科創(chuàng)板上市協(xié)議

科創(chuàng)板上市協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（上市公司）：________________乙方（保薦機(jī)構(gòu)）：________________第一章總則1.1定義1.1.1“甲方”指在本協(xié)議中作為上市公司的一方。1.1.2“乙方”指在本協(xié)議中作為保薦機(jī)構(gòu)的一方。1.1.3“科創(chuàng)板”指在中國(guó)上海證券交易所設(shè)立的科技創(chuàng)新板。1.1.4“上市”指甲方股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。1.1.5“上市協(xié)議”指甲乙雙方就甲方上市事宜所簽訂的本協(xié)議。1.2目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在甲方科創(chuàng)板上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以保證上市過程的順利進(jìn)行。第二章上市前的準(zhǔn)備工作2.1甲方責(zé)任2.1.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與上市有關(guān)的信息。2.1.2甲方應(yīng)保證其公司治理、信息披露、內(nèi)部控制等制度符合科創(chuàng)板上市要求。2.1.3甲方應(yīng)按照乙方的要求提供與上市相關(guān)的文件、資料和信息，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2乙方責(zé)任2.2.1乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，保證甲方符合科創(chuàng)板上市條件。2.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于股票發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式等。2.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理上市前的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于上市申請(qǐng)、上市審核等。第三章上市過程中的協(xié)作3.1甲方責(zé)任3.1.1甲方應(yīng)積極配合乙方開展上市工作，及時(shí)提供所需文件、資料和信息。3.1.2甲方應(yīng)保證其股票發(fā)行方案符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的規(guī)定，并按照乙方的要求進(jìn)行修改。3.1.3甲方應(yīng)保證在上市過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何影響上市進(jìn)程的行為。3.2乙方責(zé)任3.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行定價(jià)，保證定價(jià)合理、公允。3.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方開展投資者關(guān)系管理工作，包括但不限于路演、詢價(jià)等。3.2.3乙方應(yīng)保證在上市過程中，及時(shí)向甲方通報(bào)上市進(jìn)展情況，并協(xié)助甲方解決可能出現(xiàn)的問題。第四章上市后的持續(xù)合作4.1甲方責(zé)任4.1.1甲方應(yīng)在上市后持續(xù)履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.1.2甲方應(yīng)按照上海證券交易所的規(guī)定，定期進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和年報(bào)等。4.1.3甲方應(yīng)保證公司治理、內(nèi)部控制等制度持續(xù)符合科創(chuàng)板上市要求。4.2乙方責(zé)任4.2.1乙方應(yīng)在上市后持續(xù)關(guān)注甲方股票的市場(chǎng)表現(xiàn)，為甲方提供投資建議和市場(chǎng)分析。4.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行股票增發(fā)、配股等再融資事項(xiàng)，保證再融資方案的合理性。4.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方開展投資者關(guān)系管理工作，維護(hù)甲方股票的市場(chǎng)形象。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約5.1.1如果甲方未按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.1.2如果甲方違反本協(xié)議導(dǎo)致上市失敗，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部費(fèi)用和損失。5.2乙方違約5.2.1如果乙方未按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2.2如果乙方違反本協(xié)議導(dǎo)致上市失敗，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部費(fèi)用和損失。第六章信息披露與保密6.1信息披露6.1.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的信息披露要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與上市有關(guān)的信息。6.1.2甲方應(yīng)在股票上市前，發(fā)布上市公告書，對(duì)公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等進(jìn)行詳細(xì)披露。6.1.3甲方應(yīng)在股票上市后，按照規(guī)定定期發(fā)布季度報(bào)告、半年報(bào)和年報(bào)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行持續(xù)披露。6.2保密6.2.1除非法律法規(guī)要求或雙方另有約定，甲乙雙方應(yīng)對(duì)在上市過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。6.2.2甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，防止披露的信息被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或泄露。6.2.3保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第七章上市費(fèi)用7.1費(fèi)用承擔(dān)7.1.1甲方應(yīng)承擔(dān)與上市直接相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于保薦費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用、信息披露費(fèi)用等。7.1.2乙方應(yīng)承擔(dān)與上市直接相關(guān)的自身費(fèi)用，包括但不限于盡職調(diào)查費(fèi)用、招股書制作費(fèi)用等。7.2費(fèi)用支付7.2.1甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，按照雙方確認(rèn)的費(fèi)用清單支付乙方應(yīng)得的保薦費(fèi)用。7.2.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，開具正規(guī)發(fā)票，作為甲方支付費(fèi)用的憑證。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1對(duì)于本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至中國(guó)有管轄權(quán)的法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議期間8.2.1爭(zhēng)議期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。8.2.2如果爭(zhēng)議導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，甲乙雙方應(yīng)共同努力，采取合理措施減輕損失。第九章終止和解除9.1終止9.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。9.1.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲乙雙方達(dá)成一致，可以提前終止本協(xié)議。9.2解除9.2.1如果一方違反本協(xié)議的實(shí)質(zhì)性條款，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2.2如果一方發(fā)生重大違約，另一方有權(quán)立即解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第十章一般條款10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2合同修改本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。10.3通知10.3.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、要求或其他通信，應(yīng)以書面形式通過郵件、快遞或掛號(hào)信等方式送達(dá)對(duì)方。10.3.2通知在送達(dá)指定地址時(shí)視為已送達(dá)。10.4完整性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于上市事宜的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。10.5不可抗力10.5.1如果發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供證明。10.5.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、行為、戰(zhàn)爭(zhēng)等無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服和無(wú)法避免的事件。第十一章上市后續(xù)服務(wù)11.1乙方服務(wù)11.1.1乙方應(yīng)提供上市后的持續(xù)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資者關(guān)系管理、財(cái)務(wù)顧問等。11.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供定期的培訓(xùn)和研討會(huì)，以幫助甲方提升公司治理和市場(chǎng)運(yùn)作能力。11.2服務(wù)質(zhì)量11.2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的合理要求。11.2.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。第十二章合同的轉(zhuǎn)讓和分包12.1轉(zhuǎn)讓12.1.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，甲乙任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.1.2如果一方發(fā)生合并、分立或其他組織變更，本協(xié)議對(duì)其繼受者繼續(xù)有效。12.2分包12.2.1乙方可以將其在本協(xié)議項(xiàng)下的部分義務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方，但應(yīng)保證分包方能夠滿足本協(xié)議的要求。12.2.2乙方對(duì)分包方的行為承擔(dān)責(zé)任，分包方的違約視為乙方的違約。第十三章保險(xiǎn)13.1保險(xiǎn)要求13.1.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的要求，為其股票上市購(gòu)買相應(yīng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品。13.1.2乙方應(yīng)保證其專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的覆蓋范圍和金額符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的合理要求。13.2保險(xiǎn)索賠13.2.1如果因保險(xiǎn)事件導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，受損失方應(yīng)按照保險(xiǎn)合同的規(guī)定向保險(xiǎn)公司提出索賠。13.2.2甲乙雙方應(yīng)相互協(xié)助，提供必要的文件和資料，以便順利完成保險(xiǎn)索賠。第十四章違約賠償14.1賠償責(zé)任14.1.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致另一方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.1.2賠償金額應(yīng)包括直接損失和可預(yù)見的間接損失，但不應(yīng)超過因違約造成的損失金額。14.2賠償限制14.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的賠償責(zé)任不應(yīng)包括任何懲罰性賠償、間接損失或特殊損失。14.2.2本協(xié)議項(xiàng)下的賠償責(zé)任應(yīng)在保險(xiǎn)范圍內(nèi)且不超過保險(xiǎn)賠償限額。第十五章其他事項(xiàng)15.1合同附件15.1.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.1.2附件包括但不限于盡職調(diào)查清單、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)、保險(xiǎn)合同等。15.2合同生效15.2.1本協(xié)議自甲乙雙