基金復(fù)習(xí)測(cè)試題

第頁(yè)基金復(fù)習(xí)測(cè)試題1.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A、轉(zhuǎn)換價(jià)格B、轉(zhuǎn)換比例C、轉(zhuǎn)換數(shù)量D、轉(zhuǎn)換利率E、【轉(zhuǎn)換比例】【正確答案】：B解析：

轉(zhuǎn)換比例指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)D2.質(zhì)押式回購(gòu)期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸()。A、融券方B、正回購(gòu)方C、逆回購(gòu)方D、雙方協(xié)商【正確答案】：B3.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括()A、企業(yè)原大股東失去控股地位B、企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾C、企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市D、企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件"【正確答案】：B4.質(zhì)押式回購(gòu)期間發(fā)生質(zhì)押券派息,利息歸()。A、雙方協(xié)商B、逆回購(gòu)方C、正回購(gòu)方D、融券方【正確答案】：C解析：

經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）是一種財(cái)務(wù)指標(biāo)，用于衡量企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如果經(jīng)濟(jì)附加值為負(fù)數(shù)，則表示企業(yè)在特定期間內(nèi)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為負(fù)數(shù)，即企業(yè)未能創(chuàng)造足夠的利潤(rùn)來(lái)彌補(bǔ)資本成本。5."關(guān)于私募基金與公募基金在募集銷售方面的區(qū)別，主要體現(xiàn)在()。I.募集對(duì)象不同II.宣傳推介方式不同III.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)流程不同IV.監(jiān)管要求不同A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：D6.基金從事證券買(mǎi)賣(mài)成交后支付的費(fèi)用中歸屬于證券經(jīng)紀(jì)商的是()。A、傭金B(yǎng)、印花稅C、過(guò)戶費(fèi)D、經(jīng)手費(fèi)【正確答案】：A7.以下哪些方法是目前指數(shù)編制的主要方法?（)I、幾何平均法Ⅱ、移動(dòng)平均法Ⅲ、算術(shù)平均法Ⅳ、加權(quán)平均法A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、1、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C解析：

目前指數(shù)編制的方法主要有三種：算術(shù)平均數(shù)、幾何平均法和加權(quán)平均法。8.我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A、上海清算所B、中央結(jié)算公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、中央國(guó)債登記結(jié)算公司【正確答案】：C解析：

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。9.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽(tīng)見(jiàn)別的股民說(shuō)A上市公司要并購(gòu)重組，該股民趕緊買(mǎi)入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組S該股民趕緊買(mǎi)入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽(tīng)上市公司C的高管說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣(mài)出基金持有的D公司股票A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、IID、I、II、III【正確答案】：B10.相對(duì)估值法常見(jiàn)的估值比率包括()。①市盈率②市凈率③貼現(xiàn)率④企業(yè)價(jià)值倍數(shù)A、①、②、③B、①、②C、①、②、③、④D、①、②、④【正確答案】：D11.假設(shè)某投資者持有10，000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元，該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635，5000B、1.630，500C、1.585，500D、1.135，5000【正確答案】：C12.根據(jù)嵌入條款對(duì)債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是()A、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B、可贖回債券C、息票債券D、結(jié)構(gòu)化債券【正確答案】：C13.關(guān)于基金投資運(yùn)作過(guò)程中的集中交易制度，以下理解正確的是(）。A、基金的投資決策職能與交易執(zhí)行職能分別是由基金經(jīng)理與基金交易部門(mén)承擔(dān)的B、基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令C、基金經(jīng)理直接進(jìn)行交易D、交易指令應(yīng)包含確切的交易價(jià)格，交易員嚴(yán)格按照該價(jià)格水平進(jìn)行證券交易【正確答案】：A解析：

為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門(mén)承擔(dān)。14.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()①場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式②場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式I③場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回方式④場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、①、④B、③、④C、②、③D、②、④【正確答案】：A15.評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外，最常用的還有（)。A、流動(dòng)比率B、銷售利潤(rùn)率（ROS）C、存貨周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)負(fù)債率【正確答案】：B解析：

評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤(rùn)率（ROS)、資產(chǎn)收益率（ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)。16.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買(mǎi)商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益B、不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的的難度C、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常變現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失D、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例【正確答案】：A17.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是().A、大盤(pán)風(fēng)格股票基金和小盤(pán)家格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性B、場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性C、黃金主基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性【正確答案】：B解析：

D偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性18.下列屬于股票型、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是()I.未知價(jià)原則II.已知價(jià)原則III.份額申購(gòu)、份額贖回原則IV.金額申購(gòu)、份額贖回原則A、I、IIIB、II、IVC、II、IIID、I、IV【正確答案】：D19.質(zhì)押式回購(gòu)期間發(fā)生質(zhì)押券派息,利息歸()。A、雙方協(xié)商B、逆回購(gòu)方C、正回購(gòu)方D、融券方【正確答案】：C解析：

經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）是一種財(cái)務(wù)指標(biāo)，用于衡量企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如果經(jīng)濟(jì)附加值為負(fù)數(shù)，則表示企業(yè)在特定期間內(nèi)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為負(fù)數(shù)，即企業(yè)未能創(chuàng)造足夠的利潤(rùn)來(lái)彌補(bǔ)資本成本。20.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值與相對(duì)價(jià)值法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、內(nèi)在價(jià)值法按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估B、股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)屬于相對(duì)價(jià)值法D、相對(duì)價(jià)值通過(guò)比較市盈率、市凈率、經(jīng)濟(jì)附加值等指標(biāo)確定公司的價(jià)值【正確答案】：D21.股權(quán)投資基金募集過(guò)程中合規(guī)的行為包括()。①登載部分過(guò)往優(yōu)秀業(yè)績(jī)②向特定對(duì)象推介③披露基金收益分配、費(fèi)用安排④標(biāo)明預(yù)期收益率A、②、③B、③、④C、①、②、③D、①、②、④【正確答案】：A22.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進(jìn)行證券投資，但甲并未向公司申Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開(kāi)信息，再結(jié)合自己的判斷，買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行投資Ⅲ.甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A、I、ⅡB、I、Ⅱ、ⅢC、I、ⅢD、Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：A23.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人,以下表述正確的是().A、二者都直接參與到交易中B、二者有時(shí)可以共同完成證券交易C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者D、二者的利潤(rùn)來(lái)源相同【正確答案】：B24.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是()。A、二者有時(shí)可以共同完成證券交易B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者C、二者都直接參與到交易中D、二者的利潤(rùn)來(lái)源相同【正確答案】：A25."基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計(jì)劃實(shí)施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考A、I、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：A26.IV.某機(jī)構(gòu)人為編造()上市公司的利空消息，待()公司股票價(jià)格大幅下跌后，大量買(mǎi)入()公司股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、I、II、III"E、I、II、III、IV【正確答案】：B27.關(guān)于另類投資基金，以下表述正確的是()。A、黃金基金屬于另類投資基金B(yǎng)、另類投資基金是一種直接投資工具C、另類投資基金只能是私募基金D、另類投資基金可資于債券、股票【正確答案】：A28.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、我國(guó)的證券交易所既有會(huì)員制也有公司制B、上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)C、證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D、證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格【正確答案】：D29.某商業(yè)銀行擔(dān)任多只基金的基金托管人，當(dāng)發(fā)生下列哪些事件時(shí)，該銀行應(yīng)當(dāng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)()。1.該銀行董事在最近12個(gè)月變動(dòng)達(dá)到10%Ⅱ.該銀行基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)Ⅲ.該銀行住所發(fā)生變更Ⅳ.該銀行因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰A、I、Ⅲ、ⅣB、I、IⅡ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】【正確答案】：D解析：

當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查或托管人及其托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局備案。30.下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[]*A、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B、按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D、按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【正確答案】：A31."關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是()A、財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣B、所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)等科目構(gòu)成C、利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)D、資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況【正確答案】：C32.非公開(kāi)募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()①規(guī)范基金運(yùn)作②保護(hù)基金投資者利益③承擔(dān)基金估值的主要責(zé)任④安全保管基金財(cái)產(chǎn)A、①、③、④B、②、③、④C、①、②、③、④D、①、②、④【正確答案】：D33.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式III.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、I、IVB、III、IVC、II、IIID、II、IV【正確答案】：A34.下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是()。A、在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B、合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量C、質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D、建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品審慎確定質(zhì)押率水平E、【合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量】【正確答案】：B解析：

防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施：①建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平；②質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)；③在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)。35.在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為()。A、歸資金融入方所有B、雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C、歸資金融出方所有D、歸逆回購(gòu)方所有【正確答案】：A36.關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項(xiàng)目中退出B、普通合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目C、有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任D、由普通合伙人和有限合伙人組成【正確答案】：A37.某基金T日末總凈值8億元，份額數(shù)8億份。托管人在復(fù)核時(shí)，發(fā)現(xiàn)少記錄了一筆T日確認(rèn)、T+2日支付的份額贖回交易，份額為0.2億份，金額為0.21億元。補(bǔ)記該筆業(yè)務(wù)后，該基金的份額凈值為（）。A、0.9987B、1.0256C、1.0000D、0.9738【正確答案】：A解析：

基金資產(chǎn)凈值=8-0.21=7.79億元，基金總份額=8-0.2=7.8億份，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值=基金總份額=7.79-7.8=0.9987元。38.關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)S以下表述正確的是().I.實(shí)際控制人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過(guò)股東(大)會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督基金管理人IV.可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金A、I、IIIB、III、IVC、II、VD、II、III【正確答案】：B39.小李購(gòu)買(mǎi)了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是().A、在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配B、公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利C、公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D、公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)【正確答案】：B40.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()①甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進(jìn)行證券投資，但甲并未向公司申報(bào)②甲在工作中了解到一些基金投資的未公開(kāi)信息，再結(jié)合自己的判斷，買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行投資③甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A、①、②、③B、①、③C、②、③D、①、②【正確答案】：D41."以下基金從業(yè)人員的行為,不屬于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。A、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)B、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)C、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求D、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂【正確答案】：C42.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是()A、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物B、基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付-定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用C、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物D、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外,另外支付-定金額的補(bǔ)償費(fèi)用【正確答案】：B43."關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人,以下表述正確的是().A、二者都直接參與到交易中B、二者有時(shí)可以共同完成證券交易C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者D、二者的利潤(rùn)來(lái)源相同【正確答案】：B44.關(guān)于股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是().A、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督B、基金管理人須報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)行政審批C、基金投資者可以對(duì)基金投資者會(huì)議事項(xiàng)行使表決權(quán)D、基金托管人對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金應(yīng)分別設(shè)立賬戶【正確答案】：B45.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是()A、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密等方面的內(nèi)容B、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力【正確答案】：D46.關(guān)于QDI的估值責(zé)任人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任B、基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定C、基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基金合同規(guī)定的方法計(jì)算D、基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人【正確答案】：D解析：

基金管理公司是QDI基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。47.可以依法申請(qǐng)基金銷售資格的機(jī)構(gòu)包括()。1.商業(yè)銀行Ⅱ.期貨公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司IV保險(xiǎn)代理公司A、I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣB、IC、I、Ⅱ、ⅢD、I、IⅡ【正確答案】：A48.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是()A、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物B、基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付-定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用C、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物D、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外,另外支付-定金額的補(bǔ)償費(fèi)用【正確答案】：B49."基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()A、公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃B、擬投資上市公司已公布的年報(bào)C、公司投資標(biāo)的備選庫(kù)D、公司客戶申贖記錄【正確答案】：B50.雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A、365B、90C、180D、360【正確答案】：A解析：

遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。51.張先生擬用退休金購(gòu)買(mǎi)基金,對(duì)基金選擇,親友們的建議有以下4點(diǎn),請(qǐng)你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析,合理的是()。①選擇年初以來(lái)收益率高的②選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的③選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)警后超額收益高的④想清楚自己的投資目標(biāo)A、①、②、④B、②、④C、②、③D、③、④【正確答案】：D52.下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是().1.基金管理人A為了銷售基金，邀請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國(guó)外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入歷史收益率最高的表述Ⅲ.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A、Ⅱ.IVB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：D53.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()A、信用債交易流動(dòng)性不足B、通貨膨脹C、債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)D、發(fā)行方宣布回購(gòu)債券【正確答案】：B54.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()①場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式②場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式I③場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回方式④場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、①、④B、③、④C、②、③D、②、④【正確答案】：A55.客戶至上要求的是()。A、張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易B、張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)C、張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令D、張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票E、【張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令】【正確答案】：C56.有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）。A、做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)B、做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易C、做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易。做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)【正確答案】：C解析：

做市商制度，是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。57."基金從業(yè)人員開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()。I.為客戶填寫(xiě)基金申購(gòu)表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買(mǎi)某私募基金A、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：B58.關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒(méi)有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B、基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇C、基金分紅有時(shí)需要賣(mài)出部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要D、基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)【正確答案】：B59.下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A、技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來(lái)分析股票市場(chǎng)價(jià)格的走勢(shì)B、基本面分析法側(cè)重于對(duì)微觀因素的分析，判斷的是股票價(jià)格的中長(zhǎng)期走勢(shì)(正確答案)C、技術(shù)分析法側(cè)重于對(duì)歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價(jià)格的短期或中期走勢(shì)D、兩種分析方法各有所長(zhǎng)，在預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)時(shí)，應(yīng)將它們結(jié)合起來(lái)運(yùn)用【正確答案】：B60.壽險(xiǎn)公司通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有()題目的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。A、較長(zhǎng)；高B、較短；高C、較短；低D、較長(zhǎng)；低【正確答案】：B61.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣(mài)出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右S看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、II、IIIB、I、II、IIIC、I、IID、III【正確答案】：C62.假設(shè)某投資者持有10，000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元，該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635，5000B、1.630，500C、1.585，500D、1.135，5000E、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略F、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要G、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標(biāo)衡量H、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新【正確答案】：C解析：

關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是(D).以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是(A)關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是(B).63."以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)【正確答案】：A64.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是().I.在基金募集過(guò)程中，為了讓客戶更深入地了解基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.為了維護(hù)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)S在基金估值報(bào)告中將某已經(jīng)實(shí)際停止經(jīng)營(yíng)且處于失聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對(duì)該企業(yè)的投資成本IV.為了更好地服務(wù)基金投資者,將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標(biāo)的公司信息告知該投資者A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正確答案】：C65.關(guān)于基金管理人監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)察稽核人員的任職條件B、對(duì)違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的有關(guān)部門(mén)和人員，基金管理人應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任C、基金管理人應(yīng)當(dāng)定期或者不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況D、基會(huì)管理人督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極配合股東工作，服從并執(zhí)行股東下達(dá)的指令【正確答案】：D66.滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()A、人民幣B、人民幣或港幣C、美元D、港幣【正確答案】：A67.機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全D、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D68.以來(lái)收益率超20%的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)_x005f_x0016_該表述存在()A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C69.兩種債券存在信用利差，主要是因?yàn)樗鼈兊?)。I.到期期限Ⅱ.信用評(píng)級(jí)Ⅲ.票面利率Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)A、I、Ⅱ、ⅢB、I、ⅡC、II、ⅣD、II、Ⅲ【正確答案】：C70."關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是()A、股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元B、控股股東不得為自然人C、主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未【正確答案】：C解析：

達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年71.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括()。A、確定收益B、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C、投資回報(bào)率目標(biāo)D、投資決策流程【正確答案】：A72.有以下幾項(xiàng)投資交易活動(dòng)：（）。I.香港投資者通過(guò)其金互認(rèn)買(mǎi)入內(nèi)地基金份額Ⅱ.香港投資者通過(guò)其金互認(rèn)賣(mài)出內(nèi)地基金份額Ⅲ.某公募其金賣(mài)出股票Ⅳ.某私募基金買(mǎi)入股票V.某機(jī)構(gòu)投資者賣(mài)出基金VI.某個(gè)人投資者賣(mài)出股票按照目前的稅收政策，不需要繳納印花稅的是（）。A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB、I、Ⅱ、Ⅳ、VC、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ【正確答案】：B解析：

我國(guó)證券交易股票交易的印花稅只對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收。即III、VI都需要繳納印花稅，IV買(mǎi)入股票不需要繳納印花稅?？膳懦鼳BC。機(jī)構(gòu)投資者跟個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅，V不需要繳納印花稅。對(duì)香港市場(chǎng)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買(mǎi)賣(mài)、繼承、贈(zèng)予內(nèi)地基金份額，按照內(nèi)地現(xiàn)行稅制規(guī)定，暫不征收印花稅，即I、ⅡI暫不需要繳納印花稅。綜合來(lái)說(shuō)不需要繳納印花稅的是I、II、IⅣ、V；故答案選B選項(xiàng)。73.股權(quán)投資基金Z擬投資公司A，預(yù)計(jì)公司A在接下來(lái)五年內(nèi)每年分配現(xiàn)金紅利，并按10%速度增長(zhǎng)，第一年分配給基金Z的現(xiàn)金紅利為100萬(wàn)元?；餤預(yù)計(jì)在第五年底按2000萬(wàn)元賣(mài)出持有公司A的全部股權(quán)，股權(quán)要求收益率為10%，基金Z按紅利折現(xiàn)模型對(duì)公司A的擬投股權(quán)估值為().A、1833.33萬(wàn)元B、1241.84萬(wàn)元C、1696.39萬(wàn)元D、1787.88萬(wàn)元【正確答案】：C74.機(jī)構(gòu)投資者將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)D、另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全【正確答案】：C75.關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、投資通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券可以避免通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B、投資可聯(lián)回債券可能會(huì)面臨再拉投資風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)于浮動(dòng)利率債券，在利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)D、交易不活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C76.信用風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括()。A、盡量選用單一債券或債券類別B、建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度C、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系D、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度【正確答案】：A77.關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、通過(guò)衍生工具能夠?qū)崿F(xiàn)小資金撬動(dòng)大資金B(yǎng)、衍生工具可能會(huì)因?yàn)槿狈灰讓?duì)手而不能平倉(cāng)或變現(xiàn)C、衍生工具涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移D、衍生資產(chǎn)的價(jià)格和合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格沒(méi)有聯(lián)動(dòng)性【正確答案】：D解析：

聯(lián)動(dòng)性指衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)，衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性。例如，我國(guó)股指期貨滬深300指數(shù)合約與滬深300股票指數(shù)價(jià)格走勢(shì)密切相關(guān)，內(nèi)在價(jià)值存在高度關(guān)聯(lián)性。78.在基金開(kāi)始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括()。I.招募說(shuō)明書(shū)Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份額發(fā)售公告Ⅳ.基金合同生效公告A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、【I、Ⅱ、Ⅲ】【正確答案】：C解析：

基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理，人網(wǎng)站上；同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。79.基金從業(yè)人員開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()。①為客戶填寫(xiě)基金申購(gòu)表單②與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息③向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品④安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買(mǎi)某私募基金A、①、③、④B、②、③C、①、②、③、④D、②、③、④【正確答案】：C80.基金宣傳推介材料的范圍包括()。I.微信公眾號(hào)文章Ⅱ.朋友圈廣告Ⅲ.信函Ⅳ.傳真A、I、Ⅱ、Ⅲ.VB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅡD、I、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A81.以下選項(xiàng)中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是()A、平均剩余期限B、跟蹤誤差C、融資回購(gòu)比例D、平均剩余存續(xù)期【正確答案】：B82.關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)B、通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)C、通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)D、優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)【正確答案】：D83.在現(xiàn)實(shí)生活中較為常見(jiàn)的兩種互換合約是()。A、利率互換合約和股權(quán)互換合約B、貨幣互換合約和信用違約互換合約C、利率互換合約和貨幣互換合約D、股權(quán)互換合約和信用違約互換合約【正確答案】：C84.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析。提供投資建議_x005f_x0012_采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是()A、研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專業(yè)的研究報(bào)告B、基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令C、基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾D、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論【正確答案】：C85."關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D86.機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全D、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D87.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)B、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段C、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要D、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高【正確答案】：C88."在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是()，收益分配順序的靈活性較低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契約)型A、III、IIB、II、IC、III、ID、II、III【正確答案】：C89.關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)B、通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)C、通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)D、優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)【正確答案】：D解析：

普通股按持股比例享有投票權(quán)，優(yōu)先股沒(méi)有投票權(quán)90."基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過(guò)“代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送，屬于()。A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、道德風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C91.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性，但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性B、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具【正確答案】：A92.王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬(wàn)元的寫(xiě)字樓、公募基金30萬(wàn)元.銀行存款50萬(wàn)元。信托計(jì)劃200萬(wàn)元。下列表述正確的包括()①王先生資產(chǎn)超過(guò)500萬(wàn)元，可以認(rèn)定為合格投資人②若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金③若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其所任職的私募基金公司擔(dān)任管理人的私募基金④王先生金融資產(chǎn)280萬(wàn)元，不能認(rèn)定為私募基金的合格投資人A、③、④B、①、②、③C、①、②D、②、③、④【正確答案】：A93.以下不屬于基金重大事件的是()A、基金的基金經(jīng)理變更B、股票型基金第二大重倉(cāng)股臨時(shí)停牌C、封閉式基金召開(kāi)持有人大會(huì)D、基金管理公司總經(jīng)理變更【正確答案】：B94.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是()。A、詹森aB、信息比率C、夏普比率D、相對(duì)收益【正確答案】：D95.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過(guò)代持養(yǎng)券進(jìn)行利益輸送,屬于(),A、市場(chǎng)風(fēng)