第5章 建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)

第5章建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度5.2建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任學(xué)習(xí)目標(biāo)知識(shí)目標(biāo)了解建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)的產(chǎn)生、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);理解工程建設(shè)監(jiān)理基本概念、理論、方法和工程建設(shè)法律、法規(guī)；熟悉和掌握與建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用、依據(jù)、內(nèi)容和權(quán)限等建設(shè)工程監(jiān)理制度相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。能力目標(biāo)根據(jù)所學(xué)知識(shí)，能正確理解建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)，結(jié)合對(duì)相關(guān)案例，運(yùn)用所學(xué)知識(shí)對(duì)其作出正確的分析，提搞學(xué)生結(jié)合實(shí)際靈活應(yīng)用的能力。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的概述1.監(jiān)理，就是監(jiān)控督導(dǎo)、檢查疏理、監(jiān)督管理的意思。具體地說(shuō)，監(jiān)理是指有關(guān)監(jiān)理組織或監(jiān)理執(zhí)行者接受事主的委托，對(duì)某一行為或一些相互交錯(cuò)和相互協(xié)作的行為，依據(jù)一定的行為準(zhǔn)則，進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督、評(píng)價(jià)、約束、組織、協(xié)調(diào)和疏導(dǎo)，使其符合準(zhǔn)則的要求，從而促使有關(guān)人員的行為能更準(zhǔn)確、更合理、更完整地達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。2．建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，依法接受接受建設(shè)單位（業(yè)主）的委托和授權(quán)，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，承擔(dān)其項(xiàng)目工程質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等管理工作，并代表業(yè)主對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。建設(shè)工程監(jiān)理的概述3．工程監(jiān)理企業(yè)及其資質(zhì)分類(lèi)工程監(jiān)理企業(yè)指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，專(zhuān)業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類(lèi)別。綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級(jí)別。專(zhuān)業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專(zhuān)業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。

5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1.服務(wù)性建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。2.獨(dú)立性《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。3.公正性是指監(jiān)理單位和監(jiān)理工程帥在實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)中，排除各種干擾，以公正的態(tài)度對(duì)待委托方和被監(jiān)理方，以有關(guān)法律、法規(guī)和雙方所簽訂的工程建設(shè)合同為準(zhǔn)繩，站在第三方立場(chǎng)上公正地加以解決和處理，做到“公正地證明、決定或行使自己的處理權(quán)”。4.科學(xué)性監(jiān)理單位必須具有發(fā)現(xiàn)和解決工程設(shè)計(jì)和承建單位所存在的技術(shù)與管理方面問(wèn)題的能力，能夠提供高水平的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，所以它必須具有科學(xué)性?？茖W(xué)性必須以監(jiān)理人員的高素質(zhì)5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的作用1.有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平2.有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為3．有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全4．有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的范圍

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，屬于下列范圍的建設(shè)工程項(xiàng)目均必須實(shí)行監(jiān)理：1．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程2．大中型公用事業(yè)工程大中型公用事業(yè)工程是指項(xiàng)目投資額在3000萬(wàn)元以上的下列工程項(xiàng)目：1）供水、供電、供氣和供燃等市政工程項(xiàng)目；2）科技、教育和文化等項(xiàng)目；3）體育、旅游和商業(yè)等項(xiàng)目；4）衛(wèi)生和社會(huì)福利等項(xiàng)目；5）其他公用事業(yè)項(xiàng)目5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的范圍3．成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理；5萬(wàn)平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)和直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)規(guī)定。4．利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程1）使用世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；2）使用國(guó)外政府及機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；3）使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的范圍5．國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程1）建設(shè)項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：（1）煤炭、石油、化工、天然氣、電力和新能源等項(xiàng)目；（2）鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目；（3）郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目；（4）防洪、灌溉、排澇、發(fā)電水資源保護(hù)和水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；（5）道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道和公共停車(chē)場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；（6）生態(tài)環(huán)境保護(hù)和其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。2）學(xué)校、影劇院和體育場(chǎng)館項(xiàng)目。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理合同1．建設(shè)工程監(jiān)理合同的概念建設(shè)工程監(jiān)理合同是監(jiān)理單位與建設(shè)單位之間為完成特定的建筑工程監(jiān)理任務(wù)，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。監(jiān)理合同是委托合同的一種，所以又稱為“委托監(jiān)理合同”。建設(shè)工程監(jiān)理合同的發(fā)包人可以是自然人、法人或者其他社會(huì)組織，而監(jiān)理人必須是依法成立的具有法人資格的監(jiān)理企業(yè)，應(yīng)持有建設(shè)行政主管部門(mén)核發(fā)的資質(zhì)證書(shū)及工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而且其承擔(dān)的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)與企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍相符合。

5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理合同2．建設(shè)工程監(jiān)理合同示范文本的構(gòu)成第一部分“建設(shè)工程委托監(jiān)理合同”，是一個(gè)總協(xié)議，主要內(nèi)容包括委托監(jiān)理的工程概況；合同成立時(shí)間、生效時(shí)間；雙方約定的各項(xiàng)義務(wù)的承諾以及合同文件的組成等。第二部分“標(biāo)準(zhǔn)條件”，包括合同的基本條款，是監(jiān)理合同的通用文件，適用于各類(lèi)建設(shè)工程的委托監(jiān)理，是簽約雙方都應(yīng)該遵守的基本條件。第三部分“專(zhuān)用條款”。根據(jù)具體的工程特點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)及監(jiān)理項(xiàng)目的具體要求，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條件中的某些條款加以補(bǔ)充和修正。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理合同3．建設(shè)工程監(jiān)理合同應(yīng)包含的內(nèi)容1）工程名稱。即業(yè)主委托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理的工程的名稱。2）工程地點(diǎn)。即所監(jiān)理的工程位于的具體位置、地點(diǎn)。3）監(jiān)理職責(zé)。即監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。4）費(fèi)用及其支付方式。監(jiān)理合同雙方應(yīng)明確約定監(jiān)理單位監(jiān)理酬金的計(jì)取方法，支付監(jiān)理酬金的時(shí)間和數(shù)額，支付監(jiān)理酬金所采用的貨幣幣種、匯率等內(nèi)容。另外，其他與費(fèi)用有關(guān)的事項(xiàng)，如第三人對(duì)監(jiān)理單位的收費(fèi)、有爭(zhēng)議的發(fā)票的解決、獨(dú)立的審計(jì)等，也需詳細(xì)定明。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)、內(nèi)容和權(quán)限1．工程監(jiān)理的依據(jù)1）法律、法規(guī)2）有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)3）設(shè)計(jì)文件4）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同2．工程監(jiān)理的內(nèi)容質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、安全管理、信息管理和組織與協(xié)調(diào)工作等《建筑法》第33條規(guī)定：“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理的權(quán)限，書(shū)面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。”

5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)、內(nèi)容和權(quán)限3．工程監(jiān)理人員的權(quán)限

《建筑法》第32條第2款、第3款分別規(guī)定了工程監(jiān)理人員的監(jiān)理權(quán)限和義務(wù)：1）工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。2）工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告要求設(shè)計(jì)單位改正。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施1．項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理單位履行施工階段的委托監(jiān)理合同時(shí)，必須在施工現(xiàn)場(chǎng)建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在完成委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理工作后可撤離施工現(xiàn)場(chǎng)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式和規(guī)模，應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、工程類(lèi)別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、工程環(huán)境等因素確定。監(jiān)理人員應(yīng)包括總監(jiān)理工程師、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時(shí)可配備總監(jiān)理工程師代表。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施2．監(jiān)理設(shè)施建設(shè)單位應(yīng)提供委托監(jiān)理合同約定的滿足監(jiān)理工作需要的辦公、交通、通訊、生活設(shè)施。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管和使用建設(shè)單位提供的設(shè)施，并應(yīng)在完成監(jiān)理工作后移交建設(shè)單位。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目類(lèi)別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、工程項(xiàng)目所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測(cè)設(shè)備和工具。

5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的資質(zhì)與管理1．監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)向企業(yè)注冊(cè)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)資質(zhì)。我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理體制是“分級(jí)管理，統(tǒng)分結(jié)合”。

中央管理的企業(yè)直接向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)資質(zhì)，其所屬的企業(yè)申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)，同時(shí)向注冊(cè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。

新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)按最低等級(jí)核定，并設(shè)一年的暫定期。

企業(yè)改制、或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件，按照《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的程序核定。建設(shè)工程監(jiān)理的資質(zhì)與管理2．年檢制度建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容，是檢查工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量、市場(chǎng)行為等方面的違法違規(guī)行為。工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)連續(xù)兩年年檢合格，方可申請(qǐng)晉升上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)重新核定其資質(zhì)等級(jí)。新核定的資質(zhì)等級(jí)應(yīng)當(dāng)?shù)陀谠Y質(zhì)等級(jí)，達(dá)不到最低資等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，取消資質(zhì)。5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度5.1建設(shè)工程監(jiān)理制度禁止工程監(jiān)理單位實(shí)施的違法行為

1.工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理監(jiān)理工程的承保單位及建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備供應(yīng)單位及分包單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。2.工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。3.工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目部檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4．程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；應(yīng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。5.2建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任

具體而言監(jiān)理單位接觸到的法律法規(guī)大體上可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是規(guī)范一般主體行為方面的，主要有：《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類(lèi)是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的，主要有：《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任監(jiān)理單位安全責(zé)任監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任5.2建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任案例5-11998年9月24日，投資4.23億元興建的寧波招寶山大橋，在經(jīng)過(guò)三年建設(shè)即將合龍之際，突然發(fā)生嚴(yán)重的梁體斷裂事故，雖未造成人員傷亡，但這起事故使整個(gè)工程工期延誤近兩年，經(jīng)濟(jì)損失巨大，并且在社會(huì)上造成了極大的負(fù)面影響。

【分析】：據(jù)有關(guān)部門(mén)調(diào)查后認(rèn)為，造成該橋質(zhì)量事故發(fā)生的主要原因是設(shè)計(jì)上存在漏洞，主梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上欠厚、底板厚度過(guò)薄等等。對(duì)于監(jiān)理單位而言，其主要工作內(nèi)容之一就是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行施工前、施工中、施工后的全過(guò)程的技術(shù)控制和監(jiān)督，而對(duì)于施工質(zhì)量控制和監(jiān)督的任何疏忽和差錯(cuò)均可能使得設(shè)計(jì)的意圖和法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能實(shí)現(xiàn)?；诒O(jiān)理單位工作性質(zhì)的特點(diǎn)，在委托監(jiān)理的工程發(fā)生施工質(zhì)量損害的多數(shù)情況下，往往不同程度地存在著監(jiān)理工作的過(guò)錯(cuò)。

王某是某監(jiān)理公司派出的監(jiān)理工程師。自2007年入駐施工現(xiàn)場(chǎng)之后哦，王某勤勤懇懇地工作，積極為施工單位出謀劃策，為施工單位解決不了不少技術(shù)難題，出于感激，施工單位決定每個(gè)月為其提供補(bǔ)助1500元。王某認(rèn)為自己確實(shí)為施工單位作出了不少工作，就收下了了這些補(bǔ)助費(fèi)。

【分析】：案例中，王某的行為實(shí)質(zhì)上與施工單位存在了利害關(guān)系，。與《建筑法》的規(guī)定不符是一種違法行為。案例5-2習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題1、在建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭薪ㄔO(shè)工程監(jiān)理制度，我國(guó)是（）A、1986年B、1988年C、1994年D、1998年2、取得國(guó)家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員是（）A、總監(jiān)理工程師B、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師C、總監(jiān)代表D、監(jiān)理工程師3、實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書(shū)面（）A、勞務(wù)合同B、技術(shù)合作協(xié)議C、委托監(jiān)理合同D、監(jiān)理承包合同4、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求監(jiān)理單位按照（）的原則開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理工作。A、守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)B、公正、獨(dú)立、自主C、維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)