2024年度理財(cái)投資顧問服務(wù)合同范本匯編3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度理財(cái)投資顧問服務(wù)合同范本匯編本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方當(dāng)事人1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同簽訂地點(diǎn)2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財(cái)投資顧問服務(wù)2.2服務(wù)提供方式2.3服務(wù)期限2.4服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.雙方權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)3.2乙方權(quán)利義務(wù)4.服務(wù)質(zhì)量控制4.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.2服務(wù)質(zhì)量考核4.3服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)措施5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.4風(fēng)險(xiǎn)處置程序6.信息保密6.1保密范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止后的處理9.合同生效與備案9.1合同生效條件9.2合同備案9.3合同變更與補(bǔ)充10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書10.3附件三：保密協(xié)議11.其他約定事項(xiàng)11.1本合同未盡事宜11.2合同解釋權(quán)11.3合同份數(shù)12.合同簽署12.1簽署方式12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.合同生效日期14.合同終止日期第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方當(dāng)事人1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同有效期：自[起始日期]至[終止日期]1.4合同簽訂地點(diǎn)：[簽訂地點(diǎn)]2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財(cái)投資顧問服務(wù)2.1.1乙方將為甲方提供專業(yè)的理財(cái)投資顧問服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2服務(wù)提供方式2.2.1乙方將通過電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)等方式向甲方提供理財(cái)投資顧問服務(wù)。2.3服務(wù)期限2.3.1本合同服務(wù)期限為[服務(wù)期限]，自合同生效之日起計(jì)算。2.4服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.4.1乙方服務(wù)費(fèi)用為[服務(wù)費(fèi)用]，甲方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)的每個(gè)[支付周期]內(nèi)向乙方支付。2.4.2支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]3.雙方權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供理財(cái)投資顧問服務(wù)。3.1.2甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.2乙方權(quán)利義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照合同約定向甲方提供專業(yè)的理財(cái)投資顧問服務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。4.服務(wù)質(zhì)量控制4.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.1.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行自查，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。4.2服務(wù)質(zhì)量考核4.2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核。4.2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的考核工作。4.3服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)措施4.3.1乙方應(yīng)根據(jù)考核結(jié)果，及時(shí)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。4.3.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)情況。5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.1.1乙方應(yīng)識(shí)別并評(píng)估理財(cái)投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2乙方應(yīng)將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知甲方。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。5.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3.1乙方應(yīng)采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方投資安全。5.3.2乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議和措施。5.4風(fēng)險(xiǎn)處置程序5.4.1發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序。5.4.2乙方應(yīng)與甲方共同協(xié)商，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。6.信息保密6.1保密范圍6.1.1本合同中涉及到的甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私均屬保密信息。6.2保密期限6.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。6.3違約責(zé)任6.3.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。7.1.2如協(xié)商不成，雙方可向[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]申請(qǐng)仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]。7.3爭(zhēng)議解決程序7.3.1爭(zhēng)議解決程序按照[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]的規(guī)定執(zhí)行。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1.1乙方未按合同約定提供服務(wù)；8.1.1.2乙方違反保密義務(wù)，造成甲方損失；8.1.1.3乙方有重大違約行為，經(jīng)甲方書面通知后，乙方未在合理期限內(nèi)予以糾正。8.2合同終止條件8.2.1合同期滿，且雙方無(wú)續(xù)約意向；8.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同；8.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；8.3合同解除與終止后的處理8.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利義務(wù)。8.3.2乙方應(yīng)退還甲方已支付但未服務(wù)的部分費(fèi)用。8.3.3雙方應(yīng)就合同解除或終止后的剩余事宜進(jìn)行協(xié)商處理。9.合同生效與備案9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同備案9.2.1雙方應(yīng)將本合同報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。9.3合同變更與補(bǔ)充9.3.1合同的任何變更或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.1.1服務(wù)協(xié)議詳細(xì)列明了乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限等。10.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書10.2.1風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)說(shuō)明了理財(cái)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。10.3附件三：保密協(xié)議10.3.1保密協(xié)議規(guī)定了雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)。11.其他約定事項(xiàng)11.1本合同未盡事宜11.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。11.2合同解釋權(quán)11.2.1本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。11.3合同份數(shù)11.3.1本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。12.合同簽署12.1簽署方式12.1.1本合同應(yīng)由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）。12.2簽署日期12.2.1本合同簽署日期為[簽署日期]。12.3簽署地點(diǎn)12.3.1本合同簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。13.合同生效日期13.1合同生效日期為[簽署日期]。14.合同終止日期14.1合同終止日期為[終止日期]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供輔助或服務(wù)，或參與合同履行的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方在合同履行過程中應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于：15.2.1.1按照合同約定提供的服務(wù)或商品；15.2.1.2遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；15.2.1.3保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。15.3第三方的權(quán)利15.3.1.1收取約定的服務(wù)費(fèi)用；15.3.1.2在其職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作；15.3.1.3要求甲方和乙方履行合同約定的義務(wù)。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由合同約定，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的直接權(quán)利義務(wù)。15.4.2第三方與甲乙雙方之間的糾紛，應(yīng)由第三方與甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，第三方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方提供的資料真實(shí)、完整，并對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。16.1.2甲方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。16.1.3甲方應(yīng)協(xié)助第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)工作。16.2乙方的額外條款16.2.1乙方應(yīng)向甲方推薦合格的第三方，并對(duì)其資質(zhì)進(jìn)行審核。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方按照合同約定履行職責(zé)。16.2.3乙方應(yīng)向甲方提供第三方的服務(wù)報(bào)告，并對(duì)其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以合同約定或法律規(guī)定為限。17.1.2第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)或商品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等因素合理確定。18.第三方變更與退出18.1第三方變更18.1.1第三方變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。18.1.2第三方變更不影響本合同的效力。18.2第三方退出18.2.1第三方退出合同應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知甲乙雙方。18.2.2第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代方案或解除合同。19.合同的適用與解釋19.1本合同中關(guān)于第三方的規(guī)定，適用于第三方介入后的合同履行。19.2本合同關(guān)于第三方的解釋，以合同條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限、費(fèi)用及支付方式等。服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)，以及違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求和說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明理財(cái)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)防范措施和風(fēng)險(xiǎn)處置程序。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。保密協(xié)議應(yīng)規(guī)定保密期限、保密義務(wù)和違約責(zé)任。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限、費(fèi)用及支付方式等。第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括第三方的權(quán)利義務(wù)，以及違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式，如仲裁或訴訟。爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)規(guī)定爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院的管轄權(quán)。6.附件六：合同解除與終止協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：合同解除與終止協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明合同解除或終止的條件、程序和后果。合同解除與終止協(xié)議應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為乙方未按合同約定提供服務(wù)。甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。第三方未按合同約定提供或履行服務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)乙方未按合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按合同約定的利率支付滯納金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第三方未按合同約定提供或履行服務(wù)，乙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.示例說(shuō)明乙方未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，導(dǎo)致甲方投資損失。乙方應(yīng)賠償甲方損失。甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付滯納金。乙方泄露甲方客戶信息，導(dǎo)致客戶遭受損失。乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。第三方提供的服務(wù)不符合合同約定，甲方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方賠償因此造成的損失。全文完。2024年度理財(cái)投資顧問服務(wù)合同范本匯編1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方法定代表人或授權(quán)代表2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)投資顧問服務(wù)范圍3.2服務(wù)提供方式3.3服務(wù)期限3.4服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)質(zhì)量要求4.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密信息的披露6.合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除與終止的程序7.違約責(zé)任7.1違約責(zé)任定義7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約金的計(jì)算與支付8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.適用法律9.1合同適用法律9.2法律變更及適用10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效日期11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.2合同補(bǔ)充條款12.合同解除與終止的通知12.1解除與終止通知方式12.2通知送達(dá)與生效13.合同附件13.1附件一：理財(cái)投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.2合同解除與終止的后續(xù)處理14.3合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方法定代表人或授權(quán)代表2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)投資顧問服務(wù)范圍3.2服務(wù)提供方式3.3服務(wù)期限3.4服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)質(zhì)量要求4.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密信息的披露6.合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除與終止的程序7.違約責(zé)任7.1違約責(zé)任定義7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約金的計(jì)算與支付第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：理財(cái)投資顧問有限公司乙方：客戶1.2雙方地址甲方：市區(qū)路號(hào)乙方：市區(qū)路號(hào)1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方：法定代表人：，授權(quán)代表：乙方：法定代表人：，授權(quán)代表：趙六2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲方作為理財(cái)投資顧問，為乙方提供專業(yè)理財(cái)投資咨詢服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)乙方理財(cái)目標(biāo)。2.2合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律法規(guī)及雙方協(xié)商一致的原則簽訂。3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)投資顧問服務(wù)范圍（1）投資規(guī)劃與建議；（2）市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）投資組合管理；（4）投資產(chǎn)品推薦；（5）投資業(yè)績(jī)跟蹤與評(píng)估。3.2服務(wù)提供方式（1）定期召開投資咨詢會(huì)議；（2）通過電話、郵件等方式進(jìn)行溝通；（3）提供投資報(bào)告及相關(guān)資料。3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自合同生效之日起至2024年12月31日止。3.4服務(wù)費(fèi)用及支付方式（1）服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元/年；（2）乙方應(yīng)于每年年初一次性支付服務(wù)費(fèi)用；（3）服務(wù)費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬。4.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)質(zhì)量要求甲方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本合同約定，為乙方提供高質(zhì)量、高效率的理財(cái)投資顧問服務(wù)。4.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）甲方應(yīng)按時(shí)完成乙方提出的合理服務(wù)需求；（3）甲方應(yīng)定期向乙方提供投資報(bào)告及相關(guān)資料。5.保密條款5.1保密信息定義保密信息是指在本合同簽訂、履行過程中，雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等涉及商業(yè)利益的信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。5.3保密信息的披露（1）法律法規(guī)要求披露的；（2）雙方書面同意披露的；（3）因泄密導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到侵害的。6.合同解除與終止6.1合同解除條件（1）一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；（2）出現(xiàn)不可抗力致使合同無(wú)法繼續(xù)履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.2合同終止條件（1）合同期滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿；（2）一方或雙方終止合同。6.3合同解除與終止的程序（1）一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方；（2）雙方協(xié)商一致解除或終止合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理合同終止后的后續(xù)事宜。7.違約責(zé)任7.1違約責(zé)任定義違約責(zé)任是指一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。7.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。7.3違約金的計(jì)算與支付（1）一方違約，應(yīng)支付對(duì)方違約金，違約金為人民幣萬(wàn)元；（2）違約金支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序8.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1協(xié)商雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成和解。8.3.2調(diào)解協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3.3仲裁雙方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)成和解或調(diào)解不成的，任何一方均可向合同簽訂地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。8.3.4訴訟雙方在協(xié)商、調(diào)解、仲裁均未果的情況下，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.適用法律9.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2法律變更及適用如中華人民共和國(guó)法律發(fā)生變更，本合同仍繼續(xù)有效，但變更后的法律對(duì)雙方有利的，可優(yōu)先適用。10.合同生效10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同生效日期本合同生效日期為年月日。11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同補(bǔ)充條款本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同解除與終止的通知12.1解除與終止通知方式合同解除或終止的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。12.2通知送達(dá)與生效通知應(yīng)以掛號(hào)信方式發(fā)送至對(duì)方地址，自發(fā)送之日起滿7日視為送達(dá)。13.合同附件13.1附件一：理財(cái)投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取一切可能的措施減輕損失。14.2合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、資料交接等。14.3合同解除與終止后的保密義務(wù)合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的保密義務(wù)。14.4合同的獨(dú)立性本合同各條款為獨(dú)立存在的，即使其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)無(wú)效，不影響其他條款的效力。14.5合同的解釋本合同條款的解釋以本合同為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。14.6合同的執(zhí)行本合同自生效之日起對(duì)雙方具有法律約束力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。14.7合同的簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的情形（1）甲乙雙方在履行本合同時(shí)需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或意見；（2）甲乙雙方需要第三方進(jìn)行中介、協(xié)調(diào)或調(diào)解；（3）甲乙雙方需要第三方進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)或法律咨詢；（4）其他需要第三方介入的情形。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定或約定不明的，按實(shí)際損失賠償。15.3.2第三方責(zé)任承擔(dān)第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于：（1）直接賠償損失；（2）支付違約金；（3）采取補(bǔ)救措施。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方權(quán)利行使第三方在履行其職責(zé)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合，包括但不限于提供資料、提供場(chǎng)所、提供條件等。15.4.2第三方權(quán)利限制第三方的權(quán)利不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益，第三方在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為委托關(guān)系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)或意見。15.5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系為委托關(guān)系，乙方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)或意見。15.5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立的第三方服務(wù)提供者，第三方對(duì)甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入的審批甲乙雙方邀請(qǐng)第三方介入前，應(yīng)書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。16.2第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由委托方承擔(dān)，具體費(fèi)用由甲乙雙方在合同中約定。16.3第三方介入的期限第三方介入的期限由甲乙雙方在合同中約定，但不得超過本合同約定的服務(wù)期限。16.4第三方介入的成果第三方介入的成果應(yīng)提交給甲乙雙方，甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方介入的成果進(jìn)行審核和驗(yàn)收。17.第三方責(zé)任限額的明確17.1第三方責(zé)任限額的約定（1）第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額；（2）第三方責(zé)任限額的適用范圍；（3）第三方責(zé)任限額的計(jì)算方法。17.2第三方責(zé)任限額的變更如需變更第三方責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。17.3第三方責(zé)任限額的爭(zhēng)議解決如甲乙雙方對(duì)第三方責(zé)任限額的約定產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：列明甲方提供的服務(wù)項(xiàng)目及具體內(nèi)容；明確服務(wù)提供的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；列明甲方應(yīng)提供的相關(guān)資料和報(bào)告。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：列明各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用；明確費(fèi)用的計(jì)算方式；列明費(fèi)用的支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.附件三：理財(cái)投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)；列明服務(wù)期限、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等；列明違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：列明第三方介入的情形和條件；明確第三方的責(zé)任和權(quán)利；列明第三方介入的費(fèi)用和期限。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密信息的定義；列明保密義務(wù)和保密信息的披露條件；列明違反保密義務(wù)的責(zé)任。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：列明合同變更的情形和程序；列明合同變更后的條款；列明合同變更的生效日期。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：列明爭(zhēng)議解決方式；列明爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)和程序；列明爭(zhēng)議解決后的執(zhí)行。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定提供服務(wù)的；未按約定支付費(fèi)用的；違反保密義務(wù)泄露信息的；未按約定進(jìn)行協(xié)商或調(diào)解的；未按約定履行合同解除或終止程序。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；違約行為給對(duì)方造成名譽(yù)損害的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：甲方未按約定時(shí)間提供投資報(bào)告，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)做出投資決策，乙方因此遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方相應(yīng)的損失；乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求乙方支付逾期付款的違約金；任何一方違反保密義務(wù)泄露信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。2024年度理財(cái)投資顧問服務(wù)合同范本匯編2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同雙方2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略2.3投資組合管理2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5投資報(bào)告3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期3.3服務(wù)期間調(diào)整4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.信息保密5.1信息保密原則5.2信息保密范圍5.3違約責(zé)任6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)6.3爭(zhēng)議解決程序7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止的程序8.違約責(zé)任8.1違約行為定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.不可抗力9.1不可抗力定義9.2不可抗力事件處理9.3不可抗力責(zé)任10.合同附件10.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明10.2附件二：投資顧問服務(wù)協(xié)議10.3附件三：投資顧問服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序11.3合同生效日期12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同簽訂與生效13.1合同簽訂13.2合同生效日期14.其他約定14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同的目的是明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，確保乙方為甲方提供專業(yè)的理財(cái)投資顧問服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。1.3合同雙方甲方：投資者，全稱[投資者全稱]，地址[投資者地址]，聯(lián)系方式[投資者聯(lián)系方式]。乙方：投資顧問，全稱[投資顧問全稱]，地址[投資顧問地址]，聯(lián)系方式[投資顧問聯(lián)系方式]。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢乙方應(yīng)提供針對(duì)甲方投資需求的個(gè)性化咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資產(chǎn)品介紹、投資策略建議等。2.2投資策略乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，制定相應(yīng)的投資策略。2.3投資組合管理乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行管理，包括資產(chǎn)配置、買賣操作等。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。2.5投資報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，包括投資組合的業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)分析、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期本合同服務(wù)期限自[服務(wù)開始日期]起。3.2服務(wù)結(jié)束日期本合同服務(wù)期限至[服務(wù)結(jié)束日期]止。3.3服務(wù)期間調(diào)整如因特殊原因需調(diào)整服務(wù)期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面確認(rèn)調(diào)整后的服務(wù)期限。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額乙方為甲方提供理財(cái)投資顧問服務(wù)的費(fèi)用總額為[費(fèi)用總額]元。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用，具體支付日期為每月[支付日期]。4.3費(fèi)用調(diào)整如市場(chǎng)條件發(fā)生變化，導(dǎo)致乙方提供服務(wù)成本上升，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.信息保密5.1信息保密原則甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2信息保密范圍保密范圍包括但不限于投資策略、投資組合、客戶信息等。5.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]仲裁。6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]。6.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]的仲裁規(guī)則執(zhí)行。8.違約責(zé)任8.1違約行為定義本合同項(xiàng)下，任何一方未履行其在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)或違反本合同的任何條款，均構(gòu)成違約行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1乙方未能按照合同約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求乙方賠償因此造成的損失。8.2.2甲方未能按時(shí)支付費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期費(fèi)用，并可能暫?；蚪K止服務(wù)。8.2.3如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失。8.3違約賠償違約方應(yīng)在本合同規(guī)定的賠償期限內(nèi)，向守約方支付違約金或賠償金。9.不可抗力9.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。9.2不可抗力事件處理9.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。9.2.2不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。9.2.3不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。9.3不可抗力責(zé)任因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或履行不符合約定的，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。10.合同附件10.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明附件一應(yīng)包含乙方的資質(zhì)證明文件，如執(zhí)業(yè)資格證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。10.2附件二：投資顧問服務(wù)協(xié)議附件二應(yīng)詳細(xì)列明乙方向甲方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。10.3附件三：投資顧問服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)附件三應(yīng)明確乙方向甲方提供各項(xiàng)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。11.合同生效與修改11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，必須?jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同生效日期修改后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議解決，由[管轄法院名稱]管轄。13.合同簽訂與生效13.1合同簽訂本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定14.1通知方式郵寄：以掛號(hào)信方式，郵寄至對(duì)方提供的地址；傳真：以傳真方式，發(fā)送至對(duì)方提供的傳真號(hào)碼；電子郵件：以電子郵件方式，發(fā)送至對(duì)方提供的電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同項(xiàng)下的第三方是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同義務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量，或解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。16.第三方介入條款16.1第三方選擇甲乙雙方有權(quán)選擇第三方介入本合同，但需確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.2第三方介入程序16.2.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的具體事宜，包括介入時(shí)間、介入方式、介入范圍等。16.2.2雙方應(yīng)書面通知第三方介入事宜，并要求第三方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)介入。17.甲乙雙方額外條款17.1甲方額外條款17.1.1甲方應(yīng)確保第三方介入不違反本合同的約定，不影響乙方的正常服務(wù)。17.1.2甲方應(yīng)向乙方提供第三方介入的相關(guān)資料，包括第三方資質(zhì)證明等。17.2乙方額外條款17.2.1乙方應(yīng)積極配合第三方介入，提供必要的信息和協(xié)助。17.2.2乙方應(yīng)確保第三方在介入過程中遵守本合同的約定。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額是指第三方因介入本合同而產(chǎn)生的任何責(zé)任，其賠償總額不得超過[責(zé)任限額]元。18.2責(zé)任限額適用18.2.1第三方責(zé)任限額適用于第三方因介入本合同而產(chǎn)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任等。18.2.2第三方責(zé)任限額不適用于因第三方故意或重大過失造成的損失。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系是基于甲乙雙方之間的合同關(guān)系，第三方不直接與甲方發(fā)生合同關(guān)系。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系是基于乙方的委托或邀請(qǐng)，第三方在乙方的授權(quán)范圍內(nèi)介入本合同。19.3第三方與合同其他方的關(guān)系第三方與合同其他方的關(guān)系不直接產(chǎn)生合同關(guān)系，但第三方