2022年-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷（附答案）

2022年-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫

綜合試卷B卷附答案

單選題（共40題）

1、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)

務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定

C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建

立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

【答案】C

2、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法，正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的

國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

【答案】B

3、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、n、in、iv

【答案】D

4、基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

【答案】B

5、宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價格影響的特點(diǎn)是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

6、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.普通股票股東對公司重大決策參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)

的

B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席并代其行使表決

權(quán)

【答案】D

7、貨幣市場基金的投資對象期限為（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

8、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是

（）O

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次

注冊、一次發(fā)行

D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行

間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

【答案】B

9、在間接融資方式下，融資的主動權(quán)主要掌握在（）手中。

A.資金需求者

B.資金供應(yīng)者

C.金融中介機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】C

10、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】B

11、金融衍生工具的場外交易市場可分為（）兩類。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

12、（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。

A.I、IkIV

B.I、n、in、iv

c.n、in、iv

D.i、II

【答案】A

13、（2020年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)

險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）

A.I、III

B.I、IV

C.IkIV

D.IkIII

【答案】A

14、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

15、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。

A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

B.保證金制度

C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

D.集中交易制度

【答案】C

16、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，

充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下

的流動性需求。

A,風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】D

17、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲，可能下跌

【答案】D

18、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括（）。

A.I.II

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、金融衍生工具的基本特征包括（）

A.I、II、III

B.n、in、iv

c.i、w

D.I、IkHRIV

【答案】A

20、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是

（）O

A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證

券交易所

B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易

所”

C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

【答案】C

21、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要

因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.體制或管理因素

D.心理因素

【答案】D

22、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法正確的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

23、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是（）。

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】D

24、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】D

25、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文

件的是Oo

A.上市保薦書

B.公司章程

C.公司員工名冊

D.上市公告書

【答案】C

26、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。

A.n、in、iv

B.I、III

C.I、IkIV

D.i、n、in、iv

【答案】D

27、證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。下列表述正

確的有

A.n、in、iv

B.n、iv

c.i、w

D.i、n、in、iv

【答案】c

28、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人

資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增

進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工

具。

A.2個

B.3個

C.4個

D5個

【答案】A

29、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司股東人數(shù)不少于200人

【答案】D

30、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。

A.①③④

B.②③④

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

31、下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中

分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行

【答案】A

32、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】C

33、()是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲

跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉制度

B.強(qiáng)制減倉制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

【答案】B

34、(2018年真題)地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)

保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

【答案】C

35、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】D

36、證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會報(bào)告。

A.事后

B.在超過20%時

C.在超過10%時

D.事先

【答案】D

37、下列關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，表述無誤的是（）。

A.n、in、iv

B.I、IkIV

c.i、n、in

D.I、II,HRIV

【答案】B

38、投資者持有某上市公司（）股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義

務(wù)。