合同管理與審查辦法

合同管理與審查辦法TOC\o"1-2"\h\u4712第一章合同管理與審查概述 1239331.1合同管理與審查的目標(biāo) 114921.2合同管理與審查的原則 225790第二章合同管理流程 287382.1合同的起草與擬定 2301472.2合同的審批與簽訂 318662第三章合同審查流程 3207613.1合同審查的要點(diǎn) 3124473.2合同審查的方法 429404第四章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4282024.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析 4186574.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 423239第五章合同履行管理 5264025.1合同履行的監(jiān)督 5172485.2合同變更與調(diào)整 55225第六章合同糾紛處理 6294266.1糾紛的預(yù)防與預(yù)警 665566.2糾紛的解決途徑 631042第七章合同檔案管理 6204977.1檔案的整理與歸檔 6226057.2檔案的保管與查詢 74049第八章合同管理與審查的監(jiān)督與考核 7220278.1監(jiān)督機(jī)制 7257888.2考核指標(biāo)與方法 7第一章合同管理與審查概述1.1合同管理與審查的目標(biāo)合同管理與審查的首要目標(biāo)是保證合同的合法性、有效性和可執(zhí)行性。這意味著合同必須符合法律法規(guī)的要求，不存在違法條款或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保證合同條款清晰、準(zhǔn)確，避免模糊性和歧義，以保證合同能夠得到順利履行。另一個(gè)重要目標(biāo)是維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。在合同管理與審查過程中，要充分考慮雙方的利益訴求，尋求平衡和共贏的解決方案。通過合理的合同條款設(shè)計(jì)，保障雙方在合同履行過程中的利益得到最大化的保護(hù)，減少潛在的糾紛和損失。提高合同管理的效率和效益也是重要目標(biāo)之一。通過優(yōu)化合同管理流程，減少不必要的環(huán)節(jié)和繁瑣的手續(xù)，提高合同簽訂和履行的速度，降低管理成本，提高企業(yè)的運(yùn)營效率和經(jīng)濟(jì)效益。1.2合同管理與審查的原則合同管理與審查應(yīng)遵循以下原則：合法性原則：合同必須符合國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不得違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。在審查合同時(shí)要對(duì)合同的主體資格、合同內(nèi)容的合法性進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證合同的簽訂和履行在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。平等自愿原則：合同雙方應(yīng)在平等的基礎(chǔ)上，自愿協(xié)商簽訂合同。合同條款應(yīng)體現(xiàn)雙方的真實(shí)意愿，不得存在強(qiáng)迫、欺詐、脅迫等不正當(dāng)手段訂立合同的情況。公平原則：合同條款應(yīng)公平合理，兼顧雙方的利益。在確定合同權(quán)利和義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平原則，不得顯失公平，損害一方的合法權(quán)益。誠實(shí)信用原則：合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定的義務(wù)。在合同簽訂和履行過程中，不得隱瞞真實(shí)情況，不得擅自變更或解除合同，以維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性。第二章合同管理流程2.1合同的起草與擬定合同的起草與擬定是合同管理流程的重要環(huán)節(jié)。在起草合同前，需要對(duì)合同的目的、內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行充分的了解和分析。起草人員應(yīng)具備一定的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確把握合同的要點(diǎn)和關(guān)鍵條款。在起草合同時(shí)應(yīng)注意合同條款的完整性和準(zhǔn)確性。合同條款應(yīng)包括合同的主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等基本內(nèi)容。同時(shí)合同條款應(yīng)表述清晰、明確，避免使用模糊、含混的語言，以免引起歧義。起草人員還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，合理設(shè)置合同條款，保障合同雙方的利益。例如，在買賣合同中，可以根據(jù)貨物的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況，合理確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時(shí)間和地點(diǎn)、付款方式等條款；在服務(wù)合同中，可以根據(jù)服務(wù)的內(nèi)容和要求，明確服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、期限、費(fèi)用等條款。2.2合同的審批與簽訂合同起草完成后，需要進(jìn)行審批和簽訂。審批流程應(yīng)根據(jù)企業(yè)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行，一般包括部門審核、法務(wù)審核、領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。在審批過程中，各審核部門應(yīng)認(rèn)真審查合同的內(nèi)容，提出修改意見和建議，保證合同的合法性、完整性和可執(zhí)行性。法務(wù)部門在審核合同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審查合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括合同主體的資格是否合法、合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定、違約責(zé)任是否明確等。對(duì)于存在法律風(fēng)險(xiǎn)的合同，法務(wù)部門應(yīng)提出相應(yīng)的解決方案，降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)審批合同主要是從企業(yè)的整體利益出發(fā)，對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)估。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)合同的可行性進(jìn)行判斷，決定是否簽訂合同。合同審批通過后，雙方應(yīng)按照合同約定的方式進(jìn)行簽訂。簽訂合同時(shí)雙方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)合同的內(nèi)容，保證合同的一致性和準(zhǔn)確性。簽訂后的合同應(yīng)及時(shí)歸檔保存，以備后續(xù)查詢和使用。第三章合同審查流程3.1合同審查的要點(diǎn)合同審查的要點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：合同主體審查：審查合同主體的資格是否合法，是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。對(duì)于法人和其他組織，要審查其營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)證件，核實(shí)其經(jīng)營范圍和資質(zhì)等級(jí)；對(duì)于自然人，要審查其身份證明，了解其履約能力。合同內(nèi)容審查：審查合同的內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，是否符合法律法規(guī)的規(guī)定和雙方的約定。重點(diǎn)審查合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款，保證合同條款清晰、明確，不存在歧義。合同形式審查：審查合同的形式是否符合法律法規(guī)的規(guī)定和雙方的約定。對(duì)于需要采用書面形式訂立的合同，要審查合同是否具備書面形式的要件，如簽字、蓋章等；對(duì)于需要辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同，要審查合同是否已經(jīng)辦理了相應(yīng)的手續(xù)。3.2合同審查的方法合同審查的方法主要有以下幾種：書面審查：對(duì)合同文本進(jìn)行仔細(xì)閱讀和分析，審查合同的條款內(nèi)容、語言表達(dá)、格式規(guī)范等方面是否存在問題。書面審查是合同審查的基本方法，也是最常用的方法。調(diào)查核實(shí)：對(duì)于合同中涉及的重要事項(xiàng)，如合同主體的資質(zhì)、信譽(yù)、履約能力等，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)?？梢酝ㄟ^查詢相關(guān)資料、實(shí)地考察、詢問相關(guān)人員等方式，獲取真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，為合同審查提供依據(jù)。比較分析：將待審查的合同與類似的合同范本或以往簽訂的合同進(jìn)行比較分析，找出合同中的異同點(diǎn)，發(fā)覺潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。通過比較分析，可以借鑒以往的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高合同審查的質(zhì)量和效率。專家咨詢：對(duì)于一些專業(yè)性較強(qiáng)、復(fù)雜的合同，可以咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家，聽取他們的意見和建議。專家的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)可以為合同審查提供有益的參考，幫助審查人員更好地把握合同的要點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。第四章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析。在這一過程中，需要對(duì)合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的梳理和分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以從合同的各個(gè)方面入手，包括合同主體、合同條款、合同履行過程等。對(duì)于合同主體，需要考慮其信用狀況、履約能力、經(jīng)營狀況等因素可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果合同對(duì)方是一家新成立的公司，其履約能力可能存在不確定性，這就需要在合同中設(shè)置相應(yīng)的保障條款，以降低風(fēng)險(xiǎn)。合同條款方面，需要分析條款的明確性、合理性、完整性以及可能存在的漏洞和歧義。例如，合同中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)如果不明確，可能會(huì)導(dǎo)致在履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，從而影響合同的順利履行。在合同履行過程中，可能會(huì)面臨各種外部因素的影響，如市場(chǎng)變化、政策調(diào)整、自然災(zāi)害等，這些因素都可能導(dǎo)致合同無法按照預(yù)期履行，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，需要制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受四種類型。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過改變合同條款或放棄某些業(yè)務(wù)活動(dòng)，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如，如果發(fā)覺合同對(duì)方的信用狀況不佳，可以考慮終止合同或?qū)で笃渌献骰锇椤ｏL(fēng)險(xiǎn)降低是指采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。例如，通過在合同中設(shè)置保證金條款、違約責(zé)任條款等，提高對(duì)方違約的成本，從而降低違約風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如通過購買保險(xiǎn)將某些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。風(fēng)險(xiǎn)接受是指在權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和收益后，決定接受某些風(fēng)險(xiǎn)。這種情況下，需要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的情況。第五章合同履行管理5.1合同履行的監(jiān)督合同履行的監(jiān)督是保證合同順利履行的重要手段。在合同履行過程中，企業(yè)應(yīng)建立健全的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤和檢查。監(jiān)督的內(nèi)容包括合同對(duì)方是否按照合同約定履行義務(wù)，如按時(shí)交付貨物、提供服務(wù)、支付款項(xiàng)等；合同履行的進(jìn)度是否符合合同約定，是否存在延誤的情況；合同履行過程中是否存在質(zhì)量問題、安全問題等。為了加強(qiáng)合同履行的監(jiān)督，企業(yè)可以建立合同履行臺(tái)賬，對(duì)合同履行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄和跟蹤。同時(shí)還可以定期召開合同履行情況分析會(huì)，對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺問題并采取措施加以解決。5.2合同變更與調(diào)整在合同履行過程中，由于各種原因，可能需要對(duì)合同進(jìn)行變更或調(diào)整。合同變更與調(diào)整應(yīng)遵循合法、公平、自愿的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行。合同變更的原因可能包括合同主體的變更、合同內(nèi)容的變更、合同履行期限的變更等。在進(jìn)行合同變更時(shí)，雙方應(yīng)簽訂書面的變更協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、原因、時(shí)間等事項(xiàng)。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的組成部分，與原合同具有同等的法律效力。企業(yè)在進(jìn)行合同變更時(shí)，應(yīng)充分考慮變更對(duì)合同履行的影響，評(píng)估變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施加以防范。第六章合同糾紛處理6.1糾紛的預(yù)防與預(yù)警為了減少合同糾紛的發(fā)生，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同管理，提高合同簽訂和履行的質(zhì)量。在合同簽訂前，應(yīng)充分了解合同對(duì)方的情況，對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真審查，避免存在漏洞和歧義。在合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，解決出現(xiàn)的問題。同時(shí)企業(yè)應(yīng)建立合同糾紛預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺潛在的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)合同履行情況的跟蹤和分析，對(duì)可能出現(xiàn)的糾紛進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施加以防范。例如，當(dāng)發(fā)覺合同對(duì)方可能存在違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取措施督促對(duì)方履行合同義務(wù)，避免糾紛的發(fā)生。6.2糾紛的解決途徑當(dāng)合同糾紛發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)積極采取措施解決糾紛，維護(hù)自身的合法權(quán)益。合同糾紛的解決途徑主要有協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟四種。協(xié)商是解決合同糾紛的首選方式。雙方應(yīng)本著平等、自愿、公平的原則，通過友好協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議，解決糾紛。協(xié)商解決糾紛具有成本低、效率高、不傷和氣等優(yōu)點(diǎn)。調(diào)解是指在第三方的主持下，通過說服、勸導(dǎo)等方式，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議，解決糾紛。調(diào)解可以由雙方共同選定的第三方進(jìn)行，也可以由有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行。仲裁是指雙方根據(jù)事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。仲裁具有專業(yè)性強(qiáng)、效率高、保密性好等優(yōu)點(diǎn)。訴訟是指雙方將糾紛提交人民法院進(jìn)行審理和判決。訴訟是解決合同糾紛的最終途徑，具有權(quán)威性和強(qiáng)制力。第七章合同檔案管理7.1檔案的整理與歸檔合同檔案的整理與歸檔是合同管理的重要環(huán)節(jié)。在合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同相關(guān)的文件資料進(jìn)行整理，包括合同文本、審批文件、履行記錄、變更協(xié)議、糾紛處理文件等。整理合同檔案時(shí)，應(yīng)按照一定的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，如按照合同類型、合同編號(hào)、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類。同時(shí)應(yīng)將合同檔案進(jìn)行編號(hào)，以便于查詢和管理。歸檔時(shí)，應(yīng)將整理好的合同檔案按照分類標(biāo)準(zhǔn)存入檔案柜中，并建立相應(yīng)的檔案目錄，記錄檔案的編號(hào)、名稱、存放位置等信息。歸檔后的合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失和損壞。7.2檔案的保管與查詢合同檔案的保管應(yīng)符合檔案管理的相關(guān)規(guī)定，保證檔案的安全和完整。檔案保管場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，保證檔案不受損壞。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)格的檔案查閱制度，明確檔案查閱的權(quán)限和程序。經(jīng)過授權(quán)的人員才能查閱合同檔案，查閱時(shí)應(yīng)填寫查閱登記表，注明查閱目的、查閱時(shí)間、查閱人員等信息。還應(yīng)建立檔案借閱制度，對(duì)于需要借閱合同檔案的人員，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)歸還檔案。歸還時(shí)，應(yīng)檢查檔案是否完整，如有損壞或丟失，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救。第八章合同管理與審查的監(jiān)督與考核8.1監(jiān)督機(jī)制為了保證合同管理與審查工作的有效進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)建立健全監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督兩個(gè)方面。內(nèi)部監(jiān)督主要由企業(yè)內(nèi)部的審計(jì)部門、法務(wù)部門等負(fù)責(zé)。審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同管理與審查工作進(jìn)行審計(jì)，檢查合同管理流程是否規(guī)范、合同審查是否嚴(yán)格、合同履行是否到位等。法務(wù)部門應(yīng)對(duì)合同的合法性進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)覺和糾正合同中存在的法律問題。外部監(jiān)督主要包括部門的監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合同管理與審查工作的監(jiān)管，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。社會(huì)監(jiān)督可以通過媒體、公眾等對(duì)企業(yè)的合同管理與審查工作進(jìn)行監(jiān)督，促使企業(yè)提高合同管理水平。8.2考核指標(biāo)與方法為了提高合同管理與