第三條價格及支付方式

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2甲方應(yīng)按以下方式支付服務(wù)費用：

（1）合同簽訂后，甲方支付乙方人民幣______元作為預(yù)付款；

（2）借殼上市工作完成后，甲方支付乙方剩余服務(wù)費用；

（3）如因乙方原因?qū)е陆铓ど鲜泄ぷ魑茨馨雌谕瓿?，甲方有?quán)要求乙方退還已支付的部分服務(wù)費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的相關(guān)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年止。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2如乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1以下情形之一的，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，另一方在收到違約通知后______日內(nèi)未采取補救措施的；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，致使合同無法繼續(xù)履行；

（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定解除本合同。

第八條合同生效及其他

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定的時間內(nèi)完成借殼上市工作；

（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督；

（4）甲方有權(quán)在乙方違反合同約定時要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費用；

（2）甲方應(yīng)配合乙方進行借殼上市工作，包括但不限于提供必要的信息和數(shù)據(jù)；

（3）甲方應(yīng)確保提供給乙方的信息真實、準確、完整；

（4）甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作；

（5）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，積極配合乙方進行上市過程中的信息披露。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便乙方提供專業(yè)服務(wù)；

（3）乙方有權(quán)對甲方提供的信息進行保密；

（4）乙方有權(quán)在甲方違反合同約定時要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供借殼上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）乙方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成借殼上市工作；

（3）乙方應(yīng)嚴格遵守中國證監(jiān)會及交易所的相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合規(guī)性；

（4）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作；

（5）乙方應(yīng)按時完成上市文件的制作與審核，確保文件的質(zhì)量；

（6）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露，確保信息的真實、準確、完整。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保借殼上市工作的順利進行；

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市工作的進展情況，解決遇到的問題；

3.3雙方應(yīng)相互提供必要的工作支持，包括但不限于提供專業(yè)意見、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等；

3.4雙方應(yīng)按照各自的專業(yè)領(lǐng)域，發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同推進借殼上市工作；

3.5雙方在合同執(zhí)行過程中，如需變更服務(wù)內(nèi)容或費用，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議。

第四條特別約定

4.1如借殼上市過程中出現(xiàn)特殊情況，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可申請相關(guān)監(jiān)管部門介入；

4.2雙方在合同執(zhí)行過程中，如需調(diào)整合作方式或工作計劃，應(yīng)提前通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后執(zhí)行；

4.3雙方應(yīng)確保借殼上市工作的順利進行，不得因個人原因影響合同的履行。

合同/協(xié)議編號：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第五條合同有效期限

5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為______年。

5.2合同期滿后，如雙方無異議且需繼續(xù)合作，可另行簽訂補充協(xié)議，以延長合同期限。

第六條合同變更

6.1本合同在履行過程中，如因不可抗力或法律法規(guī)變化等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

第七條合同解除

7.1以下情形之一的，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）合同約定的解除條件成就；

（2）一方違約，經(jīng)另一方通知后______日內(nèi)未采取補救措施；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）一方宣布破產(chǎn)或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（5）雙方協(xié)商一致解除合同。

第八條合同終止

8.1合同因以下原因終止：

（1）合同期限屆滿且雙方未續(xù)簽；

（2）合同解除；

（3）合同被依法判決無效或被撤銷；

（4）雙方約定的其他終止條件成就。

第九條爭議解決機制

9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

9.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未爭議的條款。

第十條法律適用和管轄法院

10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

10.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第十一條合同效力

11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。如雙方協(xié)商不成，應(yīng)按照本合同的約定處理。

合同/協(xié)議編號：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人對合同內(nèi)容或相關(guān)秘密信息負有保守秘密的義務(wù)。

4.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.法律法規(guī)：法律法規(guī)是指國家制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件。

6.信息披露：信息披露是指公司依法向公眾公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況等信息的行為。

7.爭議解決：爭議解決是指當(dāng)事人之間通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。

8.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律規(guī)定確定適用哪一國家的法律來處理案件。

9.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定有權(quán)受理和處理某一案件的法院。

10.合同效力：合同效力是指合同是否具有法律約束力，包括合同的成立、生效和解除等方面。

11.補充協(xié)議：補充協(xié)議是指在原合同基礎(chǔ)上，就合同未盡事宜或原有條款進行修改、補充的協(xié)議。

12.變更協(xié)議：變更協(xié)議是指對原有合同內(nèi)容進行修改的協(xié)議。

13.解除條件：解除條件是指合同約定的，一旦成就，合同即行解除的條件。

14.無效合同：無效合同是指不符合法律規(guī)定，不具有法律約束力的合同。

15.撤銷合同：撤銷合同是指因欺詐、脅迫等情形，使合同當(dāng)事人意思表示不真實的合同，可被撤銷的合同。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**服務(wù)內(nèi)容不明確問題**

-**問題描述**：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)服務(wù)內(nèi)容不明確，導(dǎo)致雙方對服務(wù)范圍存在爭議。

-**注意事項**：在合同中應(yīng)詳細列出服務(wù)內(nèi)容，包括具體的服務(wù)項目、質(zhì)量標準、完成時間等。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)定期召開會議，明確服務(wù)內(nèi)容，必要時可修訂合同條款，確保服務(wù)內(nèi)容明確。

2.**費用支付爭議**

-**問題描述**：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)費用支付不及時或金額有爭議的情況。

-**注意事項**：合同中應(yīng)明確費用支付的時間、方式及金額，并約定違約責(zé)任。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)按照合同約定及時支付費用，如發(fā)生爭議，可通過協(xié)商或仲裁解決。

3.**保密信息泄露**

-**問題描述**：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)保密信息泄露的情況。

-**注意事項**：雙方應(yīng)嚴格執(zhí)行保密條款，對涉及保密的信息采取嚴格的保密措施。

-**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)信息泄露，應(yīng)立即采取措施防止擴大損失，并追究相關(guān)責(zé)任。

4.**爭議解決困難**

-**問題描述**：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)爭議解決困難的情況。

-**注意事項**：在合同中明確爭議解決機制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)首先嘗試通過協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，可按照合同約定的爭議解決機制進行。

5.**不可抗力事件處理**

-**問題描述**：合同執(zhí)行過程中可能會遇到不可抗力事件，如自然災(zāi)害、疫情等。

-**注意事項**：在合同中約定不可抗力的定義和處理方式。

-**解決辦法**：按照合同約定的不可抗力條款處理，如延期履行、部分或全部免除責(zé)任等。

6.**合同變更困難**

-**問題描述**：合同執(zhí)行過程中可能會出現(xiàn)需要變更合同內(nèi)容的情況，但雙方意見不一致。

-**注意事項**：在合同中約定變更合同的條件和程序。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商，按照合同約定的程序進行變更，必要時可尋求第三方調(diào)解。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**企業(yè)借殼上市**：適用于企業(yè)希望通過借殼上市實現(xiàn)資本運作和提升市場地位的情況。

2.**金融服務(wù)提供**：適用于金融服務(wù)機構(gòu)或?qū)I(yè)顧問為企業(yè)提供借殼上市相關(guān)服務(wù)的場景。

3.**資產(chǎn)重組與并購**：適用于企業(yè)進行資產(chǎn)重組或并購過程中，需要專業(yè)服務(wù)協(xié)助的情況。

4.**股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整**：適用于企業(yè)需要調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)以適應(yīng)上市要求的服務(wù)。

5.**上市文件制作與審核**：適用于企業(yè)需要專業(yè)機構(gòu)協(xié)助制作和審核上市文件的情況。

6.**信息披露**：適用于企業(yè)在上市過程中需要按照法律法規(guī)進行信息披露的服務(wù)。

7.**持續(xù)監(jiān)管與合規(guī)**：適用于企業(yè)上市后需要持續(xù)遵守監(jiān)管規(guī)定和保持合規(guī)的服務(wù)。

8.**跨區(qū)域合作**：適用于涉及不同地區(qū)的借殼上市服務(wù)，需要協(xié)調(diào)不同地區(qū)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)流程的情況。

9.**國際業(yè)務(wù)拓展**：適用于企業(yè)計劃通過借殼上市進入國際市場，需要國際法律服務(wù)支持的情況。

10.**法律糾紛預(yù)防**：適用于企業(yè)希望通過合同明確雙方權(quán)利義務(wù)，預(yù)防潛在法律糾紛的場景。

11.**合同管理**：適用于企業(yè)內(nèi)部合同管理，規(guī)范合同簽訂和執(zhí)行流程的場景。

12.**風(fēng)險管理**：適用于企業(yè)需要通過合同管理來降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，特別是在金融和投資領(lǐng)域。

13.**專業(yè)服務(wù)采購**：適用于企業(yè)采購專業(yè)服務(wù)，如法律、財務(wù)、咨詢等服務(wù)的場景。

所需附件列表：

1.**服務(wù)內(nèi)容清單**：詳細列出乙方將提供的服務(wù)項目、具體任務(wù)和預(yù)期成果。

2.**資產(chǎn)評估報告**：如適用，提供相關(guān)資產(chǎn)的評估報告。

3.**股權(quán)結(jié)構(gòu)圖**：展示甲方當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

4.**上市計劃書**：概述甲方的上市計劃，包括時間表和預(yù)期目標。

5.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議副本。

6.**費用預(yù)算表**：詳細列出服務(wù)費用、支付時間表和支付方式。

7.**合同變更記錄**：如已發(fā)生任何合同變更，記錄變更內(nèi)容。

8.**爭議解決流程圖**：展示爭議解決的步驟和流程。

9.**不可抗力事件處理指南**：明確不可抗力事件的處理方法和程序。

10.**法律意見書**：由法律顧問提供的關(guān)于合同合法性和執(zhí)行的法律意見。

11.**相關(guān)法律法規(guī)**：涉及合同執(zhí)行的法律法規(guī)清單。

12.**雙方授權(quán)代表身份證明**：證明雙方授權(quán)代表有權(quán)簽署合同的文件。

13.**其他相關(guān)文件**：任何其他可能對合同執(zhí)行有重要影響的文件，如財務(wù)報表、審計報告等。

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方授權(quán)代表應(yīng)在合同上相應(yīng)位置簽字，并注明簽字日期。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同封面或指定位置加蓋公司公章，并注明蓋章日期。

-日期：甲方簽字和蓋章的日期應(yīng)與合同簽訂日期一致。

2.**乙方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：乙方授權(quán)代表應(yīng)在合同上相應(yīng)位置簽字，并注明簽字日期